王曉晶 盧章平

（江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合評(píng)價(jià)方案的優(yōu)化選擇*

王曉晶 盧章平

（江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

在文獻(xiàn)調(diào)研分析的基礎(chǔ)上，確定4種戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合評(píng)價(jià)方案，并采用專家問(wèn)卷調(diào)查法和密切值法對(duì)評(píng)價(jià)方案進(jìn)行排序，依次是主成分分析法、AHP+ DEA、層次分析法和AHP+FCE。最后對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析討論，對(duì)各方案做出整體評(píng)價(jià)。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 科技成果轉(zhuǎn)化 評(píng)價(jià)方法 問(wèn)卷調(diào)查法 密切值法

自黨的十八大提出將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為引領(lǐng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向以來(lái)，各級(jí)政府行政機(jī)構(gòu)、地方政府部門都積極響應(yīng)號(hào)召，大力發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，急切地將科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)勢(shì)[1]。在取得成績(jī)的同時(shí)，各地出現(xiàn)盲目攀比發(fā)展速度、效益總量，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)成果的轉(zhuǎn)化并沒(méi)有做好相應(yīng)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法的選擇也沒(méi)有經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，這就導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度降低，從而影響政府部門的決策。本文從整個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出發(fā)，梳理分析其科技成果轉(zhuǎn)化綜合評(píng)價(jià)方法，結(jié)合專家問(wèn)卷調(diào)查法及密切值法對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化選擇，確定出最適合的評(píng)價(jià)方法，從而解決現(xiàn)實(shí)中評(píng)價(jià)方法選擇的混亂狀態(tài)，確保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的順利轉(zhuǎn)化。

1 理論基礎(chǔ)與研究設(shè)計(jì)

1.1 理論基礎(chǔ)

任何一種評(píng)價(jià)方法的優(yōu)化選擇都必須放在具體的系統(tǒng)中進(jìn)行，單純的討論其優(yōu)缺點(diǎn)及應(yīng)用范圍不具有實(shí)踐操作意義。美籍奧地利理論生物學(xué)家馮·貝塔朗菲[2]認(rèn)為所謂系統(tǒng)，是指由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分組成的，在一定的環(huán)境下具有特定功能的有機(jī)整體，具有不可分割性、集合性、相關(guān)性、目的性和適應(yīng)性[3]。具體到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方案的優(yōu)化選擇時(shí)，評(píng)價(jià)者不能僅僅只從方法的角度評(píng)價(jià)，而應(yīng)該把評(píng)價(jià)方法放在整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)方案中進(jìn)行綜合評(píng)判。評(píng)價(jià)方法的優(yōu)劣、適合度影響著整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)方案的結(jié)果，相應(yīng)的整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)方案的評(píng)價(jià)結(jié)果也能證明評(píng)價(jià)方法選擇的準(zhǔn)確合適程度。

密切值法運(yùn)用空間向量概念，所以評(píng)價(jià)指標(biāo)分為正向指標(biāo)評(píng)價(jià)分值和負(fù)向指標(biāo)評(píng)價(jià)分值。為了方便計(jì)算，通過(guò)對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行同向化處理，就可以把正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)結(jié)合在一起考慮。經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理各項(xiàng)數(shù)據(jù)后，對(duì)于每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，確定其“最優(yōu)點(diǎn)”和“最劣點(diǎn)”[4]，計(jì)算它們與各評(píng)價(jià)單元的距離，即密切程度，也就是分別計(jì)算最優(yōu)方案和最劣方案與待評(píng)估的評(píng)價(jià)方案的距離，再計(jì)算待評(píng)估方案的密切值Cj，通過(guò)比較Cj值的大小來(lái)確定不同評(píng)價(jià)方案的優(yōu)劣。

