席向妮

【摘要】空語類是喬姆斯基在上個(gè)世紀(jì)八十年代提出的一個(gè)概念，是在一定句法關(guān)系中具有語義內(nèi)容卻沒有語音實(shí)體的成分。在英語和漢語的句法分析中，空語類占據(jù)著越來越重要的作用。本文簡單列舉了英語和漢語空語類的句法分布，并且在此基礎(chǔ)上對英、漢語之間的一些重要異同做出理論上的解釋。

【關(guān)鍵詞】喬姆斯基 空語類 句法分布 語跡

一、引言

空語類（Empty Category）是上個(gè)世紀(jì)八十年代美國語言學(xué)家喬姆斯基在“管轄與約束理論”中提出的。它又譯為空范疇或虛范疇，主要是指存在于人類語言的深層結(jié)構(gòu)但在表層結(jié)構(gòu)中沒有語音表現(xiàn)的一類名詞性短語。空語類雖然沒有語音體現(xiàn)形式，但它也是一種語言符號(hào)，同樣具有相應(yīng)的語言功能，它是用空位來傳遞信息的。作為形式句法的初始研究對象，現(xiàn)代英語研究中系統(tǒng)地應(yīng)用了空語類理論，很好地解釋了不同句型生成過程中的句法移位現(xiàn)象。在漢語句法的研究中，空語類研究也起著越來越重要的作用，空語類句法研究給我們提供了一個(gè)句法研究的新視角。因此，深入了解空語類的句法分布是揭示英語和漢語語法結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的關(guān)鍵所在。本文旨在從英、漢語比較的角度，用生成語法的“管轄和約束理論”（Government and Blending）的理論框架來研究英、漢語空語類的句法分布特點(diǎn)，從而對英、漢語之間的一些重要異同做出理論上的解釋。

二、空語類

喬姆斯基（1981）根據(jù)[±照應(yīng)性（anaphoric）]和[±指代性（pronominal）]兩個(gè)特征矩陣把空語類分為以下四種類型：

類別 特征 空語類

一 〔+照應(yīng)性，一指代性〕 NP語跡（NP-trace）

二 〔一照應(yīng)性，一指代性〕 wh-語跡/變項(xiàng)（variable）

三 〔+照應(yīng)性，+指代性〕 PRO

四 〔一照應(yīng)性，+指代性〕 pro

其中， NP-語跡，wh-語跡/變項(xiàng)由移位生成，NP 語跡具有照應(yīng)性而不具有指代性， 變項(xiàng)同時(shí)不具有照應(yīng)性和指代性；而PRO和pro由基礎(chǔ)部分生成（base-generated）， PRO 同時(shí)具有照應(yīng)性和指代性， pro 具有指代性而不具有照應(yīng)性。不同的空語類具有不同的句法特征。

喬姆斯基的空語類理論主要是建立在對少數(shù)歐洲語言的研究基礎(chǔ)上的，這些語言形態(tài)上都比較豐富。喬姆斯基（1982）把pro視為與顯性代詞相對應(yīng)的隱形成分，其使用可視為顯性代詞的省略，所以通常稱為代詞省略（pro-drop）。而英語缺乏足夠的形態(tài)系統(tǒng)來確定脫落主語的指稱，所以限定句的主語不可脫落，英語沒有pro。因此，英語空語類的句法分布有三種形式：NP-語跡，wh-語跡/變項(xiàng)和PRO。

在喬姆斯基研究的基礎(chǔ)上，陸儉明、沈陽認(rèn)為漢語的空語類可以分為三種：省略型空語類（E），移位型空語類（T）和隱含型空語類（P）。

三、英語空語類的句法分布

1.NP 語跡。句子生成后不是靜止不變的，有些句子成分還會(huì)發(fā)生線性順序上的變動(dòng)，即發(fā)生移位。根據(jù)移位成分的不同特征，移位分為兩種：“名詞短語移位”和“wh-移位”，NP語跡就是由名詞短語移位而產(chǎn)生的。英語中，主語提升，主動(dòng)變被動(dòng)留下的語跡屬于NP語跡。例如：

（1）Tomi was murdered [NPei].

（2）The storyi seems [NPei] to be interesting.

被動(dòng)句是由D-結(jié)構(gòu)經(jīng)“a移位”轉(zhuǎn)換而成的S-結(jié)構(gòu)， 在被動(dòng)句中，NP-語跡是由名詞性詞語移位后產(chǎn)生的空位，NP移位是因?yàn)樗谠粺o法獲得格，移到屈折詞前以獲得主格。因此，NP-語跡沒有格標(biāo)記，它與先行語之間的關(guān)系和照應(yīng)語與先行語之間的關(guān)系是一致的，都是同指關(guān)系，用相同的下標(biāo)表示。

2.wh-語跡（變項(xiàng)）。

wh-語跡主要發(fā)生在wh-問句和關(guān)系分句中，主要是wh-成分的移位，也包括空算子的移位。例如：

（3）Whati are you doing [NPei] ？

（4）The girl whomi you were talking with [NPei] is my sister.

變項(xiàng)也是由移位產(chǎn)生的。英語的關(guān)系分句里的被關(guān)系詞所替代的詞語、wh-疑問句中的wh-疑問詞以及主題名中被主題化的詞語所留下的語跡都是變項(xiàng)。

3.PRO。PRO不是由移位產(chǎn)生的，而由基礎(chǔ)部分生成（base-generated）， PRO又可譯成非主語脫落（non-pro-dropping），與pro （pro-dropping）相對應(yīng)。英語中不定式分句（non- finite clause）是最為典型的PRO。例如：

（5）[PRO] To finish the task is difficult.

