于小艷 馮梓明

摘??要：學(xué)術(shù)期刊的“學(xué)術(shù)自由”是學(xué)術(shù)成果傳播和發(fā)展的基礎(chǔ)，而現(xiàn)實(shí)中學(xué)術(shù)期刊的“免責(zé)聲明”卻表明了這一自由的缺失。從學(xué)理的維度看，學(xué)術(shù)期刊（編輯部）是應(yīng)然的學(xué)術(shù)自由享有主體;從法理的維度看，學(xué)術(shù)期刊的“學(xué)術(shù)自由”是《憲法》等法律保障的言論自由、出版自由的延伸。故而，學(xué)術(shù)期刊的“學(xué)術(shù)自由”應(yīng)當(dāng)?shù)靡月鋵?shí)和彰顯。

學(xué)術(shù)自由是高等教育學(xué)領(lǐng)域的基本概念。在高校中，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)教師履行其教學(xué)和研究責(zé)任的自由。然而，學(xué)術(shù)自由的范圍不僅如此，阿什比認(rèn)為大學(xué)教授甚至可以越過其專業(yè)范圍毫不顧忌地公開發(fā)表自已的主張[7]。不僅學(xué)術(shù)自由的權(quán)利范圍可以超越專業(yè)界限，學(xué)術(shù)自由的權(quán)利主體也不應(yīng)僅限定于教授，各個(gè)專業(yè)的具備資格的人員皆應(yīng)有權(quán)在他們勝任的范圍從事專業(yè)活動(dòng)。具體到學(xué)術(shù)期刊編輯部，主要包括兩點(diǎn)：一是從編輯的具體工作看，其在專業(yè)范圍內(nèi)從事創(chuàng)造性勞動(dòng)，應(yīng)受到學(xué)術(shù)自由權(quán)利的保護(hù)。編輯部有權(quán)選擇刊發(fā)符合辦刊宗旨的高質(zhì)量稿件，在不違背人類道德的基礎(chǔ)上可以涉及尖銳或敏感問題的學(xué)術(shù)文章;二是學(xué)術(shù)期刊編輯的學(xué)術(shù)自由同樣是有限度的自由，不能刊發(fā)違反法律法規(guī)、有違社會(huì)倫理、危害社會(huì)穩(wěn)定、宣揚(yáng)暴力犯罪的論文。

“編輯學(xué)者化”的話題從20世紀(jì)80年代起就引發(fā)熱烈的討論，至今雖無定論，但實(shí)踐中的編輯的學(xué)歷不斷提升，他們大多除具備出版專業(yè)知識(shí)外，通常有期刊相關(guān)專業(yè)的學(xué)術(shù)背景，是某一領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者甚至專家。對(duì)于學(xué)者，費(fèi)希特指出兩種完全不同的概念，一種是廣義上的“任何一個(gè)曾在大學(xué)里學(xué)習(xí)過、或者還在大學(xué)里學(xué)習(xí)的人，都必須被看作是學(xué)者”;另一種是狹義上的“只有那些通過時(shí)代的學(xué)養(yǎng)，達(dá)到對(duì)理念的認(rèn)識(shí)的人才能被稱作學(xué)者”[8]。學(xué)者專注于學(xué)術(shù)的研究、發(fā)明、創(chuàng)造，是知識(shí)的生產(chǎn)者，而編輯對(duì)作品進(jìn)行甄選和修繕，使之成為出版物，是文化知識(shí)的保存者和文化傳播的實(shí)現(xiàn)者。學(xué)者與編輯的兩種身份界限隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，編輯的業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)（包括出版專業(yè)的素質(zhì)和與期刊內(nèi)容相關(guān)專業(yè)的素質(zhì)）的提高而越來越趨于模糊。

二、學(xué)術(shù)期刊“學(xué)術(shù)自由”的法理審視

學(xué)術(shù)期刊是匯編作品，期刊中單個(gè)作品的著作權(quán)屬于作者，而期刊整體著作權(quán)則屬于期刊社。我國(guó)法律法規(guī)保障出版活動(dòng)，出版自由因而得到保證。學(xué)術(shù)自由在出版界是出版自由的下位概念。與學(xué)術(shù)期刊（編輯部）相關(guān)的學(xué)術(shù)自由，主要來自《憲法》《出版管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈出版管理?xiàng)l例〉的決定》等，國(guó)外的法律條文也可提供參考。這些法規(guī)從不同層次和角度對(duì)出版自由和學(xué)術(shù)自由進(jìn)行保障和規(guī)制。

