陳志芳 史進(jìn)杰 段江濤

1 專利轉(zhuǎn)化實(shí)施概述

1.1 國(guó)內(nèi)外專利戰(zhàn)略

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年鑒公布，2013年全球范圍內(nèi)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)9%［1］，其中81%來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)和歐洲，即“五局 (IP5) ”所轄地區(qū)。因此，五局專利戰(zhàn)略基本主導(dǎo)著世界專利體系的發(fā)展。歐洲專利局于2011年設(shè)立新的戰(zhàn)略框架，旨在提高效率、控制成本的同時(shí)保持和提高歐洲專利局產(chǎn)品質(zhì)量。2011年7月，日本特許廳制定并公布了“國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，意在提升國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)環(huán)境，使日本企業(yè)可以在全球自如地開展商業(yè)活動(dòng)。韓國(guó)2009年10月引入了一個(gè)針對(duì)綠色技術(shù)的特別加快審查制度，該制度旨在確保更快地做出對(duì)綠色技術(shù)的審查結(jié)果。為了提升授權(quán)專利和商標(biāo)的質(zhì)量，并縮短獲得專利的時(shí)間，美國(guó)專利商標(biāo)局制定并實(shí)施了“2010－2015戰(zhàn)略計(jì)劃”［2］?？v觀國(guó)外專利戰(zhàn)略，主要呈現(xiàn)3個(gè)特點(diǎn):第一，將專利戰(zhàn)略納入國(guó)家戰(zhàn)略范疇;第二，將專利立法制度化;第三，將專利戰(zhàn)略融于貿(mào)易政策中。2010年，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《全國(guó)專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 (2011－2020年) 》，把專利戰(zhàn)略提高到國(guó)家戰(zhàn)略高度。并在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化5個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)。

1.2 我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施現(xiàn)狀

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)資料顯示，2013中國(guó)國(guó)內(nèi)外3種專利申請(qǐng)授權(quán)合計(jì)1 313 000件，其中國(guó)內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)合計(jì)1 228 413件，國(guó)外84 587件，如表1所示。截至2013年底，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利總量達(dá)103.4萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)18.2%［3］。但是，據(jù)《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2011年第10期援引世界銀行統(tǒng)計(jì)資料顯示，我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率為25%。國(guó)外對(duì)于專利產(chǎn)業(yè)化率的相關(guān)調(diào)查研究顯示，美國(guó)私營(yíng)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率約為48.9%;日本專利產(chǎn)業(yè)化率平均為51.0%;瑞典個(gè)人、中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率為61.0%。可見，專利成果轉(zhuǎn)化率低，是我國(guó)的客觀現(xiàn)實(shí)。

一方面，我國(guó)目前專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不足;另一方面，未形成健全的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系和計(jì)算轉(zhuǎn)化率的統(tǒng)一口徑。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未公布關(guān)于我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，惟一提到專利“實(shí)施率”的是一份題為《國(guó)家三大主體科技計(jì)劃項(xiàng)目有效發(fā)明專利運(yùn)用狀況調(diào)查研究》的統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的維持3年有效發(fā)明專利實(shí)施率為43.2%，高校和科研院所擁有的三大科技計(jì)劃項(xiàng)目維持3年有效發(fā)明專利的實(shí)施率分別為42.0%和45.1%［4］。工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心研究表明，中科院2013年專利申請(qǐng)13 292件，累計(jì)有效專利22 122件，2013年轉(zhuǎn)化實(shí)施1 955件，轉(zhuǎn)化率8.83%。全國(guó)高校和科研單位2013年專利申請(qǐng)113 430件，累計(jì)有效專利117 000件，2013年轉(zhuǎn)化實(shí)施2 380件，轉(zhuǎn)化率8.83%。不同口徑下的轉(zhuǎn)化實(shí)施率懸殊較大，僅僅根據(jù)轉(zhuǎn)化率指標(biāo)衡量專利轉(zhuǎn)化實(shí)施狀況顯然有失客觀，只有建立科學(xué)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，才能客觀有效的評(píng)價(jià)專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，而監(jiān)測(cè)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)就是厘清影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素。

表1 近三年國(guó)內(nèi)外3種專利申請(qǐng)授權(quán)狀況(單位:件)

