蘇文成

（江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

專利糾紛案件數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計分析模塊的設計研究

蘇文成

（江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

為應對我國數(shù)量繁多、類型復雜的專利案件，彌補國內(nèi)在專利糾紛應對決策輔助與相關數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計分析功能模塊構建上的缺陷，采用SQL Server 2005作為數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，設計了一套專利糾紛案件數(shù)據(jù)庫。利用SQL Server提供的Reporting Services、Analysis Services等統(tǒng)計分析服務及各種組件,完成了對數(shù)據(jù)庫的主體統(tǒng)計分析功能模塊的構建,并就部分預測算法與表內(nèi)字段設置進行了優(yōu)化完善。

SQL Server 2005 專利糾紛案件 數(shù)據(jù)庫 統(tǒng)計分析 設計

自2001年我國加入WTO以來，隨著全球化的步伐日益加快，我國的專利事業(yè)不可避免產(chǎn)生了數(shù)量繁多、類型復雜的糾紛案件，而面對這種情況，國內(nèi)卻鮮有面向社會提供專利糾紛案例檢索的專業(yè)數(shù)據(jù)庫以及錄入量大、覆蓋面廣、分析精準到位的專利糾紛案例檢索服務，該領域也沒有專屬資源庫供研究者分析專利糾紛成因、趨勢、預防機制等相關課題。在此背景之下，構建一個功能完備、操作簡便、分析專業(yè)的專利糾紛案件數(shù)據(jù)庫已勢在必行。

1 概述

1.1 研究意義

有關專利糾紛案例數(shù)據(jù)設計的研究對于法官、律師等法律從業(yè)者來說，在裁決或者參與糾紛訴訟的過程中，面對紛繁復雜的專利糾紛案件時急需一款同時具有專業(yè)性、豐富性并集自動統(tǒng)計分析功能于一身的決策工具進行輔助。而政府部門如能在制定相關行業(yè)政策法規(guī)之前，先行參考專利糾紛數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計分析結果，則對彌補行業(yè)法規(guī)漏洞、杜絕專利糾紛產(chǎn)生的根源極有益處。再者，對于準備申請專利或已然陷于專利糾紛之中的企業(yè)來言，上述數(shù)據(jù)庫的使用，可以在一定程度上預防專利糾紛產(chǎn)生、規(guī)避專利陷阱、引導輔助糾紛中企業(yè)走出困境。

1.2 相關數(shù)據(jù)庫現(xiàn)狀與缺陷分析

國外相關網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫數(shù)量、質(zhì)量較之國內(nèi)都有很大程度上的優(yōu)勢，目前使用較為廣泛，且適用于專利糾紛案件檢索的數(shù)據(jù)庫有Thomson Reuters集團的Westlaw International數(shù)據(jù)庫①Westlaw International.[2013-04-02].http://www.westlawinternational.com.和LexisNexis數(shù)據(jù)庫②LexisNexis.[2013-04-02].http://www.lawyers.com.。國內(nèi)用于專利案例檢索的數(shù)據(jù)庫，諸如北大法寶③北大法寶.[2013-04-02].http://vip.chinalawinfo.com.、北大法意④北大法意.[2013-04-02].http://www.lawyee.net.、上海市知識產(chǎn)權（專利信息）公共服務平臺⑤上海市知識產(chǎn)權（專利信息）公共服務平臺.[2013-04-02].http://www.shanghaiip.cn/wasWeb/index.jsp.，僅提供專利糾紛案例的檢索服務，沒有為用戶提供專業(yè)的專利糾紛案例統(tǒng)計分析服務。這其中雖然上海市知識產(chǎn)權（專利信息）公共服務平臺表現(xiàn)得更為專業(yè)化，但上述涉及到的問題仍沒有得到解決。

1.3 可行性分析

本數(shù)據(jù)庫擬使用SQL Sever 2005作為數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)軟件，因其安全、穩(wěn)定、可靠的特性，使得該專利糾紛數(shù)據(jù)庫更易于創(chuàng)建、部署和管理。同時Analysis Services多維數(shù)據(jù)集、報表服務器等工具的集成簡化了本數(shù)據(jù)庫中統(tǒng)計分析模塊功能的實現(xiàn)過程。[1]

2總體設計

2.1 系統(tǒng)功能結構剖析

見圖1。

圖1 系統(tǒng)功能結構圖

2.2 系統(tǒng)設計

2.2.1 設計目標（1）實現(xiàn)專利糾紛案件信息的規(guī)范化錄入、修改和保存。

（2）靈活、快速、高效、準確的使用不同檢索字段對數(shù)據(jù)庫內(nèi)的案件數(shù)據(jù)進行關鍵詞檢索，并能實現(xiàn)檢索結果的導出、保存和專業(yè)分析。

