作者簡介：楊芹（1991.08-），湖北宜昌人，云南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院2013級研究生，研究方向：國際貿(mào)易。

摘 要：目前中國稀土出口面臨諸多問題，例如陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，開發(fā)方式粗放，走私嚴(yán)重等。15年我國正式取消了稀土出口配額制，年內(nèi)還將取消稀土關(guān)稅。在這一“新常態(tài)”下，我國稀土行業(yè)應(yīng)該積極尋找應(yīng)對策略，提高中國稀土資源利用率，以便更好的發(fā)展我國稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易、提高我國稀土在國際市場上的話語權(quán)、將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：稀土；出口配額制；資源稅；應(yīng)對策略

自2015年1月1日起我國正式取消稀土出口配額管理，按相關(guān)方案，企業(yè)僅憑購買合同即可領(lǐng)取出口許可證，不再需要配額批文。這標(biāo)志著中國自1998年開始實施的、備受國外詬病的稀土出口配額制宣告終結(jié)。

一、我國稀土出口的現(xiàn)狀及問題

稀土素有“工業(yè)維生素”之稱，是極其重要的戰(zhàn)略資源，是國防工業(yè)以及制造包括iPhone、磁盤驅(qū)動器和風(fēng)力渦輪機(jī)在內(nèi)等現(xiàn)代科技產(chǎn)品的重要成分。“中東有石油，中國有稀土”，稀土是中國邁進(jìn)世界高端產(chǎn)業(yè)所必須的基礎(chǔ)材料。

1、我國稀土出口的現(xiàn)狀

中國以占世界總儲量約23%的稀土資源承擔(dān)了世界90%以上的市場供應(yīng)，而擁有豐富稀土資源的美國等國家，并不開采自己的稀土，而是大量進(jìn)口中國稀土。

（1）2004年——2014年中國稀土產(chǎn)量

從圖1中可以發(fā)現(xiàn)，稀土產(chǎn)量逐年增加，如果按這個速度增長，中國稀土的第一大國的位置在若干年之后將會不復(fù)存在。

（2）2004年——2014年中國稀土出口量及出口額

從圖2中可以看出稀土的出口量從04年至06年是一個增長的過程，而07年和08年稀土出口量大幅下降。稀土的出口額基本上是屬于一個上漲過程。從表中得知，稀土的出口量和出口額狀況正在逐步改善。

（3）中國稀土出口的地理方向

對外貿(mào)易地理方向是指一國對外貿(mào)易額的地區(qū)分布和國別分布的狀況，即該國的出口商品流向和進(jìn)口商品來自哪些國家、地區(qū)。中國稀土出口的地理方向則是指稀土出口的主要流向國家、地區(qū)。資料表明，中國稀土出口的主要國家為日本、美國和法國。以2004年和2011年，每年出口到這三國的稀土所占比例為例，如下圖所示：

2、我國稀土出口存在的問題

（1）出口地理方向相對集中，出口風(fēng)險較大

從以上分析可以看出，日、美、法三國的稀土出口占有一直都在75%以上。目前，中國是世界第一出口大國，與美日的貿(mào)易與日俱增。特別是在稀土出口的問題上，由于出口集中化程度過高，稀土出口貿(mào)易嚴(yán)重的被這些國家所制約，其貿(mào)易風(fēng)險程度將會大大增加。一方面，當(dāng)這些國家發(fā)生突發(fā)性的政治經(jīng)濟(jì)事件，會導(dǎo)致我國稀土產(chǎn)品出口額減少。2009年發(fā)生的美國次貸危機(jī)，使得我國所有稀土產(chǎn)品出口額都急劇下降，對我國稀土產(chǎn)品出口企業(yè)造成嚴(yán)重的影響。另一方面，出口市場過于集中，比如我國稀土金屬幾乎全部出口至日本，一旦引起貿(mào)易摩擦，將不利于我國稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展。

