陳志芳+段江濤++史進(jìn)杰

〔摘 要〕厘清影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素是設(shè)計(jì)專利統(tǒng)計(jì)報(bào)表的理論依據(jù)和建立專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系的基礎(chǔ)，也是正確衡量中國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施現(xiàn)狀的需要。本文結(jié)合已有文獻(xiàn)對(duì)影響因素的理論分析和云南省有效專利的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用定性和定量分析的方法構(gòu)建影響因素評(píng)價(jià)體系，在充分征求專家調(diào)查意見的基礎(chǔ)上確定各指標(biāo)權(quán)重，為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的評(píng)價(jià)提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕專利轉(zhuǎn)化；專利實(shí)施；影響因素；指標(biāo)體系

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.11.008

〔中圖分類號(hào)〕G3063 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）11-0049-05

Research of Influential Factors and the Evaluation

System of Patent Transformation based on AHP

Chen Zhifang1 Shi Jinjie1 Duan Jiangtao2

（1.School of Management and Economics，Kunming University of Science and Technology，Kunming 650093，China；

2.Yunnan Academy of Science and Technology Information，Kunming 650093，China）

〔Abstract〕Clarifying the factors influencing patent transformation is the theoretical basis of designing patent statistical report and the foundation of building patent transformation statistical monitoring system，and also is the need of measuring the current patent transformation situation.Combining with the theoretical analysis on influential factors from existing literatures and the investigation data of patents in force in Yunnan，the paper built evaluation framework of influential factors using qualitative and quantitative analysis methods.The paper determined the index weight on the basis of fully soliciting opinions from experts，and provided reference for evaluation of patent transformation.

〔Key words〕patent transformation；patent conversion；influential factors；indicator system

1 專利轉(zhuǎn)化實(shí)施概述

11 國(guó)內(nèi)外專利戰(zhàn)略

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年鑒公布，2013年全球范圍內(nèi)專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)9%[1]，其中81%來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)和歐洲，即“五局（IP5）”所轄地區(qū)。因此，五局專利戰(zhàn)略基本主導(dǎo)著世界專利體系的發(fā)展。歐洲專利局于2011年設(shè)立新的戰(zhàn)略框架，旨在提高效率、控制成本的同時(shí)保持和提高歐洲專利局產(chǎn)品質(zhì)量。2011年7月，日本特許廳制定并公布了“國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，意在提升國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)環(huán)境，使日本企業(yè)可以在全球自如地開展商業(yè)活動(dòng)。韓國(guó)2009年10月引入了一個(gè)針對(duì)綠色技術(shù)的特別加快審查制度，該制度旨在確保更快地做出對(duì)綠色技術(shù)的審查結(jié)果。為了提升授權(quán)專利和商標(biāo)的質(zhì)量，并縮短獲得專利的時(shí)間，美國(guó)專利商標(biāo)局制定并實(shí)施了“2010-2015戰(zhàn)略計(jì)劃”[2]?？v觀國(guó)外專利戰(zhàn)略，主要呈現(xiàn)3個(gè)特點(diǎn)：第一，將專利戰(zhàn)略納入國(guó)家戰(zhàn)略范疇；第二，將專利立法制度化；第三，將專利戰(zhàn)略融于貿(mào)易政策中。2010年，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《全國(guó)專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020年）》，把專利戰(zhàn)略提高到國(guó)家戰(zhàn)略高度。并在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化5個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)。

12 我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施現(xiàn)狀

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)資料顯示，2013中國(guó)國(guó)內(nèi)外3種專利申請(qǐng)授權(quán)合計(jì)1 313 000件，其中國(guó)內(nèi)申請(qǐng)授權(quán)合計(jì)1 228 413件，國(guó)外84 587件，如表1所示。截至2013年底，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利總量達(dá)1034萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)182%[3]。但是，據(jù)《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2011年第10期援引世界銀行統(tǒng)計(jì)資料顯示，我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率為25%。國(guó)外對(duì)于專利產(chǎn)業(yè)化率的相關(guān)調(diào)查研究顯示，美國(guó)私營(yíng)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率約為489%；日本專利產(chǎn)業(yè)化率平均為510%；瑞典個(gè)人、中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率為610%。可見，專利成果轉(zhuǎn)化率低，是我國(guó)的客觀現(xiàn)實(shí)。

