劉茲恒 黃 佩

（北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

ISO和IFLA的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制研究*

劉茲恒 黃 佩

（北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

從組織管理體制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定程序、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣傳推廣和保障機(jī)制等方面對(duì)ISO和IFLA的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制進(jìn)行介紹分析，認(rèn)為ISO和IFLA的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制有許多值得我國(guó)借鑒之處，如組織管理機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，責(zé)權(quán)明確；標(biāo)準(zhǔn)制定程序較為完善；推廣宣傳手段豐富多樣等。

ISO IFLA 標(biāo)準(zhǔn)化 工作機(jī)制

近年來(lái)，在國(guó)家政策和資金的支持下，我國(guó)圖書(shū)館行業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化建設(shè)方面取得了一定的成就。隨著國(guó)家對(duì)公共文化服務(wù)的重視以及圖書(shū)館行業(yè)的快速發(fā)展，學(xué)界和業(yè)界都對(duì)圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作投來(lái)更多關(guān)注的目光。但總體來(lái)講，我們的標(biāo)準(zhǔn)化工作與圖書(shū)館事業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家相比還有較大差距，圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)制定的工作機(jī)制還有待進(jìn)一步完善。因此，本文將通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查，對(duì)ISO和IFLA的標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制進(jìn)行介紹與分析，從而為我國(guó)圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作提供借鑒與參考。

1 ISO圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制

1.1 組織管理機(jī)制

1.1.1 組織結(jié)構(gòu) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）由全體大會(huì)、理事會(huì)、技術(shù)管理委員會(huì)和中央秘書(shū)處組成[1]（見(jiàn)圖1）。

（1）全體大會(huì)。全體大會(huì)是ISO的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每年舉行一次，屆時(shí)所有成員和主要官員都要參加，主要官員有6位，包括主席、副主席（政策）、副主席（技術(shù)管理）、副主席（財(cái)政）、司庫(kù)和秘書(shū)長(zhǎng)。全體大會(huì)的主要任務(wù)是討論決定ISO的戰(zhàn)略目標(biāo)。

圖1 ISO管理結(jié)構(gòu)圖

（2）理事會(huì)。理事會(huì)負(fù)責(zé)大部分的管理工作。理事會(huì)每?jī)赡暾匍_(kāi)一次，由20個(gè)成員機(jī)構(gòu)、ISO官員和政策發(fā)展委員會(huì)（CASCO，COPOLCO和DEVCO）的主席組成。理事會(huì)的成員向全體ISO成員開(kāi)放并實(shí)行輪值制度，以確保理事會(huì)能夠代表全體成員的意志和利益。理事會(huì)下設(shè)有一系列負(fù)責(zé)在具體問(wèn)題上提供指導(dǎo)和管理的機(jī)構(gòu)，其中包括：①主席委員會(huì)，2013年成立，為理事會(huì)提出建議，監(jiān)督理事會(huì)和全體大會(huì)決策的實(shí)施情況[2]；②合格評(píng)定委員會(huì)（Committee on Conformity Assessment，簡(jiǎn)稱(chēng)CASCO），致力于解決合格評(píng)定的相關(guān)問(wèn)題，制定與合格評(píng)定有關(guān)的政策，發(fā)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)[3]；③使用者政策委員會(huì)（Committee on Consumer Policy，簡(jiǎn)稱(chēng)COPOLCO），提供使用者問(wèn)題方面的指導(dǎo)，負(fù)責(zé)在標(biāo)準(zhǔn)化中維護(hù)使用者利益[4]；④發(fā)展中國(guó)家事務(wù)委員會(huì)（Committee for Standardization in the Developing Countries，簡(jiǎn)稱(chēng)DEVCO），提供與發(fā)展中國(guó)家有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)[5]；⑤理事會(huì)常務(wù)委員會(huì)，在財(cái)政和戰(zhàn)略問(wèn)題上提供建議；⑥特別顧問(wèn)委員會(huì)，建立的目的是推進(jìn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（3）技術(shù)管理委員會(huì)。技術(shù)管理委員會(huì)（TMB）負(fù)責(zé)技術(shù)工作的管理，并向理事會(huì)匯報(bào)工作。技術(shù)管理委員會(huì)有權(quán)設(shè)置多個(gè)技術(shù)委員會(huì)，指派技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)人，監(jiān)督技術(shù)工作的進(jìn)度，負(fù)責(zé)處理所有的戰(zhàn)略計(jì)劃問(wèn)題、協(xié)調(diào)問(wèn)題、績(jī)效問(wèn)題，監(jiān)督技術(shù)委員會(huì)的活動(dòng)[6]。

