楊 杰

(四川廣播電視大學(xué)，四川 成都 610073)

建設(shè)工程施工合同管理與索賠

楊 杰

(四川廣播電視大學(xué)，四川 成都 610073)

探討了合同索賠的概念、起因及其基本形式，闡述了工程索賠文件的內(nèi)容、索賠程序與索賠的計(jì)算方法，并通過(guò)一實(shí)例分析了實(shí)際工程中的索賠處理方式，以更好的進(jìn)行工程項(xiàng)目管理。

合同管理，索賠，費(fèi)用，建筑工程

1 建設(shè)工程施工合同管理的基本概念

1)建設(shè)工程施工合同的含義。建設(shè)工程施工合同是指發(fā)包人與承包人為完成商定的建設(shè)工程，明確相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。施工合同的當(dāng)事人是發(fā)包人(建設(shè)單位)和承包人(施工單位)。雙方是平等的民事主體。

加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理，可以有效的做好工程項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度控制工作，確保建設(shè)工程活動(dòng)能夠行之有效的進(jìn)行。

2)加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理的意義。我國(guó)自2001年加入WTO之后，我國(guó)建筑市場(chǎng)將面臨國(guó)外優(yōu)秀建筑商沖擊，這就要求我們及時(shí)適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則，擯棄不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為，加強(qiáng)工程建設(shè)參與各方的法制觀念和誠(chéng)信意識(shí)，使市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的功能，加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同的規(guī)范管理，有助于促進(jìn)建筑市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

當(dāng)前加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同是遵循國(guó)家住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局于2013年4月3日發(fā)布的GF—2013—0201建設(shè)工程施工合同(示范文本)。

所以加強(qiáng)建設(shè)工程合同管理，有利于建立社會(huì)主義法制經(jīng)濟(jì)，有利于提高我國(guó)的建設(shè)水平和投資效益，有利于開(kāi)拓國(guó)際建筑市場(chǎng)，有利于完善項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

3)合同管理所涉及的階段：

a.施工準(zhǔn)備階段的合同管理。主要包括圖紙的審查、合同工期的確定、施工進(jìn)度計(jì)劃的批準(zhǔn)及實(shí)施、確定開(kāi)工日期及所需要的施工準(zhǔn)備資料、工程合法的分包等。

b.施工過(guò)程的合同管理。施工階段是一個(gè)很重要的階段，可能會(huì)出現(xiàn)工期長(zhǎng)、環(huán)境惡劣或其他不可預(yù)見(jiàn)的情況，所以在該階段進(jìn)行合同管理顯得尤為重要。主要包括：對(duì)材料和設(shè)備的質(zhì)量控制、對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理、施工進(jìn)度管理、工程量的確認(rèn)、合同采用的價(jià)格形式及支付管理。

c.竣工階段的合同管理。該階段合同管理的內(nèi)容有：工程驗(yàn)收和竣工結(jié)算。其中工程驗(yàn)收是合同履行的一個(gè)重要階段。驗(yàn)收包括分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收和單位工程竣工驗(yàn)收兩大類(lèi)。工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收未通過(guò)的，發(fā)包人不得使用。

2 合同的索賠管理

1)索賠的概念。索賠是指當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非己方的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)的責(zé)任，且造成了實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。在工程實(shí)施各階段都可能發(fā)生索賠事件，尤其在施工階段發(fā)生索賠事件較多。

2)索賠的起因。與其他行業(yè)相比，建筑業(yè)由于其建筑產(chǎn)品的多樣性、建設(shè)生產(chǎn)過(guò)程長(zhǎng)等特點(diǎn)，索賠經(jīng)常發(fā)生，主要由以下幾方面原因造成：

a.現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大，技術(shù)和環(huán)境復(fù)雜，工程參與方多，施工周期長(zhǎng)；

b.承包合同在工程開(kāi)始前簽訂，是基于對(duì)未來(lái)情況的預(yù)測(cè)；

c.業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更；

d.工程建設(shè)過(guò)程中參與方較多，不同單位的矛盾、利益關(guān)系復(fù)雜，且各方面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系也錯(cuò)綜復(fù)雜。

