李曉敏

中國企業(yè)家圈子現(xiàn)象的制度分析*

李曉敏

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，企業(yè)家圈子的實質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國轉(zhuǎn)型期融資體制、法治建設(shè)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營風(fēng)險、實現(xiàn)企業(yè)互惠合作、增加民營企業(yè)家話語權(quán)、克服官僚體系無效率，但也有助長官商勾結(jié)和尋租的消極一面，政府需要對它進(jìn)行正確引導(dǎo)和規(guī)范。

企業(yè)家圈子 交易成本 替代機(jī)制

中國主要企業(yè)家商圈現(xiàn)狀

“圈子”現(xiàn)象自古有之，中國人喜歡談?wù)摗叭ψ印币矡嶂越?jīng)營各類“圈子”。比如同學(xué)圈子、老鄉(xiāng)圈子、戰(zhàn)友圈子等。在當(dāng)下中國的企業(yè)界，有一種俱樂部性質(zhì)的社交圈，又被稱為企業(yè)家圈子、商圈、商會或企業(yè)家俱樂部，非常惹人注目。據(jù)統(tǒng)計，全國大大小小的企業(yè)家圈子近萬個①。比較有影響的中國十大商業(yè)圈子有華夏同學(xué)會、泰山會、中國企業(yè)家俱樂部、江南會、正和島、阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會、接力中國、長安俱樂部、金鼎俱樂部和地方商幫。(見表1)

盡管中國十大商業(yè)圈子成立的時間、構(gòu)建基礎(chǔ)、會員數(shù)量、發(fā)起地各不相同，但其共同特點之一是往往由知名企業(yè)家發(fā)起、會員影響力巨大、商業(yè)圈子對外界較少宣傳或刻意不宣傳比較低調(diào)(封閉性)、企業(yè)家成員來自不同的行業(yè)(不具有競爭性)、不直接以贏利為目的③?；谕扑]制、邀請制，需要嚴(yán)格審核才能進(jìn)入，高額入會費和年費是大部分高端企業(yè)家圈子的共性。已公開的資料顯示，已有三十年歷史的泰山會每年只發(fā)展1名會員單位，正和島采取嚴(yán)格的實名制、邀請制，江南會會員全部是行業(yè)楚翹的浙商巨子，接力中國的門檻是氣場相投的企業(yè)家二代。

企業(yè)家圈子的共同特點之二是，企業(yè)家圈子多因愛好、行業(yè)或地域等而結(jié)盟。物以類聚，人以群分，愛好是劃分圈子的一種方法。比如以愛好結(jié)盟的圈子有：登山圈、紅酒圈、雪茄圈、馬術(shù)圈、高爾夫圈、戲曲圈、讀書圈、帆船圈；還有一些以地域劃分的地方商會，如浙商會、溫州商會；以行業(yè)結(jié)盟的圈子有金融圈、IT圈、地產(chǎn)圈、投資圈、電影圈等；有以同學(xué)情誼結(jié)盟的圈子，如清華大學(xué)校友會、長江商學(xué)院EMBA、華夏同學(xué)會；有以號稱擁有共同價值觀結(jié)盟的圈子，如已成為全國最大的環(huán)保組織的阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會、給大學(xué)生當(dāng)創(chuàng)業(yè)實踐導(dǎo)師的求是強(qiáng)鷹俱樂部。此外，還有一些高端會所和私人俱樂部組成的企業(yè)家圈子，比如江南會、長安俱樂部和京城俱樂部等。

表1 中國主要企業(yè)家商圈概況

注：以上資料來源于筆者對百度搜索結(jié)果的整理②

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)家的一個基本假設(shè)是以利潤最大化為目的。但是，現(xiàn)實中這些企業(yè)家成立或加入俱樂部表面上似乎僅僅是為了聚會喝茶聊天、登山讀書娛樂，甚至致力于環(huán)保事業(yè)。那么企業(yè)家加入商圈的目的真的單純地出于興趣和志氣相投嗎？如果不是，商業(yè)圈子往往是一種相對封閉的社會網(wǎng)絡(luò)，為什么在一個開放的時代企業(yè)家還需要融入一個相對封閉的圈子呢？