（一）憲法的保障

《憲法》是我國(guó)的根本大法。其中的第三十五條規(guī)定：中華人民共和國(guó)公民有言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、游行、示威的自由;第四十七條明確指出公民有進(jìn)行科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由。但是，自由是法制下的有限度的自由?！稇椃ā返谖迨粭l規(guī)定公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候，不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利。

言論自由與學(xué)術(shù)自由之間具有密切的關(guān)聯(lián)。前者的權(quán)利主體包含后者的權(quán)利主體，而后者的權(quán)利內(nèi)容是前者的特殊形式，是“《憲法》賦予從事學(xué)術(shù)事業(yè)的學(xué)者的一種有特定范圍的免責(zé)權(quán)，以利于他們尊重自身的學(xué)術(shù)良知，追求真理、關(guān)注民生，發(fā)表研究的成果和心得，安全而從容地履行傳道、授業(yè)、解惑的天職”[9]。此觀點(diǎn)將學(xué)術(shù)自由視為言論自由的特殊形態(tài)或下位概念。既然言論自由的法律保障可以適用于學(xué)術(shù)自由，那么學(xué)術(shù)自由也屬于憲法規(guī)定的公民普遍享有的權(quán)利，這當(dāng)然包括編輯和其他編輯部成員。遵照《憲法》的規(guī)定，學(xué)術(shù)期刊編輯和學(xué)者均享有充分的學(xué)術(shù)自由，當(dāng)其言論和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)受到國(guó)家或社會(huì)極端輿論的侵犯時(shí)，可通過法律途徑給予保護(hù)。

《憲法》對(duì)于出版和言論自由的規(guī)定和執(zhí)行對(duì)于社會(huì)發(fā)展有重大意義。一方面，能否持續(xù)享有學(xué)術(shù)自由的權(quán)力對(duì)教師和其他學(xué)者來說，具有維持其職業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用，因?yàn)樗麄兊穆殬I(yè)就是發(fā)展新的思想，闡述新的觀點(diǎn);另一方面，《憲法》也極其注重出版自由，因?yàn)槿绻麤]有出版自由，大學(xué)教師和其他學(xué)者的工作開展、創(chuàng)造力提升就會(huì)受阻，如此將危及其對(duì)社會(huì)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。由此看來，出版自由和學(xué)者的言論自由兩者相得益彰。言論自由的憲法保障，能有效促進(jìn)教師和其他學(xué)者的探索精神的開拓，減少國(guó)家政治力量的干預(yù)以及社會(huì)輿論的壓迫，使學(xué)者個(gè)人更順利地進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。而出版自由的實(shí)現(xiàn)使學(xué)術(shù)成果的傳播更暢通，為學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的碰撞和升華提供平臺(tái)，更好地促進(jìn)了整個(gè)社會(huì)的知識(shí)發(fā)展和進(jìn)步。

（二）《出版管理?xiàng)l例》的保障

《出版管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，作者可以在出版物上自由發(fā)表自己對(duì)國(guó)家事務(wù)、經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè)、社會(huì)事務(wù)的見解和意愿，自由發(fā)表自己從事科學(xué)研究、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的成果。作者有權(quán)自由發(fā)表文化成果，而學(xué)術(shù)期刊是刊發(fā)的載體，這是學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)自由的產(chǎn)生之基。為了確保合法出版物受法律保護(hù)，《出版管理?xiàng)l例》規(guī)定任何組織和個(gè)人不得非法干擾、阻止、破壞出版物的出版。不論是出版自由，還是學(xué)術(shù)自由，都是有一定限度的自由。由此，在保護(hù)性規(guī)定之后，《出版管理?xiàng)l例》第二十四條對(duì)出版自由做出限制性規(guī)定：出版單位實(shí)行編輯責(zé)任制度，保障出版物刊載的內(nèi)容符合本條例的規(guī)定。作者有自由，出版有紀(jì)律。期刊編輯人員要本著對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的原則，承擔(dān)起相應(yīng)責(zé)任[10]。