一方面，我國(guó)目前專利轉(zhuǎn)化實(shí)施不足；另一方面，未形成健全的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系和計(jì)算轉(zhuǎn)化率的統(tǒng)一口徑。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未公布關(guān)于我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，惟一提到專利“實(shí)施率”的是一份題為《國(guó)家三大主體科技計(jì)劃項(xiàng)目有效發(fā)明專利運(yùn)用狀況調(diào)查研究》的統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的維持3年有效發(fā)明專利實(shí)施率為432%，高校和科研院所擁有的三大科技計(jì)劃項(xiàng)目維持3年有效發(fā)明專利的實(shí)施率分別為420%和451%[4]。工業(yè)和信息化部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心研究表明，中科院2013年專利申請(qǐng)13 292件，累計(jì)有效專利22 122件，2013年轉(zhuǎn)化實(shí)施1 955件，轉(zhuǎn)化率883%。全國(guó)高校和科研單位2013年專利申請(qǐng)113 430件，累計(jì)有效專利117 000件，2013年轉(zhuǎn)化實(shí)施2 380件，轉(zhuǎn)化率883%。不同口徑下的轉(zhuǎn)化實(shí)施率懸殊較大，僅僅根據(jù)轉(zhuǎn)化率指標(biāo)衡量專利轉(zhuǎn)化實(shí)施狀況顯然有失客觀，只有建立科學(xué)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系，才能客觀有效的評(píng)價(jià)專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，而監(jiān)測(cè)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)就是厘清影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素。endprint

2 相關(guān)概念與文獻(xiàn)綜述

21 概念界定

《中華人民共和國(guó)專利法》第11條、12條對(duì)“專利實(shí)施”的界定是：為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，經(jīng)專利權(quán)人的許可，任何單位或者個(gè)人實(shí)施上述行為的也視為專利實(shí)施。駱敏巧（2008）認(rèn)為，專利實(shí)施涉及兩方面內(nèi)容，一是專利許可；二是專利轉(zhuǎn)讓[5]。在專利許可中，專利權(quán)沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)移，專利權(quán)人只是對(duì)專利的使用權(quán)做了處分。但是，專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將自身合法擁有的專利權(quán)部分或者全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為，專利所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。廖忠安（2014）定義專利轉(zhuǎn)化為：專利權(quán)人將有效的專利技術(shù)通過(guò)自己實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓、許可第三人實(shí)施，在該專利技術(shù)的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，經(jīng)過(guò)二次開發(fā)獲得專利產(chǎn)品，并通過(guò)銷售、許諾銷售的手段開拓專利產(chǎn)品市場(chǎng)，擴(kuò)大專利產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)或產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而形成一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)鏈的過(guò)程[6]。本文探討的“專利轉(zhuǎn)化實(shí)施”是指專利轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的過(guò)程，既包括專利轉(zhuǎn)化，又包括專利實(shí)施。