1.2 調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)專家的遴選

理想系統(tǒng)只是一個(gè)理論上的、理想化的概念，是系統(tǒng)進(jìn)化的極限狀態(tài)，是一個(gè)在現(xiàn)實(shí)世界中永遠(yuǎn)無(wú)法達(dá)到的理想狀態(tài)。在整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，評(píng)價(jià)方法一方面性能的改善，勢(shì)必會(huì)影響到其他方面性能的發(fā)揮。為了得到最為理想平衡的評(píng)價(jià)方案，筆者將備選評(píng)價(jià)方案指標(biāo)調(diào)查表分為兩個(gè)方面：趨利方面和趨弊方面。趨利方面的指標(biāo)包括評(píng)價(jià)對(duì)象明確、評(píng)價(jià)方案有用、評(píng)價(jià)方法易用、評(píng)價(jià)方案可靠、評(píng)價(jià)系統(tǒng)改善，趨弊方面的指標(biāo)包括評(píng)價(jià)范圍縮小、評(píng)價(jià)功能無(wú)效、效率降低、不確定因素增加、影響其他系統(tǒng)。對(duì)于趨利方面的指標(biāo)，該指標(biāo)優(yōu)化越多，等級(jí)越高，對(duì)于趨弊方面的指標(biāo)，該指標(biāo)弊端越少，等級(jí)越高。小組專家給出定性等級(jí)，每一個(gè)等級(jí)有相應(yīng)的等級(jí)值。

在專家的遴選上，每個(gè)專家擅長(zhǎng)的領(lǐng)域不同，而且每一種評(píng)價(jià)方案所涉及的評(píng)價(jià)成果對(duì)象及評(píng)價(jià)操作主體都是不盡相同的。所以不同領(lǐng)域的專家對(duì)不同領(lǐng)域的方案擁有不同的權(quán)重，專業(yè)相關(guān)性越直接權(quán)重越大[5]。具體實(shí)施步驟為：

Ft表示指標(biāo)t的影響度，Vte表示專家E對(duì)指標(biāo)t的取值評(píng)估結(jié)果，則指標(biāo)t的影響度為：

其中be為專家E的權(quán)重，滿足為專家數(shù)量。

1.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化備選評(píng)價(jià)方案的確定

為了更清楚精確地了解我國(guó)學(xué)術(shù)界在評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)所采用的具體方法，本文采用文獻(xiàn)調(diào)研、文獻(xiàn)計(jì)量、可視化數(shù)據(jù)分析的方法來(lái)研究。選擇CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，以“戰(zhàn)略性”“新興產(chǎn)業(yè)”“科技成果”“評(píng)價(jià)方法”為關(guān)鍵詞進(jìn)行組合檢索，時(shí)間分布為2004～2013年，在CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索出99條記錄，在萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索出12條記錄，一共得到111篇文獻(xiàn)。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，很多文獻(xiàn)主題為“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)研究”，但其內(nèi)容實(shí)質(zhì)也是對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的評(píng)價(jià)，所以為了保證檢索文獻(xiàn)的全面性，作者以“戰(zhàn)略性”、“新興產(chǎn)業(yè)”“評(píng)價(jià)方法”為關(guān)鍵字，檢索時(shí)間段不變，重新進(jìn)行檢索，檢索到CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)有204條，萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)1條。通過(guò)對(duì)兩次檢索數(shù)據(jù)的查重整理，最終自動(dòng)得出204條記錄。另外作者在長(zhǎng)期閱讀中，整理出另外23篇與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方法相關(guān)文獻(xiàn)，手動(dòng)加入樣本數(shù)據(jù)，這樣共得到227篇相關(guān)文獻(xiàn)。