學(xué)術(shù)期刊是保存和發(fā)展學(xué)術(shù)成果的平臺(tái)，是進(jìn)行國(guó)內(nèi)國(guó)際文化傳播的載體，對(duì)于繁榮學(xué)術(shù)研究、推動(dòng)文化創(chuàng)新，促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展等方面發(fā)揮不可替代的作用。《出版管理?xiàng)l例》是國(guó)家依法制定實(shí)行的行政法規(guī)，目的在于對(duì)出版事業(yè)進(jìn)行法律上的規(guī)范控制，規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序。國(guó)家通過《憲法》《出版管理?xiàng)l例》保護(hù)公民思想言論及出版自由，其最初意義是防止國(guó)家公權(quán)力對(duì)學(xué)者個(gè)人私權(quán)利的干涉，以保障學(xué)術(shù)自由。而言論自由的意義在于人人都有獨(dú)立思考、自由討論和發(fā)表不同意見的自由，對(duì)正統(tǒng)觀點(diǎn)和異端意見政府均不干涉。由此，公民真正享有了國(guó)家賦予的出版自由，既規(guī)范公民的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信，又確保學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量和發(fā)表價(jià)值。

（三）《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈出版管理?xiàng)l例〉的決定》的規(guī)制

2011年3月19日，國(guó)務(wù)院公布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈出版管理?xiàng)l例〉的決定》，對(duì)2001年的原《出版管理?xiàng)l例》作了重大修訂，其中涉及38點(diǎn)的修改內(nèi)容，新增了第六章“監(jiān)管與管理”，明確規(guī)定出版行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)出版單位出版活動(dòng)的日常監(jiān)督管理;國(guó)家對(duì)在出版單位從事出版專業(yè)技術(shù)工作的人員實(shí)行職業(yè)資格制度，納入全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的統(tǒng)一規(guī)劃。新增內(nèi)容進(jìn)一步強(qiáng)化了編輯的專業(yè)技術(shù)人員色彩，間接為編輯學(xué)者化提供了動(dòng)力。另外，《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈出版管理?xiàng)l例〉的決定》以法規(guī)的形式強(qiáng)化出版行政主管部門的職責(zé)，有利于推進(jìn)新聞行政體制改革和職能轉(zhuǎn)變，并且明確了質(zhì)量檢查制度、綜合評(píng)估制度和出版從業(yè)人員職業(yè)資格制度，對(duì)出版、發(fā)行與傳播科學(xué)知識(shí)文化提供堅(jiān)實(shí)的法制保障。

（四）國(guó)際借鑒

出版自由、言論自由、學(xué)術(shù)自由在世界范圍內(nèi)廣受保護(hù)。以美國(guó)為例，美國(guó)憲法修正案第一條規(guī)定，國(guó)會(huì)不得制定關(guān)于剝奪言論或出版自由的法律。這一規(guī)定補(bǔ)充了美國(guó)憲法的不足。美國(guó)的學(xué)術(shù)期刊，甚少見到編輯部刊登“免責(zé)聲明”，但是與中國(guó)的出版自由、學(xué)術(shù)自由、言論自由一樣，美國(guó)公民的這些自由也并非無止境。聯(lián)邦最高法院認(rèn)為“有一些言論屬于明確界定和嚴(yán)格限制之列，對(duì)這些言論予以禁止和懲罰從不認(rèn)為會(huì)引起違憲問題?！币虼?，我們不會(huì)提出第一條修正案是否保護(hù)某一淫穢出版物的問題，因?yàn)橐x不是“言論自由”所關(guān)注的表達(dá)種類[11]。諸如此類，將淫穢、反人類、反倫理的內(nèi)容排除在期刊刊載內(nèi)容之外。

三、結(jié)?語

學(xué)術(shù)研究的百家爭(zhēng)鳴、百花齊放，不僅體現(xiàn)了科學(xué)研究的發(fā)展程度，更體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化水平和文明程度。學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)自由，重在落實(shí)。如此，學(xué)術(shù)期刊和從業(yè)編輯們、期刊主管領(lǐng)導(dǎo)們才會(huì)丟掉枷鎖，致力于學(xué)術(shù)傳播;其他專業(yè)的學(xué)者們才能敢為天下先，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略才能早日實(shí)現(xiàn)。

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