王宇

最近，由于印度總理納倫德拉·莫迪來訪，使印度問題倍受關注，連帶我的兩本譯著《倫理學與經(jīng)濟學》和《貧困與饑荒：論權(quán)利與剝奪》也受到學界空前重視。原因很簡單，這兩本書的作者是著名經(jīng)濟學家阿馬蒂亞·森，他出生于印度，并一直以印度經(jīng)濟作為他的研究背景。

其實，貧困與饑荒——這兩本著作所研究的主要內(nèi)容——是人類歷史上最古老、最基本的問題，前人的研究成果浩淼如海。阿馬蒂亞·森從福利經(jīng)濟學的基本原理出發(fā)，從一個全新的視角重新審視了這一問題，他用“權(quán)利方法”彌補了前人關于貧困問題研究的“倫理缺失”。傳統(tǒng)經(jīng)濟學認為，饑荒是由于食品短缺引發(fā)的，食物供給減少（Food Availability Decline，F(xiàn)AD）是貧困與饑荒的直接原因。阿馬蒂亞·森通過大量案例考察和實證分析表明，在人類歷史上，發(fā)生饑荒的地區(qū)并不都是貧瘠之地，發(fā)生饑荒的時間也不都是荒年。相反，在1943年孟加拉大饑荒中，發(fā)生饑荒的時間是當?shù)刎S收之年，發(fā)生饑荒的地區(qū)是主要糧食產(chǎn)區(qū)。之所以發(fā)生饑荒，不是因為食物供給減少，而是人們關于食物的權(quán)利缺失。

阿馬蒂亞·森認為，貧困不僅指一個人身處貧困狀態(tài)，而且包括由個人環(huán)境和社會限制所造成的機會缺失，從而使其失去自由選擇的權(quán)利。人們之所以貧困是由于缺少獲得正常生活條件的權(quán)利。因此，貧困不完全是價格問題，也不完全是政策問題，而是人的權(quán)利問題。人類經(jīng)濟社會生活是由人的各種權(quán)利相互支撐而構(gòu)成的，饑餓問題是一種食物關系的反映。“食物供給是指有關一種商品（或一組商品）自身的事情，饑餓是指人與這一商品（或一組商品）之間的關系?！币斫庳毨c饑荒，就必須理解所有權(quán)結(jié)構(gòu)，即不同權(quán)利集合的關系?！鞍岩粋€權(quán)利關系運用于所有權(quán)，也就是按照一定的法律規(guī)則，建立一個所有權(quán)集合與另一個所有權(quán)集合之間的聯(lián)系”。

在市場經(jīng)濟中，人的權(quán)利包括生產(chǎn)權(quán)利、交換權(quán)利、勞動權(quán)利和繼承權(quán)利。這些權(quán)利構(gòu)成了人們開展經(jīng)濟活動并且獲得自己所需的基礎，任何一個權(quán)利缺失，都有可能影響人的生活質(zhì)量或生存狀態(tài)。為此，在進行貧困和饑荒問題研究時，必須重視“每一個人控制包括食物在內(nèi)的商品組合的權(quán)力，并且把饑餓看作是未被賦予取得一個包含有足夠食物消費組合的權(quán)利的結(jié)果”。在這里，人的權(quán)利是指“一個人在社會上運用其享有的權(quán)利和面臨的機會而獲得的可供選擇的商品束的能力”。實際上，每一人都有一個可供選擇的商品權(quán)利集合，在這一商品權(quán)利集合中的任何商品束都是其能夠獲得的。這一商品權(quán)利集合主要取決于兩個因素：一是自然稟賦，即一個人的自然稟賦和所擁有的要素組合（勞動、土地、資本和企業(yè)家才能）；二是交換權(quán)利，交換權(quán)利為每個人的自然稟賦規(guī)定了一個交換權(quán)利集合。比如，一個人可以通過勞動得到工資，通過出租土地取得地租，通過資本投資獲得利潤；或者在他失業(yè)且沒有資本、土地時，領取失業(yè)救濟也屬于交換權(quán)利集合的映射。

