作者簡介：王健（1991-），女，漢，江蘇泗洪人，蘇州大學商學院研究生在讀，研究方向：經濟學財政。

摘要：在社會生活中我們經常會遇到一些與我們利益相關卻不是我們自己所為之的事情，也許當你在睡覺時，別人放鞭炮會驚擾了你；當別人在自己家門口掛上了燈泡，你晚上從人家門口經過享受到了亮光給你帶來的好處；又或許是別人抽煙你在其身邊煙味嗆到你了，讓你吸了二手煙等等諸如此類的事情，我們都可以把它歸結為三個字：外部性。

關鍵詞：外部性；特征；對策

一、外部性概念

首先我們以一簡單案例引出外部性的概念，在堵車的道路上，每位駕車者因增加擁擠程度而給其他駕車者造成成本，但沒有一個人被迫考慮這些成本。這是一個典型的外部性的例子。

經濟學家通常認為，市場是能夠靈活合理的配置資源的。有效的市場是能夠正常運轉的。那么是否一切存在于市場中的都是合理的。我們假設大量市民決定自駕車出行，隨著他們購買車輛的增加，4s店主的生意得到改善，車價也可能上漲。但是車輛排出的大量尾氣卻會給沒有買車的市民帶來極為不好的影響，汽車尾氣會污染環(huán)境，不利于人們身體健康。這在改善4s店主生活境況的同時也影響著大量居民的生活，環(huán)境污染、道路擁擠、噪聲鳴笛等等。如果在本例中，汽車尾氣產生的環(huán)境污染可以通過價格機制進行解決，那么市場是有效的。

當某一實體（一個人或一個企業(yè)）的活動以市場機制之外的某種方式直接影響他人的福利時，這種影響就稱為外部性（因為一個實體直接影響它“以外”的另一個實體的福利）。與通過市場價格傳遞的影響不同，外部性對經濟效率有不良影響。

二、外部性的特征

外部性理論最重要的應用之一是對環(huán)境質量的辯論，我們的討論也大多集中在這個問題上。

假設張三在郊區(qū)經營一家工廠，該工廠把郊區(qū)的河流（河流沒有人擁有所有權）污染的很嚴重，而李四又以在郊區(qū)種菜賣菜為生，必須要以河水澆灌蔬菜。因此張三的行為已經影響到了李四的生存生活，但這些都并不是價格變化的結果，故對李四的這種傷害沒有包含在張三的市場決策中。在本例中，干凈的水是張三在生產過程中的一種投入品，而干凈的水和其他土地、勞動、資本等投入品一樣都會被耗盡。對于李四來說，干凈的水也是一種具有各種用途的稀缺資源，比如李四要種菜和洗澡。因此，效率要求，張三在用水時，應當按價付費，該價格反映的是水作為一種可用于其他活動的稀缺資源的價值?？墒菑埲齾s沒有支付任何價格，結果就會造成水被張三無效率的使用。

以這種方式提出外部性問題，有助于我們揭示它的根源。張三有效的使用其他投入品，因為他必須向其所有者支付價格，反映出這些投入品用于其他用途時的價值。不然，這些投入品的所有者就會把這些資源另作它用以實現(xiàn)更高價值。這條河之所以被無效浪費，是因為沒有人對其擁有所有權，就無法向使用者開價索要費用，所以這條河的使用就不存在市場，每個人都可以免費使用它。因此我們可以說外部性是沒有或不能確立產權的結果。如果有人對這條河擁有所有權，誰使用它，誰就要向其所有者支付費用，就不會出現(xiàn)外部性。首先我們假定李四擁有這條河，她就可以向張三的污染行為收費，以彌補污染給她帶來的損害。這就會使張三在生產時將這些費用納入考慮范圍，而不再像之前一樣盲目無效率的用水。相反，如果是張三擁有這條河，他就會向李四收取澆灌費用。李四向張三支付的價格的多少取決于河水的污染程度。因此張三在使用河水時就會盡量小心，避免過度污染河流，否則他從李四那里就收不到多少錢。

只要某種資源有其所有權，該資源的價格就反映出它在其他用途上的價值，就會得到人們有效的使用（至少不存在其他“市場失靈”）。相反，公共資源往往被濫用，也就是所謂的“公共地悲劇”，因為共有不需付費，就沒有人有節(jié)約使用資源的動機。

如果展開討論，外部性還有以下特征：

企業(yè)和個人都可能產生外部性。并非所有的外部性都是由企業(yè)產生的。在華盛頓州，許多農民用焚燒方法清理麥茬兒，為下一季種植做準備，附近的城市居民對這種污染環(huán)境空氣的行為進行抗議。農民的行為就降低了城市居民的效用，產生了負外部性。