（3）能夠按照用戶需求，從IPC分類號、案件類型、區(qū)域信息、代理律所幾方面對數(shù)據(jù)庫內(nèi)信息進行條件性統(tǒng)計分析，并生成統(tǒng)計圖表（扇形圖、條形圖、折線圖）。同時能對專利糾紛案件發(fā)生的數(shù)量進行科學預測。

2.2.2 數(shù)據(jù)源 本專利糾紛案例數(shù)據(jù)庫信息源主要來自上海市知識產(chǎn)權（專利信息）公共服務平臺⑤，最高人民法院公報案例庫⑥最高人民法院公報案例庫.[2013-04-02].http://vip.chinalawinfo.com/newlaw2002/cas/.，《中華人民共和國最高人民法院判案大系》（肖揚總主編，人民法院出版社2003年出版），《中國審判案例要覽》（國家法官學院，中國人民大學法學院編，人民法院出版社2006年出版），《人民法院裁判文書選》（石家莊市中級人民法院編，人民法院出版社，2004年出版），《知識產(chǎn)權裁判文書集》（程永順主編，科學出版社2003年出版），北大法寶②知識產(chǎn)權與競爭糾紛案由分支下的案件信息。

3統(tǒng)計分析模塊設計

本數(shù)據(jù)庫共有5張數(shù)據(jù)表，分別是案件基本信息表、涉案專利信息表、審理過程信息表、原被告信息表、法律決策輔助信息表。

3.1 主要數(shù)據(jù)表結構設計

（1）案件基本信息表

本表包含案號、案由、審理法院、審理法官、案件標題、審判結果、糾紛類型、涉案賠償金額等字段。其中，案件標題包括原告、被告、案由（有糾紛類型和專利類型構成）。糾紛類型可顯示下拉菜單包括專利權屬糾紛（內(nèi)分為：專利申請權糾紛、專利權歸屬糾紛）、專利交易糾紛（內(nèi)分為：專利轉(zhuǎn)讓糾紛、專利實施許可糾紛）、專利侵權糾紛、其他糾紛（內(nèi)分為：獎勵報酬糾紛、臨時保護使用費糾紛、其他）。審判結果分為勝訴、敗訴、調(diào)解、不予受理、駁回起訴、準予撤訴、發(fā)回重審、移送。裁判文書中并未明確告知勝訴或是敗訴，需根據(jù)賠償金額由哪方負擔及其他一些判決結果判斷以后再添加，因為審判結果的勝敗無論是對法官、律師還是企業(yè)、專利所有人都有很大的借鑒與指導作用。

（2）涉案專利信息表

本表包含案號、涉案專利號、IPC分類號、涉案專利名稱、涉案專利類型。其中，裁判文書標題包括制作法院名稱和法律文書名稱。制作法院名稱能說明審理案件的法院以及法院級別（最高法院、高級法院、中級法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：專利侵權糾紛的第一審案件，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民法院指定的中級人民法院管轄）；法律文書名稱代表裁判文書的性質(zhì)（判決書、裁定書、調(diào)解書）。

而涉案專利號包含專利申請的年份以及專利申請的種類（“1”表示發(fā)明，“2”表示實用新型，“3”表示外觀設計，“8”為PCT發(fā)明專利申請，“9” PCT實用新型專利申請）信息，值得注意的是2004年以前跟2004年以后專利號稍有變化，2004年以前的專利號前兩位是申請年份，第三位是專利申請種類，2004年以后的專利號前四位是申請年份，第五位代表專利申請種類。

（3）審理過程信息表

本表共包括案號、立案日期、結案日期、審理周期四個字段。立案日期與結案日期：可以檢索某一時間段專利案件立案與結案的情況，甚至可以計算案件審理周期，作為評估法院效率的一個因素。

（4）原被告信息表

本表包括案號、原告名稱、原告委托代理人、原告代理律所、被告委托代理人、被告代理律所、審理結果幾個字段。原告與被告的姓名或公司單位名稱前設國別選項加以限制，若是中國則加后續(xù)選項選擇省份和地級市，用以檢索國內(nèi)各地區(qū)和涉外專利糾紛的情況。

（5）法律決策輔助信息表

本表包括了案號、裁決文書標題、裁決文書原文、設計相關法律問題、專家評析五個字段。表中涉及相關法律問題需由專家評析，待用戶上傳案例信息經(jīng)核實之后由數(shù)據(jù)庫管理員聯(lián)合相關法律學專家就案例進行分析與評述[3]，評述要求從公正、專業(yè)、科學的角度對該案例涉及到的相關法律條款給予羅列，并就該案中涉及到的具體案情予以分析，以給日后數(shù)據(jù)庫用戶提供借鑒參考的標桿。