2 相關(guān)概念與文獻(xiàn)綜述

2.1 概念界定

《中華人民共和國(guó)專利法》第11條、12條對(duì)“專利實(shí)施”的界定是:為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，經(jīng)專利權(quán)人的許可，任何單位或者個(gè)人實(shí)施上述行為的也視為專利實(shí)施。駱敏巧 (2008) 認(rèn)為，專利實(shí)施涉及兩方面內(nèi)容，一是專利許可;二是專利轉(zhuǎn)讓［5］。在專利許可中，專利權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，專利權(quán)人只是對(duì)專利的使用權(quán)做了處分。但是，專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將自身合法擁有的專利權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為，專利所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。廖忠安 (2014) 定義專利轉(zhuǎn)化為:專利權(quán)人將有效的專利技術(shù)通過自己實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓、許可第三人實(shí)施，在該專利技術(shù)的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，經(jīng)過二次開發(fā)獲得專利產(chǎn)品，并通過銷售、許諾銷售的手段開拓專利產(chǎn)品市場(chǎng)，擴(kuò)大專利產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)或產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而形成一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)鏈的過程［6］。本文探討的“專利轉(zhuǎn)化實(shí)施”是指專利轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過程，既包括專利轉(zhuǎn)化，又包括專利實(shí)施。

2.2 國(guó)內(nèi)影響因素研究文獻(xiàn)綜述

王黎螢 (2009) 基于浙江省的實(shí)證數(shù)據(jù)，按照年度、類型、專利權(quán)人研發(fā)方式等指標(biāo)，對(duì)抽樣調(diào)查的企業(yè)專利實(shí)施情況進(jìn)行比例分析?？偨Y(jié)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展、專利意識(shí)、綜合運(yùn)用能力和研發(fā)能力是影響專利實(shí)施的4個(gè)主要因素［7］。李俊靈 (2013) 通過對(duì)專利實(shí)施系統(tǒng)的研究，歸納影響專利實(shí)施的3個(gè)方面因素為:技術(shù)本身、專利權(quán)人和外部環(huán)境［8］。這兩篇文獻(xiàn)對(duì)影響專利轉(zhuǎn)化的幾個(gè)主要因素做了分析，但是都沒有對(duì)影響程度進(jìn)行深究。董宏偉(2009) 通過構(gòu)建模型，以專利研發(fā)投入、科研能力、研發(fā)方式、技術(shù)成熟度和文化因素為自變量對(duì)專利實(shí)施進(jìn)行回歸分析，得出這些因素對(duì)高效專利實(shí)施影響的顯著性［9］。這種方法將目前涉及專利轉(zhuǎn)化的主要因素對(duì)轉(zhuǎn)化的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)，但隨著經(jīng)濟(jì)和制度的變化，不斷有新的因素出現(xiàn)甚至弱化固有因素的影響，這都是建立綜合評(píng)價(jià)體系所應(yīng)該完善和補(bǔ)充的。馮金華 (2009) 根據(jù)“發(fā)明可能性”方程構(gòu)建企業(yè)最大化利潤(rùn)模型，解出利潤(rùn)最大時(shí)的專利轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而分析具體影響轉(zhuǎn)化率的因素［10］。雖然在某種程度上這種方法較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隽烁鞣N因素對(duì)實(shí)施率的影響，但是模型的構(gòu)建是基于多種假設(shè)基礎(chǔ)上的，不同發(fā)展階段和不同經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的影響因子變動(dòng)比較明顯，對(duì)于從國(guó)家層面評(píng)價(jià)專利轉(zhuǎn)化難度較大，并且現(xiàn)實(shí)情況遠(yuǎn)比模型假設(shè)復(fù)雜得多，僅僅根據(jù)假設(shè)變量評(píng)價(jià)影響因素有失公允。