（2）陷入“比較優(yōu)勢陷阱有”，有資源無利益

“比較優(yōu)勢陷阱”是指陷入或者陶醉于自己自然資源、成本或既有能力的比較優(yōu)勢而不能自拔。長此以往，優(yōu)勢就會不斷的削弱，乃至競爭優(yōu)勢也會逐漸削弱甚至消失。中國的稀土資源現(xiàn)在就面臨著這種局面，過分依賴稀土資源的要素稟賦優(yōu)勢，陷入了“比較優(yōu)勢陷阱”，有資源而無利益。稀土企業(yè)們?yōu)榱顺隹讷@利，競爭激烈且無序，競相壓價，長期以低廉的價格大量出口稀土資源，使國內(nèi)稀土資源大量流失，儲量優(yōu)勢不斷減小，稀土價格在國際進(jìn)出口貿(mào)易中處于劣勢和被動地位，有資源而無利益。同時，在國際分工中，中國過分沉溺于稀土資源的優(yōu)勢，不重視產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)與完善，只是一味的低價向其他國家出口稀土原材料和初級產(chǎn)品，而高價向其他國家進(jìn)口稀土深加工產(chǎn)品，深陷“初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱”，利益微薄。

（3）開發(fā)方式的粗放

中國稀土的開發(fā)方式包括稀土的開采和分離，中國稀土的開采模式，主要是礦洞開采，一些大型礦洞在大礦業(yè)的支持下，都能達(dá)到機(jī)械化開采，而許多零散的稀土小礦洞，由于大企業(yè)不愿意投資，所以都是由小型企業(yè)乃至私人老板進(jìn)行開采，這樣就使得開采方式幾乎都是由人工進(jìn)行開采。而稀土的分離，也同樣存在著技術(shù)層面的問題，稀土分離技術(shù)的不成熟，使稀土的分離不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，不能提煉出高質(zhì)量的稀土產(chǎn)品。

（4）外資隱性掌控中國稀土供應(yīng)鏈

近年來，中國實施的出口配額政策阻斷了外資從中國直接大批量采購稀土產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，導(dǎo)致眾多外資紛紛進(jìn)入中國稀土主產(chǎn)區(qū)，直接與國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行合資生產(chǎn)的方式，從而技巧地繞過了中國的出口管制措施，隱性地掌控了中國稀土供應(yīng)鏈。這種國外企業(yè)采取與中國企業(yè)合資方式“曲線救國”，使得我國稀土產(chǎn)品出口貿(mào)易條件惡化，在產(chǎn)品出口的價格以及出口量方面受到嚴(yán)重影響，嚴(yán)重削弱了國內(nèi)企業(yè)在出口市場上的競爭力。

（5）走私已成產(chǎn)業(yè)鏈，監(jiān)控管理困難

由于中國逐漸降低的稀土產(chǎn)品出口配額與國外強(qiáng)勁的市場需求形成鮮明的對比，使得國內(nèi)許多私人企業(yè)進(jìn)行稀土走私，從中獲得巨額利潤。據(jù)稀土行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2009年中國正常的稀土出口量為5萬噸，而通過走私流出國門的超過2萬噸，走私比例達(dá)到正常出口比例的40%左右。2011年海外稀土進(jìn)口數(shù)量統(tǒng)計是中國海關(guān)出口數(shù)量統(tǒng)計的1.2倍，即走私量是正常出口的120%，走私十分猖獗。

二、出口配額制對我國稀土行業(yè)的影響分析

作為世界上稀土資源最豐富的國家，我國在稀土市場上占有92%以上的份額。但一直以來我國處于稀土出口量不斷增加，而價格卻不斷下降的尷尬局面。為改變中國在稀土出口上的被動局面，我國對稀土出口逐步采取了出口配額、出口關(guān)稅等措施。通過從理論和實際兩方面進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，出口配額制對稀土行業(yè)的影響并沒有達(dá)到預(yù)期。

1.理論分析

圖3描繪的是中國的出口稀土配額對出口國福利影響的情況。中國面臨的稀土的總需求曲線是向下傾斜的（Dd+m），包括國內(nèi)需求及國外的需求。中國在稀土市場上是大國，表現(xiàn)在圖2中就是向下傾斜的國外需求曲線。點A代表無限制貿(mào)易下，稀土市場的均衡點，因為中國在稀土的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，所以國內(nèi)封閉價格低于稀土的世界價格。在自由貿(mào)易的情況下，中國生產(chǎn)S單位的稀土，消費D1單位的稀土，以Pw的國際價格水平出口（S1-D1）單位的稀土?，F(xiàn)在，中國實施出口稀土配額制，配額量為M2（S2-D2），出口商再也不能根據(jù)國際市場需求隨意出售稀土，廠商面臨新的需求曲線為Dd+配額（M2）。國內(nèi)價格降為Pw*，國內(nèi)生產(chǎn)者剩余的損失為a+b+c+d+f，消費者剩余的增加為a+b。由于中國是稀土生產(chǎn)和貿(mào)易大國，配額的實施將會使得稀土的國際價格上升為P。區(qū)域g代表國外消費者多支付的價格總和，假設(shè)c部分可以全部轉(zhuǎn)換為配額收益，那么總的配額收益是c+g。整個社會的經(jīng)濟(jì)收益凈變動為g-（d+f）。如果g小于d+f，整個社會有凈損失，但如果g大于d+f，整個社會則可以從配額中獲益。出頭配額政策對出口國的福利影響與在出口征稅情況下相似，出口配額政策對大國的整體利益是有損還是有利也是不確定的。

