袁 艷 王秀紅 楊國立

（江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

專利價值評價研究的知識圖譜分析*

袁 艷 王秀紅 楊國立

（江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013）

基于ISI Web of Science數據庫并利用知識圖譜CiteSpaceⅡ軟件，分析近10多年來現有專利價值評價研究的時空分布、學科屬性、核心期刊、代表性作者及其文獻、研究熱點和趨勢，揭示專利價值評價研究的重要性，提出專利價值評價研究的重點和難點，以及未來專利價值評價的研究方向。

專利價值 CiteSpaceⅡ 知識圖譜

1 引言

專利制度的產生是為了推動科技進步和生產力發(fā)展。專利屬于新的技術方案，可以為公司或個人創(chuàng)造利潤，而專利價值評價是一個新興的研究領域，還處于不斷的探索之中。隨著各國知識產權意識的不斷增強，專利受到越來越多的關注，關于專利價值評價的研究隨之展開，包括評價指標、評價方法、評價模型和評價體系。本文利用ISI Web of Science數據庫和CiteSpaceⅡ軟件，對近10多年來關于專利價值評價的時空分布、學科屬性、核心期刊、代表性作者及其文獻、研究熱點和趨勢做一分析，討論專利價值評價研究的重要性，并指出目前專利價值評價研究中的重點問題、難點問題以及發(fā)展趨勢。

2 數據來源與研究方法

數據來源于ISI Web of Science核心合集SCI-EXPANDED、SSCI數據庫，時間跨度為2000～2013年，檢索策略：主題=（patent and valu*）AND標題=（patent and（model*or evaluat*or measur*or assess*or explor*or estimat*or apprais*or analy*or comput*or indicat*or index or system or method or approach or worth or rank or economic or hid*or determin*or true or citation or famil*or technolog*or legal or licens*or liti-gat*or claim*or innovat*or transfer*or strateg* or grant*or distribut*or life or theory or cycle or impact or infulenc*or invalid*or pledge or quality or fee or cost or income or market or option or AHP or analytic hierarchy process or portfolios or fuzzy mathematics or data mining or text mining or type or style）），得到有效數據278條。CiteSpaceⅡ是陳超美博士開發(fā)的可以在科學文獻中識別并顯示研究發(fā)展的最新趨勢與最新動態(tài)的信息可視化軟件[1]，該軟件的特點是基于共被引分析的聚類微觀把握，對整個研究領域進行宏觀解析——回顧、洞察與前瞻。

3 專利價值評價研究的結果分析

運行CiteSpaceⅡ軟件，將檢索到的278條記錄導入其中，新建項目并設定相關參數。Time Slicing設置為 2000～2013，Year Per Slice為 1年，Term Source為 Title、Abstract、Author Keywords、Keywords Plus，其余為默認設置。

3.1 專利價值評價研究時間分布

通過對發(fā)文數量隨時間變化的趨勢分析,對檢索到的278篇文獻進行總體把握，了解專利價值評價研究發(fā)展的起伏脈絡，學者對該領域的關注程度，如圖1所示。

圖1 發(fā)文趨勢圖

專利價值評價的研究受到越來越多的國內外專家學者的關注和重視，研究的焦點也不斷發(fā)生著變化。近10多年來專利價值評價研究的發(fā)文量呈不斷遞增的趨勢，其內容得到不斷擴展：2000～2005年間，專利價值評價研究還處于起步階段，發(fā)文量比較少，主要關注專利價值評價的方法、指標和模型；2006～2009年發(fā)文量持續(xù)增加，關注點擴展到專利價值評價與企業(yè)、市場價值、競爭力等實際應用研究領域；2010～2013年發(fā)文量總體呈繼續(xù)上升趨勢，研究焦點擴展到實物期權等理論與方法上，指標研究也延伸至專利訴訟、侵權等法律方面。專利價值評價研究還處于發(fā)展階段，有很大的研究空間和實際研究意義。

