李長健+劉文華

摘 要：農業(yè)科技成果的科學評估是解決科技成果轉化難、提高農業(yè)科技成果轉化率的重要環(huán)節(jié)。依據(jù)相關法律法規(guī)中對于農業(yè)科技成果評估的規(guī)定，對于其在農業(yè)科技成果轉化法律制度體系中的地位、農業(yè)科技成果轉化中科技成果評估依據(jù)重點內容、農業(yè)科技成果評估機構設置、監(jiān)管及法律責任追究等問題進行考察和反思，提出農業(yè)科技成果轉化工作急需確立科技成果評估的法律地位，以需求為導向，從評估內容、機構設置、法律責任等方面規(guī)范農業(yè)科技成果轉化中科技成果評估。

關鍵詞：科技成果評估；法治化；產業(yè)安全和生態(tài)風險評估；法律責任

一、引言

農業(yè)是安天下、穩(wěn)民心的戰(zhàn)略產業(yè)。解決好“三農”問題，根本在于深化改革，走中國特色現(xiàn)代化農業(yè)道路。1農業(yè)科技成果轉化與運用對提高農業(yè)科技化水平、實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化提供重要支撐，必須將農業(yè)科技創(chuàng)新和科技成果轉化、應用與推廣擺在更加突出的戰(zhàn)略位置。這就需要實現(xiàn)農業(yè)科技與經濟發(fā)展以及財政資金項目、社會資本的緊密結合，提高農業(yè)科技成果嚴重偏低的轉化率。

從轉化實現(xiàn)的因素層面分析，農業(yè)科技成果能否轉化為現(xiàn)實生產力涉及多方面因素。一般來說可以劃分為農業(yè)科技成果本身特質和轉化條件兩個方面。一是取決于該農業(yè)科技成果本身的特質因素，即包括農業(yè)科技成果是否具備創(chuàng)新性、先進性、實用性、互適性等方面的優(yōu)良特性。二是農業(yè)科技成果轉化的條件因素，即市場前景、效益分析、資金保障、項目管理水平及資源要求等方面。以上幾方面的條件因素是一個有機整體，缺一不可。要完全實現(xiàn)充分利用高校和科研院所科技和人才資源，使大多數(shù)農業(yè)企業(yè)等經營主體能及時地、主動地采用農業(yè)先進適用技術和新產品，并且保證轉化應用效果的有效化、生態(tài)化，需要為作為成果產出源的科研院所和農業(yè)企業(yè)等提供其所急需的、促進農業(yè)科技成果轉化的中間服務，尤其是針對農業(yè)科技成果的社會效益、經濟效益、生態(tài)效益、轉化應用的價值、條件成熟度、風險性等一系列問題進行評估。

當前，從法律規(guī)制層面來看，針對農業(yè)科技成果轉化科技成果評估的研究較少。相關研究多是從管理學、制度經濟學等視角出發(fā)，圍繞科技成果評估指標體系構建和完善、農業(yè)知識產權（尤其是享有專利權的技術）評估問題、基于不同主體和方式的科技成果轉化評估模式和機制建立、基于評估制度變遷的視角研究評估制度變遷和缺陷等方面，或者直接針對評估內容，包括轉化過程單一的風險評估、資本化效益評估等方面存在的問題、評估方法和評估手段創(chuàng)新等展開研究。由此可見，直接針對農業(yè)科技成果轉化中科技成果評估的研究較少，從法治化治理層面對于科技成果評估進行法律規(guī)制更是存在諸多空白和缺陷，這導致了當前評估工作出現(xiàn)的評估標準混亂、評估機構專業(yè)性欠缺、專業(yè)評估人才缺失等現(xiàn)實亂象，從而極易出現(xiàn)轉化與現(xiàn)實需求的脫節(jié)，進而對農業(yè)科技成果轉化的有效實現(xiàn)和效益最大化造成負面影響。