ISO標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)委員會(huì)中的專(zhuān)家工作組來(lái)研究、制定。技術(shù)委員會(huì)由行業(yè)代表、非政府組織（Non-Governmental Organizations，簡(jiǎn)稱(chēng)NGO）、政府及ISO成員推舉的利益相關(guān)者組成。每個(gè)技術(shù)委員會(huì)關(guān)注不同的主題，如關(guān)注螺紋的委員會(huì)、關(guān)注運(yùn)輸技術(shù)的委員會(huì)、關(guān)注食品產(chǎn)品的委員會(huì)等等[7]。另外，ISO也會(huì)因特定工作需要而成立特別工作組，但特別工作組不是常設(shè)組織，其成員往往來(lái)自多個(gè)工作組，當(dāng)完成其特定使命后就不復(fù)存在了[8]。

（4）中央秘書(shū)處。中央秘書(shū)處負(fù)責(zé)ISO的日常行政事務(wù)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和支持ISO標(biāo)準(zhǔn)的研制和宣傳。中央秘書(shū)處設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦，其運(yùn)作由秘書(shū)長(zhǎng)指導(dǎo)，而秘書(shū)長(zhǎng)是主席委員會(huì)的一員，是ISO的主要官員之一。

1.1.2 ISO制定圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)組織結(jié)構(gòu)

ISO中制定圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的技術(shù)委員會(huì)、分委會(huì)和工作組的設(shè)立如表 1所示，TC46和TC171技術(shù)委員會(huì)下共有8個(gè)分委會(huì)及38個(gè)工作組負(fù)責(zé)制定圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。另外，TC46還設(shè)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)機(jī)構(gòu)和維護(hù)小組，TC171設(shè)立了一個(gè)顧問(wèn)小組。

表1 TC46、TC171的組織結(jié)構(gòu)

WG 1 文獻(xiàn)存儲(chǔ)要求工作組WG 2 紙質(zhì)文獻(xiàn)脫氧過(guò)程評(píng)估工作組文獻(xiàn)存儲(chǔ)要求與保存條件分委會(huì)TC 46/SC 10 T C 4 6 WG 1 元數(shù)據(jù)工作組WG 7 數(shù)據(jù)記錄保存聯(lián)合工作組檔 案/記錄管理分委會(huì)TC 46/SC 11 WG 8 記錄管理系統(tǒng)工作組WG 9 記錄管理原則工作組WG 10記錄數(shù)字化實(shí)施指南工作組WG 11記錄系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組WG 13ISO15489-1和ISO15489 -2修訂工作組TC 171/AG 1顧問(wèn)組WG 5 文獻(xiàn)掃描測(cè)試標(biāo)板工作組TC 171/SC 1 質(zhì) 量 分委會(huì)WG 6 存儲(chǔ)媒介的選擇工作組WG 7文獻(xiàn)管理-數(shù)字化保存-根據(jù)銀明膠縮微品模擬工作組T C 1 7 1 WG 1 縮微攝影技術(shù)應(yīng)用工作組TC 171/SC 2 WG 2 電子成像應(yīng)用工作組WG 5 聯(lián)合工作組：文獻(xiàn)管理應(yīng)用-應(yīng)用問(wèn)題-PDF/A WG 6 聯(lián)合工作組：元數(shù)據(jù)WG 7PDF工作組WG 8 PDF格式規(guī)范工作組WG 9PDF通用性工作組TC 171/SC 3 一般問(wèn)題應(yīng)用問(wèn)題分委會(huì)分委會(huì) WG 1 詞匯（ISO 12651的修訂）工作組

1.2 ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的工作機(jī)制

每個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)都是ISO成員之間協(xié)商一致的結(jié)果。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可能通過(guò)以下程序制定，也可能是結(jié)合不同國(guó)家已有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行修改完善從而形成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)[9]。ISO制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的程序有兩種：正常程序和快速通道程序。兩種程序下國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定流程及對(duì)應(yīng)成果如圖2所示。

1.2.1 正常程序 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)由ISO技術(shù)委員會(huì)及分委會(huì)制定，通常要經(jīng)過(guò)以下6個(gè)階段。

（1）第一階段：提案階段。這個(gè)階段主要確認(rèn)一個(gè)特定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是否有必要制定。新工作項(xiàng)目提案（NP）被提交給相關(guān)的技術(shù)委員會(huì)或者分委會(huì)，由他們投票決定是否將其納入工作項(xiàng)目。如果技術(shù)委員會(huì)（或者分委會(huì)）的大多數(shù)成員投贊成票，并且有至少5個(gè)成員聲明并承諾會(huì)積極參與該項(xiàng)目，新提案才被接受。在這一階段，通常會(huì)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)。

圖2 ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定流程圖

（2）第二階段：準(zhǔn)備階段。由技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)）設(shè)立工作組，工作組由該領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)家和召集人（即項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）組成。如果草案已經(jīng)提出了解決問(wèn)題的最佳技術(shù)方案，且整個(gè)工作組對(duì)草案都滿(mǎn)意，這個(gè)草案即成為工作組草案。在這一階段，擬定的草案被轉(zhuǎn)發(fā)給該工作組的上級(jí)委員會(huì)準(zhǔn)備進(jìn)行同意表決。