阿馬蒂亞·森認為，自由生產(chǎn)和自由交換的權(quán)利是人們最基本的權(quán)利，人類獲得食物不外乎兩種途徑，即自給自足和市場交易。當一個人陷入貧困和饑餓時，可能是因為生產(chǎn)權(quán)利失敗，即“直接權(quán)利失?。―irect Entitlement Failure）”；也可能是因為交換權(quán)利失敗，即“貿(mào)易權(quán)利失?。═rade Entitlement Failure）”?！爸苯訖?quán)利失敗”是由于自己的生產(chǎn)出現(xiàn)了問題或遭到剝奪，無法提供正常產(chǎn)出而使得自己陷入困境；“貿(mào)易權(quán)利失敗”要么是由于他人對自己產(chǎn)品需求下降，要么是由于他人因“直接權(quán)利失敗”而無法提供相應產(chǎn)品，從而使其無法通過市場交易來滿足自己的需求。任何一種權(quán)利失敗都有可能造成人們無法得到正常的食物供給，從而引發(fā)饑荒。

同時，阿馬蒂亞·森還有兩個發(fā)現(xiàn)。第一，在一些國家中，糧食產(chǎn)量大幅減少的年份并不一定出現(xiàn)饑荒。比如，與1979-1981年相比，1993-1995年博茨瓦納的糧食供給減少了33.5%，新加坡的糧食供給減少了58.5%，但這兩個國家在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以外的領域取得了高速發(fā)展，由于財富和收入來源多元化，國家可以通過國際貿(mào)易、個人可以通過市場交易獲得較為充足的食品。第二，在遭受饑荒的國家中，并不是所有人都會挨餓?！半m然饑荒總是包含著饑餓蔓延，但沒有理由認為，它會影響到所有階層和所有人”。有一部分人是不受饑荒影響的，當然這取決于他們的社會地位、擁有的資源和貿(mào)易權(quán)利，擁有不同地位和資源的人對于食物的掌控能力是不同的。這表明，由于權(quán)利的不同而造成分配問題是另一部分人饑餓的原因，“食物短缺只不過使各階層對食物控制能力的差異暴露出來而已”。

阿馬蒂亞·森以大量事實證明，在饑荒到來之前的個人權(quán)利失敗是貧困與饑荒的真正原因，傳統(tǒng)經(jīng)濟學將饑荒歸結(jié)為食物供給減少是錯誤的。為此，阿馬蒂亞·森提出，政府應當通過建立一個較為完善的饑荒預防體系，來保護貧困者的權(quán)利、保障人們的“直接權(quán)利”和“貿(mào)易權(quán)利”不受侵犯。一是保護公眾的財產(chǎn)所有權(quán)，使人們能夠通過自己的自然稟賦和擁有的要素資源獲得相應的收入。二是維護市場秩序，創(chuàng)造一個公平競爭的市場環(huán)境，使人們能夠享有充分的自由交易的權(quán)利。

總之，阿馬蒂亞·森將貧困與饑荒視為社會問題和倫理學問題，而不僅僅是經(jīng)濟問題和經(jīng)濟學問題，提出通過拓展人的自由權(quán)利來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。阿馬蒂亞·森強調(diào)，建立穩(wěn)定的社會權(quán)利范式，有效保障人的各項權(quán)利，是解決貧困與饑荒問題的之根本。

阿馬蒂亞·森是具有深厚倫理精神的經(jīng)濟學家，他從福利經(jīng)濟學的基本原理出發(fā)，綜合使用經(jīng)濟學與倫理學的分析方法，對貧困與饑荒問題進行了深入而獨特的分析，出版了《倫理學和經(jīng)濟學》《貧困與饑荒：論權(quán)利與剝奪》《以自由看待發(fā)展》《經(jīng)濟發(fā)展與自由》《集體選擇和社會福利》《論經(jīng)濟上的不平等》《自由、合理性與社會選擇》等一系列學術(shù)著作，被稱作“經(jīng)濟學界的良心”。其實，福利經(jīng)濟學所要解決的問題，就是如何根據(jù)人們的生活狀況來評估經(jīng)濟政策是否得當。正是由于阿馬蒂亞·森對福利經(jīng)濟學的突出貢獻，使他獲得了1998年諾貝爾經(jīng)濟學獎。

（作者為中國人民銀行研究員）endprint