魏詠梅，檀勤良，2，張 充，鄧艷明，劉 媛

(1.華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102206；2.北京能源發(fā)展研究基地，北京 102206)

風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素分析

魏詠梅1，檀勤良1，2，張 充1，鄧艷明1，劉 媛1

(1.華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102206；2.北京能源發(fā)展研究基地，北京 102206)

基于2007—2012年滬深兩市22家風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Tobit方法對(duì)我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明:風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體水平并不理想，大部分企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，資源整合效果不佳。在影響技術(shù)效率演化的重要因素中，R＆D投入和凈資產(chǎn)報(bào)酬率對(duì)技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均產(chǎn)生顯著正影響；技術(shù)人員數(shù)量對(duì)規(guī)模效率和技術(shù)效率起正向作用；資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)規(guī)模效率和技術(shù)效率起顯著的反向作用；股權(quán)集中度對(duì)純技術(shù)效率和技術(shù)效率產(chǎn)生積極影響。

風(fēng)電產(chǎn)業(yè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；技術(shù)效率；Tobit回歸

1 引言

針對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)問(wèn)題，主要的研究成果有:施衛(wèi)東、金鑫運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)等對(duì)風(fēng)電上市公司的全要素生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率進(jìn)行估計(jì)與分解，得到中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)起點(diǎn)相對(duì)較低，但成長(zhǎng)速度較快的結(jié)論[1]。楊博文等采用DEA的非參數(shù)方法研究了風(fēng)電企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效[2]。梁樹(shù)廣等測(cè)算了風(fēng)電上市公司的技術(shù)效率，并構(gòu)建面板模型對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率之間的關(guān)系進(jìn)行分析[3]。李永來(lái)運(yùn)用DEA模型對(duì)上市公司績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)電力上市公司的效率尚有較大提升空間[4]。本研究基于以2007—2012年22家風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司為樣本，對(duì)中國(guó)風(fēng)電技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行定量分析，以便為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略制定提供科學(xué)依據(jù)。

2 風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率測(cè)度與分析

2.1 DEA模型

對(duì)于風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司來(lái)說(shuō)，規(guī)模大小對(duì)技術(shù)效率的影響是存在的，假設(shè)規(guī)模效益不變?nèi)狈ΜF(xiàn)實(shí)操作性，因此本文選用BCC投入導(dǎo)向模型。根據(jù)對(duì)偶理論中的松弛理論，假設(shè)有n個(gè)同類(lèi)型決策單元，i種投入變量，k種產(chǎn)出變量，BCC模型可構(gòu)建為:

式中，λj代表第j個(gè)決策單元的權(quán)重，p、q分別代表第p種投入指標(biāo)和第q種產(chǎn)出指標(biāo)。代表第p個(gè)投入指標(biāo)的冗余量，代表第q種產(chǎn)出指標(biāo)的不足量。當(dāng)＝0、＝0且θ＝1時(shí)，同類(lèi)決策單元為DEA有效，說(shuō)明企業(yè)在技術(shù)效率達(dá)到前沿面。當(dāng)≠0或≠0且θ＝1時(shí)，同類(lèi)型決策單元的DEA為弱有效。在這種情況下保持投入或產(chǎn)出不變的前提下，相對(duì)應(yīng)的變量仍有可調(diào)控的空間。當(dāng)θ＜1時(shí)，決策單元的DEA為無(wú)效，各種效率都未達(dá)到前沿面。

2.2 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

結(jié)合風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司特點(diǎn)，選取營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額和每股收益作為產(chǎn)出指標(biāo)；以總資產(chǎn)、職工人數(shù)、營(yíng)業(yè)成本和期間費(fèi)用作為投入指標(biāo)，其中期間費(fèi)用是管理費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用與財(cái)務(wù)費(fèi)用的合計(jì)?？紤]到樣本數(shù)據(jù)的客觀性、可獲性和可比性，選取滬深兩市2007—2012年22家風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司為樣本，全部數(shù)據(jù)均來(lái)源于上市公司年報(bào)。

2.3 風(fēng)電上市公司效率測(cè)度

基于BCC投入導(dǎo)向模型，運(yùn)用DEAP2.1軟件，對(duì)22家風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司的技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率進(jìn)行測(cè)算，實(shí)證結(jié)果如表1和表2所示。