中國企業(yè)家成立或加入圈子動機(jī)的制度分析

包括慈善捐贈在內(nèi)的諸多企業(yè)家行為都有一定的經(jīng)濟(jì)動機(jī)(山立威等，2008)，企業(yè)家加入商圈也不例外。從歷史學(xué)角度來看，企業(yè)家圈子現(xiàn)象是中國傳統(tǒng)圈子文化在當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)中的映射；從管理學(xué)上看，企業(yè)家圈子本質(zhì)上是一種非正式團(tuán)體。非正式團(tuán)體指的是組織內(nèi)成員為了滿足社會交往需要，在工作環(huán)境中出于共同的社會感情自發(fā)聯(lián)系結(jié)成的“社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”；它起源于“友誼”(或共同興趣)和“利益”(或政治)，具有一定的看法、習(xí)慣、準(zhǔn)則、規(guī)矩、職能甚至是特定禮儀(羅家德等，2013)。筆者認(rèn)為，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，企業(yè)家俱樂部的實質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國轉(zhuǎn)型期融資體制、法治建設(shè)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營風(fēng)險、推動企業(yè)發(fā)展。中國企業(yè)家成立或加入商圈有以下幾種經(jīng)濟(jì)動機(jī)。

(一)圈子可以減少機(jī)會主義行為，降低交易成本

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人都有機(jī)會主義傾向，有效的制度能夠抑制人的機(jī)會主義傾向，從而降低交易成本。商業(yè)圈子往往是一種相對封閉的社會網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)家之所以在一個開放的時代還熱衷于融入一個相對封閉的圈子，一個合理的解釋是：在信任缺失、機(jī)會主義行為泛濫的今天，以商業(yè)圈子為表現(xiàn)形式的社會網(wǎng)絡(luò)能夠為企業(yè)經(jīng)營者們提供更多的信任保障，從而有效地抑制企業(yè)間的機(jī)會主義行為(壽志鋼等，2007)。在這樣一個小團(tuán)體內(nèi)部，企業(yè)家更多地受到鄉(xiāng)情、行規(guī)、聲譽(yù)以及圈子文化的約束，實行機(jī)會主義行為的成本更大。為什么同學(xué)圈、戰(zhàn)友圈、師生圈更值得信任？那是因為圈內(nèi)成員實行機(jī)會主義行為的成本和代價更高，一旦圈子內(nèi)成員做出一次機(jī)會主義行為，該行為會通過受害者迅速傳遍圈內(nèi)其他成員，機(jī)會主義者馬上會聲名狼藉，沒有成員再愿與之打交道。也就是說，在圈子內(nèi)實行機(jī)會主義行為的代價和成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對圈子外的“陌生人”實施相同的機(jī)會主義行為。另外，在圈子內(nèi)部，共同的興趣愛好、地域文化、生活工作經(jīng)歷、價值觀容易拉近企業(yè)家之間的距離，有助于企業(yè)家更好地了解對方，增強(qiáng)彼此的信任感，降低做生意的交易成本。圈子內(nèi)企業(yè)家成員A和B做生意時，C與B之間的信任對A而言，實際上是一種基于C的“信任背書”和擔(dān)保。

按照科斯的說法，交易成本既包括企業(yè)事前信息收集、篩選生意伙伴和對方談判的費用，又包括事后監(jiān)督對方以及處理合同糾紛的費用。圈子內(nèi)企業(yè)家之間的信任程度高，決定了做生意和合作的信息甄別成本更低；即使遇到糾紛，企業(yè)家通過擁有共同圈子朋友的調(diào)解可能遠(yuǎn)比法院更為及時、有效，成本更低。圈內(nèi)核心企業(yè)家的調(diào)解和仲裁是一種非正式實施機(jī)制，類似于古代的族長或部落長老對群體成員之間糾紛的調(diào)解和仲裁，更多的是依賴文化習(xí)俗、慣例、道德、不成文的行規(guī)等非正式制度進(jìn)行約束。即使是在現(xiàn)代社會，人們之間的大量爭端和糾紛也是通過這些非正式制度解決的，而不是訴諸于法院。

社會資本理論中有關(guān)合作問題的解釋模型認(rèn)為，社會資本產(chǎn)生于自愿性社群內(nèi)部個體之間的互動，這種社群被認(rèn)為是推動公民之間合作的關(guān)鍵機(jī)制，并且提供了培養(yǎng)信任的框架。普特南在分析“社會資本何以支撐了好政府與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的出現(xiàn)”時指出，社群網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)了普遍化互惠慣例，密集的社會互動有利于協(xié)調(diào)和溝通，并向大眾釋放出某些個人值得信任的信息(羅家德等，2013)。企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是存在于企業(yè)家之間的一種社會資本，成員資格一致同意的投票和審查實際上是降低會員不誠信風(fēng)險的篩選機(jī)制。如成立于2006年的中國企業(yè)家俱樂部，其入會條件非常嚴(yán)格，想要加入的企業(yè)家必須口碑好，圈子里有一個人反對都不能通過。圈子的存在在一定程度上可以約束企業(yè)的機(jī)會主義行為，減少市場中的不確定性，從而降低交易成本。