（3）第三階段：委員會(huì)審議階段。由工作組的上級(jí)委員會(huì)表決同意的草案即成為委員會(huì)草案，ISO中央秘書(shū)處會(huì)將其登記在案，并且會(huì)分發(fā)給相關(guān)人士以收集各種評(píng)論、建議，如果有需要，也會(huì)發(fā)給技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)）進(jìn)行投票。委員會(huì)草案將會(huì)不斷地被修改直到在技術(shù)上達(dá)成一致共識(shí)。一旦達(dá)成共識(shí)，該文本最終被提交為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（DIS）。

（4）第四階段：征求意見(jiàn)階段。ISO中央秘書(shū)處將國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案分發(fā)給所有ISO成員，在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行投票和評(píng)論。如果技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)）2/3以上的成員投贊成票，而且總票數(shù)中不超過(guò)1/4投反對(duì)票，那么該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案將被批準(zhǔn)通過(guò)，成為最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（FDIS）。如果沒(méi)有滿(mǎn)足通過(guò)條件，文本將會(huì)被退回到其來(lái)源技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)），進(jìn)行進(jìn)一步的研究和修改，修改后的文件將會(huì)作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案再次分發(fā)、投票和評(píng)論。

（5）第五階段：批準(zhǔn)階段（可選）。ISO中央秘書(shū)處將最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案分發(fā)給所有ISO成員，由成員在兩個(gè)月內(nèi)做最后的表決。如果在這期間收到技術(shù)建議，它們將不會(huì)被認(rèn)可，但是仍然會(huì)被登記以用于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)未來(lái)的修訂。如果技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)）2/3以上的成員投贊成票，而且投票總數(shù)中只有不超過(guò)1/4的反對(duì)票，那么最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案將被批準(zhǔn)成為正式的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。如果沒(méi)有滿(mǎn)足通過(guò)條件，標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)被退回到來(lái)源技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)），根據(jù)收到反對(duì)票的技術(shù)原因進(jìn)行復(fù)審。值得注意的是，如果國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案符合通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)，委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定跳過(guò)最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案的投票階段，直接出版發(fā)行。

（6）第六階段：出版發(fā)行階段。一旦最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案獲得通過(guò)，即使有必要，也只能進(jìn)行微小的編輯上的改動(dòng)以形成最終的文本。最終文本提交給ISO中央秘書(shū)處，由中央秘書(shū)處出版發(fā)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

另外，出版后的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)還需要復(fù)審，以確定是否需要修改或者廢止。按照規(guī)定，所有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)至少每5年進(jìn)行一次復(fù)審，由技術(shù)委員會(huì)（或分委會(huì)）的大多數(shù)成員決定一項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)該被確認(rèn)、修訂和廢止。

1.2.2 快速通道程序 如果一個(gè)文本在標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目的開(kāi)始就具有一定的成熟度，例如由另一組織制定的標(biāo)準(zhǔn)，那么很可能會(huì)省去一些審查程序。在快速通道程序，文本可以直接被提交批準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（第四階段）；如果標(biāo)準(zhǔn)是由ISO理事會(huì)認(rèn)可的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)編制的，則可以直接被批準(zhǔn)成為最終國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案（第五階段），不再經(jīng)歷前面的幾個(gè)階段。

1.3 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)和教育

1.3.1 培訓(xùn) 為幫助ISO成員最大限度地利用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和提高ISO工作人員的標(biāo)準(zhǔn)化工作能力，ISO提供培訓(xùn)服務(wù)。

通常，ISO為在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中承擔(dān)不同角色的個(gè)人提供一系列結(jié)構(gòu)化的課程，培訓(xùn)服務(wù)向所有ISO成員開(kāi)放。課程可以在日內(nèi)瓦的中央秘書(shū)處舉辦，也可以在其他地點(diǎn)舉辦。這些課程能夠幫助提高成員的標(biāo)準(zhǔn)化能力。課程關(guān)注的主題包括：根據(jù)ISO的原則起草一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、使用ISO提供的電子服務(wù)、推廣和營(yíng)銷(xiāo)ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等。

1.3.2 教育 （1）建立資源和教學(xué)材料庫(kù)。該材料庫(kù)將標(biāo)準(zhǔn)和教育方面的資源集合在一起，不僅包括教學(xué)材料，還包括描述如何將標(biāo)準(zhǔn)化與教育結(jié)合起來(lái)的資源。資源和教學(xué)材料庫(kù)有3類(lèi)：教學(xué)材料庫(kù)、教育系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新庫(kù)。教學(xué)材料庫(kù)集合了一系列教學(xué)材料，教師和標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)家可以使用教學(xué)材料庫(kù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)課程。教育系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)庫(kù)包含描述如何在不同的國(guó)家將標(biāo)準(zhǔn)融入教育中的文章、政策文件、學(xué)術(shù)研究論著以及教育活動(dòng)相關(guān)的活動(dòng)概要。標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新庫(kù)集合了關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新以及相關(guān)主題（如標(biāo)準(zhǔn)和科研，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）的文章、政策文件及學(xué)術(shù)研究論著。