文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞是對(duì)文章主題的集中描述和高度概括，利用CiteSpace構(gòu)建關(guān)鍵詞術(shù)語(yǔ)共被引知識(shí)圖譜，可以確定一個(gè)研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。其中術(shù)語(yǔ)類型為Noun Phrases，節(jié)點(diǎn)類型為Keyword（關(guān)鍵詞），閥值默認(rèn)[6]。由于CiteSpace不能智能識(shí)別同義名詞的不同表述形式，所以對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行手工合并整理，將“層次分析”統(tǒng)一為“層次分析法”、“灰色關(guān)聯(lián)分析”統(tǒng)一為“灰色關(guān)聯(lián)度分析”，把諸如“AHP-FEC”、“AHP-DEA”等多種方法合并使用的關(guān)鍵詞統(tǒng)稱為“綜合評(píng)價(jià)”。經(jīng)過(guò)關(guān)鍵詞的規(guī)范清洗，最終得到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方法關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜（圖1）。其中圓形節(jié)點(diǎn)代表關(guān)鍵詞，方形節(jié)點(diǎn)代表術(shù)語(yǔ)，從中可以明顯看出，在進(jìn)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者最常用的評(píng)價(jià)方法依次為層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、灰色關(guān)聯(lián)度分析、綜合評(píng)價(jià)、模糊綜合評(píng)價(jià)及主成分分析法。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方法關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜

綜合對(duì)比戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的特點(diǎn)以及上述評(píng)價(jià)方法的優(yōu)缺點(diǎn)，評(píng)價(jià)人員在進(jìn)一步分析研究中，根據(jù)系統(tǒng)理論的拆分組合以及局部改變的思路，確定了4種戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化備選評(píng)價(jià)方案：

A：評(píng)價(jià)方法為單一的層次分析法的評(píng)價(jià)方案

B：評(píng)價(jià)方法為AHP-FCE組合評(píng)價(jià)方案

C：評(píng)價(jià)方法為AHP-DEA組合評(píng)價(jià)方案

D：評(píng)價(jià)方法為主成分分析法的評(píng)價(jià)方案

2 應(yīng)用密切值法評(píng)估評(píng)價(jià)備選方案

2.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化備選評(píng)價(jià)方案的指標(biāo)評(píng)估

按照戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)所涉及的知識(shí)領(lǐng)域，本文作者通過(guò)問(wèn)卷的形式邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)以上提出的評(píng)價(jià)備選方案的每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分，再將其結(jié)果整理匯總，最終完成對(duì)評(píng)價(jià)方案的評(píng)估。

第一步，根據(jù)上文設(shè)計(jì)的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)備選方案的指標(biāo)處理方法，該評(píng)價(jià)小組共需要6名成員，分別對(duì)每個(gè)評(píng)價(jià)方案各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分。

第二步，對(duì)評(píng)價(jià)備選方案的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)公式1進(jìn)行計(jì)算，得到表1、表2、表3、表4。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)方法優(yōu)化選擇評(píng)估表（方案A）

?

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)方法優(yōu)化選擇評(píng)估表（方案B）

表3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)方法優(yōu)化選擇評(píng)估表（方案C）

評(píng)價(jià)功能無(wú)效 0.18421 0.11500 0.03900 0.38921趨弊效率降低 0.25000 0.20000 0.14000 0.59000不確定因素增加 0.19800 0.06500 0.15000 0.41300影響其他系統(tǒng) 0.25000 0.14200 0.12000 0.51200備注權(quán)重分配：根據(jù)40法提示中的相關(guān)專業(yè)性人員類別分配權(quán)重直接相關(guān)人員：0.5；相關(guān)專業(yè)人員：0.3，非相關(guān)專業(yè)人員：0.2

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)方法優(yōu)化選擇評(píng)估表（方案D）

2.2 計(jì)算過(guò)程

首先，將表1、表2、表3、表4的各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)估值匯總，得到表5。

表5 指標(biāo)評(píng)估匯總表

將表5中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，結(jié)果詳見(jiàn)表6。

表6 備選方案指標(biāo)化表

從表6中找出最優(yōu)評(píng)價(jià)方案和最差方案。其中最優(yōu)方案為：

最差方案為：

按照密切值的計(jì)算公式，要計(jì)算出密切值Ci，必須先計(jì)算出di+，di-，d+，d-，公式如下：Ci=di+/ d+-di-/d-（i=1，2，···，m）