(二)圈子可以減少企業(yè)因資金困難而陷入危機(jī)的風(fēng)險，是一種信用補(bǔ)償機(jī)制和保險互助機(jī)制

與國有企業(yè)相比，中國民營企業(yè)通過正規(guī)金融融資存在較高的(交易)成本，很難從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)獲得所需資金，而且即使能獲取銀行貸款，所需時間較長。民營企業(yè)不僅面臨較高的貸款利率，而且還需要承擔(dān)貸款過程中的各項隱性成本和附加條件。比如，有的銀行要求民企必須先存入一定比例的資金，才能貸款；有的銀行只提供承兌匯票形式發(fā)放貸款，企業(yè)需要用承兌匯票貼現(xiàn)，額外增加百分之幾的貼現(xiàn)。一旦民營企業(yè)遇上危難時刻，遠(yuǎn)水解不了近渴，等到層層程序走完銀行貸款下來，民企早已陷入危機(jī)，而企業(yè)家圈子在某種程度上起到了“江湖救急”和“最后貸款人”的作用。最典型的例子莫過于2008年三聚氰胺事件后，蒙牛面臨被外資收購的危險境地，牛根生在華夏同學(xué)會上發(fā)出了求援“萬言書”。為了防止境外機(jī)構(gòu)惡意收購蒙牛，柳傳志連夜召開聯(lián)想控股董事會，48小時之內(nèi)就將2億元打到了牛根生基金會的賬戶上。新東方俞敏洪聞訊后，火速送來5000萬元。分眾傳媒的江南春董事長也為牛根生基金會準(zhǔn)備了5000萬元救急。中海油傅成玉總經(jīng)理打來電話，中海油備了2.5億元；同時派人來企業(yè)了解情況，什么時候需要什么時候取。田溯寧、馬云、郭廣昌、虞峰、王玉鎖等等都打來電話，隨時隨地可以伸手援助。香港的歐亞平聯(lián)系境內(nèi)的王兵等長江商學(xué)院的同學(xué)紛紛買進(jìn)蒙牛股票，以支撐和拉升股價。和牛根生同為中國企業(yè)家俱樂部會員的經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁和張維迎也為蒙牛帶去了智囊團(tuán)④。另外一個案例是關(guān)于史玉柱的，他借助泰山會尤其是同為會員的段永基的資金和其他援助，依靠腦白金東山再起，早已被大家熟知。

同大家庭、數(shù)代同堂、妯娌宗親一樣，企業(yè)家加入圈子的目的之一在于發(fā)揮保險互助的功能。在正規(guī)融資存在較高交易成本和風(fēng)險投資體系不完善的情況下，民營企業(yè)家不得不更多地利用內(nèi)部資源和社會資本，尋找交易成本更低的融資方式，而企業(yè)家俱樂部正好滿足了民營企業(yè)家正規(guī)金融融資以外的資金需求和預(yù)防性動機(jī)，是中國轉(zhuǎn)型期民營企業(yè)融資體系單一和不健全背景下的一種信用補(bǔ)償機(jī)制和保險互助機(jī)制。

(三)圈子本身是一種互惠制度，能夠為商業(yè)合作創(chuàng)造條件

馬林諾夫斯基認(rèn)為：“所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系”⑤。古爾德納指出：“互惠規(guī)則是一個和亂倫禁忌同等普遍而重要的文化因素?！苯?jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·波朗尼指出，互惠是一種交換的形式。互惠行為的動機(jī)不是個人私利，而是害怕在社會上受到輕視、排斥或降低聲譽(yù)與喪失身份⑥。

互惠與交易都是一種交換行為，但二者又有本質(zhì)的區(qū)別(盧現(xiàn)祥，2008)。第一，交易是商品的等價交換行為，但互惠交換一般是不等價的。第二，交易雙方的行為是同時進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報不是同時進(jìn)行的。第三，交易的目的是為了獲得個人利益,但互惠行為不完全是為了個人的利益,它還涉及到社會性、個人的感情和道德等因素。第四,交易雙方地位平等,關(guān)系不牢固,交易完后就結(jié)束了,然而互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，而且通過交換，雙方的關(guān)系進(jìn)一步強(qiáng)化。