（2）設(shè)置獎(jiǎng)項(xiàng)，鼓勵(lì)教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化教育。2007年ISO設(shè)立了高等教育獎(jiǎng)，目的是鼓勵(lì)和支持在提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)意識(shí)方面成功開(kāi)展項(xiàng)目的高等教育機(jī)構(gòu)。每隔兩年，來(lái)自學(xué)術(shù)界、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和媒體的代表組成評(píng)選委員會(huì)，選出在標(biāo)準(zhǔn)教育方面領(lǐng)先的高等教育機(jī)構(gòu)。2007年，該獎(jiǎng)項(xiàng)頒給了中國(guó)計(jì)量學(xué)院。實(shí)際上，ISO還設(shè)立了很多獎(jiǎng)項(xiàng)，以推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的全面發(fā)展，主要有ISO大獎(jiǎng)、勞倫斯·艾徹獎(jiǎng)和ISO/DIN發(fā)展中國(guó)家青年標(biāo)準(zhǔn)化人才論文競(jìng)賽獎(jiǎng)。

（3）組織“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合作學(xué)術(shù)日”。與IEC（International Electrotechnical Commission，國(guó)際電工委員會(huì)）、ITU（International Telecommunication Union，國(guó)際電信聯(lián)盟）合作，組織“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合作學(xué)術(shù)日”，以促進(jìn)大學(xué)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織之間的對(duì)話(huà)，提高和培養(yǎng)合作意識(shí)。

（4）推進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)與教育機(jī)構(gòu)的合作。為了在發(fā)展中國(guó)家更好地將標(biāo)準(zhǔn)融入教學(xué)課程中，ISO組織了一系列活動(dòng)支持發(fā)展中國(guó)家建立和強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)教育課程；并準(zhǔn)備編寫(xiě)《標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)合作的優(yōu)秀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)》一書(shū)。

（5）為研究生課程提供支持。ISO支持了日內(nèi)瓦大學(xué)的碩士項(xiàng)目“標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展”，這是一個(gè)橫跨社會(huì)學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的跨學(xué)科項(xiàng)目，由日內(nèi)瓦大學(xué)、ISO和SNV（瑞士國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)）共同合作創(chuàng)辦。

1.4 標(biāo)準(zhǔn)化工作的創(chuàng)新

ISO在標(biāo)準(zhǔn)的制定、出版、營(yíng)銷(xiāo)和溝通的各個(gè)環(huán)節(jié)，都非常重視創(chuàng)新，這使得ISO系統(tǒng)內(nèi)外部的溝通交流更加順暢、高效，也使ISO的品牌具有更大的影響力。

（1）在標(biāo)準(zhǔn)制定和出版方面的創(chuàng)新。主要包括：①對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定的流程進(jìn)行認(rèn)真檢查，賦予ISO/IEC委員會(huì)更多的靈活性，縮短了標(biāo)準(zhǔn)制定的時(shí)間，提高了標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量；②2012年起設(shè)立編輯項(xiàng)目經(jīng)理（Editorial Project Manager，簡(jiǎn)稱(chēng)EPM）職位，在技術(shù)委員會(huì)開(kāi)始標(biāo)準(zhǔn)起草工作的早期就主動(dòng)參與并給予支持；③開(kāi)設(shè)項(xiàng)目管理課程，ISO中央秘書(shū)處和標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作人員都可參加，以提高標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目管理的效率；④實(shí)施XML項(xiàng)目，使標(biāo)準(zhǔn)能夠同時(shí)被計(jì)算機(jī)和人讀取，到2012年年底，ISO標(biāo)準(zhǔn)目錄的30%可用XML格式獲取，這使得ISO系統(tǒng)內(nèi)、ISO中央秘書(shū)處和ISO成員之間、成員與使用者之間能夠以多樣化的格式分發(fā)和共享標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，同時(shí)也使標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容交付給使用者的方式更為靈活；⑤召開(kāi)網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議向所有參與ISO相關(guān)工作的人員免費(fèi)開(kāi)放，2012年平均每個(gè)月召開(kāi)250次網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，這是2011年的2倍，比2010年增加了5倍。

（2）在營(yíng)銷(xiāo)和溝通方面的創(chuàng)新。主要包括：①發(fā)布新網(wǎng)站[10]，2012年6月，ISO成為最早使用響應(yīng)式設(shè)計(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)網(wǎng)站的機(jī)構(gòu)之一，為了使用戶(hù)獲得更簡(jiǎn)單、更快捷、更好用的體驗(yàn)，ISO將網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行了全面更新；②提供在線(xiàn)瀏覽平臺(tái)，瀏覽平臺(tái)幫助用戶(hù)在購(gòu)買(mǎi)標(biāo)準(zhǔn)之前通過(guò)瀏覽標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)單信息，如術(shù)語(yǔ)、定義、編碼、目錄和范圍等，更好地明確標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容；③撰寫(xiě)ISO博客，分享ISO的新聞，獲得反饋信息，注冊(cè)用戶(hù)能夠針對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)論和交流意見(jiàn)；同時(shí)也包含最新的ISO關(guān)鍵項(xiàng)目信息和即將發(fā)生的事件；此外，還利用 Facebook、Twitter、LinkedIn、Google Plus（即Google+）和YouTube等社交媒體平臺(tái)宣傳ISO標(biāo)準(zhǔn)化工作，提高知名度與影響力；④發(fā)布新的商業(yè)和版權(quán)政策，用簡(jiǎn)明的語(yǔ)言重新起草了商業(yè)和版權(quán)政策，為ISO及其成員保護(hù)、利用和宣傳ISO知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了基礎(chǔ)，有利于建立與當(dāng)今社會(huì)使用者獲取信息方式相協(xié)調(diào)的新的商業(yè)模式。