因此，我國對稀土實施配額制度，對我國的福利影響是不確定的。具體要看在出口配額情況下，貿(mào)易條件利得與生產(chǎn)效應(yīng)+消費效應(yīng)的大小關(guān)系：當(dāng)貿(mào)易條件利得>生產(chǎn)效應(yīng)+消費效應(yīng)的時候，我國的福利水平上升；當(dāng)貿(mào)易條件利得<生產(chǎn)效應(yīng)+消費效應(yīng)的時候，我國的福利水平降低。

2.實際影響分析

配額制在最初幾年對出口影響較大，最近幾年已名存實亡，因為很多配額根本就沒有用完。數(shù)據(jù)顯示，最近三年的稀土出口配額都略高于3萬噸，但2012年實際出口了不到2萬噸，2013年和2014年也都沒有突破3萬噸。

近年來，由于國際市場稀土價格趨高，稀土走私活動猖獗。2011年，中國海關(guān)將稀土列為重點打私項目，全年查獲稀土走私案件10余起。數(shù)據(jù)顯示，2011年國外海關(guān)的稀土進(jìn)口統(tǒng)計數(shù)量，比中國海關(guān)的出口統(tǒng)計數(shù)量高出1.2倍，也就是說走私量是正常出口量的120%。由此來看，中國此前費勁出臺的稀土出口配額限制，基本上沒有起到什么作用。

首先，中國政府發(fā)布的配額只是一個籠統(tǒng)的數(shù)字。然而中國輕稀土存量大、應(yīng)用廣，重稀土資源則稀缺。但由于配額制沒有對某種稀土元素的出口進(jìn)行具體限制，導(dǎo)致一些珍貴的稀土元素仍在源源不斷地出口。

其次，出口的前提是開采。盡管中國政府每年都限制稀土的開采量，但稀土的實際產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國家下達(dá)的限額。這個通過對圖1和圖2的對比較可以明顯地發(fā)現(xiàn)。

再次，實際開采量的超標(biāo)，當(dāng)國內(nèi)市場需求飽和時，稀土資源便有大量外流的傾向，這種傾向不是配額能夠抑制的。中國政府限制出口，但海外市場上需求大于供給，加之高額利潤的誘惑，導(dǎo)致稀土走私活動猖獗。2009年前后一年的時間內(nèi)，中國海關(guān)連續(xù)破獲多起稀土走私大案，涉案稀土總量上萬噸，案值2億多元，這個走私量甚至高于每年中國正式批準(zhǔn)的出口配額總量，且呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢。

三、“新常態(tài)”下稀土行業(yè)的應(yīng)對策略

1.取消配額制對稀土行業(yè)的影響

稀土配額取消意味著更寬松的管制，更自由的競爭，這將是中國稀土產(chǎn)業(yè)邁向市場化的開始。市場將在充分競爭的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用，更少的國家干預(yù)也契合了本屆政府簡政放權(quán)、用經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)市場的科學(xué)發(fā)展思路。

此次稀土出口配額的取消將對我國稀土價格、黑色產(chǎn)業(yè)鏈、稀土應(yīng)用環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同程度的影響。

在價格方面，影響稀土價格的要素主要集中在黑色產(chǎn)業(yè)鏈這一頑疾上。當(dāng)前，在黑色產(chǎn)業(yè)鏈的沖擊下，稀土價格已經(jīng)處于低谷。數(shù)據(jù)顯示，截至2014年12月，稀土單一氧化物指數(shù)跌破100，下滑至95.66，同比下降36.5%。但目前稀土價格已經(jīng)接近底部，取消出口配額及關(guān)稅之后，黑色產(chǎn)業(yè)鏈也難以進(jìn)一步拖累稀土價格。