企業(yè)家圈子實際上就是一種互惠制度，圈子內(nèi)部成員之間的幫忙比較普遍，但是絕非出于眼前的經(jīng)濟(jì)利益考慮。圈子內(nèi)企業(yè)家在向其他成員提供幫助時，有時并沒有基于私利精確計算自己這一“善舉”或“義舉”能獲得多少物質(zhì)回報，卻一定在內(nèi)心里隱約相信受惠者會在將來自己需要幫助的某個時刻以某種方式“回報”自己，盡管他知道這種“回報”不一定(絕大程度上不可能)是等價的。有時候企業(yè)家對其他圈子成員的幫助可能完全不考慮物質(zhì)回報，但施惠的企業(yè)家知道“善舉”或“義舉”可以為他們贏得尊重、名譽(yù)和社會影響力的提升。

在圈子內(nèi)，交易和互惠行為交織在一起，很難區(qū)分。一個行為，單獨或孤立來看，是兩個企業(yè)家之間的一次施惠或受惠行為；然而綜合或長期來看，是未來商業(yè)交易和合作的一種鋪墊和延伸。同樣，表面上的商業(yè)交易行為，實質(zhì)卻可能是兩個企業(yè)家之間的施惠與受惠行為。

在中國，關(guān)系是人際交往中具有互惠性質(zhì)的術(shù)語。關(guān)系受孔子文化和思想的影響深遠(yuǎn)，具體表現(xiàn)為一種非正式關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)(Lovett et al.,1999)，基于圈子、信任、依賴、責(zé)任、好感和理解等因素形成。盡管對關(guān)系的重要性還有許多爭議，但大多數(shù)研究者贊同關(guān)系在企業(yè)的發(fā)展中起著至關(guān)重要的角色，為企業(yè)創(chuàng)造積極價值，為商業(yè)合作創(chuàng)造條件。關(guān)系能夠為企業(yè)選擇合適的合作伙伴、獲得有益的信息、資源和能力、發(fā)現(xiàn)商機(jī)、準(zhǔn)確定位市場需求(Pun et al.,2000； Park and Luo,2001)，以及在不穩(wěn)定的制度環(huán)境中減少不確定性和風(fēng)險。而且，關(guān)系也扮演著治理的功能，能夠減少由于不完善的市場制度(產(chǎn)權(quán)包括不力、法治水平低等)給企業(yè)績效帶來的負(fù)面影響。事實上，尋找商機(jī)、互通合作已成為國內(nèi)諸多企業(yè)家圈子的主要議題。

(四)圈子可以減少信息不對稱造成的風(fēng)險

商業(yè)信息以及與市場相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策信息對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，如何規(guī)避政策風(fēng)險以及抓住政策新導(dǎo)向帶來的商業(yè)機(jī)會是成功企業(yè)家必須思考的問題。企業(yè)家之間的信息共享和信息交流能夠為企業(yè)家的決策提供幫助，減少信息不對稱、不準(zhǔn)確以及對信息判斷有誤帶來的風(fēng)險。正和島創(chuàng)始人劉東華曾表示，正和島就是要幫助企業(yè)家減少時間，提高效率，剔除低劣信息。正和島會員、360創(chuàng)始人周鴻祎曾說，正和島向用戶提供的價值包括：降低學(xué)習(xí)的時間成本，即用戶可以在正和島封閉的社交網(wǎng)絡(luò)上以最少的時間看到經(jīng)過編輯和篩選的必讀信息；降低社交和合作的信用成本⑦。

在這個方面，中國的企業(yè)家圈子類似于西方的獅子會、扶輪社、硅谷高科技企業(yè)早餐會。其名義上是純情感交流，實際上是信息交換中心，主要交換經(jīng)濟(jì)情報。比如，某企業(yè)值不值得投資，并購資金來源，哪個工廠能生產(chǎn)某個零部件等。廊坊市為幫助企業(yè)多方了解國家宏觀政策，加強(qiáng)政府與企業(yè)間交流早在2006年就建立了企業(yè)家餐會制度。這種作法值得借鑒和推廣。