3 影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素分析

3.1 專利主體影響分析

對(duì)于企業(yè)來(lái)說，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的總體情況往往受到專利主體的戰(zhàn)略選擇影響，而專利戰(zhàn)略一般決定于企業(yè)的規(guī)模和發(fā)展階段，規(guī)模大且發(fā)展成熟的企業(yè)，研發(fā)強(qiáng)度大、研發(fā)投入比重高，不單一依靠轉(zhuǎn)化實(shí)施的途徑利用專利，相當(dāng)一部分專利的申請(qǐng)出于戰(zhàn)略防御動(dòng)機(jī)，因此轉(zhuǎn)化實(shí)施率相對(duì)不高。而規(guī)模小的企業(yè)，對(duì)專利技術(shù)的需求更緊迫，同時(shí)受發(fā)展階段所限，更注重專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)和高校來(lái)說，專利主體的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響比較明顯，有的研發(fā)人員出于利用專利的學(xué)術(shù)價(jià)值而申請(qǐng)，是學(xué)術(shù)研究成果的體現(xiàn)，因此，對(duì)其在實(shí)踐運(yùn)用中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值關(guān)注不夠，從某種角度看，鉆研學(xué)術(shù)的研發(fā)人員，追求的不是轉(zhuǎn)化實(shí)施而是學(xué)術(shù)科研價(jià)值，多缺乏轉(zhuǎn)化實(shí)施的能力，自然轉(zhuǎn)化實(shí)施比例相對(duì)較低。專利權(quán)人的自身能力也影響著轉(zhuǎn)化實(shí)施的程度，專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施不僅需要對(duì)專利技術(shù)本身具有深入了解，而且對(duì)實(shí)施人的法律知識(shí)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)識(shí)別能力和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)有一定要求，作為專利的直接培育者，具備全面的技能有助于選擇更適合的實(shí)施方式和轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)。誠(chéng)然，權(quán)益分配是不可回避的因素，目前大多績(jī)效考核偏重專利的申請(qǐng)和授權(quán)，對(duì)于轉(zhuǎn)化實(shí)施的關(guān)注較少，研發(fā)人員參與轉(zhuǎn)化實(shí)施權(quán)益分配的程度更無(wú)從談起，導(dǎo)致專利權(quán)人主動(dòng)推動(dòng)實(shí)施的積極性不高，專利成果的合理收益分配對(duì)研發(fā)人員是制度和經(jīng)濟(jì)的雙重激勵(lì)，有助于持久的促進(jìn)轉(zhuǎn)化實(shí)施。當(dāng)然，充足的研發(fā)投入和科學(xué)的專利服務(wù)管理，都可以積極促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。研發(fā)投入既包括研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)費(fèi)投入，又包括人力投入，特別是專業(yè)技術(shù)人員比重及構(gòu)成，可以反映用于專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的人才投入狀況，體現(xiàn)專利權(quán)人的自主研發(fā)能力。科學(xué)的專利服務(wù)管理，是影響專利成功轉(zhuǎn)化實(shí)施的前提。專利服務(wù)管理有利于專利申請(qǐng)、技術(shù)研發(fā)和專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，也有利于專利轉(zhuǎn)化實(shí)施過程的有序和高效。

3.2 專利技術(shù)影響分析

專利技術(shù)的屬性決定了其必然是新穎的、創(chuàng)新的、具有前瞻性的實(shí)用技術(shù)，所以在轉(zhuǎn)化實(shí)施的過程中本身存在著不確定性，也就是說有一部分專利不能成功實(shí)施是客觀事實(shí)，而正是不確定性的存在，增加了專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的難度。因此，尤其對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)來(lái)說，一段時(shí)間內(nèi)往往會(huì)選擇技術(shù)相對(duì)成熟的專利實(shí)施，但對(duì)于這類專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施衡量，以某一年為期間顯然不合理，前瞻性專利的實(shí)施存在著滯后期，將期間跨度延長(zhǎng)至3～5年，可以相對(duì)弱化這類專利由于技術(shù)先進(jìn)導(dǎo)致對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的誤判，盡管如此技術(shù)的前瞻性和成熟度依然是影響轉(zhuǎn)化實(shí)施不可忽略的因素。專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的條件包括人力、設(shè)備、技術(shù)等，如果過于苛刻，轉(zhuǎn)化實(shí)施的難度也相對(duì)更大，并且即使預(yù)期可以實(shí)現(xiàn)，也不易被市場(chǎng)接受，經(jīng)濟(jì)可行性低反過來(lái)也會(huì)制約專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。此外，專利剩余收益期，不僅僅是專利維持有效的剩余年限，更重要的是根據(jù)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施后產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和可能占有的市場(chǎng)份額，結(jié)合其被替代的可能性以及技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)，估計(jì)出專利的尚可使用年限作為剩余收益期。收益期越長(zhǎng)，意味著可能獲利更多，轉(zhuǎn)化實(shí)施的價(jià)值也越大。