2.4 結(jié)果分析與討論

(1)從總體上，中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率并不理想。首先，2007—2012年間平均技術(shù)效率和平均規(guī)模效率分別有20家公司未達(dá)到DEA有效，占全部樣本總數(shù)的90.9%；平均純技術(shù)效率雖然表現(xiàn)略好，但是未達(dá)到DEA有效的樣本比例也達(dá)到了77.27%。從各年度效率指標(biāo)分布狀況看，技術(shù)效率和規(guī)模效率指標(biāo)的分布狀態(tài)趨同，技術(shù)效率在2010年和2012年達(dá)到峰值，達(dá)到有效的企業(yè)數(shù)量占樣本總數(shù)的比例達(dá)到36.36%；然而表現(xiàn)最差的2008年弱DEA有效的樣本比例達(dá)到77.27%。這種現(xiàn)象與中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程高度吻合，2008年我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)剛剛進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，產(chǎn)業(yè)體系尚未健全、產(chǎn)能盲目擴(kuò)張、核心技術(shù)比較缺乏、產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)外依賴(lài)嚴(yán)重，因此，樣本企業(yè)在這個(gè)階段整體技術(shù)效率表現(xiàn)不佳。2010年開(kāi)始，在強(qiáng)大市場(chǎng)需求的拉動(dòng)下，中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平迅速提高，零部件國(guó)產(chǎn)化率大幅提升，葉片、齒輪箱、發(fā)電機(jī)、變槳偏航系統(tǒng)、塔架、主軸等主要零部件逐漸實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化，生產(chǎn)體系初具規(guī)模。特別是在2012年中國(guó)陸續(xù)出臺(tái)一系列扶持風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的利好政策，推動(dòng)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步壯大，促進(jìn)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。純技術(shù)效率指標(biāo)的DEA有效樣本比例一直保持在50%以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均水平，這表明中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，技術(shù)研發(fā)體系已經(jīng)初步建立，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平真正得到提升，特別是在超低速風(fēng)機(jī)、6MW風(fēng)機(jī)和海上風(fēng)電等前沿技術(shù)領(lǐng)域不斷取得突破，逐漸實(shí)現(xiàn)從 “中國(guó)制造”到 “中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變。

表1 2007—2012年技術(shù)效率及純技術(shù)效率

(2)從效率指標(biāo)的波動(dòng)趨勢(shì)看，2007—2012年期間，技術(shù)效率呈上升趨勢(shì)，只有2012年期間略有下降，這表明中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)一直穩(wěn)定而持續(xù)發(fā)展，特別是其演化趨勢(shì)與規(guī)模效率高度吻合，這表明資本投入和產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張仍然是中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的主要增長(zhǎng)動(dòng)力。

值得注意的是，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率指標(biāo)的波動(dòng)趨勢(shì)一直比較平緩，經(jīng)歷2008—2010年3年穩(wěn)定發(fā)展期后，2011年開(kāi)始有所下滑，這說(shuō)明:第一，中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期所具備的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”紅利已經(jīng)逐漸消失，技術(shù)門(mén)檻不高的零部件實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化之后，在控制系統(tǒng)、精密軸承、變流器等關(guān)鍵零部件和核心技術(shù)研發(fā)方面仍然舉步維艱。第二，中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)于技術(shù)提升的推動(dòng)作用逐漸弱化，在出口困境和產(chǎn)能過(guò)剩的雙重壓力下，單純依靠企業(yè)研發(fā)投入的模式已經(jīng)難以為繼，純技術(shù)效率出現(xiàn)徘徊甚至下滑。

表2 2007—2012年規(guī)模效率及狀態(tài)