1.5 經(jīng)費(fèi)來(lái)源與經(jīng)費(fèi)管理

ISO的經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要有4個(gè)：ISO成員繳納的會(huì)費(fèi)；銷(xiāo)售ISO標(biāo)準(zhǔn)收入、使用ISO產(chǎn)品的版權(quán)許可收入及服務(wù)收入；發(fā)展中國(guó)家基金；金融投資收入。這些收入用于ISO的日常直接花費(fèi)，投資發(fā)展中國(guó)家項(xiàng)目及其他項(xiàng)目。2012年，ISO的總經(jīng)費(fèi)37 629kCHF（kCHF為1000瑞士法郎，1瑞士法郎約為7元人民幣），其中成員會(huì)費(fèi)21 128kCHF，銷(xiāo)售、版權(quán)和服務(wù)收入共13 547kCHF，發(fā)展中國(guó)家基金2 569kCHF，金融投資收入385kCHF[11]?？梢?jiàn)ISO的經(jīng)費(fèi)中，占比重最大的是成員繳納的會(huì)費(fèi)，這得益于ISO擁有眾多的成員機(jī)構(gòu)。銷(xiāo)售、版權(quán)和服務(wù)收入是ISO自己的創(chuàng)收，這部分的收入體現(xiàn)了ISO的工作業(yè)績(jī)。金融投資作為ISO經(jīng)費(fèi)的一個(gè)來(lái)源，體現(xiàn)了ISO經(jīng)費(fèi)管理的靈活性和與時(shí)俱進(jìn)。ISO對(duì)財(cái)政收支進(jìn)行了嚴(yán)格的控制，并將資金分為不受限資金和受限資金。不受限資金用于組織的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，受限資金只能用于ISO理事會(huì)批準(zhǔn)的特定項(xiàng)目。ISO每年發(fā)布財(cái)政年報(bào)，總結(jié)本年度財(cái)政收支情況。

2 IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制

2.1 組織管理機(jī)制

國(guó)際圖聯(lián)（IFLA），全稱(chēng)為國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（International Federation of Library Associations and Institutions），成立于1927年，并于1971年在荷蘭海牙正式注冊(cè)，總部設(shè)在荷蘭國(guó)家圖書(shū)館，它是一個(gè)獨(dú)立的、非政府的、非盈利性的國(guó)際組織，代表全世界圖書(shū)館協(xié)會(huì)、信息協(xié)會(huì)、圖書(shū)館和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的利益[12]。2008年，IFLA開(kāi)始實(shí)行最新修訂的《國(guó)際圖聯(lián)章程》，確定了以會(huì)員大會(huì)（General Assembly of Members）、管理委員會(huì)（Governing Board）、執(zhí)行委員會(huì)（Executive Committee）、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（Professional Committee）為構(gòu)成的組織管理機(jī)構(gòu)。

（1）會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是IFLA的最高管理機(jī)構(gòu)，由擁有投票權(quán)的成員代表組成。IFLA每年都會(huì)召開(kāi)年會(huì)，主要負(fù)責(zé)選舉主席和管理委員會(huì)的成員，同時(shí)也會(huì)審議綜合的和專(zhuān)業(yè)的決議，這些決議一旦審議通過(guò)，通常就會(huì)作為執(zhí)行委員會(huì)和專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的行動(dòng)指南。IFLA的會(huì)員大會(huì)也是每年在選定的成員國(guó)舉行一次，會(huì)議期間，來(lái)自全世界的圖書(shū)館、信息工作領(lǐng)域的專(zhuān)家將聽(tīng)取IFLA各部門(mén)的工作報(bào)告，并就相關(guān)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題和當(dāng)下熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入的討論，很多重要決議、標(biāo)準(zhǔn)指南都是在會(huì)員大會(huì)上通過(guò)并正式發(fā)布的[13]。