3.2 專利價值評價研究區(qū)域實力分布

選擇節(jié)點類型為Country，對專利價值評價研究區(qū)域實力進行分析，了解在專利價值評價研究領域內的熱點研究國家或地區(qū)，運行CiteSpaceⅡ得到區(qū)域研究實力的知識圖譜，如圖2所示，得到39個節(jié)點，29條連線。

圖2 區(qū)域研究實力分布圖

從圖2可以看出，美國遠超其他國家，位列第一；中國臺灣雖然起步較晚，但是排在第二位，說明中國的專家學者已經重視專利價值評價的研究，并取得一定的成果，但是與美國相比還有較大差距；韓國、德國、英國、意大利差距不大，排在第三；接下來的加拿大、法國和芬蘭則略低。結合表1，通過節(jié)點大小即共引頻次的高低可知，排在Top10的區(qū)域依次是：美國、臺灣、韓國、德國、英國、意大利、中國、加拿大、法國、芬蘭。由此可見：專利價值評價研究主要集中在美國、臺灣、韓國、德國、英國等國家或區(qū)域，美國處于絕對的領先地位，中國臺灣緊隨其后但差距較大，其余各國家或區(qū)域在排序內的研究實力相當。

表1 區(qū)域研究實力分布表

3.3 專利價值評價研究機構分布

選擇節(jié)點類型為Institution，利用CitespaceⅡ軟件分析專利價值評價研究的機構分布圖譜。限于篇幅，列舉了Top 20機構，如表2所示，專利價值評價研究的主要機構是18所高校和2個研究機構：CEPR（經濟政策研究中心）、Brigham &Womens Hosp（布萊根婦女醫(yī)院）。

表2 機構分布表

如表2所示：18所高校中，共現頻次最高的是德國慕尼黑大學（Univ Munich），其次是國立云林科技大學（Nati Yunlin Univ Sci&Technol），排名第三位的是韓國首爾大學（Seoul Nati U-niv）。美國有6所高校、中國有5所、韓國有3所，德國、芬蘭、意大利和加拿大各1所?？梢钥闯龈咝盗空冀^大部分，社會企業(yè)機構數量偏少。2012年世界范圍內專利申請數量達到2.35億[2]，其中企業(yè)是專利申請的主要力量，但企業(yè)對專利價值評價的研究卻不夠重視。因此需要企業(yè)重視專利管理，特別是作為生產力成果的專利價值的研究，利用高質量專利提高企業(yè)價值；高校間的合作、高校與企業(yè)的合作也將會推動專利價值評價進一步的發(fā)展，促進新穎性、創(chuàng)造性的專利成果的轉化。

3.4 專利價值評價研究學科屬性分布

選擇節(jié)點類型為Category，分析專利價值研究的學科屬性，了解專利價值研究的范圍廣度。運行CiteSpaceⅡ得到學科屬性的知識圖譜，如圖3所示，得到80個節(jié)點，94條連線。表3為頻次排序，表4為中心性的排序。

圖3 學科屬性分布圖譜

表3 學科分布頻次由高到低排序

表4 學科分布中心性由高到低排序

結合表3與表4，按頻次排序在前10的學科是：商業(yè)和經濟學、管理學、經濟學、計算機科學、工程學、商務學、規(guī)劃和研發(fā)、公共管理學、信息科學與圖書館學、法學；按中心性排序≥0.10的學科是：社會科學—其它主題、工程學、化學、科學技術—其他主題、藥理學、管理學、醫(yī)藥學、社會科學、數學、經濟學。綜上所述，專利價值評價研究的學科分布范圍較廣，不僅涉及熟知的商業(yè)、經濟、管理類，還延伸至計算機、工程、數學等理工科專業(yè)，此外還有醫(yī)學、法學等學科，這與專利對產品、方法的概念界定和符合新穎性、創(chuàng)造性和實用性的條件即可授權的政策制度以及各個學科已經普遍重視專利價值評價的研究密切相關。

3.5 專利價值評價研究核心期刊分布

選擇節(jié)點類型為Cited journal，分析專利價值評價研究領域的核心期刊，為科研工作提供信息指導，方便文獻的檢索與信息的加工。運行Cite SpaceⅡ得到核心期刊的知識圖譜，如圖4所示，得到326個節(jié)點，1 932條連線。