(五)圈子可以增加民營企業(yè)家的話語權(quán)，克服官僚體系的無效率

中國的民營企業(yè)大多比較弱小，影響政策的能力有限，而宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控則可能對民營企業(yè)的前途命運影響很大。如2004年的鐵本事件。企業(yè)家擔(dān)心政策的不穩(wěn)定性和不連續(xù)性造成資產(chǎn)損失，擔(dān)心自己的財富安全甚至是人身安全會在某一天受到威脅。重慶“打黑”、“吳英事件”、“曾成杰”事件等讓國內(nèi)民營企業(yè)家更加缺少安全感。民營企業(yè)家移民主要是出于這種擔(dān)心(李曉敏，2014)。民營企業(yè)家加入圈子后，可以合縱連橫抱團(tuán)取暖，抵御一定的政策變化風(fēng)險，增強(qiáng)“抵御風(fēng)寒的能力”。國內(nèi)著名企業(yè)家圈子泰山會已有30年歷史，在泰山會成立的年代，相關(guān)政策更迭頻繁、商業(yè)環(huán)境風(fēng)雨飄搖，民營企業(yè)家缺少話語權(quán)也缺少安全感?！敖M團(tuán)發(fā)聲、抱團(tuán)取暖”就是此類商會成立的一個重要原因。圈子的凝聚作用，讓企業(yè)聯(lián)合起來具有與外國政府或商業(yè)機(jī)構(gòu)對簿公堂的能力。

馬云、李彥宏、劉強(qiáng)東、張朝陽等知名企業(yè)家都參加過李克強(qiáng)總理邀請的經(jīng)濟(jì)形勢座談會，在會上這些知名企業(yè)家對總理的建言往往反映了本行業(yè)目前普遍存在的困難以及業(yè)內(nèi)企業(yè)希望維持或改變的政策。知名企業(yè)家能夠直接建言總理的話語權(quán)對于中小企業(yè)家有特別大的吸引力和誘惑力，這也是許多中小企業(yè)家熱衷于加入由知名企業(yè)家作為核心人物的商圈的重要原因。

表2 各國企業(yè)開業(yè)手續(xù)

資料來源：世界銀行《2009世界發(fā)展指標(biāo)》和《2011世界發(fā)展指標(biāo)》。

克服官僚體系的無效率是圈子的另一個功能，在中國創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家，無論是創(chuàng)辦企業(yè)所需的手續(xù)數(shù)還是成功拿到執(zhí)照的天數(shù)(見表2)，都比在發(fā)達(dá)國家多，這大大增加了企業(yè)家經(jīng)營的成本和風(fēng)險。開辦企業(yè)的手續(xù)數(shù)量包括：為獲得許可證和執(zhí)照，完成所有的登記、證明和開業(yè)通知書所進(jìn)行的往來手續(xù)。在2010年，中國的“手續(xù)數(shù)”超過了除巴西以外的所有國家和地區(qū)，加拿大和新西蘭的“手續(xù)數(shù)”最小，僅為中國的十四分之一；中國的“開業(yè)手續(xù)所需天數(shù)”仍然排在巴西之后而超過了其他所有國家和地區(qū)，新西蘭的開業(yè)手續(xù)所需天數(shù)最短，僅為中國的四十分之一。從縱向上來看，雖然巴西在企業(yè)開業(yè)手續(xù)上一直最為落后，但2010年比2008年情況有明顯改善，而我國的這一情況并沒有十分明顯的改善。繁瑣的手續(xù)和冗長的等待時間會使企業(yè)家試圖借助圈子的人脈加速項目的運行。以地產(chǎn)企業(yè)為例，企業(yè)家會員出面和政府洽談買地，商會則負(fù)責(zé)推動和促進(jìn)項目，無疑會大大加快審批手續(xù)和縮短項目的等待時間，克服官僚體系的無效率。

中國企業(yè)家圈子的存在問題

除非一個集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，否則有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益(奧爾森，1965)。企業(yè)家圈子在本質(zhì)上是一個奧爾森所謂的小集團(tuán)。作為一個小集團(tuán)，企業(yè)家圈子游說部委和影響產(chǎn)業(yè)政策的力量大大增強(qiáng)，甚至可以通過尋租在行業(yè)中占據(jù)壟斷地位，獲取經(jīng)濟(jì)租。尋租是指為了獲得額外收益而向政府進(jìn)行的疏通活動，例如爭取政府補(bǔ)貼。有政治聯(lián)系的企業(yè)更容易、也能更多地獲得補(bǔ)貼；政治聯(lián)系越強(qiáng)，補(bǔ)貼獲取效應(yīng)也越強(qiáng)(郭劍花、杜興強(qiáng)，2011；余明桂等，2010)。政府財政對特殊行業(yè)的補(bǔ)貼，目的是扭轉(zhuǎn)跨國公司主導(dǎo)中國行業(yè)發(fā)展的格局，提升中國企業(yè)競爭力。但是補(bǔ)貼效果卻備受質(zhì)疑。根據(jù)上市公司年報，2012年10家國有企業(yè)獲得的補(bǔ)貼高達(dá)225億元；然而，巨額補(bǔ)貼卻被這些上市公司當(dāng)成了“扭虧為盈”的“有效手段”。補(bǔ)貼并未換來企業(yè)競爭力的提升，反而帶來了“越補(bǔ)越虧”的效果(任曙明、張靜，2013)。