3.3 市場(chǎng)條件影響分析

市場(chǎng)條件的影響主要體現(xiàn)在作為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的中介，為整體的轉(zhuǎn)化實(shí)施創(chuàng)造更有利的平臺(tái)，而不僅僅針對(duì)某一類或是某種專利主體。專利受無(wú)形和技術(shù)前衛(wèi)特性所限不利傳播，對(duì)信息平臺(tái)有較大依賴性。專利信息平臺(tái)包括專利數(shù)據(jù)庫(kù)、展示交易、專利分析和政策法規(guī)等子平臺(tái)，能滿足社會(huì)公眾、專利權(quán)人、專利技術(shù)投資方等對(duì)專利信息的需求。比如搭建專利信息公共服務(wù)平臺(tái)、完善專利文獻(xiàn)檢索、培育專利分析預(yù)警機(jī)制等。信息平臺(tái)另外一個(gè)重要的作用是提供專利價(jià)值評(píng)估，目前絕大多數(shù)高校都不具備技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，一般科研處或者科技處沒有能力對(duì)專利給予客觀評(píng)估，很容易錯(cuò)失轉(zhuǎn)化實(shí)施的機(jī)會(huì)。專利交易對(duì)平臺(tái)的規(guī)格和層次要求相對(duì)較高，同樣受交易平臺(tái)的影響較大。專業(yè)的或者行業(yè)的專利技術(shù)交易會(huì)、洽談會(huì)、供需會(huì)等，可以為專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施提供平臺(tái)，這樣既有利于企業(yè)找到自己需要的專利技術(shù)，又有利于專利權(quán)人找到可以轉(zhuǎn)化實(shí)施的主體，從而促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利轉(zhuǎn)化過程包括技術(shù)獲得、技術(shù)實(shí)施以及技術(shù)的維持，都需要資金的支持，對(duì)于企業(yè)來(lái)說是一個(gè)不小的難題，對(duì)于非職務(wù)發(fā)明人來(lái)說就更難以解決。專利融資平臺(tái)主要提供專利市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估、資金融通和融資擔(dān)保等服務(wù)。專業(yè)而成熟的融資平臺(tái)、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)通過綜合全面的評(píng)估，有利于確定相對(duì)公平的成交價(jià)格，整合各方資源，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利技術(shù)入股、專利信托和專利質(zhì)押在一定程度上可以拓寬企業(yè)融資渠道，緩解資金壓力，相反，如果專利質(zhì)押法律制度不完善、專利信托機(jī)構(gòu)缺乏，都將制約其對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效用的發(fā)揮。

3.4 政策支持影響分析

相關(guān)法律政策直接影響著專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，不論惡意侵權(quán)還是過失侵權(quán)，在實(shí)際訴訟中，基本承擔(dān)著相同的法律責(zé)任，這必將扼殺一部分專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實(shí)施的積極性。此外，法律對(duì)于各類專利許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)界定不夠明確、侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算方法單一、賠償制度不夠嚴(yán)謹(jǐn)和完善，都會(huì)增加專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實(shí)施的法律風(fēng)險(xiǎn)，影響轉(zhuǎn)化實(shí)施的積極性。法律對(duì)專利的保護(hù)不僅僅體現(xiàn)在專利保護(hù)年限上，同時(shí)應(yīng)該促進(jìn)控制轉(zhuǎn)化實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于專利轉(zhuǎn)讓后不依約轉(zhuǎn)化實(shí)施的情形，法律的制約對(duì)于轉(zhuǎn)讓方來(lái)說也是一種專利保護(hù)，否則在一定程度上將打擊專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓實(shí)施的積極性。資金支持政策方面，一個(gè)明顯的特點(diǎn)是，重視研究輕視開發(fā)。多數(shù)課題資金僅能維持專利從立項(xiàng)到研發(fā)再到申請(qǐng)的開支，往往不涉及后續(xù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的費(fèi)用，而事實(shí)上，一般專利技術(shù)申請(qǐng)授權(quán)后，要想走出象牙塔與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，還需經(jīng)過孵化才能成功轉(zhuǎn)化實(shí)施，在孵化的過程中資金的支持至關(guān)重要。雖然專利授權(quán)后，為維持有效需要支付必要的費(fèi)用，對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)是一種負(fù)擔(dān)，但中試階段缺乏資金支持，是制約專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的重要因素之一。在國(guó)家鼓勵(lì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的總體形勢(shì)下，很多地方行政機(jī)構(gòu)紛紛出臺(tái)了一系列促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的辦法和條例，在一定程度上確實(shí)提升了研發(fā)人員的積極性和對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的重視。但是，限于多數(shù)單位績(jī)效考核政策只關(guān)注授權(quán)專利數(shù)量，不對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化實(shí)施進(jìn)行跟蹤考核，相當(dāng)一部分人為了職稱評(píng)定、職務(wù)晉升、年度考核等需要，為了申請(qǐng)而申請(qǐng)，這部分專利雖然是有效專利，但從研發(fā)伊始就沒打算轉(zhuǎn)化實(shí)施，但是從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上來(lái)看，很難將這部分嚴(yán)格剔除，必然影響總體的轉(zhuǎn)化實(shí)施率。產(chǎn)學(xué)研合作長(zhǎng)效機(jī)制的建立，對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施也會(huì)產(chǎn)生較大影響。簡(jiǎn)單的校企合作基本屬于臨時(shí)合作性質(zhì)，雙方的合法利益都缺乏穩(wěn)定和長(zhǎng)期的保證，而要想提高高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的水平，以市場(chǎng)為導(dǎo)向以企業(yè)為主體是應(yīng)該遵循的原則，但是畢竟高校和企業(yè)的發(fā)展體制懸殊較大，不可能自然地結(jié)合起來(lái)，只有建立產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)效機(jī)制，包括專利轉(zhuǎn)化實(shí)施模式、標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)合理的收益分配制度以及后續(xù)監(jiān)督與評(píng)價(jià)的機(jī)制等，才可能大范圍內(nèi)推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施水平的提高。