（2）管理委員會(huì)。根據(jù)新章程，管理委員會(huì)負(fù)責(zé)IFLA的管理和專(zhuān)業(yè)方向的事務(wù)。管理委員會(huì)由主席、當(dāng)選主席、10個(gè)直接選舉的成員（采用郵寄或電子抽簽的方式，每?jī)赡赀x一次）和6個(gè)非直接選舉的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的成員組成。管理委員會(huì)每年有兩次面對(duì)面的會(huì)晤，其中一次會(huì)安排在IFLA一年一度的“世界圖書(shū)館和信息大會(huì)”上。IFLA各專(zhuān)業(yè)組制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范通常都需要經(jīng)過(guò)管理委員會(huì)的審核批準(zhǔn)才能對(duì)外發(fā)布[14]。

（3）執(zhí)行委員會(huì)。新章程規(guī)定，執(zhí)行委員會(huì)按照管理委員會(huì)制定的方針，在管理委員會(huì)召開(kāi)的會(huì)議上，有責(zé)任監(jiān)督指導(dǎo)IFLA的發(fā)展方向。執(zhí)行委員會(huì)由主席、當(dāng)選主席、出納員、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主席和兩名管理委員會(huì)的成員組成，每?jī)赡赀x舉一次[15]。

（4）專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。新章程規(guī)定，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)要確保IFLA內(nèi)各部門(mén)工作的協(xié)調(diào)，并對(duì)專(zhuān)業(yè)活動(dòng)、政策以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)由選舉產(chǎn)生的主席和5個(gè)專(zhuān)業(yè)部的主席、兩名管理委員會(huì)成員、當(dāng)選主席、信息自由獲取和言論自由委員會(huì)主席以及版權(quán)與其他法律事務(wù)委員會(huì)的主席組成，每年舉行兩次會(huì)議，其中一次安排在IFLA的年會(huì)上[16]。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)管理和指導(dǎo)了43個(gè)專(zhuān)業(yè)組、14個(gè)特殊興趣小組以及5個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃，專(zhuān)業(yè)組、特殊興趣小組和戰(zhàn)略計(jì)劃分別歸類(lèi)在5個(gè)專(zhuān)業(yè)部里，形成獨(dú)特的專(zhuān)業(yè)架構(gòu)，詳情見(jiàn)表2。其中專(zhuān)業(yè)組在各自的專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)制（修）訂相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，是標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂的主力。2012年，IFLA成立了標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（Committee on Standards），作為6個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃中的1個(gè)，全面協(xié)調(diào)IFLA內(nèi)部和外部的標(biāo)準(zhǔn)化工作，同時(shí)也支持各個(gè)專(zhuān)業(yè)部，尤其是專(zhuān)業(yè)組的標(biāo)準(zhǔn)化工作，標(biāo)志著IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作邁向一個(gè)新的臺(tái)階。

2.2 IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定的工作機(jī)制——以ISBD為例

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制訂過(guò)程包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的預(yù)研、編制、征求意見(jiàn)、審定、實(shí)施、重審、修訂、廢止等程序。程序是所有標(biāo)準(zhǔn)化工作的基本要素，通過(guò)一系列被認(rèn)可并遵守的步驟，相關(guān)文本即成為新的或修訂后的標(biāo)準(zhǔn)。

表2 IFLA的專(zhuān)業(yè)部門(mén)架構(gòu)[17]

筆者目前暫未發(fā)現(xiàn)有關(guān)IFLA標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂原則、程序、方法等的官方文件，僅有一些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制（修）訂程序的論述散見(jiàn)于各種研究論文和報(bào)告中，其中最具代表性的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書(shū)目著錄（ISBD）的工作機(jī)制。這里我們以ISBD為例，說(shuō)明IFLA標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂的原則和程序。

（1）目標(biāo)與原則。ISBD制（修）訂的目標(biāo)，一是提供一個(gè)基于各種專(zhuān)門(mén)ISBD的統(tǒng)一的ISBD，以滿(mǎn)足編目人員和書(shū)目信息用戶(hù)的需求；二是對(duì)各類(lèi)型資源的著錄做出盡可能一致的規(guī)定，對(duì)于特殊類(lèi)型的資源按不同需求提供特殊的規(guī)定。

ISBD制（修）訂的原則包括：①I(mǎi)SBD的首要目的是為全世界的描述性編目提供一致性的約束，以幫助全世界圖書(shū)館和信息機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)書(shū)目記錄的國(guó)際交換；②適應(yīng)不同級(jí)別的編目工作，包括國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)、大學(xué)以及其他研究機(jī)構(gòu)的編目需要；③著錄單元的識(shí)別與著錄信息源選擇的說(shuō)明；④關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)為一系列的信息單元，而不是它們?cè)谔囟ǖ淖詣?dòng)化系統(tǒng)中的顯示和應(yīng)用；⑤編目實(shí)踐中的成本效率是制定這些規(guī)則的重要因素。

（2）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂周期。IFLA不同的專(zhuān)業(yè)組根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的差異會(huì)有不同的修訂時(shí)間周期。ISBD規(guī)定的修訂周期為5年，即在5年之后，ISBD的主管機(jī)構(gòu)——編目專(zhuān)業(yè)組應(yīng)對(duì)所有或特定的ISBD文本進(jìn)行一次修訂。當(dāng)然，修訂周期也并不受制于規(guī)定年限，如果領(lǐng)域內(nèi)有重要的變化，也可以及時(shí)修訂。