企業(yè)家的尋租還包括：地方政府提供商業(yè)機(jī)會(如基礎(chǔ)建設(shè)、政府采購方面的好處)，關(guān)鍵資源(比如土地)的獲得，某些規(guī)制的放松(如執(zhí)照、許可證的頒發(fā)及工商、稅務(wù)監(jiān)督等)，對一些重點企業(yè)的支持，及對其他相關(guān)部門(如銀行)施加影響(張建君、張志學(xué)，2005)。

借助于圈子這一平臺，盤活共享人脈資源，“搞掂”官員是中國轉(zhuǎn)型期許多民企實現(xiàn)迅速發(fā)展的一條捷徑，民營企業(yè)家熱衷于加入圈子和“關(guān)系管理”的做法也助長了官商勾結(jié)和尋租腐敗的不正之風(fēng)。最近被媒體爆出的山西籍商人丁書苗參與的西山會就是一個典型的官商勾結(jié)的圈子。企業(yè)家熱衷“搞關(guān)系”的原因之一是，在中國，企業(yè)家通過正常程序辦企業(yè)和經(jīng)營企業(yè)還存在諸多不便。

表3是世界銀行2012年發(fā)布的183個經(jīng)濟(jì)體營商環(huán)境的排名⑧，2011年中國的營商環(huán)境便利總指數(shù)在183個國家中位于第91名，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于新加坡、香港、新西蘭、美國、丹麥等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，而且也落后于納米比亞和贊比亞等發(fā)展中國家。這說明橫向來看，企業(yè)家在中國創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)總體上比較困難，花費的總成本比較高。另外，2008年中國營商環(huán)境總排名是第83位而2011年的排名下滑到91名，這說明縱向來看三年間中國營商環(huán)境有所惡化。從五項分指數(shù)來看，中國在創(chuàng)辦企業(yè)、處理施工許可證、獲得電力、保護(hù)投資人和支付稅收的便利性排名更為落后。在中國目前的營商環(huán)境下，企業(yè)家行賄官員的花費其實是加速企業(yè)開辦和避開權(quán)力設(shè)卡的“加速錢”，行賄和尋租在一定程度上是中國企業(yè)家的被迫選擇。

表3 2011年183個經(jīng)濟(jì)體營商環(huán)境便利總指數(shù)及5項分指數(shù)排名

資料來源：世界銀行《2009全球營商環(huán)境報告》和《2012全球營商環(huán)境報告》。⑨

如果制度環(huán)境決定的激勵結(jié)構(gòu)是，企業(yè)家生產(chǎn)和創(chuàng)新的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于尋租活動的收益，那么企業(yè)家理性的選擇肯定不會是尋租。企業(yè)家是尋利還是尋租不是由企業(yè)家的主觀愿望決定的，而是由制度安排和游戲規(guī)則決定的。在當(dāng)前中國的制度環(huán)境下，中國企業(yè)家尋租等“不務(wù)正業(yè)”行為既是一種無奈選擇，也是一種理性選擇。改變這種現(xiàn)狀的關(guān)鍵在于改善企業(yè)家生產(chǎn)和創(chuàng)新的制度環(huán)境以及完善企業(yè)家實業(yè)投資的制度環(huán)境(李曉敏，2011、2012)。

結(jié)論和政策建議

除了能滿足友情和交流等情感需求外，中國企業(yè)家熱衷于加入圈子有其特定的經(jīng)濟(jì)動機(jī)，企業(yè)家俱樂部的實質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國轉(zhuǎn)型期融資體制、法治水平和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營風(fēng)險、推動企業(yè)發(fā)展。企業(yè)家俱樂部有其存在的合理性，但目前也暴露出一些弊端，國家需要對它進(jìn)行正確引導(dǎo)和規(guī)范。

(一)政府應(yīng)加快建設(shè)和完善中國企業(yè)信用體系，弘揚誠實守信的商業(yè)倫理，幫助企業(yè)家群體降低合作的信任成本

一方面，政府應(yīng)該加快建設(shè)和完善中國的企業(yè)信用體系，這有助于懲罰企業(yè)的欺詐、違約等不誠信行為，遏制企業(yè)家的機(jī)會主義傾向，也有助于減弱企業(yè)家加入圈子的信用補(bǔ)償和保險互助動機(jī)。遍及全國的、有記可查的企業(yè)信用體系一旦建成，將大大增加企業(yè)不誠信行為的成本，使得企業(yè)不敢不誠實守信經(jīng)營。另一方面，政府應(yīng)該在社會上弘揚“誠實勞動、合法經(jīng)營”的商業(yè)倫理、信仰與文化，扼制唯利是圖、拜金主義和機(jī)會主義的滋生和蔓延，從地位、形象和聲譽(yù)評價上激勵企業(yè)家依法誠信經(jīng)營。從正式制度和非正式制度兩個方面營造誠信經(jīng)營的制度環(huán)境有助于企業(yè)家群體降低合作的信任成本。