圖4 核心期刊分布圖

如圖4所示，專利價值評價研究的重要文獻都發(fā)表在圖中突出顯示的12種期刊上面，結合表5可以看出，期刊分布集中在管理類與經濟類，其中有4種管理類期刊，8種經濟學期刊，這與專利價值評價的學科屬性分布一致，其中美國與英國分別有5種期刊，荷蘭和匈牙利各有1種期刊。

表5 核心期刊分布表

如表5所示，經濟類的期刊包括《蘭德經濟學雜志》、《美國經濟評論》、《經濟學雜志》、《經濟學與統計學評論》、《計量經濟學》、《經濟研究評論》、《革新與新技術經濟學》和《工業(yè)經濟學雜志》，其中，《蘭德經濟學雜志》是國際頂尖學術期刊，征集法學與經濟學領域的實證性和理論性研究文稿；《美國經濟評論》是同行評審的經濟學領域最具有學術聲望的重要期刊之一，該刊涉及議題廣泛，包括論文和會議?！督洕鷮W雜志》是英國權威性經濟學理論刊物，在發(fā)表理論性和實證性優(yōu)秀文章方面名列前茅?！督洕鷮W與統計學評論》是綜合性經濟學雜志，內容涵蓋應用經濟學，特別是定量分析的廣泛領域。《計量經濟學》是經濟學最重要的綜合性期刊之一，也是國際計量經濟學會的會刊?！督洕芯吭u論》是1933年創(chuàng)辦的經濟學理論刊物，鼓勵青年經濟學家在理論與應用經濟學領域的研究活動。《革新與新技術經濟學》也是同行評審的期刊，致力于創(chuàng)新和新技術的理論和實證分析，為經濟理論和實證經濟之間的橋梁?！豆I(yè)經濟學雜志》刊載工業(yè)經濟理論與實踐的研究，包括市場運行、企業(yè)行為和政策環(huán)境等方面。

管理學期刊包括：《科研政策》、《管理科學》、《科學計量學》和《戰(zhàn)略管理學報》。

其中，《科研政策》是重點SSCI創(chuàng)新管理類期刊，具有非常高的“影響因子”，主題涵蓋經濟創(chuàng)新、技術、科學等?！豆芾砜茖W》作為國際上公認的管理類頂級期刊之一，是在基礎領域解決管理問題的實踐性學術期刊?！犊茖W計量學》是專門探討科學學和科學政策，具有定量特征的國際性刊物，主要刊發(fā)用數學統計方法分析科學發(fā)展及科學的內部機制方面的論文。《戰(zhàn)略管理學報》是全球戰(zhàn)略管理研究領域最頂級的學術期刊，刊發(fā)定性研究、概念模型、計算模型和各種數學模型等方面的論文。

上述期刊都屬于國際頂尖經濟學和管理學范疇的期刊雜志，說明專利價值評價研究在經濟學與管理學領域的重要性。研究內容集中在專利價值評價的實踐應用和定量分析方面，為后續(xù)研究提供了寶貴的情報資料。其中美國和英國是專利價值評價領域的主要貢獻國家，擁有高質量的經濟和管理方面的期刊，并匯集了優(yōu)秀的學者。

3.6 專利價值評價研究代表性作者及其文獻

3.6.1 專利價值評價研究代表性作者分析 選擇節(jié)點類型為Cited author，通過共被引作者知識圖譜來分析專利價值評價研究領域的代表性作者，結果如圖5所示，得到421個節(jié)點，2 116條連線。Top4核心作者依次為：HALL BH[96]、LANJOUW JO[84]、HARHOFF D[72]、TRAJTENBERG M[69]。

圖5 核心作者分布

3.6.2 專利價值評價研究代表性文獻分析 選擇節(jié)點類型為Cited reference，通過共被引文獻知識圖譜來分析專利價值評價研究領域的代表性文獻，如圖6所示，得到487個節(jié)點，638條連線。