（3）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂的程序。ISBD的制（修）訂通常包括5個(gè)階段，分別是創(chuàng)建草稿、世界評(píng)估、定稿、投票和出版。在創(chuàng)建草稿的階段，一般要成立一個(gè)由編目專(zhuān)家組成的工作組，必要時(shí)其成員也可以包括來(lái)自IFLA內(nèi)外的專(zhuān)家。草稿一旦完成，就要面向全世界接受審查和評(píng)議，草稿會(huì)在IFLA的網(wǎng)站IFLANET上發(fā)布，隨即就在IFLA-L和其他相關(guān)的電子郵件組里發(fā)出通知。一般來(lái)說(shuō)，修訂版的評(píng)估時(shí)間需要兩個(gè)月，對(duì)于一個(gè)全新的文本，還要額外增加一個(gè)月的評(píng)估時(shí)間。待所有收到的意見(jiàn)都經(jīng)過(guò)充分的考慮后，編輯要根據(jù)評(píng)估組的決定對(duì)草稿進(jìn)行修改，在這個(gè)階段，特別需要注意的是正文和附錄中各種語(yǔ)言的樣例，并制作索引。最終文本形成以后，ISBD評(píng)估組的全體成員還會(huì)對(duì)文本進(jìn)行仔細(xì)的檢查。新的或者是修訂版的ISBD的最終文本會(huì)提交至編目組常設(shè)委員會(huì)和其他合作部門(mén)進(jìn)行投票，投票只有批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)兩個(gè)選擇。如果投票結(jié)果是批準(zhǔn)，那么該文本就會(huì)被列入出版計(jì)劃?，F(xiàn)在，幾乎所有情況下的文本都是以電子形式公開(kāi)發(fā)布。

2.3 IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣傳推廣

IFLA的眾多專(zhuān)業(yè)組都非常重視自身編制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣傳工作，積極利用各種途徑擴(kuò)大宣傳推廣的效果。IFLA專(zhuān)業(yè)組經(jīng)常采用的途徑有兩種，一種是通過(guò)各種會(huì)議，推薦、發(fā)布新版本，引起主題討論，交流制（修）訂意見(jiàn)；另一種是在IFLA官方網(wǎng)站的顯著位置或?qū)I(yè)組的網(wǎng)站頁(yè)面上整理發(fā)布、及時(shí)推介相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂的成果。

利用會(huì)議開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂信息的交流、發(fā)布及推廣最新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制成果是各標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂專(zhuān)業(yè)組最常使用的方法。IFLA一年一度的國(guó)際圖書(shū)館和信息大會(huì)以及各種專(zhuān)業(yè)性的會(huì)議都是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范宣傳推廣的有利平臺(tái)，特別是IFLA重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，相關(guān)的會(huì)議就更多，相應(yīng)地就能對(duì)該領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范帶來(lái)更好的推廣效果。例如ISBD的宣傳推廣就可以借助IFLA年會(huì)、國(guó)際編目專(zhuān)家會(huì)議、IFLA國(guó)際編目規(guī)則專(zhuān)家大會(huì)以及ISBD修訂工作會(huì)議。

利用IFLA的網(wǎng)站發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂的成果，一方面能及時(shí)宣傳新成果的信息，另一方面也是一種信息資源的積累。IFLA每個(gè)專(zhuān)業(yè)組的網(wǎng)站頁(yè)面都有統(tǒng)一的架構(gòu)要求，其中必須包含“出版物”這個(gè)板塊用于匯集呈現(xiàn)該專(zhuān)業(yè)組的所有書(shū)面成果，包括戰(zhàn)略計(jì)劃、年度報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)指南、宣言、聲明等。這就使得用戶(hù)及研究者都能很便捷地獲取最新信息，了解該專(zhuān)業(yè)組標(biāo)準(zhǔn)指南制（修）訂的情況，客觀上也達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)宣傳推廣的效果。

2.4 IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的保障體系

（1）組織保障。IFLA各專(zhuān)業(yè)組是標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂強(qiáng)有力的保障，專(zhuān)業(yè)組會(huì)組織專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)完成標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂、運(yùn)營(yíng)、宣傳推廣等活動(dòng)，對(duì)于一些較大型的項(xiàng)目，專(zhuān)業(yè)組可能會(huì)組建不同層次的管理機(jī)構(gòu)來(lái)保證項(xiàng)目的順利完成。例如書(shū)目記錄的功能需求（FRBR）就有專(zhuān)門(mén)的評(píng)估組負(fù)責(zé)各個(gè)版本的評(píng)議、指導(dǎo)修改工作。ISBD的制（修）訂項(xiàng)目同時(shí)有ISBD工作組、ISBD評(píng)估組及ISBD未來(lái)方向研究小組3個(gè)機(jī)構(gòu)參與這項(xiàng)工作，其中ISBD工作組負(fù)責(zé)具體分冊(cè)的編修工作，ISBD評(píng)估組負(fù)責(zé)各個(gè)版本的評(píng)議修改，評(píng)估組在工作過(guò)程中又成立了未來(lái)方向研究組，負(fù)責(zé)ISBD發(fā)展方向的探討。