上面公式中：di+，di-分別表示某方案與最優(yōu)方案之間的距離，d+，d-分別表示m個(gè)最優(yōu)點(diǎn)距的最小值和n個(gè)最劣點(diǎn)距的最大值。Cj的大小反映了方案偏離最優(yōu)點(diǎn)的程度，當(dāng)Cj＞0時(shí)，方案偏離最優(yōu)點(diǎn)，其值越大，偏離越遠(yuǎn)；當(dāng)Cj=0時(shí)，方案最接近最優(yōu)點(diǎn)。以Cj的大小作為決策準(zhǔn)則，Cj最小的方案就是滿意方案[7]。

表7詳細(xì)列出了（rij-ri+）2的計(jì)算結(jié)果，表8詳細(xì)列出了（rij-ri-）2的計(jì)算結(jié)果，表9詳細(xì)列出了di+、di-、d+、d-、Ci的計(jì)算結(jié)果。最終，得出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)備選方案結(jié)果排序表10。

表7 （rij-ri+）2的結(jié)果表

表8 （rij-ri-）2結(jié)果表

表9 密切值法各參數(shù)結(jié)果表

表10 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)備選方案結(jié)果排序表

3 結(jié)果分析討論

在面對(duì)同一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，用不同的評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)時(shí)，一定要考慮在更換方法的同時(shí)，對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)方案其他方面的影響。如果一個(gè)評(píng)價(jià)方案中某項(xiàng)或者某幾項(xiàng)的性能得到很突出的改善，而其他性能卻沒(méi)有改善或者改善的程度很小，那么，這個(gè)改進(jìn)后的評(píng)價(jià)系統(tǒng)就有可能出現(xiàn)不均衡，最終影響評(píng)價(jià)結(jié)果。以方案D為例，從表7中，方案D的一些指標(biāo)值為零，說(shuō)明方案D在其指標(biāo)數(shù)值為零的這些性能方面得到了突出的改善；同時(shí)在表8中，方案D沒(méi)有指標(biāo)數(shù)值為零，這說(shuō)明方案D對(duì)整個(gè)科技成果的評(píng)價(jià)各個(gè)環(huán)節(jié)都沒(méi)有明顯的負(fù)作用。而方案B，在表7中，只有極少數(shù)的指標(biāo)值為零，說(shuō)明該方案對(duì)于整個(gè)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的改善不明顯，而在表8中，有4個(gè)指標(biāo)值為零，說(shuō)明方案B在這些指標(biāo)性能方面有趨弊現(xiàn)象。為了更好的對(duì)比各個(gè)評(píng)價(jià)方案，筆者將依次詳細(xì)分析比較各項(xiàng)指標(biāo)，并對(duì)優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)指標(biāo)進(jìn)行排序說(shuō)明。