圖6 代表性文獻分布

結合圖5與圖6，HALL BH于2005年在RAND JOURNAL OF ECONOMICS發(fā)表了Market value and patent citations[3]，提出將無形資產產出的價值作為公司的市場價值，探討專利引用與市場價值的關系。檢索1963～1999年的美國專利數據及其引用數據，利用托賓的Q方程評估R&D對股票資產的比率、專利對R＆D的比率和引用對專利的比率。通過具體分析專利引用情況，發(fā)現高強度值的引文不成比例地集中在高被引專利上；每個無形資產對市場價值產出率的影響在不同部門有很大的差異；市場價值溢價與專利引用的相關性可以確定出有前瞻性的股票市場；自引比來自外部的專利引用更有價值，但這種影響會隨著專利組合規(guī)模大小而產生變化。

LANJOUW JO于2001年在RAND JOURNAL OF ECONOMICS發(fā)表了 Characteristics of patent litigation:a window on competition[4]，通過采訪半導體公司代表人員和分析1979～1995年間95個美國半導體公司的專利行為，提出專利訴訟指標對專利價值的影響，包括訴訟專利比非訴訟專利引用的更頻繁，且引用的水平與專利價值相關。

HARHOFF D于2003年在RES POLICY發(fā)表Citations,family size,opposition and the value of patent rights[5]，將專利權人調查的結果與指標變量集相結合，通過建立專利價值模型來評估專利的價值。研究結果表明：專利引用文獻數量以及專利被引用的數量均與專利價值正相關；在醫(yī)藥化工領域，非專利參考文獻具有較大的信息價值；維持異議和撤銷程序的專利與具有大規(guī)模國際專利族的專利都有較大的價值。

TRAJTENBERG M于 1990年在 RAND JOURNAL OF ECONOMICS發(fā)表 A penny for your quotes：patent citations and the value of innovations[6]，認為簡單的專利數量不能為測量專利價值提供有效的信息，提出利用專利引文數加權指標來評價專利價值，可以克服簡單專利數的局限性，并以計算機斷層掃描機為例進行實證分析。

上述研究成果多數是作者間合作完成，共同之處在于研究的焦點都在專利指標上面，將理論分析與實證分析相結合，利用專利數據庫中客觀的數據和統計的結果，快速準確的獲得某一行業(yè)或某一公司的專利信息。但是經歷了單一指標到復合指標、直接指標到間接指標、簡單指標到指標模型的轉變，且指標寬度已經比較廣泛，包括數量、質量、技術、價值、引用、市場、經濟和法律等方面，說明專利指標是專利價值評價研究的重點，且在不斷的挖掘之中，專利指標的研究提高了專利價值評價結果的客觀準確性。

3.7 專利價值評價研究熱點分析及發(fā)展趨勢

3.7.1 專利價值評價研究熱點分析 關鍵詞是對文章內容的概括與提煉，通過關鍵詞可確定專利價值評價研究的熱點，鎖定一段時間內研究者關注的研究焦點。將節(jié)點類型設置為keyword，通過CiteSpaceⅡ軟件分析關鍵詞的頻次與中心性，結果如圖7所示，得到405個節(jié)點，544條連線，具體量化為表6。

圖7 關鍵詞詞頻分布圖

由圖7和表6可以看出Top10高頻次的關鍵詞，從不同角度反映了專利價值評價的研究熱點，專利價值評價研究主要集中在創(chuàng)新、引用、研究與發(fā)展、評價指標等方面。

表6 關鍵詞詞頻分布表

創(chuàng)新（innovation）是經濟增長的基礎，經濟的發(fā)展導致專利的產生與進步，創(chuàng)新是專利的源動力，特別是技術創(chuàng)新，而專利保護技術創(chuàng)新，二者密不可分。Bottazzi L利用1977～1995年間歐洲地區(qū)的R&D與專利數據，評估外部研究對創(chuàng)新產生的影響[7]。Brunnermeier發(fā)現專利能夠刺激環(huán)境技術的創(chuàng)新[8]。Chen D Z利用必要專利引用指標（EPI）和必要技術實力指標（ETS）評價專利價值，前者包含引用者以及引用時間等信息，后者指個別公司的創(chuàng)新競爭力[9]。Moser探討專利與創(chuàng)新之間的關系[10]。在專利價值評價領域，創(chuàng)新是一個日久彌新的主題，有直接研究創(chuàng)新與專利關系的，有將創(chuàng)新作為評價專利價值指標的等等。