22 國(guó)內(nèi)影響因素研究文獻(xiàn)綜述

王黎螢（2009）基于浙江省的實(shí)證數(shù)據(jù)，按照年度、類型、專利權(quán)人研發(fā)方式等指標(biāo)，對(duì)抽樣調(diào)查的企業(yè)專利實(shí)施情況進(jìn)行比例分析?？偨Y(jié)出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展、專利意識(shí)、綜合運(yùn)用能力和研發(fā)能力是影響專利實(shí)施的4個(gè)主要因素[7]。李俊靈（2013）通過(guò)對(duì)專利實(shí)施系統(tǒng)的研究，歸納影響專利實(shí)施的3個(gè)方面因素為：技術(shù)本身、專利權(quán)人和外部環(huán)境[8]。這兩篇文獻(xiàn)對(duì)影響專利轉(zhuǎn)化的幾個(gè)主要因素做了分析，但是都沒(méi)有對(duì)影響程度進(jìn)行深究。董宏偉（2009）通過(guò)構(gòu)建模型，以專利研發(fā)投入、科研能力、研發(fā)方式、技術(shù)成熟度和文化因素為自變量對(duì)專利實(shí)施進(jìn)行回歸分析，得出這些因素對(duì)高效專利實(shí)施影響的顯著性[9]。這種方法將目前涉及專利轉(zhuǎn)化的主要因素對(duì)轉(zhuǎn)化的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)，但隨著經(jīng)濟(jì)和制度的變化，不斷有新的因素出現(xiàn)甚至弱化固有因素的影響，這都是建立綜合評(píng)價(jià)體系所應(yīng)該完善和補(bǔ)充的。馮金華（2009）根據(jù)“發(fā)明可能性”方程構(gòu)建企業(yè)最大化利潤(rùn)模型，解出利潤(rùn)最大時(shí)的專利轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而分析具體影響轉(zhuǎn)化率的因素[10]。雖然在某種程度上這種方法較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隽烁鞣N因素對(duì)實(shí)施率的影響，但是模型的構(gòu)建是基于多種假設(shè)基礎(chǔ)上的，不同發(fā)展階段和不同經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的影響因子變動(dòng)比較明顯，對(duì)于從國(guó)家層面評(píng)價(jià)專利轉(zhuǎn)化難度較大，并且現(xiàn)實(shí)情況遠(yuǎn)比模型假設(shè)復(fù)雜得多，僅僅根據(jù)假設(shè)變量評(píng)價(jià)影響因素有失公允。

3 影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素分析

31 專利主體影響分析

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的總體情況往往受到專利主體的戰(zhàn)略選擇影響，而專利戰(zhàn)略一般決定于企業(yè)的規(guī)模和發(fā)展階段，規(guī)模大且發(fā)展成熟的企業(yè)，研發(fā)強(qiáng)度大、研發(fā)投入比重高，不單一依靠轉(zhuǎn)化實(shí)施的途徑利用專利，相當(dāng)一部分專利的申請(qǐng)出于戰(zhàn)略防御動(dòng)機(jī)，因此轉(zhuǎn)化實(shí)施率相對(duì)不高。而規(guī)模小的企業(yè)，對(duì)專利技術(shù)的需求更緊迫，同時(shí)受發(fā)展階段所限，更注重專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)和高校來(lái)說(shuō)，專利主體的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響比較明顯，有的研發(fā)人員出于利用專利的學(xué)術(shù)價(jià)值而申請(qǐng)，是學(xué)術(shù)研究成果的體現(xiàn)，因此，對(duì)其在實(shí)踐運(yùn)用中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值關(guān)注不夠，從某種角度看，鉆研學(xué)術(shù)的研發(fā)人員，追求的不是轉(zhuǎn)化實(shí)施而是學(xué)術(shù)科研價(jià)值，多缺乏轉(zhuǎn)化實(shí)施的能力，自然轉(zhuǎn)化實(shí)施比例相對(duì)較低。專利權(quán)人的自身能力也影響著轉(zhuǎn)化實(shí)施的程度，專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施不僅需要對(duì)專利技術(shù)本身具有深入了解，而且對(duì)實(shí)施人的法律知識(shí)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)識(shí)別能力和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)有一定要求，作為專利的直接培育者，具備全面的技能有助于選擇更適合的實(shí)施方式和轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)。誠(chéng)然，權(quán)益分配是不可回避的因素，目前大多績(jī)效考核偏重專利的申請(qǐng)和授權(quán)，對(duì)于轉(zhuǎn)化實(shí)施的關(guān)注較少，研發(fā)人員參與轉(zhuǎn)化實(shí)施權(quán)益分配的程度更無(wú)從談起，導(dǎo)致專利權(quán)人主動(dòng)推動(dòng)實(shí)施的積極性不高，專利成果的合理收益分配對(duì)研發(fā)人員是制度和經(jīng)濟(jì)的雙重激勵(lì)，有助于持久的促進(jìn)轉(zhuǎn)化實(shí)施。當(dāng)然，充足的研發(fā)投入和科學(xué)的專利服務(wù)管理，都可以積極促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。研發(fā)投入既包括研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)費(fèi)投入，又包括人力投入，特別是專業(yè)技術(shù)人員比重及構(gòu)成，可以反映用于專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的人才投入狀況，體現(xiàn)專利權(quán)人的自主研發(fā)能力?？茖W(xué)的專利服務(wù)管理，是影響專利成功轉(zhuǎn)化實(shí)施的前提。專利服務(wù)管理有利于專利申請(qǐng)、技術(shù)研發(fā)和專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，也有利于專利轉(zhuǎn)化實(shí)施過(guò)程的有序和高效。