3.1 指標(biāo)比較說(shuō)明

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方法的確定，筆者在調(diào)研的過(guò)程中，希望了解到對(duì)于每一種不同的評(píng)價(jià)方法在評(píng)價(jià)時(shí)，方案的哪些功能得到了突出的改善，而哪些評(píng)價(jià)功能又相應(yīng)的有趨弊的表現(xiàn)，同時(shí)，筆者也希望了解到作為一個(gè)整體的評(píng)價(jià)方案，哪個(gè)方案在各方面的評(píng)價(jià)中表現(xiàn)的比較均衡。指標(biāo)（rij-ri＋）2的值表示該指標(biāo)距離最優(yōu)指標(biāo)的向量絕對(duì)值。如果該指標(biāo)的值為零，就表示該指標(biāo)是最優(yōu)指標(biāo)[8]。以方案D為例，在表7中，(rij-ri+）2指標(biāo)為零的共有5個(gè)，分別是：評(píng)價(jià)對(duì)象明確、評(píng)價(jià)方法有用、評(píng)價(jià)范圍縮小、評(píng)價(jià)功能無(wú)效、不確定因素增加。其中前2個(gè)指標(biāo)是改善方面的指標(biāo)，說(shuō)明在方案D中，這2個(gè)指標(biāo)代表的評(píng)價(jià)功能與其他3個(gè)方案的同一功能相比改善效果最令人滿意；對(duì)于趨弊方面的指標(biāo)，在方案D中，這些指標(biāo)相對(duì)于其他3個(gè)方案的同一指標(biāo)惡化程度是最小的。在此基礎(chǔ)上，對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行排序，可以得出在方案D中，哪個(gè)指標(biāo)得到最好的改善，或者說(shuō)哪個(gè)指標(biāo)趨弊程度最小。在表8中，這5個(gè)指標(biāo)相對(duì)應(yīng)的（rij-ri-）2的值越大，說(shuō)明該指標(biāo)距離最差指標(biāo)距離越遠(yuǎn)，則這個(gè)指標(biāo)對(duì)于評(píng)價(jià)方案D在最后的評(píng)估值中貢獻(xiàn)越多；在表8中，方案D的各項(xiàng)指標(biāo)值（rijri-）2如果越大，則表明該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)功能越少，或者說(shuō)弊端越多，在方案的最終排序中貢獻(xiàn)越小[9]。

3.1.1 趨利指標(biāo)的分析與排序 繼續(xù)以方案D為例，將上一節(jié)中在表7中數(shù)值為0的5項(xiàng)指標(biāo)抽出來(lái)，按照他們?cè)诒?中（rij-ri-）2值從大到小排列。結(jié)果如表11所示。

表11 方案D（rij-ri-）2排序表

從上表可以看出，在方案D中，排序在前兩位的指標(biāo)是趨弊方面的指標(biāo)，進(jìn)一步對(duì)方案D中所有的（rij-ri-）2值排序，發(fā)現(xiàn)所有的趨弊指標(biāo)都比較靠前，這在一定程度上說(shuō)明了評(píng)價(jià)方案D是個(gè)比較穩(wěn)定的方案，其最突出的優(yōu)點(diǎn)不是對(duì)整個(gè)評(píng)價(jià)方案有多大的改善，而在于它對(duì)整個(gè)方案沒(méi)有過(guò)多的負(fù)面作用。對(duì)表8中的（rij-ri-）2值進(jìn)行橫向比較，可以得出對(duì)于某個(gè)指標(biāo)哪個(gè)方案相較于其他方案更具優(yōu)勢(shì)。

評(píng)價(jià)人員可依據(jù)優(yōu)勢(shì)指標(biāo)的對(duì)比分析結(jié)果，來(lái)確定哪個(gè)評(píng)價(jià)方法在使用時(shí)整體評(píng)價(jià)方案更穩(wěn)定，通過(guò)分析，可以看出方案D最為理想。

3.1.2 趨弊指標(biāo)的分析與排序 對(duì)方案D的各個(gè)指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行分析，從表8中可以看到，方案D沒(méi)有任何一個(gè)數(shù)值為零，說(shuō)明方案D中沒(méi)有劣勢(shì)指標(biāo)。但是，我們可以從表7中，把方案D中所有不為零的（rij-ri+）2指標(biāo)值從小到大排序，值越大，則說(shuō)明該指標(biāo)在對(duì)應(yīng)的方案D中改善空間越小，評(píng)價(jià)人員可以在評(píng)價(jià)中有針對(duì)性的對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。本案例中，筆者把（rij-ri+）2最大的那個(gè)指標(biāo)值當(dāng)做方案D的劣勢(shì)指標(biāo)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際評(píng)價(jià)操作過(guò)程中，時(shí)刻注意這項(xiàng)指標(biāo)的影響，并不斷調(diào)整，最大限度的避免這項(xiàng)指標(biāo)的負(fù)作用。詳見(jiàn)表12。

表12 方案D（rij-ri+）2排序表

3.2 方案的整體評(píng)價(jià)