研發(fā)（R&D）。研發(fā)的資本與經費支出是創(chuàng)新投入的衡量標準[17]，Iwasa T利用專利行為衡量公司R&D活動的貢獻[18]。Arora A提出研發(fā)與專利相互影響且都受到許多相同因素的驅使[19]。Baglieri D探討專利情報集成系統在支持研發(fā)投資決策中的戰(zhàn)略作用[20]。研發(fā)投入與專利產出的機制很好的說明了兩者之間的關系。

指標（indicators）。在專利價值評價的研究中，指標體系的構建至關重要。目前專利價值評價研究主要發(fā)展路徑是由借鑒有形資產已有的方法，到引用不同領域的價值評價方法，到具體研究專利自身的指標及其它指標，初步形成了一系列的評價指標體系。目前已經研究過的專利價值評價指標，包括引用、專利族、異議[5]，專利數量、區(qū)域專利增長的百分比、區(qū)域公司專利百分比、專利篇均引用、當前影響指數、技術實力、技術循環(huán)周期、科學連接和科學力量[21]，專利續(xù)費和地域保護范圍兩個常用指數的范圍時間指數[22]，專利自身引文網絡中的指標結構化分析[23]等等。指標研究的寬度和廣度已經非常廣泛，專利價值評價指標體系構建已日漸成熟。

3.7.2 專利價值評價研究前沿分析 通過分析專利價值評價研究的突變詞，可探索最新趨勢與動態(tài)，把握該領域的研究前沿，即未來研究方向。在CiteSpaceⅡ中將主題詞設置為“Burst Terms”，網絡節(jié)點選擇“Term”，如圖8所示，得到636個節(jié)點，1 641條連線。

圖8 研究前沿分析

圖8中，研究前沿主要有：專利價值、專利分析、專利引用、專利文獻、專利應用、專利數據、專利系統等。專利價值是專利研究的主要領域，包括理論與實證方面研究；專利分析是專利價值的主要研究方法和對象；專利引用一直是研究的焦點，并在不斷深入研究中；專利文獻常常與專利分析聯系在一起，也成為最近研究的重點對象之一；專利應用通常是對公司或行業(yè)的某一專利、專利組合或專利戰(zhàn)略的價值研究；專利數據可以歸類到專利分析與專利文獻中，專利數據客觀可靠并用于專利指標和相似度等方法的研究；專利系統一般指專利價值評價指標體系或專利數據庫的應用研究。

4 結論與展望

專利價值評價研究受到越來越多的關注，也得到不斷發(fā)展，研究成果呈現大幅度上升發(fā)展趨勢。對近10多年來專利價值評價研究的發(fā)文量、研究區(qū)域、研究機構、核心期刊、代表性作者及其文獻、研究熱點與趨勢的知識圖譜進行分析，得到一些結論：

（1）專利價值評價的研究受到越來越多的國內外專家學者的關注和重視，研究的焦點也在不斷地發(fā)生變化，發(fā)文量不斷遞增。

（2）專利價值評價研究主要集中在美國、臺灣、韓國、德國、英國等國家或區(qū)域，美國處于絕對的領先地位，中國臺灣緊隨其后但差距較大，其余各國研究實力相當。

（3）高校占專利價值評價研究機構的絕大部分，社會企業(yè)機構數量偏少。企業(yè)應該重視專利管理，高校間的合作、高校與企業(yè)的合作也將會推動專利價值評價進一步的發(fā)展，促進專利成果的轉化。

（4）專利價值評價研究的學科主要包括商業(yè)、經濟、管理、計算機、工程、數學、醫(yī)學、法學等學科，且各個學科已經普遍重視專利價值評價的研究。

（5）專利價值評價研究的核心期刊集中在4種管理類期刊與8種經濟學期刊上，美國與英國分別有5種期刊，荷蘭和匈牙利各1種期刊。專利價值評價研究對經濟學與管理學具有一定的重要性，期刊內容集中在專利價值評價的實踐應用和定量分析方面，為后續(xù)研究提供了寶貴的情報資料。其中美國和英國擁有高質量的經濟與管理方面的期刊和優(yōu)秀的學者.