(3)從典型企業(yè)的比較來(lái)看，不同樣本的效率指標(biāo)差異明顯。首先，寶新能源和匯通能源一直保持DEA有效，整體技術(shù)效率表現(xiàn)優(yōu)異，通過(guò)深入分析不難發(fā)現(xiàn)兩家企業(yè)技術(shù)效率較高的共性原因在于兩個(gè)方面:一是專(zhuān)注于核心業(yè)務(wù)。以寶信能源為例，公司已經(jīng)逐漸從房地產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)始收縮經(jīng)營(yíng)，將更多精力集中于新能源發(fā)電，加快風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)。二是充分利用資源優(yōu)勢(shì)。兩家公司均認(rèn)識(shí)到風(fēng)能資源是風(fēng)電企業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，因此在風(fēng)能資源豐富的內(nèi)蒙古等地著力布局，有效將區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)績(jī)效。比較而言，銀星能源、湘電股份、中航重機(jī)等企業(yè)在2007—2012年期間的效率指標(biāo)表現(xiàn)不佳，技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率幾乎從未實(shí)現(xiàn)DEA有效。深入分析中國(guó)風(fēng)電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，不難發(fā)現(xiàn)當(dāng)前技術(shù)效率指標(biāo)表現(xiàn)不佳的主要原因可能在于三個(gè)方面:①創(chuàng)新意識(shí)不夠強(qiáng)。良好的創(chuàng)新意識(shí)越來(lái)越成為技術(shù)創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。企業(yè)無(wú)疑是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是創(chuàng)新意識(shí)的孵化器，但是縱觀我國(guó)風(fēng)電企業(yè)，真正具有良好創(chuàng)新意識(shí)的寥寥無(wú)幾。特別是一些在風(fēng)電經(jīng)營(yíng)規(guī)模上具有明顯優(yōu)勢(shì)的 “國(guó)”字頭企業(yè)，對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式認(rèn)識(shí)不足，對(duì)于突破風(fēng)電產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)難題興趣并不明顯。②創(chuàng)新投入不足。從中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，規(guī)模龐大的龍頭企業(yè)更多關(guān)注的是企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)或傳統(tǒng)領(lǐng)域，對(duì)于風(fēng)電這類(lèi)新能源電力更多是向生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行投資，而對(duì)研發(fā)領(lǐng)域的投入強(qiáng)度不足；中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)總體面臨創(chuàng)新投入不充足的問(wèn)題，行業(yè)平均R＆D投入占銷(xiāo)售收入的比重大約1.85%，遠(yuǎn)低于國(guó)外先進(jìn)企業(yè)8%左右的投入強(qiáng)度。③創(chuàng)新能力不夠。真正有較高難度的核心技術(shù)領(lǐng)域仍然未能取得突破性進(jìn)展，導(dǎo)致這種局面的主要原因在于中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力與國(guó)外存在較大差距。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一，高水平的技術(shù)人才仍然缺乏。大多數(shù)企業(yè)的人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)善于開(kāi)展實(shí)際作業(yè)，而原始創(chuàng)新能力偏弱。第二，技術(shù)管理能力仍然欠缺。以銀星能源為例，該企業(yè)面向風(fēng)電和太陽(yáng)能發(fā)電領(lǐng)域開(kāi)展從設(shè)備制造到發(fā)電場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的雙產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式，其技術(shù)效率一直表現(xiàn)不佳的重要原因可能在于技術(shù)管理邊界超過(guò)了企業(yè)能力范疇。

3 風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響因素分析

3.1 因素選取

在借鑒先前研究基礎(chǔ)上[5－12]，本文選取三類(lèi)影響因素指標(biāo):第一，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況指標(biāo)，包括資產(chǎn)負(fù)債率和凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率；第二，企業(yè)性質(zhì)指標(biāo)，主要是股權(quán)結(jié)構(gòu)；第三，企業(yè)R＆D指標(biāo)，包括技術(shù)人員數(shù)量、R＆D經(jīng)費(fèi)投入。所有數(shù)據(jù)均來(lái)自于上市公司年報(bào)，考慮到R＆D投入的作用滯后性質(zhì)，我們按照目前學(xué)術(shù)界的常用做法，對(duì)企業(yè)R＆D指標(biāo)進(jìn)行了1年的滯后處理。

3.2 Tobit模型

Tobit模型是對(duì)部分離散和部分連續(xù)分布的因變量的一種模型。其模型的基本形式為:

ui∈N(0，σ2)，βT為未知參數(shù)。因?yàn)镈EA方法得到的效率指數(shù)受到因變量的影響，如果直接采用最小二乘進(jìn)行估計(jì)得到的參數(shù)結(jié)果可能有偏差。因此本文在進(jìn)行DEA分析的基礎(chǔ)上采用Tobit進(jìn)行回歸分析。

本文根據(jù)解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系，構(gòu)建Tobit回歸分析模型。模型如下:

其中，i＝1，2，…，yi表示技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，x1表示資產(chǎn)負(fù)債率，x2為股權(quán)結(jié)構(gòu)，x3為凈資產(chǎn)報(bào)酬率，x4為技術(shù)人員數(shù)量，x5為企業(yè)R＆D投入。

3.3 結(jié)果分析與討論

依據(jù)方程 (3)，用Eviews軟件求得效率回歸結(jié)果如表3所示。

依據(jù)計(jì)算結(jié)果，我們可以做如下分析:

(1)從企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果看:首先，資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)對(duì)于企業(yè)技術(shù)效率和規(guī)模效率具有比較顯著的負(fù)效應(yīng)，對(duì)于純技術(shù)效率影響不顯著。這表明負(fù)債是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一種制約因素，不僅由于企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)加重，直接導(dǎo)致企業(yè)減少研發(fā)投入；而且由于企業(yè)悲觀預(yù)期，會(huì)間接弱化企業(yè)的創(chuàng)新熱情。其次，凈資產(chǎn)報(bào)酬率指標(biāo)對(duì)企業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)模效率產(chǎn)生顯著正效應(yīng)，但是對(duì)于純技術(shù)效率的正向作用偏弱。這表明我國(guó)當(dāng)前風(fēng)電企業(yè)的盈利狀況和預(yù)期對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的影響主要表現(xiàn)在加速規(guī)模擴(kuò)張和直接采購(gòu)技術(shù)為主，對(duì)于自主創(chuàng)新活動(dòng)并不具有顯著推動(dòng)作用，特別是在中國(guó)風(fēng)電行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系尚未健全的條件下，盈利企業(yè)會(huì)通過(guò)投資擴(kuò)大風(fēng)場(chǎng)規(guī)模、采購(gòu)整機(jī)及配套技術(shù)直接提高企業(yè)的技術(shù)水平，而將利潤(rùn)分配到投資回收期較長(zhǎng)、不確定性明顯的原始創(chuàng)新活動(dòng)可能成為企業(yè)的次優(yōu)選擇。

(2)股權(quán)結(jié)構(gòu)反映企業(yè)所有權(quán)等方面的重要性質(zhì)，從計(jì)算結(jié)果我們不難發(fā)現(xiàn)，股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于技術(shù)效率和純技術(shù)效率產(chǎn)生比較顯著的正效應(yīng)，而對(duì)規(guī)模效率作用不明顯。這表明企業(yè)股權(quán)集中程度越高，創(chuàng)新決策越有效率，更傾向于做出加強(qiáng)研發(fā)活動(dòng)的戰(zhàn)略選擇，更有可能產(chǎn)生創(chuàng)新性成果。反之，若股權(quán)集中度較低，可能在決策過(guò)程中面臨更多博弈和制約，從而導(dǎo)致低效率的創(chuàng)新決策，不利于企業(yè)有效把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

(3)技術(shù)人員數(shù)量和R＆D投入指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果顯示，兩個(gè)指標(biāo)均對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生正向作用。比較而言R＆D經(jīng)費(fèi)投入的正向效應(yīng)系數(shù)更大，說(shuō)明持續(xù)的經(jīng)費(fèi)投入確實(shí)是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿ΑＶ档米⒁獾氖?，技術(shù)人員數(shù)量對(duì)于技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生的正向作用非常微弱，對(duì)于純技術(shù)效率的作用則不顯著。這與我們調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的兩方面問(wèn)題非常吻合:第一，企業(yè)招聘的比較優(yōu)秀的高學(xué)歷人才一般都需要下放到基層風(fēng)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)一線，在技術(shù)人才上升通道缺乏的情況下，雖然企業(yè)招聘的人才數(shù)量不少，但是真正發(fā)揮作用、能夠脫穎而出的優(yōu)秀技術(shù)骨干并不多，人才在企業(yè)中利用的效率并不理想。第二，企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)整體技術(shù)水平并不理想，未能充分滿足當(dāng)前風(fēng)電企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力要求，特別是在一些大型企業(yè)和國(guó)有企業(yè)中，人浮于事、效率低下的現(xiàn)象尚未完全杜絕。

表3 效率回歸結(jié)果

4 結(jié)論與建議

實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上市公司效率整體水平尚不理想，位于有效前沿面的企業(yè)比重低，規(guī)模無(wú)效的企業(yè)大部分處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。通過(guò)分析可以看出導(dǎo)致效率較低的主要原因在于現(xiàn)階段技術(shù)進(jìn)步仍然依靠規(guī)模擴(kuò)張和直接購(gòu)買(mǎi)，企業(yè)的原始創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力不足，特別是在關(guān)鍵器件和核心技術(shù)的研發(fā)方面面臨困境。通過(guò)采用Tobit回歸方法分析效率指標(biāo)的影響因素，我們發(fā)現(xiàn)R＆D投資和凈資產(chǎn)報(bào)酬率對(duì)純技術(shù)效率、規(guī)模效率、技術(shù)效率均產(chǎn)生顯著正影響；資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)規(guī)模效率和技術(shù)效率起顯著的反向作用；股權(quán)集中度對(duì)純技術(shù)效率和技術(shù)效率產(chǎn)生積極影響。技術(shù)人員數(shù)量對(duì)規(guī)模效率和技術(shù)效率起正向作用。

