沈思竹

摘 要： 本文是對產(chǎn)業(yè)組織理論的系統(tǒng)梳理和總結(jié)。文章首先提煉了各個理論派別的基本研究方法和觀點，進而對其進行比較分析，總結(jié)出不同學派的理論貢獻和不足之處，最后，對產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展的現(xiàn)狀做出評價。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)組織；理論綜述；比較

一、產(chǎn)業(yè)組織理論沿革

（一）結(jié)構(gòu)主義學派

結(jié)構(gòu)主義學派的奠基者是美國哈佛大學的經(jīng)濟學家梅森（Edward.S.Mason）和喬·貝恩（J.Bain），因此，又被稱為“哈佛學派”。1959年，貝恩所著的第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標志著該學派的形成。哈佛學派以實證分析方法①論證了市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效之間的單向因果聯(lián)系，即市場集中度決定了企業(yè)的行為方式，而后者又決定了市場效率。也就是傳統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”（structure-conduct-performance，簡稱 SCP）分析范式。

結(jié)構(gòu)主義的方法論傳承了新古典經(jīng)濟學的傳統(tǒng)，理論依然是以“經(jīng)濟人”和“完全信息”假設(shè)為前提；市場結(jié)構(gòu)也以張伯倫和羅賓遜夫人（1933）的市場結(jié)構(gòu)劃分為依據(jù)；企業(yè)行為與新古典分析框架中的企業(yè)行為一致，即在成本約束下選擇利潤最大化的產(chǎn)量；市場績效則取決于不同企業(yè)行為帶來的經(jīng)濟剩余的多少。相應(yīng)地，結(jié)構(gòu)主義的分析自然得到與新古典經(jīng)濟學一致的結(jié)論：競爭性市場的效率高于壟斷市場；在具體分析方法上，結(jié)構(gòu)主義更加強調(diào)經(jīng)驗性研究，通過實驗和統(tǒng)計得出結(jié)論；結(jié)構(gòu)主義的政策主張是反壟斷的，并認為反壟斷政策不應(yīng)該關(guān)注于企業(yè)自身行為，而應(yīng)該關(guān)注于市場結(jié)構(gòu)。

（二）芝加哥學派

芝加哥學 派以芝加哥大學教授施蒂格勒（V.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）等人為代表，1968年施蒂格勒教授所著的《產(chǎn)業(yè)組織》出版，標志著芝加哥學派的形成。芝加哥學派傳承了自由市場經(jīng)濟思想，反對哈佛學派對產(chǎn)業(yè)組織的單向分析和政府通過反壟斷政策對市場進行干預(yù)，提出了競爭性均衡模型。該學派的主要觀點是認為，市場均衡是經(jīng)濟主體通過調(diào)整行為而自發(fā)實現(xiàn)的，政府的政策干預(yù)只能阻礙均衡的實現(xiàn)；壟斷企業(yè)的高利潤源自較高的生產(chǎn)效率，而非哈弗學派強調(diào)的“壟斷勢力”，市場結(jié)構(gòu)是市場績效的結(jié)構(gòu)，正是因為較高的生產(chǎn)效率能夠獲得較高的利潤，企業(yè)才能夠擴大生產(chǎn)規(guī)模，市場集中度相應(yīng)提高，因此，政府 的反壟斷政策實際上限制了企業(yè)提高生產(chǎn)效率的積極性。

芝加哥學派對產(chǎn)業(yè)組織的分析更加關(guān)注企業(yè)自身，強調(diào)企業(yè)行為和績效對市場結(jié)構(gòu)的決定。芝加哥學派的重要貢獻不僅在于其打破了市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為和績效之間單向決定的認識，擴展了產(chǎn)業(yè)組織理論的分析視角，更重要的是，芝加哥學派對企業(yè)行為和壟斷效率的關(guān)注為以后的學者開辟了新的研究領(lǐng)域起到了積極的作用。在芝加哥學派理論盛行時期，一些法學家也開始積極參與反壟斷問題的研究，形成了法經(jīng)濟學這一理論分支，而可競爭市場理論和新產(chǎn)業(yè)組織理論的形成，也都受到芝加哥學派的理論啟 示。

（三）可競爭市場理論

可 競爭市場理論是美國經(jīng)濟學家鮑莫爾（W.J.Baumol）、帕恩查（J.C.Panzar）和韋利格（R.D.Willing ）等在芝加哥學派基礎(chǔ)上提出的，三人合著的《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書出版，標志著可競爭市場理論的形成。可競爭市場理論贊同芝加哥學派對壟斷與市場效率的看法，提出“可競爭市場”這一核心概念，認為在壟斷性市場中仍可以實現(xiàn)市場效率?！翱筛偁幨袌觥笔侵覆淮嬖谶M入退出壁壘的市場結(jié)構(gòu)，該市場不一定存在大量實際生產(chǎn)者，只要存在潛在競爭者，同樣能夠?qū)崿F(xiàn)競爭性市場的效率。因此，同芝加哥學派一樣，可競爭市場理論同樣反對政府以反壟斷為目的對市場進行干預(yù)，主張發(fā)揮市場的自發(fā)調(diào)節(jié)能力，實現(xiàn)均 衡。

（四）新產(chǎn)業(yè)組織理論

二十世紀后期，隨著信息經(jīng)濟學、博弈論、制度經(jīng)濟學和演化經(jīng)濟學等領(lǐng)域的發(fā)展和成熟，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了新的分析工具和思想，與恪守新古典傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義、芝加哥學派等存在明顯差異，因此，被統(tǒng)稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”，其中以產(chǎn)業(yè)組織的制度分析學派和產(chǎn)業(yè)組織演化學派最具代表性：