(二)政府應(yīng)加大簡政放權(quán)力度，改善營商環(huán)境，降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營成本

企業(yè)家加入圈子需要高額的會費和門檻，類似企業(yè)家圈子這種人情式的交往、開拓維持和經(jīng)營都要耗費企業(yè)家寶貴的時間、精力和金錢，這些加起來是一筆不菲的交易成本。相比大企業(yè)家，中小企業(yè)家更是處于劣勢。與中國不同的是，西方是契約型經(jīng)濟(jì)，西方非人情式的交往主要靠規(guī)則和制度辦事，交易成本則節(jié)約了很多。治理方式法治化和制度化是依法治國的內(nèi)在要求，取代簡單命令式、人情式、完全行政化的管理模式有利于企業(yè)交易成本的下降。

從這方面來講，政府要加大簡政放權(quán)力度，進(jìn)一步簡化對企業(yè)的審批手續(xù)，特別是加快公司注冊資本登記制度改革，放寬對企業(yè)的注冊資本限制，打破各種阻礙創(chuàng)業(yè)的制度障礙。同時進(jìn)一步減少創(chuàng)業(yè)成本和企業(yè)經(jīng)營中的風(fēng)險，加快探索和建設(shè)中國的風(fēng)險投資體系，緩解中小企業(yè)融資難問題；加大對中小企業(yè)的財稅和金融扶持；加強(qiáng)和改善政府及社會對中小企業(yè)的服務(wù)，及時向民營企業(yè)公開包括政府采購、政府招標(biāo)、工程造價、政府預(yù)算等在內(nèi)的各種信息?？傊?，政府要想方設(shè)法為民營企業(yè)發(fā)展?fàn)I造公開、公平競爭的營商環(huán)境，降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營成本，鼓勵企業(yè)家進(jìn)行生產(chǎn)和創(chuàng)新。

(三)政府應(yīng)警惕圈子淪為官商一體和尋租的平臺，嚴(yán)厲打擊官商勾結(jié)和商業(yè)賄賂，遏制企業(yè)的非生產(chǎn)性行為

在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，各種商會和會所容易成為官商勾結(jié)和尋租的平臺，中國政府已嚴(yán)令禁止領(lǐng)導(dǎo)干部出入各種高端商務(wù)會所。近兩年，“反四風(fēng)”和高壓反腐懲治了一批無良官員和無德企業(yè)家，官場風(fēng)氣和市場競爭環(huán)境都有所好轉(zhuǎn)。政府應(yīng)警惕圈子淪為官商一體和尋租的平臺，順應(yīng)民心繼續(xù)保持高壓反腐態(tài)勢，依法嚴(yán)厲打擊官商勾結(jié)和商業(yè)賄賂，減少企業(yè)家尋租的空間和收益，破除壟斷，遏制企業(yè)的非生產(chǎn)性行為。

①《中國式“圈子經(jīng)濟(jì)”的魔力——自媒體時代圈子經(jīng)濟(jì)的蛻變》，鳳凰經(jīng)濟(jì)觀察，2014-4-4。http://nb.ifeng.com/ningbozhanzhuanti/qzjj/index.shtml#。

②阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會成立于2004年，公開的活動形式是企業(yè)家參與環(huán)保公益活動，入會條件是承諾連續(xù)10年且每年投資10萬元到環(huán)保事業(yè)。接力中國成立于2008年，主要由二代企業(yè)家構(gòu)成。長安俱樂部成立于1993年，構(gòu)建了第一個中國政商交流的平臺，入員引見才能入會，2萬美金入會費，會員每年還需再繳納1500美金的年費。金鼎俱樂部成立于2005年，由知名企業(yè)家組成，定期組織各類高級講座、沙龍、論壇，為會員提供高品位、個性化的服務(wù)。地方商幫則是以地域為基礎(chǔ)構(gòu)建的商幫，如浙江商幫、山西商幫。

