申 靜，趙域航，耿瑞利

(北京大學(xué) 信息管理系，北京 100871)

?

歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演變及啟示①

申 靜，趙域航，耿瑞利

(北京大學(xué) 信息管理系，北京 100871)

創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效的重要工具。歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(EIS/IUS)是國(guó)際上最具代表性的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之一，已有15年發(fā)展歷程。本文從指標(biāo)體系構(gòu)建、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)分析方法三方面梳理這一指標(biāo)體系演變的特點(diǎn)、成因及規(guī)律，針對(duì)其在國(guó)際比較中的局限性提出改進(jìn)建議，并就我國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀及問題，提出對(duì)構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的啟示。

歐盟創(chuàng)新指數(shù)；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；演變規(guī)律；服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

第二次世界大戰(zhàn)后，歐洲為趕超美國(guó)和日本、重塑世界領(lǐng)先地位而大力促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力的提升: 一方面，制定創(chuàng)新政策，直接干預(yù)創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，對(duì)創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用系統(tǒng)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量創(chuàng)新績(jī)效，即通過評(píng)價(jià)國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效、強(qiáng)化各成員國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展意愿來加速提升創(chuàng)新能力，并據(jù)此進(jìn)行傾向性的政策引導(dǎo)。當(dāng)前中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，面臨著“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)——這與“二戰(zhàn)”后的歐洲相似。然而，目前中國(guó)卻缺乏一套適應(yīng)全球創(chuàng)新發(fā)展的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及相應(yīng)的動(dòng)態(tài)修訂機(jī)制，導(dǎo)致中國(guó)無法開展具有國(guó)際化視野的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、難以建立行之有效的創(chuàng)新機(jī)制，這制約了政府對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的引導(dǎo)作用。

基于理論與現(xiàn)實(shí)的雙重價(jià)值，本文梳理了歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演變特點(diǎn)、成因及規(guī)律，針對(duì)其在國(guó)際比較中的局限性提出改進(jìn)建議，并探究演變規(guī)律對(duì)構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的啟示，以增強(qiáng)中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的科學(xué)性和客觀性、提升國(guó)際化和專業(yè)化水平，加快中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)步伐。

1 歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)的發(fā)展歷程

1992年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(Organization for Economic Cooperation and Development，OECD)為協(xié)同各國(guó)創(chuàng)新調(diào)查，提出了一套收集和解釋科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)的指南——《奧斯陸手冊(cè)》(TheOsloManual)[1]。歐盟以此為指導(dǎo)，設(shè)計(jì)并實(shí)施了歐盟創(chuàng)新調(diào)查(Community Innovation Survey，CIS)[2],并頒布了一系列創(chuàng)新方案，包括《創(chuàng)新綠皮書》(1995)、《歐洲創(chuàng)新的第一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃》(1996)、《歐洲創(chuàng)新趨勢(shì)圖》(1999)以及《里斯本計(jì)劃》(2000)[3]。2001年，歐盟正式發(fā)布European Innovation Scoreboard(EIS，即《歐盟創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》[4]，又稱為《歐盟創(chuàng)新記分牌》)，對(duì)歐盟各國(guó)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較。2010年，為推動(dòng)“‘歐洲2020’創(chuàng)新聯(lián)盟計(jì)劃”的實(shí)現(xiàn)，歐盟將EIS改稱為Innovation Union Scoreboard(IUS，《創(chuàng)新聯(lián)盟指數(shù)報(bào)告》，又稱為《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》)，它成為評(píng)價(jià)和比較歐盟各國(guó)以及全球主要國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的重要依據(jù)。EIS/IUS通過計(jì)算和匯總具體指標(biāo)得分形成綜合創(chuàng)新指數(shù)(summary innovation index，SII)得分，據(jù)此對(duì)歐盟各國(guó)創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行排名，幫助各國(guó)明確創(chuàng)新領(lǐng)域的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，引導(dǎo)創(chuàng)新政策的制定和調(diào)整。

