2015年5月15日

【問：境外投資者如何在內(nèi)地采取法律行動(dòng)或提起法律訴訟以實(shí)現(xiàn)其對(duì)滬股通股票的權(quán)利？】

答：對(duì)于名義持有制度之下實(shí)際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利，內(nèi)地法律沒有明確規(guī)定，也沒有明確禁止。我們理解，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。此外，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實(shí)際權(quán)益擁有人，有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。

2015年5月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2015〕14號(hào)

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，放松對(duì)市場(chǎng)主體不必要的管制，增強(qiáng)監(jiān)管的公開、透明，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有涉及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的限制約束類部門通知、函、指引等文件（一下統(tǒng)稱部函）進(jìn)行了全面清理，現(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：

一、自本公告發(fā)布之日起，附件所列172件部函予以廢止，不再執(zhí)行。

二、有關(guān)部函廢止后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，按照審慎監(jiān)管的原則，通過(guò)制定健全管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大集中檢查，事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

附件：廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計(jì)172項(xiàng)）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2015年5月22日

《廢止的部門通知、函、指引等文件目錄（共計(jì)172項(xiàng)）》詳見中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站