32 專利技術(shù)影響分析

專利技術(shù)的屬性決定了其必然是新穎的、創(chuàng)新的、具有前瞻性的實(shí)用技術(shù)，所以在轉(zhuǎn)化實(shí)施的過(guò)程中本身存在著不確定性，也就是說(shuō)有一部分專利不能成功實(shí)施是客觀事實(shí)，而正是不確定性的存在，增加了專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的難度。因此，尤其對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，一段時(shí)間內(nèi)往往會(huì)選擇技術(shù)相對(duì)成熟的專利實(shí)施，但對(duì)于這類專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施衡量，以某一年為期間顯然不合理，前瞻性專利的實(shí)施存在著滯后期，將期間跨度延長(zhǎng)至3～5年，可以相對(duì)弱化這類專利由于技術(shù)先進(jìn)導(dǎo)致對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的誤判，盡管如此技術(shù)的前瞻性和成熟度依然是影響轉(zhuǎn)化實(shí)施不可忽略的因素。專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的條件包括人力、設(shè)備、技術(shù)等，如果過(guò)于苛刻，轉(zhuǎn)化實(shí)施的難度也相對(duì)更大，并且即使預(yù)期可以實(shí)現(xiàn)，也不易被市場(chǎng)接受，經(jīng)濟(jì)可行性低反過(guò)來(lái)也會(huì)制約專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。此外，專利剩余收益期，不僅僅是專利維持有效的剩余年限，更重要的是根據(jù)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施后產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和可能占有的市場(chǎng)份額，結(jié)合其被替代的可能性以及技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)，估計(jì)出專利的尚可使用年限作為剩余收益期。收益期越長(zhǎng)，意味著可能獲利更多，轉(zhuǎn)化實(shí)施的價(jià)值也越大。