EIS/IUS的重要數(shù)據(jù)來源之一——CIS是歐盟、挪威和冰島聯(lián)合開展的創(chuàng)新調(diào)查項(xiàng)目，其調(diào)查范圍除歐盟各國(guó)外，還包括挪威、冰島、美國(guó)、日本、韓國(guó)和澳大利亞等非歐盟國(guó)家，2001年擴(kuò)展至中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)。此后，中國(guó)大陸地區(qū)的實(shí)驗(yàn)性調(diào)查(2006)和試點(diǎn)調(diào)查(2013)數(shù)據(jù)也相繼出現(xiàn)在該項(xiàng)目中[5]。截至2015年10月，CIS已開展了9次，依次是CIS I(1993)、CIS II(1996)、CIS III(2001)、CIS IV(2004)、CIS2006、CIS2008、CIS2010、CIS2012和CIS2014。EIS/IUS每年發(fā)布?xì)W盟創(chuàng)新指數(shù)排行榜報(bào)告，現(xiàn)已發(fā)布14次。報(bào)告根據(jù)各國(guó)的SII得分及增長(zhǎng)率將歐盟27國(guó)劃分為4種類型——?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家(innovation leaders)、創(chuàng)新追趕國(guó)家(innovation followers)、創(chuàng)新中等國(guó)家(moderate innovators)和創(chuàng)新偏低國(guó)家(modest innovators)。目前EIS/IUS已逐漸成為全球范圍內(nèi)國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較的重要參照，研究其演變規(guī)律對(duì)于構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有重要啟示。

2 歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演變規(guī)律

隨著歐洲各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。服務(wù)創(chuàng)新具有顧客參與度高、交互作用強(qiáng)、創(chuàng)新過程復(fù)雜、以漸進(jìn)式創(chuàng)新為主、生產(chǎn)方式多樣、開發(fā)周期短等特點(diǎn)，與制造業(yè)創(chuàng)新存在較大差異[6]。傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)不足以評(píng)價(jià)服務(wù)創(chuàng)新，更難以進(jìn)行國(guó)際比較[7]。因此，EIS/IUS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系逐步從以技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)為主向技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新融合評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變。

構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系首先要遵循創(chuàng)新評(píng)價(jià)原則并滿足創(chuàng)新評(píng)價(jià)目的——這是創(chuàng)新評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，而可靠的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源和科學(xué)的數(shù)據(jù)分析方法是實(shí)施創(chuàng)新評(píng)價(jià)的保障，三者相輔相成、共同構(gòu)成EIS/IUS的重要部分。因此，從指標(biāo)體系構(gòu)建、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)分析方法三個(gè)方面進(jìn)行梳理，能有效探究歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演變規(guī)律。

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建的演變

指標(biāo)體系構(gòu)建是研究創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系演變的首要內(nèi)容，包括: ①評(píng)價(jià)框架，對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則層和一級(jí)指標(biāo)；②評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)應(yīng)二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)；③評(píng)價(jià)方法，對(duì)應(yīng)綜合創(chuàng)新指數(shù)(SII)和歐盟創(chuàng)新指數(shù)排行榜。

(1) 評(píng)價(jià)框架演變

隨著服務(wù)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起與發(fā)展，歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)的原則和目標(biāo)不斷調(diào)整，EIS/IUS評(píng)價(jià)框架實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)創(chuàng)新向服務(wù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變與逐步融合。其中，變化最顯著的年份分別為2001年、2005年、2008年和2010年，對(duì)應(yīng)著評(píng)價(jià)框架構(gòu)建的萌芽期、成形期、發(fā)展期和成熟期，如表1所示。

表1 歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(EIS/IUS)評(píng)價(jià)框架演變

在萌芽期，歐盟各國(guó)的創(chuàng)新政策面臨結(jié)構(gòu)性調(diào)整，尚未明確具體創(chuàng)新戰(zhàn)略，指標(biāo)體系側(cè)重創(chuàng)新評(píng)價(jià)的具體維度，關(guān)注創(chuàng)新的功能，忽視了指標(biāo)體系構(gòu)建的目的。在成形期，指標(biāo)體系開始關(guān)注創(chuàng)新的效用，設(shè)立了“創(chuàng)新投入”和“創(chuàng)新產(chǎn)出”2個(gè)準(zhǔn)則層，一級(jí)指標(biāo)數(shù)量增加至5個(gè)。其中: 創(chuàng)新投入層關(guān)注“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素”，強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新與企業(yè)家精神”的關(guān)聯(lián)；創(chuàng)新產(chǎn)出層包括“創(chuàng)新應(yīng)用”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，關(guān)注創(chuàng)新成果的應(yīng)用與保護(hù)。在發(fā)展期，指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層增加至3個(gè)，涵蓋創(chuàng)新的投入、過程和產(chǎn)出三個(gè)方面，同時(shí)新增“人力資源”“財(cái)政支持”和“企業(yè)產(chǎn)量”等一級(jí)指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為主的“創(chuàng)新者”的作用和創(chuàng)新的“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”。在成熟期，指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層保持穩(wěn)定，評(píng)價(jià)框架日臻成熟，一級(jí)指標(biāo)微調(diào)，新增“公開、卓越、誘人的研究體系”，并以“智力資本”代替“企業(yè)產(chǎn)量”，表明在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)逐步由以新產(chǎn)品生產(chǎn)為主向新服務(wù)提供和智力創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。