3.5 外部環(huán)境影響分析

首先是宏觀環(huán)境的影響，專利主體申請(qǐng)的專利與現(xiàn)階段政策導(dǎo)向一致，符合當(dāng)前國(guó)家、地方性法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該專利所屬技術(shù)領(lǐng)域的政策性傾斜，轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中面臨的困難和阻力則相對(duì)小些，并且成功轉(zhuǎn)化實(shí)施的機(jī)會(huì)更多，也更容易受到關(guān)注和被市場(chǎng)接納。原材料供給一般易受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，進(jìn)而原材料供給充足程度、供給量、供給成本等因素對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同程度地影響。當(dāng)然，某些專利雖然技術(shù)先進(jìn)，前景樂觀，但專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的地區(qū)相對(duì)落后，客觀條件滯后該領(lǐng)域的發(fā)展形勢(shì)，轉(zhuǎn)化實(shí)施與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度較低，自然轉(zhuǎn)化實(shí)施會(huì)受到一定影響。預(yù)期效益對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響也不可忽略，對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益主要體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出比、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、運(yùn)行管理成本和剩余收益期等方面。社會(huì)效益主要表現(xiàn)在帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施結(jié)果對(duì)相關(guān)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)越大，越能促進(jìn)相關(guān)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。環(huán)境效益包括技術(shù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，環(huán)境效益有利于擴(kuò)大專利轉(zhuǎn)化實(shí)施成果在社會(huì)上的認(rèn)知度，影響范圍更廣。

4 研究方法

4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

通過對(duì)云南省有效專利進(jìn)行分層循環(huán)等距隨機(jī)抽樣，選取4 728件樣本，抽樣率為58.73%，其中企業(yè)、科研院所和個(gè)人分別抽取2 146件、643件和1 939件。共回收調(diào)查表2 624份，回收率55.50%，其中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)分別為884件、1 086件、654件，企業(yè)、科研院所和個(gè)人分別回收1 572件、552件、500件。

4.2 分析方法

根據(jù)回收的調(diào)查問卷和專利統(tǒng)計(jì)報(bào)表，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)和專家訪談意見，從專利主體、專利技術(shù)、市場(chǎng)、政策支持和外部環(huán)境5個(gè)影響轉(zhuǎn)化實(shí)施的主要方面進(jìn)行因素分析和指標(biāo)海選，盡量保證指標(biāo)的系統(tǒng)性和完備性。然后合理剔除相關(guān)程度高、可行性差和影響小的指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法 (AHP) 定性和定量相結(jié)合地綜合評(píng)價(jià)這些影響因素間的關(guān)系，經(jīng)過咨詢專家，對(duì)初擬指標(biāo)進(jìn)行內(nèi)容效度和標(biāo)準(zhǔn)效度的論證分析，篩選后確定5個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，從而構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