33 市場(chǎng)條件影響分析

市場(chǎng)條件的影響主要體現(xiàn)在作為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的中介，為整體的轉(zhuǎn)化實(shí)施創(chuàng)造更有利的平臺(tái)，而不僅僅針對(duì)某一類或是某種專利主體。專利受無(wú)形和技術(shù)前衛(wèi)特性所限不利傳播，對(duì)信息平臺(tái)有較大依賴性。專利信息平臺(tái)包括專利數(shù)據(jù)庫(kù)、展示交易、專利分析和政策法規(guī)等子平臺(tái)，能滿足社會(huì)公眾、專利權(quán)人、專利技術(shù)投資方等對(duì)專利信息的需求。比如搭建專利信息公共服務(wù)平臺(tái)、完善專利文獻(xiàn)檢索、培育專利分析預(yù)警機(jī)制等。信息平臺(tái)另外一個(gè)重要的作用是提供專利價(jià)值評(píng)估，目前絕大多數(shù)高校都不具備技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，一般科研處或者科技處沒(méi)有能力對(duì)專利給予客觀評(píng)估，很容易錯(cuò)失轉(zhuǎn)化實(shí)施的機(jī)會(huì)。專利交易對(duì)平臺(tái)的規(guī)格和層次要求相對(duì)較高，同樣受交易平臺(tái)的影響較大。專業(yè)的或者行業(yè)的專利技術(shù)交易會(huì)、洽談會(huì)、供需會(huì)等，可以為專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施提供平臺(tái)，這樣既有利于企業(yè)找到自己需要的專利技術(shù)，又有利于專利權(quán)人找到可以轉(zhuǎn)化實(shí)施的主體，從而促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利轉(zhuǎn)化過(guò)程包括技術(shù)獲得、技術(shù)實(shí)施以及技術(shù)的維持，都需要資金的支持，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)不小的難題，對(duì)于非職務(wù)發(fā)明人來(lái)說(shuō)就更難以解決。專利融資平臺(tái)主要提供專利市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估、資金融通和融資擔(dān)保等服務(wù)。專業(yè)而成熟的融資平臺(tái)、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)綜合全面的評(píng)估，有利于確定相對(duì)公平的成交價(jià)格，整合各方資源，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利技術(shù)入股、專利信托和專利質(zhì)押在一定程度上可以拓寬企業(yè)融資渠道，緩解資金壓力，相反，如果專利質(zhì)押法律制度不完善、專利信托機(jī)構(gòu)缺乏，都將制約其對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效用的發(fā)揮。endprint

34 政策支持影響分析

相關(guān)法律政策直接影響著專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，不論惡意侵權(quán)還是過(guò)失侵權(quán)，在實(shí)際訴訟中，基本承擔(dān)著相同的法律責(zé)任，這必將扼殺一部分專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實(shí)施的積極性。此外，法律對(duì)于各類專利許可使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)界定不夠明確、侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算方法單一、賠償制度不夠嚴(yán)謹(jǐn)和完善，都會(huì)增加專利權(quán)人轉(zhuǎn)化實(shí)施的法律風(fēng)險(xiǎn)，影響轉(zhuǎn)化實(shí)施的積極性。法律對(duì)專利的保護(hù)不僅僅體現(xiàn)在專利保護(hù)年限上，同時(shí)應(yīng)該促進(jìn)控制轉(zhuǎn)化實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于專利轉(zhuǎn)讓后不依約轉(zhuǎn)化實(shí)施的情形，法律的制約對(duì)于轉(zhuǎn)讓方來(lái)說(shuō)也是一種專利保護(hù)，否則在一定程度上將打擊專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓實(shí)施的積極性。資金支持政策方面，一個(gè)明顯的特點(diǎn)是，重視研究輕視開發(fā)。多數(shù)課題資金僅能維持專利從立項(xiàng)到研發(fā)再到申請(qǐng)的開支，往往不涉及后續(xù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的費(fèi)用，而事實(shí)上，一般專利技術(shù)申請(qǐng)授權(quán)后，要想走出象牙塔與產(chǎn)業(yè)對(duì)接，還需經(jīng)過(guò)孵化才能成功轉(zhuǎn)化實(shí)施，在孵化的過(guò)程中資金的支持至關(guān)重要。雖然專利授權(quán)后，為維持有效需要支付必要的費(fèi)用，對(duì)于高校和科研機(jī)構(gòu)是一種負(fù)擔(dān)，但中試階段缺乏資金支持，是制約專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的重要因素之一。在國(guó)家鼓勵(lì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的總體形勢(shì)下，很多地方行政機(jī)構(gòu)紛紛出臺(tái)了一系列促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的辦法和條例，在一定程度上確實(shí)提升了研發(fā)人員的積極性和對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的重視。但是，限于多數(shù)單位績(jī)效考核政策只關(guān)注授權(quán)專利數(shù)量，不對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化實(shí)施進(jìn)行跟蹤考核，相當(dāng)一部分人為了職稱評(píng)定、職務(wù)晉升、年度考核等需要，為了申請(qǐng)而申請(qǐng)，這部分專利雖然是有效專利，但從研發(fā)伊始就沒(méi)打算轉(zhuǎn)化實(shí)施，但是從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上來(lái)看，很難將這部分嚴(yán)格剔除，必然影響總體的轉(zhuǎn)化實(shí)施率。產(chǎn)學(xué)研合作長(zhǎng)效機(jī)制的建立，對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施也會(huì)產(chǎn)生較大影響。簡(jiǎn)單的校企合作基本屬于臨時(shí)合作性質(zhì)，雙方的合法利益都缺乏穩(wěn)定和長(zhǎng)期的保證，而要想提高高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的水平，以市場(chǎng)為導(dǎo)向以企業(yè)為主體是應(yīng)該遵循的原則，但是畢竟高校和企業(yè)的發(fā)展體制懸殊較大，不可能自然地結(jié)合起來(lái)，只有建立產(chǎn)學(xué)研合作的長(zhǎng)效機(jī)制，包括專利轉(zhuǎn)化實(shí)施模式、標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)合理的收益分配制度以及后續(xù)監(jiān)督與評(píng)價(jià)的機(jī)制等，才可能大范圍內(nèi)推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施水平的提高。