（6）It is difficult [PRO]to learn Mandarin well.

PRO 是比較重要的一種空語類，它的句法特征決定了 PRO 的分布，PRO 除了出現(xiàn)在不定式主語位置，還可以出現(xiàn)在一些句式中，因?yàn)槠芟?，本文不再做贅述?/p>

四、漢語空語類的句法分布

1.省略型空語類（E）。某個(gè)可充當(dāng)NP的有形詞語在變體結(jié)構(gòu)中的任何位置（包括NP位置和其他位置）都不出現(xiàn)，也不在變體結(jié)構(gòu)所在的語言片段中出現(xiàn)，但這個(gè)有形詞語可以由這個(gè)語言片段以外進(jìn)入空語類位置，即可以補(bǔ)出來。這種空語類與可補(bǔ)出的詞語在句法上等價(jià)，所以是句法自由的。省略型空語類記做E，取英語單詞ellipsis的首字母。例如：

（7）張三i買了三斤蘋果，[NPei] 給了他弟弟三個(gè)蘋果。

（8）她i 去了超市，[NPei] 買了兩件衣服。

2.移位型空語類（T）。在變體結(jié)構(gòu)中的某個(gè)NP位置上沒有出現(xiàn)有形詞語，但這個(gè)可以充當(dāng)NP的詞語移至變體結(jié)構(gòu)中或者語言結(jié)構(gòu)中的其他位置上。因此，變體結(jié)構(gòu)相應(yīng)的NP位置上不能再補(bǔ)出相同的有形詞語。由于移位型空語類與移走的有形詞語存在著句法上的聯(lián)系，有的移位詞語甚至可以移回空語類位置，因此這種空語類又稱作語跡。它有時(shí)是句法自由的，有時(shí)是句法強(qiáng)制的。移位型空語類記做T，取英語單詞trace的首字母。例如：

（9）北京大學(xué)i 我參觀 [NPei] 過了。

（10）那兩件衣服i，她洗 [NPei]了。

3.隱含型空語類（P）。某個(gè)可以充當(dāng)NP的有形詞語，在變體結(jié)構(gòu)中的任何位置都不出現(xiàn)，有形詞語也絕不能進(jìn)入空語類位置，即補(bǔ)不出來。這種空語類與變體結(jié)構(gòu)中的任何成分都沒有句法上的聯(lián)系，都是句法強(qiáng)制性的，因此又稱作絕對空形式。隱含型空語類記做P，取英語單詞proform的首字母。例如：

（11）張三打算[PRO] 游泳。

（12）她準(zhǔn)備[PRO]洗那兩件衣服。

五、理論解釋

從以上的論述和舉例中，可以看到英語和漢語句法分布的異同：盡管英、漢空語類形式和性質(zhì)各異，但是它們有一個(gè)共同的特點(diǎn)就是與句子中的其他成分有密切的依存關(guān)系，語法化程度較高的語言比語法化程度較低的語言在形式上表現(xiàn)出的規(guī)律和特征要明顯?？照Z類理論是建立在對英語、西班牙語等少數(shù)歐洲語言研究的基礎(chǔ)上的，漢語同這些語言相比，語法化程度要低一些，對語用因素的依賴性要強(qiáng)些。英語由于語法的制約程度高，幾乎所有的句子都要求有完整的結(jié)構(gòu)形式，主、謂、賓各成分均不可省略，在沒有邏輯主語的情況下，也要用沒有語義內(nèi)容的形式主語占據(jù)主語位置。英語空語類之所以空，并不是話語因素造成的省略，而是具有明顯的語法規(guī)定性特征，在句內(nèi)就可以導(dǎo)出來。相對來說，漢語由于語法化程度低，形態(tài)貧乏，要表達(dá)無限豐富的意義，需要有靈活的語序，同時(shí)對語境的依賴性也就強(qiáng)一些。漢語盡管形式特征不明顯，但它同英語等語言一樣，也有語法上的共性表現(xiàn)。

英語中的空語類受控于句法，其分布受句法規(guī)則約束；漢語中空語類分布和解讀受制于各種不同規(guī)則，規(guī)則的相互作用導(dǎo)致了漢語中的自由空語類，形式靈活多樣，它的解釋受到語義、語境及語用的影響。它們的相似進(jìn)一步驗(yàn)證了喬姆斯基的普遍語法原則，而它們的不同說明了各種不同語言存在參數(shù)值的差異。

六、結(jié)語

本文以空語類為焦點(diǎn)，簡單列舉了英語和漢語空語類的句法分布并且對比了英、漢空語類的異同：英語和漢語中都存在有空語類，它在句中屬于隱性成分，無顯性語音形式，但仍起著語義和句法上的作用。相比之下，英漢語中的空語類是有很大差異的。英語由于語法的制約程度高，幾乎所有的句子都要求有完整的結(jié)構(gòu)形式，英語空語類之所以空，并不是話語因素造成的省略，而是具有明顯的語法規(guī)定性特征，在句內(nèi)就可以推導(dǎo)出來。相對來說，漢語由于語法化程度低，形態(tài)貧乏，要表達(dá)無限豐富的意義，就需要有靈活的語序。

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