1.新制度學派

以科斯（Coase 1936）對企業(yè)和市場關(guān)系分析為理論起點的新制度經(jīng)濟學打破了新古典經(jīng)濟學的“制度無關(guān)”假設(shè)，形成了以交易費用為基礎(chǔ)、以產(chǎn)權(quán)研究為主要方法的新的理論分支。在產(chǎn)業(yè)組織研究領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學者將分析對象從傳統(tǒng)的企業(yè)間關(guān)系、企業(yè)行為與市場結(jié)構(gòu)、績效的關(guān)系轉(zhuǎn)移到企業(yè)自身，重點分析企業(yè)的邊界、企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與效率等問題。

2.演化學派

以納爾遜（Nelson 1982）和溫特（Winter 1982）《經(jīng)濟變遷的演化理論》的出版標志著現(xiàn)代演化經(jīng)濟學的形成，而對于演化經(jīng)濟學的體系及內(nèi)容尚未有明確界定，包括制度經(jīng)濟學、創(chuàng)新經(jīng)濟學等在內(nèi)的諸多理論學派都可視為是演化經(jīng)濟學的一個分支，因此，演化經(jīng)濟學并沒有統(tǒng)一的研究方法和理論內(nèi)容，只能視為是諸多涉及分析人類制度、行為變遷的理論的綜合。產(chǎn)業(yè)組織理論中，演化經(jīng)濟學一般用于分析組織變遷和演進，具體而言，就是分析產(chǎn)業(yè)組織演進的規(guī)律，特別是產(chǎn)業(yè)組織主體的行為及行為與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系等。

二、理論評價

結(jié)構(gòu)主義學派首次系統(tǒng)性地對產(chǎn)業(yè)組織問題進行研究，并且建立了完整了理論分析框架，在新古典經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)上運用大量經(jīng)驗性分析對產(chǎn)業(yè)組織進行研究，使產(chǎn)業(yè)組織理論成為經(jīng)濟學獨立的分析領(lǐng)域。但是結(jié)構(gòu)主義學派的分析范式也存在許多不足之處：

首先，在方法論方面，結(jié)構(gòu)主義學派全盤接受了新古典經(jīng)濟學的基本假設(shè)，在分析思路上也基本遵循傳統(tǒng)的廠商理論思路。對新古典學派方法論的嚴格遵守使結(jié)構(gòu)主義學派的研究方法缺少創(chuàng)新，理論上也沒有實質(zhì)的突破，僅僅是新古典觀點的另一種表達方式和論證；

其次，在理論內(nèi)容上，結(jié)構(gòu)主義強調(diào)市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)行為和績效的單向影響，忽略了經(jīng)濟體系的交互性，這也是結(jié)構(gòu)主義學派受到批判的主要原因。市場結(jié)構(gòu)是行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的關(guān)系綜合，按照新古典經(jīng)濟學對企業(yè)的假設(shè)，市場結(jié)構(gòu)反映的其實就是賣方數(shù)量決定的代表性廠商產(chǎn)量和市場價格的函數(shù)關(guān)系，市場效率的判斷標準是代表性廠商實現(xiàn)最佳產(chǎn)量水平時的邊際成本是否等于最低的平均成本。

最后，在政策建議上和實踐結(jié)果上，結(jié)構(gòu)主義反對壟斷，主張通過反托拉斯法對壟斷進行嚴格的限制，維護競爭性的市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。但是，實踐結(jié)果表明，對壟斷的過度限制反而會影響市場效率，在制度變遷過程中，企業(yè)作為理性主體是通過預(yù)期成本和收益做出選擇的，而且企業(yè)的決策也絕不僅僅是在價格信號指示下選擇產(chǎn)量而已，在實際運行中，企業(yè)涉及到內(nèi)部組織制度、運行制度等多方面決策，簡單地通過強制性管制來實現(xiàn)效率目標往往導致企業(yè)選擇偏離最優(yōu)決策，阻礙產(chǎn)業(yè)組織的自然演進。

芝加哥學派的方法論與結(jié)果主義基本一致，都是遵循新古典研究方法，對市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和績效之間的關(guān)系進行分析，因此，也無法實現(xiàn)真正的理論突破和創(chuàng)新。在對市場結(jié)構(gòu)和市場績效的研究過程中，芝加哥學派過度強調(diào)自由競爭，認為市場能夠自我解決一切問題，除行政性壟斷外，壟斷企業(yè)并不會使效率下降。

可競爭市場理論傳承了芝加哥學派的基本觀點，但是在分析方法上取得了突破，不再遵循新古典經(jīng)濟學對市場結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)劃分，而提出了“可競爭市場”分析方法，對市場結(jié)構(gòu)進行了重新劃分?？筛偁幨袌隼碚撎岢隽诵碌母拍詈头治龇椒?，但是該理論最主要的問題在于，現(xiàn)實中不存在沉沒成本的行業(yè)在很難找到，事實上大多數(shù)行業(yè)都有較高的沉沒成本發(fā)生，因此，可競爭市場理論無法解釋現(xiàn)實世界存在的壟斷問題。 （作者單位：成都七中）

注解：

① 貝恩（1959）考察了1936-1940年的42個美國制造業(yè)樣本，并檢驗了20個美國制造業(yè)的進入壁壘和利潤的關(guān)系，驗證了集中度與經(jīng)濟績效的相關(guān)關(guān)系。基于上述實驗結(jié)果，貝恩建立了市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，特別是市場績效的理論結(jié)構(gòu)。