同時，取消配額后，國外需求方在購買我國稀土產(chǎn)品時將不再受到數(shù)量制約，境外稀土需求有可能增加。但鑒于當(dāng)前稀土國際多元化供給格局已經(jīng)形成、近年來我國出口配額使用率不高、國際經(jīng)濟(jì)形勢不樂觀等情況，境外稀土需求量不會太明顯，對稀土價格的提振作用亦非常有限。

在黑色產(chǎn)業(yè)鏈方面，近年來，在國家有關(guān)部門對黑色產(chǎn)業(yè)鏈保持高壓打擊下，黑色產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)模已被壓縮至較低水平。取消出口配額及關(guān)稅后，很可能使得違法違規(guī)生產(chǎn)規(guī)模再次步入擴(kuò)張通道。其原因是，黑色產(chǎn)業(yè)鏈獲得新的銷售路徑，除了在國內(nèi)銷售外，還可以直接申領(lǐng)出口許可證合法出口，且無關(guān)稅影響收益，不必再通過走私出境，銷售風(fēng)險降低。

只是，如果單純?nèi)∠麑ο⊥恋某隹诠苤?，帶來的一個必然結(jié)果是稀土出口市場的混亂，包括中國出口廠商增多，相互壓價行為可能再度抬頭，最后的結(jié)果是國內(nèi)環(huán)境遭殃，資源價值低估，外國廠商受益。最壞的情況是重新回到老路上，國外的企業(yè)拿著訂單到國內(nèi)找企業(yè)尋求報價，引得企業(yè)競相壓價銷售，“稀土的價格可能又要回到白菜價'。

因此，在遵從WTO裁決撤銷相關(guān)出口管制的同時，中國必須改善對稀土等資源性產(chǎn)品的管理制度。

2.應(yīng)對策略

（1）必須遵從市場規(guī)則和國際貿(mào)易規(guī)則，不必在出口數(shù)量上作出硬性規(guī)定，避免授人以柄，引發(fā)新的很可能敗訴的官司。

（2）加強(qiáng)國內(nèi)監(jiān)管。稀土市場之所以混亂，很多廠商無序開采，嚴(yán)重破壞環(huán)境，走私行為則屢禁不止很大一部分是因為監(jiān)管的不到位。據(jù)不完全統(tǒng)計，2011年海外稀土進(jìn)口統(tǒng)計是中國海關(guān)出口統(tǒng)計的1.2倍，也就是說走私量是正常出口的120%，政府完全可以提高企業(yè)開采門檻，對稀土資源開采進(jìn)行整合，包括推動稀土企業(yè)兼并重組，同時嚴(yán)厲打擊走私和破壞環(huán)境行為。

新的《環(huán)境保護(hù)法》今年1月1日開始施行。我們要以史上最嚴(yán)環(huán)保法實施為契機(jī)，整合黑作坊與小企業(yè)，支持有能力的稀土開采企業(yè)做大做強(qiáng)，同時取消配額管理代之以提高資源稅，加強(qiáng)我國在稀土資源方面的定價權(quán)與話語權(quán)，減少惡性競爭，防止寶貴的稀土資源以白菜價流出。

（3）提高資源稅代替關(guān)稅

為了避免稀土低價出口，國家能掌握一定的稀土定價權(quán)，未來國土資源部很可能提高稀土的開采成本，上調(diào)稀土礦原礦資源稅稅額標(biāo)準(zhǔn)，以從量計征改為從價計征作為應(yīng)對之策。出口稅對限制出口的作用立竿見影，但也很容易被人詬病。取消出口稅，其結(jié)果是出口價降低，但這為提高資源稅率創(chuàng)造了條件，國家依然對稀土出口掌握主動權(quán)，也不至于因稀土白菜價讓大好資源便宜了外國廠商。

當(dāng)然，對國內(nèi)稀土使用商而言，稀土內(nèi)外價格的大致接近，提高了它們的稀土使用成本，從而降低了競爭優(yōu)勢。但市場遵循的是平等競爭，中國制造商也不能總依靠奶瓶，完全可以通過挖潛創(chuàng)新，創(chuàng)造出新的競爭優(yōu)勢。

只要有關(guān)部門和地方政府真正從國家長遠(yuǎn)利益出發(fā)，一定會找到應(yīng)對的策略。我們不能容忍的是，不能做到全國一盤棋，而是各個地方各個企業(yè)打起自已的小算盤，舍不得眼前的一點小利益，狂采濫采直至挖光挖盡，留下千古罵名。

（作者單位：云南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院）

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