3)索賠的基本形式。

a.索賠作為合同的一種補(bǔ)充形式，實(shí)際上也是發(fā)、承包雙方在合同上承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配；

b.索賠必須以法律或者合同為依據(jù)，只有在一方無(wú)正當(dāng)理由不遵循合同，造成對(duì)方損失時(shí)，受損方才可以進(jìn)行索賠；

c.索賠的發(fā)生應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力，導(dǎo)致承包方蒙受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，此時(shí)承包方可以向發(fā)包方進(jìn)行索賠;

d.承包人本應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于監(jiān)理工程師超出了簽字確認(rèn)的時(shí)限，此時(shí)承包方可以以正式的文件進(jìn)行索賠；

e.索賠是雙向的，承包方可以向發(fā)包方進(jìn)行索賠，這也就是我們常說(shuō)的索賠。發(fā)包方也可以向承包方進(jìn)行索賠，也就是我們常說(shuō)的反索賠，只不過(guò)這種反索賠的形式發(fā)生的頻率要低得多。

4)索賠文件的內(nèi)容。索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書(shū)面材料，也是業(yè)主方審核承包商索賠請(qǐng)求的主要依據(jù)，其內(nèi)容的質(zhì)量與水平，直接關(guān)系到索賠的成敗。索賠文件通常包括以下三個(gè)部分：

a.索賠信。索賠信是一封簡(jiǎn)要說(shuō)明索賠事件、列舉索賠理由、提出索賠金額與工期的信函，它把其他材料貫通，提綱挈領(lǐng)，以最簡(jiǎn)潔明了的方式呈現(xiàn)給業(yè)主方。

b.索賠報(bào)告。索賠報(bào)告由言簡(jiǎn)意賅的報(bào)告標(biāo)題；客觀真實(shí)的事實(shí)與理由；明確的損失計(jì)算與賠償要求等三部分組成，構(gòu)成了整個(gè)索賠材料的正文。

報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)完整的概括出索賠的核心內(nèi)容，做到最直觀的表達(dá)；陳述事實(shí)與理由時(shí)應(yīng)真實(shí)、全面、客觀，合理引用合同規(guī)定，建立事實(shí)與損失之間關(guān)聯(lián)性，詳細(xì)說(shuō)明索賠的合理合法性；損失計(jì)算時(shí)應(yīng)分別列舉各項(xiàng)損失的明細(xì)計(jì)算公式及匯總數(shù)據(jù)，以支撐具體要求的賠償金額與賠償工期。

c.附件資料。索賠報(bào)告中列舉的事實(shí)、理由和影響往往都需要大量的證明文件和證據(jù)(如招標(biāo)文件、工程合同及附件、工程變更指令、有關(guān)部位的照片及錄像、工程各項(xiàng)往來(lái)信件、信函、通知等)支撐，因?yàn)樗髻r的進(jìn)行主要是靠證據(jù)說(shuō)話(huà)，具有法律效力，及時(shí)、真實(shí)、全面、相互關(guān)聯(lián)的索賠證據(jù)，是索賠成功的有力保障。然而這部分證明文件和證據(jù)比較繁瑣復(fù)雜，這就使得在實(shí)際索賠時(shí)，這部分索賠證據(jù)和證明文件往往以附件的形式報(bào)送。詳細(xì)的計(jì)算書(shū)在實(shí)際操作過(guò)程中，這部分也以附件的形式單獨(dú)報(bào)送。

5)工程索賠的程序。由于反索賠發(fā)生的概率較低，所以我們?cè)谶@里也以承包方向業(yè)主方索賠為例來(lái)進(jìn)行論述。索賠事件發(fā)生后的處理程序按照下面步驟進(jìn)行。從提出索賠申請(qǐng)，搜集索賠證據(jù)，到索賠事件的最終處理大概有以下幾個(gè)步驟：

a.送交書(shū)面索賠意向通知書(shū)。當(dāng)有索賠起因?qū)е碌乃髻r事件發(fā)生，承包商就應(yīng)及時(shí)做好同期記錄，并檢視自己的索賠要求是否合理合法，然后決定是否在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向業(yè)主方提出索賠意向，也可先與現(xiàn)場(chǎng)工程師進(jìn)行及時(shí)磋商，按照現(xiàn)場(chǎng)工程師的審查記錄，能否達(dá)成有效的妥協(xié)方案。