二、農業(yè)科技成果評估法律規(guī)制問題剖析

（一）科技成果評估法律地位闕如。科技成果評估是實現(xiàn)農業(yè)科技成果轉化鏈條有效運作的關鍵性一環(huán)。然而，考察農業(yè)科技成果轉化相關規(guī)定，我們發(fā)現(xiàn)當前法律制度體系中并未凸顯科技成果評估的重要地位。原《促進科技成果轉化法》（以下簡稱《轉化法》）第十六條僅僅在第一款、第二款中規(guī)定了科技成果轉化活動“對科技成果進行檢測和價值評估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測結果或者評估證明”并且“必須按照國家有關規(guī)定對科技成果的價值進行評估”。 《進步法》）和正在進行中的《促進科技成果轉化法（修正案草案）》（以下簡稱《草案》）中只提到了科技中介服務機構2。此外，與科技成果評估聯(lián)系比較密切的還有《科技成果評估工作管理暫行辦法》（以下簡稱《評估辦法》）、《科技成果評價試點暫行辦法》（以下簡稱《試點辦法》）和《科學技術成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》。三者對于科技成果評估的規(guī)定具有部分重合交叉性，但在科技成果評估機構的設置、資質認定和運行等層面卻存在空白。由此可見，法律法規(guī)層面并未明確提出科技成果評估，忽視了其在促進農業(yè)科技成果轉化中的重要地位，且存在相關規(guī)定模糊，操作性不強等問題。

（二）科技成果評估依據(jù)重點內容偏離應用轉化方向。《評估辦法》中第二條規(guī)定科技成果評估主要針對“科技成果的技術水平、經濟價值、市場效益、市場風險等方面進行評估”，且分為“水平評估、綜合評估、價值評估”三種類型，方便農業(yè)科技成果轉化的交易主體進行選擇。以上的分類充分體現(xiàn)了評估等級的遞進性和差異性。農業(yè)科技成果轉化主體的不同決定了其選擇評估內容和重點的差異。選擇類型的差異性導致的結果是，更多的主體傾向于選擇經濟價值、應用前景、市場效益、市場風險等方面的評估，而對于可行性、生態(tài)風險等方面關注度不夠，從而使得科技評估制度整體偏離應用轉化方向。

（三）評估機構設置、監(jiān)管及法律責任不明。由于農業(yè)科技成果轉化所具有所屬產業(yè)的戰(zhàn)略重要性、基礎薄弱性和投資回報收益的長期性，生態(tài)環(huán)境的關聯(lián)性等特征，因此在農業(yè)科技成果評估中存在著很多特殊性。其中一點就是表現(xiàn)為評估專業(yè)性強。但是，評估從業(yè)人員一般不具備這方面專業(yè)知識，這就為評估帶來了很多困難，需要認真征求和聽取農業(yè)領域專家的意見，并結合自身的專業(yè)判斷力，準確的分析其價值和效益。《草案》第三十條僅僅只提到了科技中介服務機構，在《評估辦法》和《鑒定辦法》等規(guī)章中對于評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執(zhí)業(yè)準則等法律問題也并未涉及。此外，當前的《草案》和其他法律規(guī)章中在虛假評估和證明問題的法律責任規(guī)定較輕。對于違規(guī)出具評估報告的中介服務機構，僅僅只規(guī)定了相對輕微的行政責任以及損害賠償?shù)拿袷仑熑魏颓楣?jié)嚴重情形下的刑事責任。

三、農業(yè)科技成果評估法律規(guī)制建議

（一）明確科技成果評估的法律地位。為更好實現(xiàn)農業(yè)科技成果轉化的目標，建議應當在更高的法律位階層面明確“科技成果評估”的重要作用，例如在《草案》中的第三十條增加一款“探索建立信息共享、科研報告和科研評估制度”，并且盡量保持立法的統(tǒng)一性、完整性和一致性，可以據(jù)《草案》所述針對基礎產業(yè)、高科技產業(yè)等不同行業(yè)特點分類制定相關實施細則。對此，我國立法者已有一定的正確認識，期待會在正在修訂的《草案》 中得以體現(xiàn)。