外部性具有相互性。在我們的例子中，把張三看做污染者似乎是合理的，可是，也可以把李四這個捕魚者認定為污染者，因為她增加了張三生產的社會成本，所以這取決于兩種活動的成本。

外部性可能是正的。比如前文提及的別人在自己門口安裝了路燈，你從路燈下走過就是享受到了別人安裝路燈的正外部性，因為你沒有為路燈付出任何成本，但是卻享受到了它所帶來的利益。

公共物品其實可以講說是一種特殊的外部性。具體來說，當一個人創(chuàng)造了一種正外部性，而這種正外部性使經濟中的每個人都得到了好處，這種物品可稱為純公共物品。其實公共物品和外部性的界限并不是那么清楚，有時很難區(qū)分。雖然從形式上看，正的外部性和公共物品頗為相似，但是在實踐中把它們區(qū)分開來還是有用的。

三、外部性的解決對策

（一）私人對策

既然外部性是市場失靈的表現(xiàn)，那么我們就應該采取一些措施，使市場有效配置資源。首先在某些情況下，私人個體通過自身行為可以避免外部性的存在。

科斯定理。就像我們前面說的河流的問題，之所以會產生過度污染，浪費水資源，用水無效率，其根本原因就是缺乏產權。在河流所有權即產權被確定之后，人們就會通過契約締結和價格機制來對應對外部性所帶來的問題。但是有兩個重要假設前提：第一，各方討價還價成本很低。第二，外部性原因很容易確認，資源所有者能很快識別使其利益受到損害的源頭且能夠合法的防止損害。在這些前提下，只要有人擁有產權，外部性問題就會得到有效解決，不管誰獲得了產權都是如此。這就是科斯定理。它表明產權一旦確立，就不需要政府干預來解決外部性問題。但是科斯定理是有其適用的條件的，要求當事人很少且外部性來源很清楚。

合并。通過把相關各方合成一方而使外部性“內部化”。比如，如果張三在開工廠的同時又承包下了蔬菜種植，那么他會愿意降低產量以減少河水污染，因為從邊際角度說，這樣做可以增加他在蔬菜種植業(yè)上的利潤，且比他工廠減少的利潤要多。這樣就保證了外部效應不存在，市場也是有效率的。換言之，一個外部觀察者不會說這種情況是“外部性”，因為所有決策都是張三這個企業(yè)內部作出的。

社會習俗。個人不能像企業(yè)那樣通過合并這種方式把外部性內部化。不過有些社會習俗卻可以減少人們的負外部性。例如，教導幼小兒童亂扔垃圾是不對的。這種教導如果有效，小孩就會懂得拿著香蕉皮扔到垃圾箱可能會給自己帶來一點損失，但是他覺得這比其他人看到這些垃圾受的損失要小。一些道德禮儀，名人格言勸導我們要約束自己，從而把自己的不好行為產生的外部性內部化。

（二）公共對策

外部性問題僅僅依靠個人解決可能遠遠還不夠，這時我們就需要依賴政府進行解決，依靠市場活動進行干預。

稅收和補貼。稅收有很多，都可以對一些外部性進行管制，比如對污染型企業(yè)征收額外稅收，加大對他們的征稅力度，以讓他們知道污染環(huán)境是有代價的或者說是要支付價格的。另外對不污染企業(yè)我們可以進行適當?shù)难a貼，以減少污染帶來的負外部性。

排污費。就是對每單位排放而非每單位產量征稅庇古稅。排污費促使每一位污染者把污染減少到減少污染的邊際成本等于收費額的程度，使得污染者之間的邊際成本相等，這是成本有效的。排污費的主要優(yōu)勢是，能以可能的最低成本實現(xiàn)污染減少。

總量控制與交易制度。政府可以要求巴特提交一份政府針對他們在一年中排放的每單位污染而發(fā)放的許可證。通過分發(fā)許可證，政府建立了空氣的產權；這種產權分配是從收入分配角度出發(fā)的，而非出于效率考慮，只要巴特和另一個污染企業(yè)主之間可以買賣許可證，最終結果是成本有效的?？山灰孜廴驹S可證制度稱為總量控制與交易制度。

外部性問題不是一朝一夕就能解決的，應對外部性的各種解決對策還需要實踐操作來比較利弊，不僅需要個人自覺，還需要整個社會共同協(xié)作努力以減少負外部性，增加正外部性。（作者單位：蘇州大學商學院）

參考文獻：

[1]哈維.S.羅森、特德.蓋亞，財政學（第八版） [M]，中國人民大學出版社，2009.