b.遞交索賠報(bào)告。在發(fā)出索賠意向通知后，承包商應(yīng)在合同規(guī)定期限內(nèi)向業(yè)主方提供完備的補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及相關(guān)資料，且符合合同相關(guān)條款，有說(shuō)服力。從收到承包方的索賠報(bào)告后，業(yè)主方就應(yīng)該建立起索賠檔案，密切關(guān)注事件的進(jìn)展情況，并派人核查承包方的記錄，并根據(jù)記錄情況提出自己的疑問(wèn)或不同意見(jiàn)或希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。如果索賠事件具有連續(xù)性、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)等問(wèn)題時(shí)，就應(yīng)要求承包方定期提出階段索賠報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束之后，在合同規(guī)定期限內(nèi)向業(yè)主方遞交最終詳細(xì)的索賠報(bào)告。

業(yè)主方應(yīng)在收到承包商遞交的索賠報(bào)告和相關(guān)資料后，需要認(rèn)真研究并核查承包人報(bào)送的索賠資料，客觀分析索賠事件之所以發(fā)生的主要原因，并在合同規(guī)定期限內(nèi)給予承包方答復(fù)。

c.監(jiān)理工程師審核承包方的索賠申請(qǐng)。在接到承包方的索賠報(bào)告后，監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真研究承包方所提供的索賠資料，如遇到不清楚的地方，可要求發(fā)包方補(bǔ)充提供，同時(shí)應(yīng)以合同為依據(jù)，參照自己的同期記錄，客觀的分析索賠事件發(fā)生的原因，確認(rèn)責(zé)任的歸屬。

d.業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明。在接到監(jiān)理工程師的索賠處理報(bào)告后，發(fā)包方需要依據(jù)合同條款、索賠事件發(fā)生的原因、責(zé)任承擔(dān)等問(wèn)題審核承包方的索賠報(bào)告。同時(shí)也要認(rèn)真的研究承包方在遵循合同過(guò)程中是否存在不符合合同要求的地方，來(lái)決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠處理報(bào)告。

e.承包方是否接受最終的索賠決定。對(duì)于發(fā)包方批準(zhǔn)的索賠處理報(bào)告，承包方若同意了該決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包方對(duì)該決定不滿(mǎn)意、不遵循，那么就會(huì)引起合同糾紛。對(duì)此雙方可以對(duì)索賠事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若意見(jiàn)一致，索賠就很容易解決。若雙方對(duì)于索賠的金額、日期意見(jiàn)分歧較大，可爭(zhēng)取通過(guò)中間調(diào)解的辦法解決爭(zhēng)議。實(shí)際應(yīng)用中，調(diào)解已成為世界各國(guó)解決工程合同爭(zhēng)議時(shí)的一種重要解決方法。若調(diào)解不成，雙方就只能訴諸于仲裁。

6)索賠的計(jì)算方法。關(guān)于索賠的計(jì)算主要涉及到索賠費(fèi)用的計(jì)算和工期索賠的計(jì)算:

a.索賠費(fèi)用的計(jì)算方法。索賠費(fèi)用的計(jì)算方法主要有：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正總費(fèi)用法。

實(shí)際費(fèi)用法是工程索賠時(shí)最常用的一種方法。該方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為依據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。

總費(fèi)用法。大多數(shù)工程項(xiàng)目的合同工期一般較長(zhǎng)，在發(fā)生多次索賠事件后，需要重新計(jì)算該工程的實(shí)際費(fèi)用，該方法即為總費(fèi)用法。其計(jì)算公式如下：

索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。

這種方法中有可能實(shí)際發(fā)生的總費(fèi)用中包括了承包人的原因，所以這種方法的使用就受到了限制。只有在難以采用實(shí)際費(fèi)用法時(shí)才采用。

修正的總費(fèi)用法?？傎M(fèi)用法中常常會(huì)存在一些不合理的因素，那么除去這些不合理的因素，就會(huì)使計(jì)算結(jié)果更加接近于實(shí)際費(fèi)用，此種計(jì)算方法即為修正的總費(fèi)用法。該方法的計(jì)算公式為：

