林 瑞，閆凌州，鄭衛(wèi)華

(天津市科學學研究所 天津300011)

科技型中小企業(yè)

濱海新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素研究

林 瑞，閆凌州，鄭衛(wèi)華

(天津市科學學研究所 天津300011)

濱海新區(qū)實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，應重視提升小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力。通過總結現有研究成果并結合濱海新區(qū)實際，構建小巨人企業(yè)研發(fā)能力影響指標體系。并隨機選取濱海新區(qū)小巨人企業(yè)完成問卷調研，借助典型相關分析模型進行實證分析，確定研發(fā)人才、研發(fā)投入比重、產學研合作等指標為影響新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵要素，而政府科技計劃項目資助、產業(yè)聯盟等指標并未表現出較明顯的相關性。最后根據實證分析結果，提出針對性的政策建議。

小巨人企業(yè) 企業(yè)創(chuàng)新能力 典型相關分析

0 引 言

我國經濟和科技發(fā)展進入新的階段，面臨著來自國內外的新的機遇和挑戰(zhàn)，創(chuàng)新驅動已經成為我國的重要發(fā)展戰(zhàn)略。濱海新區(qū)作為“京津冀”協同發(fā)展過程中重要的經濟增長點和創(chuàng)新驅動力，更加注重創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用，小巨人企業(yè)是濱海新區(qū)政府重點培育的、業(yè)績良好，極具發(fā)展?jié)摿团嘤齼r值的中小企業(yè)。研究影響新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素，對企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力、政府進一步完善政策環(huán)境、促進濱海新區(qū)產業(yè)加速轉型升級發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

1 創(chuàng)新能力概念和內涵

1912年，Joseph Schumpeter首次提出創(chuàng)新(innovation)，認為創(chuàng)新是建立一種新的生產函數，在生產體系中導入“生產要素和條件要素”組合。Selnick于 1957年最先提出“能力”概念，即能夠使一個組織比其他組織做得更好的特殊物質。因此，企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)針對市場需求，統(tǒng)籌內外部資源，通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、協同創(chuàng)新等獲得知識產權、實現成果轉化、并最終獲得效益的綜合能力，是一種核心能力。

國內外眾多學者對企業(yè)的創(chuàng)新能力做了很多研究和闡述，總體上，企業(yè)創(chuàng)新能力的內涵經歷了從“能力”、“核心能力”到“吸收能力”、“動態(tài)能力”、“創(chuàng)新能力”的演變。本文總結并歸納現有理論，結合當前形勢下企業(yè)創(chuàng)新活動特點，提出如圖1所示企業(yè)創(chuàng)新能力構成模型。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新能力構成Fig.1 Composition of enterprises’ innovation capability

企業(yè)內部管理創(chuàng)新能力反映了企業(yè)有效制定技術創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機制的水平，是企業(yè)實施創(chuàng)新活動的智力和資金保障。

企業(yè)外部合作和聚集創(chuàng)新資源的能力，反映了企業(yè)與行業(yè)內外其他企業(yè)、高校、科研機構等協同創(chuàng)新合作的能力，和企業(yè)獲得政府資助、投資機構資助、創(chuàng)新人才等的能力?，F階段，研發(fā)創(chuàng)新呈現跨領域、集成創(chuàng)新等新趨勢，該項能力在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動中將發(fā)揮更大作用。

企業(yè)創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，因此技術的吸收和研發(fā)能力直接關系并影響到企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動，是一種隱形的企業(yè)知識，決定了企業(yè)對技術創(chuàng)新趨勢的敏感度和內部研發(fā)創(chuàng)新的深度。

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力表現為企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的部署、對現有技術的更新升級、對內部創(chuàng)新戰(zhàn)略的長期部署等，研發(fā)創(chuàng)新是很多企業(yè)的戰(zhàn)略，但如何持續(xù)部署企業(yè)良好的創(chuàng)新戰(zhàn)略，是一種重要的動態(tài)能力。

綜合現有研究成果，結合濱海新區(qū)政策環(huán)境特點，本文認為影響小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素主要有 5個方面，即企業(yè)創(chuàng)新管理能力、企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入、持續(xù)創(chuàng)新能力、協同創(chuàng)新能力、獲得政策支持的能力。

2 變量選擇和模型構建

2.1 研究思路

若想判斷哪一種或幾種因素是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的關鍵，需設定評價企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的指標，即企業(yè)創(chuàng)新成就指標。通過分析確定某一種或幾種因素可以提升企業(yè)創(chuàng)新成就，則可判斷該因素為影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的指標。

因此，本文設定企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響和企業(yè)創(chuàng)新成就評價兩套指標體系，分別為自變量和因變量，并下設多級變量，最終通過實證分析求出與企業(yè)創(chuàng)新成就變量呈顯著正相關關系的變量。

2.2 變量選擇

根據上文所述影響小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力的因素，如表 1所示，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力影響指標下設七類二級變量，每個二級變量下設若干三級變量，三級變量原則上可以通過問卷調研直接或間接獲得。