（6）專利價值評價研究中具有代表性的研究人員主要有HALL BH、LANJOUW JO、HARHOFF D和TRAJTENBERG M。他們研究的焦點都在專利指標上面，經歷了由單一指標到復合指標、直接指標到間接指標、簡單指標到指標模型的轉變，且指標寬度已經比較廣泛，包括數量、質量、技術、價值、引用、市場、經濟和法律等方面，說明專利指標是專利價值評價研究的重點，且在不斷的挖掘之中。

（7）專利價值評價研究的熱點主要集中在創(chuàng)新、引用、研究與發(fā)展、評價指標等方面。在專利價值評價領域，有直接研究創(chuàng)新與專利關系的，有將創(chuàng)新作為評價專利價值指標的。專利引用分析一直是專利價值評價研究的焦點，在20世紀它就作為分析的對象研究至今，并且還在不斷的探索與挖掘中。研發(fā)的資本與經費支出是創(chuàng)新投入的衡量標準，研發(fā)投入與專利產出的機制很好地說明了兩者之間的關系。指標研究的寬度和廣度已經非常廣泛，專利價值評價指標體系構建已日漸成熟。專利價值評價研究的前沿主要是專利價值方法、指標、應用的研究，專利價值評價的準確性以及實用性受到評價指標、評價方法、不可控因素和主觀因素等多方面條件的制約。如何有選擇有側重地制定專利評價指標、評價方法和影響因素權重，從而提高面向實際應用的專利價值評價的客觀性、針對性、實用性、可操作性和科學性，是今后專利價值評價要考慮的主要問題?；跈嗤膶＠麛祿?，利用數據挖掘技術，包括文本聚類、引文分析、法律狀態(tài)分析、同族專利分析、專利戰(zhàn)略分析等與影響因素加權求和的數學計算模型相結合的方法，將會是提高專利價值評價客觀性、科學性和可操作性的重要研究方向。

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（責任編校 駱雪松）

A Knowledge Mapping Analysis of the Research on Evaluation of Patent Value

Yuan Yan,Wang Xiuhong,Yang Guoli
Institute of Science and Technology Information,Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China

Based on the database of ISI Web of Science and with CiteSpaceⅡ,the present article analyzes the geographical distribution and the nature of the research on evaluation of patent value,the core journals,the representative authors and their publications,the hot issues and the trends in this field in the last decade,thus revealing the importance of the research.It also points out the key and difficult issues in study of patent value evaluation and the directions for further study.

patent value;CiteSpace II;knowledge mapping

G306

（citation）。在知識分散的領域專利引用分析是一種核心的研究方法[11]，也是專利研究報告原始數據最直觀的表現[12]。Meyer M[13]、Thompson P[14]、Cho T S[15]、Karvonen M[16]等人從不同角度分析專利引用，將它作為一種分析工具，一種評價指標，或利用專利引用分析其他對象等等。專利引用分析一直是專利價值評價研究的焦點，在20世紀它就作為分析的對象研究至今，并且還在不斷的探索與挖掘中。

袁 艷，女，1988年生，2012級情報學碩士研究生，研究方向為專利價值評價，發(fā)表論文1篇；王秀紅，女，1975年生，博士，副研究館員，研究方向為專利價值評價、專利分析與知識產權戰(zhàn)略、文本相似度計算，發(fā)表論文40余篇；楊國立，男，1979年生，碩士，館員，研究方向為知識圖譜、科學計量學，發(fā)表論文10余篇。

*本文系教育部人文社科基金資助項目“基于新核函數的相似專利文獻檢索研究”（項目編號：13YJC870026）的研究成果之一