（2）經(jīng)費(fèi)保障。IFLA的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于一次性捐贈(zèng)和定期的捐贈(zèng)、會(huì)員費(fèi)、通過(guò)遺囑繼承和特殊的遺贈(zèng)而來(lái)的財(cái)產(chǎn)、各種補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、由基金會(huì)組織活動(dòng)所獲得的收入、籌款活動(dòng)所獲收入以及其他收入。具體到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制（修）訂活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)，主要來(lái)自于IFLA撥給各專(zhuān)業(yè)組的工作費(fèi)用、各專(zhuān)業(yè)組自行收取的會(huì)費(fèi)及籌款所得收入，對(duì)于一些特定的項(xiàng)目，可以申請(qǐng)IFLA的專(zhuān)項(xiàng)基金，同時(shí)也會(huì)獲得來(lái)自成員所在機(jī)構(gòu)或合作機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支持。例如德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館就曾給ISBD的修訂項(xiàng)目提供過(guò)經(jīng)費(fèi)支持。總之，多元化的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道為IFLA的圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作提供了有力的經(jīng)費(fèi)保障。

3 結(jié)語(yǔ)

由以上可知，ISO和IFLA的組織結(jié)構(gòu)相對(duì)都比較完善，相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，責(zé)權(quán)明確，便于標(biāo)準(zhǔn)化工作過(guò)程中進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。標(biāo)準(zhǔn)的制定程序也比較合理、透明和公開(kāi)。在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的宣傳推廣方面，二者都注重通過(guò)多樣而創(chuàng)新的途徑來(lái)擴(kuò)大其所制定標(biāo)準(zhǔn)的影響范圍。這幾點(diǎn)都是值得我國(guó)圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化工作借鑒的地方。另外值得注意的是，在經(jīng)費(fèi)來(lái)源方面ISO和市場(chǎng)結(jié)合比較緊密，這或許是ISO制定標(biāo)準(zhǔn)效率和質(zhì)量都比較高的原因之一。

［1］Structure and governance［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home/about/about_governance.htm.

［2］President's committee［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.isoorg/iso/home/standards_development/list_of_iso_techncal_co -mmittees/iso_technical_committee.htm?commid=4882535.

［3］CASCO［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home /about/conformity-assessment/casco.htm.

［4］COPOLCO［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home /about/iso-and-the-consumer/copolco.htm.

［5］DEVCO［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home /about/iso-and-developing-countries/devco.htm.

［6］Governanceoftechnicalwork［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home/standards_development/governance_of_ technical_work.htm.

［7］Who develops ISO standards［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home/standards_development/who-developsiso-st-andards.htm.

［8］安小米.ISO TC46/SC11的工作及其借鑒［J］.中國(guó)檔案，2007（11）：56.

［9］Stages of the development of International Standards［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home/standards_development/resources-for-technical-work/stages_of_the_development_of_international_standards.htm.

［10］ISO［EB/OL］.［2014-04-12］.http://www.iso.org/iso/home.htm.

［11］Annual report_finances-2012［EB/OL］.［2014-04-12］.http://www.iso.org/iso/annual_report_finances-2012.pdf.

［12］AboutIFLA［EB/OL］.［2014-04-28］.http://www.ifla.org/about/ more.

［13］IFLA General Assembly［EB/OL］.［2014-04-28］.http://www.ifla.org/node/8525.

［14］IFLA Governing Board［EB/OL］.［2014-04-28］.http://www.ifla.org/governing-boar.

［15］IFLA ExecutiveCommittee［2014-04-28］.http://www.ifla.org/ executive-committee.

［16］IFLA Professional Committee［EB/OL］.［2014-04-28］.http://www.ifla.org/professional-committee.

［17］IFLA Professional Structure［EB/OL］.［2014-04-28］.http://www.ifla.org/files/assets/hq/officers/documents/professionalstructure-2014.pdf.

（責(zé)任編校 駱雪松）

A Study of the Standardization Mechanism of ISO and IFLA

Liu Ziheng,Huang Pei
Department of Information Management,Peking University,Beijing 100871,China

This article analyzes the standardization mechanism of ISO and IFLA,focusing on the system of organizational management,the standards-developing process,the promotion and the guarantee mechanisms of the standards.It concludes that many aspects of the standardization mechanism of ISO and IFLA are worth learning,such as the rational organization management system,the complete standards developing process and the various promoting measures.

ISO;IFLA;standardization;working mechanism

G251

黃 佩，女，1992年生，2014級(jí)圖書(shū)館學(xué)碩士研究生，發(fā)表論文1篇。

*本文系文化部文化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究項(xiàng)目“ISO、IFLA圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系研究”的研究成果之一