第一，創(chuàng)新管理能力：①負責人學歷，分為大專、本科、碩士及博士四類定性表示；②注冊資金，為企業(yè)認繳的注冊資金，以美元注冊的企業(yè)按照2014年12月31日當天美元結匯匯率換算為人民幣表示。

第二，人員投入：①本科及以上員工比例，反映了企業(yè)整體員工素質水平；②研發(fā)人員比例，反映了企業(yè)對研發(fā)的人員投入力度；③高端人才數量，高端人才是指企業(yè)聘請的兩院院士、“千人計劃”專家、享受國務院特殊津貼專家、長江學者等擁有稱號或獲得重大獎勵的學科帶頭人、科學專家、高端管理人員等。

第三，資金投入：①研發(fā)投入，指企業(yè)全年研發(fā)投入資金；②全年研發(fā)投入占同年企業(yè)主營業(yè)務收入的比重。

第四，平臺機構投入：①企業(yè)內建設博士工作站和院士工作站的數量；②企業(yè)內建設的國家級研發(fā)中心的數量，包括工程中心、重點實驗室、企業(yè)技術中心等；③企業(yè)內建設的市級研發(fā)中心數量，包括工程中心、重點實驗室、企業(yè)技術中心等。

第五，持續(xù)創(chuàng)新能力：①上一年度企業(yè)新增的專利申請數量；②上一年度企業(yè)獲得授權的專利數量。

第六，協同創(chuàng)新：①上一年度產學研合作數量，包括直接轉化高校和科研院所技術成果、聯合高校和科研院所技術開發(fā)、共建研發(fā)機構、共建實訓基地等多種類型的合作模式；②產業(yè)技術聯盟，對是否參與、以及在聯盟內擔任職位做定性處理。

第七，獲得外部政策支持的能力：①政府資助項目數量，包括上一年度國家、天津市、濱海新區(qū)、各功能區(qū)等各級政府支持的科技計劃項目，不同級別項目根據權重做定量處理；②上一年度企業(yè)享受科技研發(fā)資金加計扣除的總金額。

表1 創(chuàng)新能力影響因素變量Tab.1 Influencing factor variables of innovation capability

通過總結現有的研究成果，確定企業(yè)創(chuàng)新成就評價指標體系由四組二級變量組成(見表 2)，分別為企業(yè)知識產權成就、企業(yè)標準制定情況、企業(yè)產品產出情況和外部對企業(yè)創(chuàng)新成就的評價。這四組指標較為綜合、全面地反映了企業(yè)創(chuàng)新成果和技術水平。

表2 創(chuàng)新成就評價變量Tab.2 Evaluation variables of innovation

2.3 模型構建

現實中，企業(yè)創(chuàng)新成就評價標準是非常復雜的，不能通過某一個別指標的高低來評價。因此，用影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的多個自變量，與評價企業(yè)創(chuàng)新成就的因變量逐一做相關或回歸分析，所得出的結論是非常片面的。應采用“整體對整體”的原則，統(tǒng)籌考慮分析，在眾多自變量中，哪些自變量與企業(yè)創(chuàng)新成就因變量整體有正相關關系。

典型相關分析(Canonical Correlation Analysis)又稱規(guī)則相關分析，將各組變量作為整體對待，描述兩組變量之間的整體相關性，而不需要把握各個變量之間的相關關系。由于創(chuàng)新能力影響因素變量和企業(yè)創(chuàng)新成就評價變量均由多個三級變量共同評價組成，各個變量之間不可割裂，共線性小，因此本文將構建典型相關分析模型進行研究分析。

假設要判斷兩組變量X1，X2，…，Xn和Y1，Y2，…，Ym之間的相關關系，典型相關分析模型會計算得兩組變量的線性組合，即：

3 實證分析

3.1 數據來源

本文實證分析數據來源于問卷調研數據，調研的對象為濱海新區(qū)內隨機抽取的 103家小巨人企業(yè)，共反饋有效問卷87份，符合統(tǒng)計學分析樣本數量。原始數據經過標準化處理，保證數據的可分析性和真實有效性。

3.2 典型相關分析

采用SPSS軟件對數據進行處理，得到企業(yè)創(chuàng)新能力變量和創(chuàng)新成就變量典型相關分析結果如表3、4所示。

表3 創(chuàng)新能力影響因素和企業(yè)創(chuàng)新成就典型相關分析結果Tab.3 Correlations between Set-1 and Set-2

表4 典型相關系數及檢驗Tab.4 Correlation coefficients and test

最終求得標準化的典型相關變量為：

3.3 結果分析

通過典型相關分析結果可以看出：

①小巨人企業(yè)知識產權保有數和研發(fā)投入、政府資助項目有較強相關關系，說明除了研發(fā)投入是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的保障，政府對企業(yè)的研發(fā)項目資助確實對企業(yè)知識產權數量增加有顯著的促進作用，產生這種作用的一部分原因可歸結于部分科技計劃項目對知識產權有硬性指標要求。