③高端商業(yè)圈子門檻高，對會員質(zhì)量、數(shù)量有限制，普通商業(yè)圈子比較隨意，許多只需繳納一定的會費就可入會。

④《24小時！柳傳志俞敏洪搶險蒙?！?，網(wǎng)易財經(jīng)，2008-11-05。http://money.163.com/08/1105/01/4PURKOQ1002531HI.html。

⑤蔣英菊：《蘇村的互助——鄉(xiāng)村互惠交換體系的人類學(xué)分析》,《廣西右江民族師專學(xué)報》2004年第1期。

⑥[美]亞歷山大·J.菲爾德：《利他主義傾向——行為科學(xué)進(jìn)化理論與互惠的起源》，長春出版社2005年版，第95頁。

⑦《正和島：高端企業(yè)家圈子？》，華夏經(jīng)緯網(wǎng)，2014-06-26。http://www.huaxia.com/tslj/cfht/2014/06/3950190.html。

⑧企業(yè)經(jīng)營環(huán)境指數(shù)排名是所有經(jīng)濟(jì)體按其企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的便利程度進(jìn)行的排名，1為最佳，數(shù)字越大代表越不便利。該指數(shù)是一國在開辦企業(yè)、申請許可、雇傭工人、注冊財產(chǎn)、獲得信貸、保護(hù)投資者、繳納稅款、跨境貿(mào)易、合同執(zhí)行和企業(yè)破產(chǎn)這10類指標(biāo)中百分位數(shù)排名的平均值。這一排名高意味著該國的政策法規(guī)環(huán)境有利于企業(yè)經(jīng)營。限于篇幅和研究需要，本文僅列出了5項分指標(biāo)。

⑨由于篇幅所限和研究需要，此表僅列出了部分經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)，網(wǎng)址http://www.doingbusiness.org/rankings。

1.Lovett, S., Simmons, L. C., and Kali, R. Guanxi versus market: ethics and efficiency,JournalofInternationalBusinessStudies,1999,30(2).

2.Park, S. H.,and Luo, Y.Guanxi and organizational dynamics: organizational networking in Chinese firms,StrategicManagementJournal,2011,22(5).

3.Pun, K. F., Chin, K. S., and Lau, H. A review of the Chinese cultural influences on China’s company management,InternationalJournalofManagementReviews, 2000,25(2).

4.郭劍花、杜興強(qiáng)：《政治聯(lián)系、預(yù)算軟約束與政府補(bǔ)助的配置效率》，《金融研究》2011年第2期。

5.李曉敏：《企業(yè)家尋利還是尋租：一個微觀分析框架》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2011年第1期。

6.李曉敏：《中國企業(yè)家不務(wù)正業(yè)的制度分析》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2012年第6期。

7.李曉敏：《為什么中國企業(yè)家會不務(wù)正業(yè)？——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角》，《新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評論》2014年第25期(卷)。

8.盧現(xiàn)祥：《論互惠制度》，《江漢論壇》2008年第8期。

9.羅家德、孫瑜等：《自組織動作過程中的能力現(xiàn)象》，《中國社會科學(xué)》2013年第10期。

10.羅家德、周超文、鄭孟育：《組織中的圈子分析——組織內(nèi)部關(guān)系結(jié)構(gòu)比較研究》，《現(xiàn)代財經(jīng)》2013年第5期。

11.曼瑟爾·奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海人民出版社，1995年。

12.任曙明、張靜：《補(bǔ)貼、尋租成本與加成率——基于中國裝備制造企業(yè)的實證研究》，《管理世界》2013年第10期。

13.山立威、甘犁、鄭濤：《公司捐款與經(jīng)濟(jì)動機(jī)——汶川地震后中國上市公司捐款的實證研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第11期。

14.壽志鋼、蘇晨汀、周震：《商業(yè)圈子中的信任與機(jī)會主義行為》，《經(jīng)濟(jì)管理》2007年第11期。

15.余明桂、回雅甫、潘紅波：《政治聯(lián)系、尋租與地方政府財政補(bǔ)貼有效性》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第3期。

16.張建君、張志學(xué)：《中國民營企業(yè)家的政治戰(zhàn)略》，《管理世界》2005年第7期。

〔責(zé)任編輯：曹小春〕

*本文得到國家社會科學(xué)基金后期資助項目“制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)績效：基于企業(yè)家才能配置的視角”(項目編號：14FJL003)、新型城鎮(zhèn)化與中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心、河南大學(xué)科研基金項目“中部地區(qū)制度質(zhì)量對企業(yè)家精神配置和經(jīng)濟(jì)績效的影響”的資助。

李曉敏，河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，13513787780@163.com。河南開封，475004