4.3 影響因素評(píng)價(jià)體系初構(gòu)

表2 專利轉(zhuǎn)化實(shí)施影響因素指標(biāo)體系

4.4 權(quán)重確定

指標(biāo)權(quán)重主要采用“1～9”標(biāo)度法兩兩比較確定，如表3所示。

表3 “1～9”標(biāo)度法賦權(quán)表

通過專家調(diào)查法分別確定各下級(jí)指標(biāo)相對(duì)于上一級(jí)指標(biāo)的重要性權(quán)數(shù)，得到判斷矩陣 P(A) ，P1(B1) ，P2(B2) ，P3(B3) ，P4(B4) ，P5(B5) :

對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)和層次總排序后得到各指標(biāo)權(quán)重，如表4所示:

表4 影響因素指標(biāo)權(quán)重表

根據(jù)通過一致性檢驗(yàn)的指標(biāo)權(quán)重，影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的二級(jí)指標(biāo)重排序?yàn)?C34專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)條件＞C23專利交易平臺(tái)＞C32專利技術(shù)成熟度＞C22專利融資平臺(tái)＞C12申請(qǐng)動(dòng)機(jī)＞C31專利技術(shù)趨勢(shì)＞C11認(rèn)識(shí)水平＞C43專利保護(hù)＞C21專利信息平臺(tái)＞C41鼓勵(lì)政策＞C53宏觀環(huán)境＞C52綜合預(yù)期＞C13權(quán)益分配參與程度＞C33剩余收益期＞C44產(chǎn)學(xué)研結(jié)合＞C51社會(huì)效益＞C42資金扶持＞C14主體戰(zhàn)略。影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的一級(jí)指標(biāo)重排序?yàn)?B3專利技術(shù)＞B2市場(chǎng)條件＞B1專利主體＞B4政策支持＞B5外部環(huán)境。

從一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，B3專利技術(shù)和B2市場(chǎng)條件對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度較高，占到了66%。專利技術(shù)本身固然對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施影響重大，一方面專利技術(shù)的成熟性和實(shí)現(xiàn)條件直接影響著轉(zhuǎn)化實(shí)施的難易程度，決定著轉(zhuǎn)化實(shí)施的成敗;另一方面，專利技術(shù)同時(shí)影響著專利主體的選擇，從而間接影響專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。從二級(jí)指標(biāo)來(lái)看，專利技術(shù)的成熟性和實(shí)現(xiàn)條件會(huì)影響專利主體的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)和綜合預(yù)期等因素，從而間接影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，因此這些二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重較大也是可理解的。

5 結(jié)論與展望

本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)和前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的現(xiàn)狀進(jìn)行了較為宏觀的分析，提出了影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素，在此基礎(chǔ)上，通過對(duì)云南省有效專利進(jìn)行調(diào)查抽樣分析，經(jīng)過專家訪談和反復(fù)篩選，建立影響因素指標(biāo)體系，并且計(jì)算確定了各指標(biāo)的權(quán)重。本文最終確定的影響因素合理解釋了當(dāng)前專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的現(xiàn)狀，指標(biāo)權(quán)重也比較客觀地反映了各因素對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度，具備可理解性和合理的解釋性。

影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施因素的精煉和指標(biāo)體系的建立，一方面為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系的建立提供了基礎(chǔ);另一方面也說明了統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系建立的必要性。雖然指標(biāo)權(quán)重在相當(dāng)程度上說明了對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度，但這種影響并不是絕對(duì)的，各影響因素之間也不是孤立的，而同時(shí)存在不同程度的相互影響。尤其專利轉(zhuǎn)化實(shí)施具有滯后期的特點(diǎn)，決定了其統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)必須考慮期間跨度，并且對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，這樣才能更加客觀地反映轉(zhuǎn)化實(shí)施的真實(shí)情況。同時(shí)，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施影響因素指標(biāo)的確定，為界定科學(xué)、統(tǒng)一的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)提供了參考。轉(zhuǎn)化實(shí)施率作為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系中一個(gè)重要的指標(biāo)，只有明確統(tǒng)一的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，才能客觀有效地反應(yīng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的真實(shí)水平，從而促進(jìn)改善專利轉(zhuǎn)化實(shí)施欠缺的現(xiàn)狀。

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