②成果轉化率和市級研發(fā)中心數量有較強的相關關系，說明企業(yè)自身研發(fā)平臺和機構的建設、投入，確實能夠提高企業(yè)研發(fā)成果轉化效率。

③企業(yè)技術水平和企業(yè)研發(fā)人員比例有較強相關關系，企業(yè)內研發(fā)人員占總員工比重越高，企業(yè)在本行業(yè)內越能達到較高的技術水平；反之，企業(yè)若想獲得行業(yè)領軍地位，提升研發(fā)人員比例是必要條件。

通過求得的最大典型相關系數可看出：

①第一典型變量的相關系數為 0.988，說明兩組變量之間，整體相關關系顯著。

②典型相關系數中，X2企業(yè)注冊資金、X4研發(fā)人員比例、X5高端人才數量、X7研發(fā)投入比重、X8博士/院士工作站數量、X9產學研合作的系數均為正值，說明上述因素是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的主要因素。

③X15政府資助項目與多個因變量呈顯著正相關關系，但整體相關性表現并不理想，說明政府投入的科技計劃項目對企業(yè)知識產權、成果轉化率等產生的是被動的促進作用，在調動企業(yè)主動研發(fā)創(chuàng)新、主動投入方面并沒有顯著的作用。

④X5企業(yè)高端人才數量、X7博士/院士工作站數量均有顯著相關關系，說明高端研發(fā)人才、領軍人才、優(yōu)秀的學科帶頭人數量雖少，但是能對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產生較大的正面促進作用，因此企業(yè)應重視高端人才的引進和培養(yǎng)。

⑤X13產學研合作在整體相關性上表現優(yōu)于X14產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟，雖然 X14與企業(yè)技術水平的相關性表現更加良好，這在一定程度上說明產業(yè)聯盟內企業(yè)大多為行業(yè)內有一定影響力的領軍企業(yè)，但聯盟組織的協同創(chuàng)新活動并沒有達到預期效果。

4 結論和政策建議

濱海新區(qū)小巨人企業(yè)創(chuàng)新能力受多種因素影響，相比較下企業(yè)注冊資金、研發(fā)人員比例、高端人才數量、研發(fā)投入占企業(yè)收入比重、博士/院士工作站數量、產學研合作對企業(yè)創(chuàng)新影響力最為顯著。政府科技計劃項目資助并沒有表現出較強的相關關系，說明濱海新區(qū)科技計劃在調動企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新、主動投入的積極性上略顯不足，需進一步完善科技計劃體系設置。同樣，產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟在組織企業(yè)協同創(chuàng)新上未達到預期效果，需進一步探討深層原因。

根據研究結果，人才在企業(yè)創(chuàng)新活動中發(fā)揮的作用進一步得到肯定，尤其是高端人才對于企業(yè)是至關重要的。企業(yè)應重視并積極吸納引進國內外創(chuàng)新型高端人才，而政府在吸納引進人才的過程中應做好聯系、對接、落戶、支持、平臺建設等公共服務工作，既能引入人才，也要能留住人才。

同時，政府的科技計劃應適當增加普惠性支持比重，減少競爭性支持的比例，重視完善濱海新區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。在充分發(fā)揮市場配置科技資源決定性作用的同時，應通過建立研發(fā)平臺、眾創(chuàng)空間等新型孵化器，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。此外，政府科技計劃項目支持方式應逐步向事后補助方式轉變，切實調動企業(yè)自主創(chuàng)新投入的活力。

為進一步發(fā)揮協同創(chuàng)新對企業(yè)的戰(zhàn)略作用，政府一方面要加大對科技服務平臺的支持，以保障產學研合作順利、規(guī)范、有效的進行；另一方面要出臺更加有針對性且有效的聯盟管理辦法，促進聯盟更好地實現整合產業(yè)創(chuàng)新資源、促進產業(yè)技術集成創(chuàng)新的作用?！?/p>

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Research on Influencing Factors of Innovation Capability about the Young Giant Enterprises in Tianjin Binhai New Area

LIN Rui，YAN Lingzhou，ZHENG Weihua
(Tianjin Institute of Science of Science，Tianjin 300011，China)

Tianjin Binhai New Area government is planning to implement an innovation driven strategy．Therefore，how to improve the innovation capability of young giant enterprises should be attached with great importance．Through questionnaire survey and canonical correlation analysis，this paper introduces a system of factors which impacts the enterprises’innovation capability．Based on questionnaires that had been randomly sent out to the young giants in the area，a canonical correlation analysis was carried out and it was confirmed that talents，R&D investment and industry-university-institute cooperation have a significant correlation with the enterprises’ innovation capability．On the contrary，factors including science and technology planning project funding，industrial alliance and other factors do not show evident correlation．In the end，some policy proposals were presented.

young giant enterprises；innovation capability；canonical correlation analysis

C29

A

1006-8945(2015)09-0001-04

2015-08-02