索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

b.工期索賠的計(jì)算。在進(jìn)行合同索賠時(shí)，往往會(huì)伴隨著工期的索賠，工期索賠的計(jì)算方法常用的有三種：直接法、比例分析法和網(wǎng)絡(luò)分析法。其中直接法是以直接產(chǎn)生的干擾事件的實(shí)際干擾時(shí)間為工期索賠值。比例分析法是按照干擾事件的工程量比例進(jìn)行分析的方法。網(wǎng)絡(luò)分析法就需要根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)進(jìn)行分析計(jì)算。下面來(lái)看一個(gè)根據(jù)實(shí)際費(fèi)用法和網(wǎng)絡(luò)分析法來(lái)進(jìn)行索賠的例子。

案例：某鋼筋混凝土框架剪力墻結(jié)構(gòu)，地上5層，地下2層，填充墻采用混凝土空心砌塊。建設(shè)單位(甲方)與施工單位(乙方)簽訂了該項(xiàng)目的施工合同。乙方在開(kāi)工前及時(shí)提交了施工網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃(如圖1所示)，并得到了甲方代表的批準(zhǔn)。在合同執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)生了這樣的事件，由于設(shè)計(jì)變更使得E工作延長(zhǎng)了9 d，損失9萬(wàn)元。由于租賃設(shè)備晚到場(chǎng)，使得D工作延誤2 d，損失2萬(wàn)元。請(qǐng)問(wèn)在該事件中，承包商對(duì)E工作提出了9 d工期和相應(yīng)費(fèi)用的索賠，并符合索賠程序，問(wèn)是否合理。

解：通過(guò)計(jì)算，總工期為T(mén)=6+5+8+6=25 d。

關(guān)鍵工作為：B→D→G→I。

關(guān)鍵線(xiàn)路為：①→③→⑤→⑥→⑦→⑧。

繪制好關(guān)鍵線(xiàn)路的網(wǎng)絡(luò)圖見(jiàn)圖2。

將數(shù)據(jù)匯總到表格中，可得每個(gè)工作的總時(shí)差如表1所示。

表1 每個(gè)工作的總時(shí)差表

E工作：工期索賠不成立，設(shè)計(jì)變更雖然是業(yè)主方的責(zé)任，非承包商的責(zé)任。但E工作有8 d的總時(shí)差，延誤9 d，對(duì)于總工期只有1 d的延誤，所以施工方可以向業(yè)主方索賠1 d的工期。

費(fèi)用額度索賠不成立，根據(jù)計(jì)算，可以索賠1 d。

D工作：工期索賠不成立，雖然D工作延誤2 d導(dǎo)致總工期增加了2 d，但是由于是己方原因?qū)е乱膊荒苓M(jìn)行索賠。

費(fèi)用索賠不成立。租賃設(shè)備晚到場(chǎng)屬于施工方自身的原因。

3 結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)建設(shè)工程合同管理，有利于建立社會(huì)主義法制經(jīng)濟(jì)，規(guī)范建筑市場(chǎng)，有助于開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，加強(qiáng)國(guó)際間的合作。同時(shí)加強(qiáng)合同管理有利于完善項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。索賠管理是合同管理的重要組成部分，文章雖然從索賠的概念、特征以及承發(fā)包人的索賠出發(fā)，總結(jié)出了索賠的計(jì)算方法，同時(shí)也通過(guò)案例說(shuō)明在實(shí)際工程中應(yīng)如何綜合考慮來(lái)妥善處理索賠，以至于在合同管理中處于有利的地位，爭(zhēng)取到屬于自己方的利益。同時(shí)，在現(xiàn)在國(guó)際化的建筑市場(chǎng)環(huán)境下若想很好的處理索賠工作，也需要我們的建筑企業(yè)首先在合同管理階段加強(qiáng)對(duì)員工的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，不斷補(bǔ)充知識(shí)，這樣才能夠更好的滿(mǎn)足社會(huì)的需求。

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Construction contract management and claim

Yang Jie

(SichuanRadioandTelevisionUniversity,Chengdu610073,China)

This paper discussed the concept, origin and its basic form of contract claim, elaborated the engineering claim file contents, claim procedures and claim calculation methods, and through an example analyzed the claims processing mode in actual engineering, to better carry out project management.

contract management, claim, cost, construction engineering

2014-12-12

楊 杰(1981- )，女，碩士，講師

1009-6825(2015)06-0243-03

TU723.1

A