(1)企業(yè)應(yīng)樹(shù)立自主創(chuàng)新意識(shí)。企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)是企業(yè)提高創(chuàng)新能力、在風(fēng)電領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)取得突破的重要前提，風(fēng)電企業(yè)應(yīng)該正視現(xiàn)有的技術(shù)差距，錨定技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，持續(xù)推動(dòng)創(chuàng)新體系建設(shè)，對(duì)構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式的重要性和必要性給予足夠重視。

(2)企業(yè)應(yīng)加快構(gòu)建自主創(chuàng)新體系。第一，穩(wěn)步增加創(chuàng)新投入。建議在未來(lái)5～10年的周期中，穩(wěn)步提高創(chuàng)新投入在企業(yè)銷(xiāo)售收入中的比例，逐漸縮小中國(guó)企業(yè)與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)之間在創(chuàng)新投入方面的差距。第二，進(jìn)一步提高企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新水平。未來(lái)企業(yè)要想在風(fēng)電技術(shù)領(lǐng)域獲得更多市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)，就有必要廣納國(guó)內(nèi)外有實(shí)績(jī)的高水平技術(shù)人才，通過(guò)人才戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。在外部引進(jìn)人才的同時(shí)，注重內(nèi)部?jī)?yōu)秀人才的培養(yǎng)和挖掘。

(3)開(kāi)展國(guó)家層面的專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)。調(diào)動(dòng)、整合國(guó)家創(chuàng)新體系中的優(yōu)勢(shì)資源和頂尖人才，在國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)或國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃中以 “超級(jí)科技計(jì)劃”的方式，在3～5年的周期內(nèi)對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重大科學(xué)問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)投入。這一方面增加了風(fēng)電產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入總量，為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)提高技術(shù)水平奠定基礎(chǔ)；另一方面也是對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的引導(dǎo)和激勵(lì)，有利于吸引社會(huì)資金集中進(jìn)入風(fēng)電產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域。在這類(lèi)重大專(zhuān)項(xiàng)工程中，應(yīng)該著力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和科研院所的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；并在選擇科研團(tuán)隊(duì)的過(guò)程中，考慮團(tuán)隊(duì)的技術(shù)效率評(píng)價(jià)結(jié)果和前期工作基礎(chǔ)，將資金向科研成果豐富、技術(shù)效率持續(xù)改進(jìn)的創(chuàng)新型企業(yè)傾斜，切實(shí)提高專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用效率，真正使科研經(jīng)費(fèi)投入見(jiàn)到實(shí)效。

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(責(zé)任編輯 譚果林)

Technical Efficiency of W ind Power Industry and Its Influencing Factors Based on DEA-Tobit M odel

Wei Yongmei1，Tan Qinliang1，2，Zhang Chong1，Deng Yanming1，Liu Yuan1
(1.School of Economics and Management，North China Electric Power University，Beijing 102206，China；2.Research Center for Beijing Energy Development，Beijing 102206，China)

Based on the data of22 listed wind power companies in the Shanghai Stock Exchange and the Shenzhen Stock Exchange from 2007 to 2012，the paper used the DEA-Tobit approach to take the empirical analysis on the technical efficiency of China'swind power industry and its influencing factors.Firstly，the overall levelof China'swind power industry is not ideal.Mostenterprises are in the stage of decreasing returns to scale.And the resource integration is ineffective.Secondly，among the important factors of influencing the technical efficiency evolution，the R＆D investment and the return ratio of net assets have the significant positive impact on technical efficiency，pure technical efficiency and scale efficiency.The number of technical personnel performs the positive effect on technical efficiency and scale efficiency.The debt-asset ratio negatively influences the technical efficiency and scale efficiency.And the influencing impact of the ownership concentration on pure technical efficiency and technical efficiency presents active and positive.

Wind power industry；DEA analysis；Technical efficiency；Tobit regression

F206

A

國(guó)家自然科學(xué)基金 (71373077)，教育部博士點(diǎn)基金項(xiàng)目 (20110036120013)，北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目 (11JGA010)，北京市共建項(xiàng)目(北京市新能源產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究)。

2014－10－10

魏詠梅 (1969－)，女，四川人，華北電力大學(xué)副教授；研究方向:新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)管理。