經(jīng)過(guò)專家問(wèn)卷調(diào)查及密切值法的排序，可以看出，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，方案D即評(píng)價(jià)方法為主成分分析法是評(píng)價(jià)效果良好的方案，而方案B評(píng)價(jià)方法為AHP-FCE組合的評(píng)價(jià)方案的評(píng)價(jià)效果比較欠缺。每個(gè)評(píng)價(jià)方案之間的評(píng)價(jià)效果差距比較大。

方案D評(píng)價(jià)方法為主成分分析法，比較明顯的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)是“不確定因素增加”、“評(píng)價(jià)功能無(wú)效”以及“評(píng)價(jià)對(duì)象明確”。通過(guò)評(píng)價(jià)筆者發(fā)現(xiàn)，作為近幾年國(guó)家提出的產(chǎn)業(yè)成果類型，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的不確定性要比其他成果多，而主成分分析法通過(guò)線性變化對(duì)多個(gè)變量進(jìn)行降維，以選出重要變量進(jìn)行分析，同時(shí)得到綜合變量的特征變量，這種“以點(diǎn)代面”的數(shù)據(jù)處理評(píng)價(jià)方法，一定程度上緩解了成果本身的不確定性，清楚地顯示每個(gè)指標(biāo)在結(jié)果中的作用，使評(píng)價(jià)對(duì)象更明確。評(píng)價(jià)人員在考慮方案D的基礎(chǔ)上，也可以結(jié)合其他評(píng)價(jià)方案的優(yōu)點(diǎn)，從而揚(yáng)長(zhǎng)避短。

對(duì)于其他幾種方案，在分析其指標(biāo)優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，并不完全放棄，而是可以考慮對(duì)其進(jìn)行改善。例如對(duì)于方案C，AHP-DEA組合，其劣勢(shì)指標(biāo)是“評(píng)價(jià)范圍縮小”，DEA評(píng)價(jià)法本身就是以評(píng)價(jià)決策的有效性為基礎(chǔ)，直接以決策單元的輸入輸出為變量的，這就決定了它不可能有龐大的評(píng)價(jià)范圍。而方案B，AHP-FCE，其優(yōu)勢(shì)指標(biāo)恰好是“評(píng)價(jià)范圍縮小”，模糊綜合評(píng)價(jià)法，評(píng)價(jià)結(jié)果是評(píng)價(jià)對(duì)象各模糊子集的隸屬度，向來(lái)以強(qiáng)大的評(píng)價(jià)范圍而著稱，評(píng)價(jià)人員可以結(jié)合各個(gè)方案的優(yōu)勢(shì)指標(biāo)和劣勢(shì)指標(biāo)綜合考慮，不斷地修正方案，尋求最為理想的評(píng)價(jià)方案系統(tǒng)。

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（責(zé)任編校 駱雪松）

Optimal Selection of the Programs for Evaluating the Commercialization of Research Findings in Strategically Emerging Industries

Wang Xiaojing,Lu Zhangping
Institute of Science and Technology Information of Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China

Based on the examination of relevant literature,the present article identifies four programs for evaluating the commercialization of research findings in strategically emerging industries and it reveals,with a questionnaire survey of experts and the osculating method, that principal component analysis was the most frequently used method,followed by AHP+ DEA,analytic hierarchy process and AHP+FCE.Finally,discussion is made over the results and each program is evaluated holistically.

strategically emerging industry;commercialization of research findings;method of evaluation;questionnaire survey;osculating interpolation

G322

盧章平，男，1958年生，館長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭萍柬?xiàng)目評(píng)價(jià)、專利信息、計(jì)算機(jī)圖形學(xué)、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、逆向工程等，發(fā)表論文100余篇；王曉晶，女，1987年生，2010級(jí)情報(bào)學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)價(jià)，發(fā)表論文2篇。

*本文系鎮(zhèn)江市軟科學(xué)研究計(jì)劃“科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)新興產(chǎn)業(yè)推動(dòng)力的研究”（項(xiàng)目編號(hào)：RK2010014）研究成果之一