35 外部環(huán)境影響分析

首先是宏觀環(huán)境的影響，專利主體申請(qǐng)的專利與現(xiàn)階段政策導(dǎo)向一致，符合當(dāng)前國(guó)家、地方性法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該專利所屬技術(shù)領(lǐng)域的政策性傾斜，轉(zhuǎn)化實(shí)施過(guò)程中面臨的困難和阻力則相對(duì)小些，并且成功轉(zhuǎn)化實(shí)施的機(jī)會(huì)更多，也更容易受到關(guān)注和被市場(chǎng)接納。原材料供給一般易受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，進(jìn)而原材料供給充足程度、供給量、供給成本等因素對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同程度地影響。當(dāng)然，某些專利雖然技術(shù)先進(jìn)，前景樂(lè)觀，但專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的地區(qū)相對(duì)落后，客觀條件滯后該領(lǐng)域的發(fā)展形勢(shì)，轉(zhuǎn)化實(shí)施與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展程度較低，自然轉(zhuǎn)化實(shí)施會(huì)受到一定影響。預(yù)期效益對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響也不可忽略，對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益主要體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出比、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度、運(yùn)行管理成本和剩余收益期等方面。社會(huì)效益主要表現(xiàn)在帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施結(jié)果對(duì)相關(guān)行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)越大，越能促進(jìn)相關(guān)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施。環(huán)境效益包括技術(shù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，環(huán)境效益有利于擴(kuò)大專利轉(zhuǎn)化實(shí)施成果在社會(huì)上的認(rèn)知度，影響范圍更廣。

4 研究方法

41 數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)對(duì)云南省有效專利進(jìn)行分層循環(huán)等距隨機(jī)抽樣，選取4 728件樣本，抽樣率為5873%，其中企業(yè)、科研院所和個(gè)人分別抽取2 146件、643件和1 939件。共回收調(diào)查表2 624份，回收率5550%，其中發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)分別為884件、1 086件、654件，企業(yè)、科研院所和個(gè)人分別回收1 572件、552件、500件。

42 分析方法

根據(jù)回收的調(diào)查問(wèn)卷和專利統(tǒng)計(jì)報(bào)表，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)和專家訪談意見，從專利主體、專利技術(shù)、市場(chǎng)、政策支持和外部環(huán)境5個(gè)影響轉(zhuǎn)化實(shí)施的主要方面進(jìn)行因素分析和指標(biāo)海選，盡量保證指標(biāo)的系統(tǒng)性和完備性。然后合理剔除相關(guān)程度高、可行性差和影響小的指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法（AHP）定性和定量相結(jié)合地綜合評(píng)價(jià)這些影響因素間的關(guān)系，經(jīng)過(guò)咨詢專家，對(duì)初擬指標(biāo)進(jìn)行內(nèi)容效度和標(biāo)準(zhǔn)效度的論證分析，篩選后確定5個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，從而構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化實(shí)施評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