3.2 統(tǒng)計分析功能設計

3.2.1 功能概述 數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計分析模塊功能的實現(xiàn)關鍵在于：當用戶提交統(tǒng)計分析關鍵字段時，系統(tǒng)能夠自動從3.2節(jié)中涉及的5張主數(shù)據(jù)表中抽取數(shù)據(jù)，并創(chuàng)建本地臨時表。其后使用前端程序或者網(wǎng)頁瀏覽器調(diào)用SQL Server數(shù)據(jù)庫內(nèi)保存的特定存儲過程，完成對于SQL Server 2005報表功能的自動調(diào)用與各式統(tǒng)計圖表的生成，達到滿足用戶統(tǒng)計分析需求的目的。

案件數(shù)據(jù)統(tǒng)計條件由統(tǒng)計條件一和統(tǒng)計條件二共同組成，均為：IPC分類號、區(qū)域、審理周期、立案日期、案由、代理律所、專利類型、審判結果。顯示結果可以按照10條、25條、全部、順序、倒序進行顯示。統(tǒng)計之前對上述8種統(tǒng)計條件賦值，不賦值則默認為Where條件為空，其效果等同于Select*。利用上述的幾種統(tǒng)計條件，可以實現(xiàn)對于專利糾紛案件數(shù)據(jù)的全面統(tǒng)計分析，同時富有實際意義。例如，選擇“IPC分類號”和“區(qū)域”=“江蘇省”，“顯示前10條記錄”，則意味著用戶想查看江蘇省涉案數(shù)量最多的10種專利IPC號。

圖2 統(tǒng)計分析模塊界面

3.2.2 統(tǒng)計分析臨時表的設計與創(chuàng)建 為滿足數(shù)據(jù)庫操作簡便、查詢快捷可靠且低系統(tǒng)資源占用的設計需求，本功能模塊的實現(xiàn)主要使用本地臨時表來作為統(tǒng)計數(shù)據(jù)的來源。相較于一般用戶自定義表，本地臨時數(shù)據(jù)庫表會在用戶發(fā)出統(tǒng)計分析功能需求指令之時自動創(chuàng)建，并會在對話完成或數(shù)據(jù)庫斷開之后自動刪除，在臨時表生成階段，表僅為用戶可見。既降低了數(shù)據(jù)庫對于系統(tǒng)內(nèi)存和硬盤的占用率，同時保證了用戶在統(tǒng)計分析模塊使用時的數(shù)據(jù)安全性。其中，“區(qū)域”字段為案件基本信息表“審理法院”字段的簡化字段，后將上表中包含的字段導入統(tǒng)計分析臨時表Statistic_temptable（見表1）。“區(qū)域”字段關鍵代碼如下。

表1 統(tǒng)計分析臨時表Statistic_temptable

3.2.3 SQL Server 2005報表服務功能的調(diào)用SQL Server 2005 Reporting Services是一種基于服務器的新型報表平臺，可用于創(chuàng)建和管理包含來自關系數(shù)據(jù)源和多維數(shù)據(jù)源的數(shù)據(jù)的表格報表、矩陣報表、圖形報表和自由格式報表。[2]同時“web服務URL”功能選項，借用瀏覽器使用報表管理器，不僅放寬了數(shù)據(jù)庫報表功能操作的空間局限性，同時更有利于Web前端軟件的開發(fā)。

3.2.4 統(tǒng)計分析功能示例 利用“代理律所”與“審判結果”兩項統(tǒng)計字段來統(tǒng)計“xxx律師事務所”以往代理情況，并生成餅狀圖。

圖3 統(tǒng)計分析示例餅狀圖

3.3 預測分析功能原理與設計

3.3.1 原理及相關算法概述 數(shù)理統(tǒng)計中的一系列預測方法與工具，諸如回歸分析法、時間序列分析、指數(shù)平滑法等均可在一定的條件下實現(xiàn)對于客觀現(xiàn)實世界中相關數(shù)據(jù)的科學預測。針對專利糾紛案件信息的預測行為，其目的正是通過相關預測值的獲取，為政府決策部門對于特定專利糾紛預防政策的制定提供客觀的依據(jù)，預測的結果有助于糾紛案件減控指標的合理設立，滿足相關部門對監(jiān)測專利糾紛案件預防政策實施效果與科學性的需求。

SQL Server 2005 Analysis Services為用戶提供了時間序列算法和線性回歸算法，通過用戶自定義數(shù)據(jù)表相關字段數(shù)據(jù)的導入，SQL Server系統(tǒng)便能自動為用戶提供科學準確的預測信息。

預測條件有兩條，時間年份Year（立案日期）為默認條件，另一條件為區(qū)域、涉案專利類型、IPC分類號三選一，并在條件后輸入條件值，可以實現(xiàn)特定區(qū)域內(nèi)專利糾紛案件數(shù)量的預測，特定IPC分類號的專利發(fā)生糾紛案件的數(shù)量預測，以及特定類型專利發(fā)生糾紛的數(shù)量預測。