（二）完善農業(yè)科技成果的技術水平評估依據(jù)重點內容。一是產業(yè)的戰(zhàn)略重要性，從而對于經濟收益、價值評估以及產業(yè)安全問題的考量是其科技成果評估的重點內容；二是基礎薄弱性和投資回報收益的長期性，融資能力相對有限，并且生態(tài)環(huán)境的關聯(lián)性更大，因而其交易主體在抵御市場風險能力方面明顯較弱。結合以上分析，建議根據(jù)《草案》中增加的第三條“科技成果轉化活動應當尊重市場規(guī)律”的條款指引，對《評估辦法》第二條規(guī)定中對農業(yè)產業(yè)領域的相關評估依據(jù)條款必須包含以下內容：第一，必須首要進行農業(yè)科技成果的技術水平評估，包括科技成果的新穎性、先進性、成熟性、適用性或可行性、應用價值、經濟效益預測，以及存在問題與尚需改進等方面進行評估。第二，必須進行預期價值評估和綜合評估，包括評估預測農業(yè)科技成果潛在的應用前景、技術和市場風險及預期效益。第三，增加對于一般科技成果（包括農業(yè)科技成果）的互適性評估、預算評估、管理水平評估的具體內容。第四，增加對于農業(yè)科技成果的資源需求評估、產業(yè)安全評估和生態(tài)風險評估。

（三）完善農業(yè)科技成果評估機構設置和執(zhí)業(yè)準則。提出農業(yè)科技成果評估體制改革需要從農業(yè)科技成果評估機構設置入手，需要引進市場機制，建立專門從事科技成果評估的社會中介機構，確定其法律地位，制定其評估工作運行細則、方法。隨著市場經濟的進一步發(fā)展和完善，應該盡快建立一個以篩選項目促進轉化為目的的專門機構，由它兼而行使評估與轉化的職能。建議在《評估辦法》中增加第五章對于“從事科技成果評估的社會中介機構”的規(guī)定，包括其評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執(zhí)業(yè)準則等法律問題。

（四）明確評估的監(jiān)管主體和評估法律責任。確定農業(yè)科技成果評估的監(jiān)管主體，解決多部門監(jiān)管的難題?！对u估辦法》第四條“科技成果評估工作在建設部科學技術司的指導下，由建設部科技發(fā)展促進中心歸口負責”明確提出關于科技成果評估工作由建設部科技發(fā)展促進中心歸口負責，而與實際操作中農業(yè)科技成果轉化涉及的農業(yè)部、科技部形成多部門監(jiān)管的局面。建議重新修訂的《評估辦法》或者《促進科技成果轉化實施細則》中將科技成果轉化中評估工作監(jiān)管統(tǒng)一移交科技部科技成果評估中心，并組織協(xié)調農業(yè)部等相關職能部門進行配合。

針對法律責任欠缺的問題，建議在《草案》中還應當在農業(yè)科技成果的評估活動中，明確法律責任，建立追究制度，強化其與與其他法律與政策的協(xié)同性，使科技成果評估工作走上法制化的軌道。對農業(yè)科技成果評估機構承擔科技成果鑒定活動的行為，采取與委托方簽訂合同明確雙方法律責任，堅持有法必依、違法必究。這樣，就能夠防止由于管理不規(guī)范形成鑒定結論缺乏客觀性、科學性、公正性的情況發(fā)生。

四、結語與展望

農業(yè)科技成果的科學評估是解決科技成果轉化難、提高農業(yè)科技成果轉化率的重要環(huán)節(jié)。農業(yè)科技成果轉化的成敗，受多方面因素影響。為科學、合理地評價一項農業(yè)科技成果，有必要建立一套完善的評估指標體系，同時還要有科學、規(guī)范的法律程序。在項目的評估中，應當堅決實行由評估機構組織遴選農業(yè)科技領域專家，并且是專業(yè)接近的小同行專家。在評估中，應充分聽取來自企業(yè)的專家意見，應有懂經濟的專家參與評估。評估的結果應定期編印發(fā)布，給需求項目的企業(yè)提供一個可靠有效的指南。此外，還應當注意評估的差異化原則。農業(yè)科技成果轉化難一直是我國科研活動中的棘手問題，也是我國科研機構及政府主管部門亟待解決的熱點問題。農業(yè)科技成果價值的實現(xiàn)在于科技成果得到快速、有效的應用、普及與轉化。不同的轉化主體的轉化目的不同，科技成果評估制度設計應當具備差異性特點。在評估方法方面，還應當增加評估方式的多樣性，建立科技成果轉化事先和事后雙重評估機制，對轉化前后分別進行評估。

參考文獻：

[1] 國務院新聞辦公室，中央文獻研究室，中國外文局：習近平談治國理政[M] .北京：外文出版社，2014年9月：144.

[2] 見《草案》第三十條和《進步法》第十二條和第十六條。