43 影響因素評(píng)價(jià)體系初構(gòu)

44 權(quán)重確定

指標(biāo)權(quán)重主要采用“1～9”標(biāo)度法兩兩比較確定，如表3所示。

據(jù)通過(guò)一致性檢驗(yàn)的指標(biāo)權(quán)重，影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的二級(jí)指標(biāo)重排序?yàn)椋篊34專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)條件>C23專利交易平臺(tái)>C32專利技術(shù)成熟度>C22專利融資平臺(tái)>C12申請(qǐng)動(dòng)機(jī)>C31專利技術(shù)趨勢(shì)>C11認(rèn)識(shí)水平>C43專利保護(hù)>C21專利信息平臺(tái)>C41鼓勵(lì)政策>C53宏觀環(huán)境>C52綜合預(yù)期>C13權(quán)益分配參與程度>C33剩余收益期>C44產(chǎn)學(xué)研結(jié)合>C51社會(huì)效益>C42資金扶持>C14主體戰(zhàn)略。影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的一級(jí)指標(biāo)重排序?yàn)椋築3專利技術(shù)>B2市場(chǎng)條件>B1專利主體>B4政策支持>B5外部環(huán)境。

從一級(jí)指標(biāo)來(lái)看，B3專利技術(shù)和B2市場(chǎng)條件對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度較高，占到了66%。專利技術(shù)本身固然對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施影響重大，一方面專利技術(shù)的成熟性和實(shí)現(xiàn)條件直接影響著轉(zhuǎn)化實(shí)施的難易程度，決定著轉(zhuǎn)化實(shí)施的成敗；另一方面，專利技術(shù)同時(shí)影響著專利主體的選擇，從而間接影響專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。從二級(jí)指標(biāo)來(lái)看，專利技術(shù)的成熟性和實(shí)現(xiàn)條件會(huì)影響專利主體的申請(qǐng)動(dòng)機(jī)和綜合預(yù)期等因素，從而間接影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，因此這些二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重較大也是可理解的。

5 結(jié)論與展望

本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)和前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的現(xiàn)狀進(jìn)行了較為宏觀的分析，提出了影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的因素，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)云南省有效專利進(jìn)行調(diào)查抽樣分析，經(jīng)過(guò)專家訪談和反復(fù)篩選，建立影響因素指標(biāo)體系，并且計(jì)算確定了各指標(biāo)的權(quán)重。本文最終確定的影響因素合理解釋了當(dāng)前專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的現(xiàn)狀，指標(biāo)權(quán)重也比較客觀地反映了各因素對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度，具備可理解性和合理的解釋性。endprint

影響專利轉(zhuǎn)化實(shí)施因素的精煉和指標(biāo)體系的建立，一方面為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系的建立提供了基礎(chǔ)；另一方面也說(shuō)明了統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系建立的必要性。雖然指標(biāo)權(quán)重在相當(dāng)程度上說(shuō)明了對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的影響程度，但這種影響并不是絕對(duì)的，各影響因素之間也不是孤立的，而同時(shí)存在不同程度的相互影響。尤其專利轉(zhuǎn)化實(shí)施具有滯后期的特點(diǎn)，決定了其統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)必須考慮期間跨度，并且對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，這樣才能更加客觀地反映轉(zhuǎn)化實(shí)施的真實(shí)情況。同時(shí)，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施影響因素指標(biāo)的確定，為界定科學(xué)、統(tǒng)一的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)提供了參考。轉(zhuǎn)化實(shí)施率作為專利轉(zhuǎn)化實(shí)施統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系中一個(gè)重要的指標(biāo)，只有明確統(tǒng)一的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，才能客觀有效地反應(yīng)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的真實(shí)水平，從而促進(jìn)改善專利轉(zhuǎn)化實(shí)施欠缺的現(xiàn)狀。

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（本文責(zé)任編輯：郭沫含）endprint