圖4 預測分析界面

3.3.2 預測分析臨時表的設計

表2 預測分析臨時表Expec_Temptable

3.3.3 預測分析功能示例 利用模塊實現(xiàn)IPC分類號屬A01大類下的專利在2013年發(fā)生糾紛案件的數(shù)量預測值。

其后SQL Server 2005 Analysis Services利用年份、專利糾紛案件數(shù)量兩項數(shù)據(jù)，調(diào)用時間序列算法實現(xiàn)折線預測圖生成。

圖5 專利糾紛案件數(shù)量預測折線圖

4問題與優(yōu)化

4.1 關于預測算法的優(yōu)化

相較于第三章中提及的SQL Server 2005 Analysis Services時間序列分析法，平滑分析預測方法可能更為適合專利糾紛案件數(shù)量的預測，原因如下：

（1）指數(shù)平滑法對于近期數(shù)據(jù)更為重視，作為我國改革開放伴隨的產(chǎn)物，我國的專利事業(yè)從起步至今，剛剛走過三十多個年頭，專利糾紛數(shù)據(jù)的時間跨度較短，且初始階段極低的專利數(shù)量也并不利于數(shù)據(jù)的預測，不具有代表性。因此選擇對不同時期數(shù)據(jù)賦不同權重、更為重視近期數(shù)據(jù)的指數(shù)平滑分析來進行預測工作更為合理科學。

（2）指數(shù)平滑法只要有預測對象的時間序列統(tǒng)計數(shù)據(jù)，即可建立預測模型，應用靈活。

（3）較之回歸分析、時序分析等預測方法，指數(shù)平滑法無疑具有更小的計算量，這對于節(jié)約系統(tǒng)資源，提升數(shù)據(jù)庫可用性、高效性大有裨益。

式中：M(1)′t——加權一次移動平均值

ai——權重數(shù)，i=1，2，··，n，a1＞a2＞1＞an，a1+a2+1+an=1

S(1)t——第t時期的一次指數(shù)平滑值

yt——第t時期研究對象數(shù)值

a———加權系數(shù)，且0＜a＜1

但是，從上式也可以看出，一次指數(shù)平滑分析仍存在著一些問題，對于不同時期權重的賦值難以確定，S(1)t的初始值也沒有準確的標準參考，而這兩個數(shù)值的選擇最終將決定指數(shù)平滑預測的效果。

4.2 審判結果字段數(shù)值的自動判斷

在統(tǒng)計分析功能模塊中，審判結果字段本應錄入裁決文書上記錄的糾紛案件處理結果，但“勝訴”、“敗訴”、“不予受理”等數(shù)據(jù)對于統(tǒng)計功能的實現(xiàn)毫無幫助。如何實現(xiàn)語義層次上對于審判結果的機器自動判定，消除無意義冗余信息，節(jié)省人力輸入數(shù)據(jù)成本，使得統(tǒng)計功能得以完善，將成為未來該課題研究的一個重心。

5結語

本文在結合專利案例檢索經(jīng)驗和國內(nèi)外案例檢索數(shù)據(jù)庫的基礎上，對專利糾紛案件數(shù)據(jù)庫的系統(tǒng)主題構架和用戶界面功能模塊的設計等問題進行了初步探討，主要著手設計構建了統(tǒng)計分析模塊的部分核心概念及功能。對如何解決國內(nèi)相關數(shù)據(jù)庫少，相關專業(yè)分析數(shù)據(jù)庫更少這一現(xiàn)狀有一定的參考價值，便利了該領域科研人員的進一步深入開發(fā)與研究，更好地使相關領域的人員順應目前專利糾紛案件數(shù)量繁多、類型復雜的總體趨勢。

［1］杭 志，黃 斌，劉明波，等.SQL Server 2005應用開發(fā)技術與典型實例［M］.北京：清華大學出版社，2009：362-389.

［2］趙 斌.SQL Server 2008應用開發(fā)案例解析［M］.北京:科學出版社，2009：479-501.

（責任編校 田麗麗）

Design of the Statistical Analysis Module in Database of Patent Dispute Cases

Su Wencheng
Institute of Science and Technology Information of Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China

In order to respond to China’s large number and complex types of patent cases and to compensate for the inadequacy in the decision assistance in domestic patent disputes and the construction of the related database statistical analysis function modules,the present study designed a set of patent dispute database by using SQL Server 2005 as the database management system.Making use of Reporting Services,Analysis Services and various components provided by SQL Server 2005,it built the main statistical analyzing function module of the database and optimized the part of the prediction algorithm and the table field set.

SQL Server 2005;patent dispute case;database;statistical analysis;design

G306

蘇文成，男，1990年生，2012級情報學碩士研究生。