(2) 評(píng)價(jià)指標(biāo)演變

隨著評(píng)價(jià)框架的演變，具體的二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)亦不斷變化——這是EIS/IUS對(duì)歐盟創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐的客觀反映。評(píng)價(jià)指標(biāo)演變的主要形式包括新增、刪減和含義變更。新增表示該年度新使用了某些指標(biāo)，刪減表示該年度不再使用某些指標(biāo)，含義變更表示指標(biāo)內(nèi)涵、外延或計(jì)算方法發(fā)生變化。與評(píng)價(jià)框架相同，評(píng)價(jià)指標(biāo)的演變?nèi)苑譃?個(gè)時(shí)期。

Ⅰ.萌芽期?；谝恢碌脑u(píng)價(jià)框架，二級(jí)指標(biāo)從19項(xiàng)演變至21項(xiàng)，其中新增6項(xiàng)、刪減4項(xiàng)、含義變更9項(xiàng)，如表2所示。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)演變——萌芽期(EIS2001～EIS2004)

續(xù)表

注1: “+”代表本年度新增；空白代表不使用；“↑”表示含義變更；“←”代表沿用上一年度指標(biāo)；二級(jí)指標(biāo)2.3由三級(jí)指標(biāo)2.3a和2.3b組成，統(tǒng)計(jì)時(shí)計(jì)為1項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)；2.4同理。

注2: ①政府R&D支出與高等教育R&D支出之和占GDP比例； ②R&D支出總量與企業(yè)R&D支出之差占GDP的比例； ③百萬人EPO專利申請(qǐng)數(shù)； ④僅限制造業(yè)； ⑤制造業(yè)與服務(wù)業(yè)； ⑥全行業(yè)； ⑦高科技風(fēng)險(xiǎn)資本投資占GDP比例； ⑧高科技風(fēng)險(xiǎn)資本投資占風(fēng)險(xiǎn)投資比例； ⑨居民互聯(lián)網(wǎng)入戶率； ⑩居民和企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)入戶率。

EIS2002和EIS2003相繼新增了“外商直接投資股票占GDP比例”和“早期風(fēng)險(xiǎn)投資占GDP比例”，反映了該時(shí)期的創(chuàng)新投入對(duì)早期融資的依賴度較高。EIS2003新增了“百萬人EPO專利數(shù)”“百萬人USPTO專利數(shù)”“公司新發(fā)明銷售額占銷售收入比例”和“中小企業(yè)波動(dòng)率”。其中: R&D和專利量指標(biāo)均是反映技術(shù)變革的重要標(biāo)志[8]，表明該時(shí)期的創(chuàng)新過程非常關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新；后兩項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)范圍覆蓋制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，開始涉及服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新。EIS2004新增“中小企業(yè)利用非技術(shù)變革比例”，首次引入非技術(shù)創(chuàng)新特性指標(biāo)，明確關(guān)注服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

EIS2003刪減了“外商直接投資股票占GDP比例”“主要市場(chǎng)新興企業(yè)通過平行市場(chǎng)籌集資金占GDP比例”和“國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)籌集資金占GDP比例”，表明該時(shí)期開始減少對(duì)創(chuàng)新的金融投入評(píng)價(jià)。

EIS2002擴(kuò)大了“政府R&D支出占GDP比例”和“百萬人EPO高技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)”的統(tǒng)計(jì)范圍；EIS2003將“中小企業(yè)從事內(nèi)部創(chuàng)新比例”“中小企業(yè)從事合作創(chuàng)新比例”“創(chuàng)新支出占營(yíng)業(yè)額比例”“市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售額占銷售收入比例”和“公司新發(fā)明銷售額占銷售收入比例”等5項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)范疇從制造業(yè)擴(kuò)展到服務(wù)業(yè)，EIS2004進(jìn)一步擴(kuò)大至全行業(yè)。此時(shí)期，創(chuàng)新評(píng)價(jià)仍然以制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)為主，開始關(guān)注服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新特性指標(biāo)。

Ⅱ. 成形期。隨著評(píng)價(jià)框架的建立以及數(shù)據(jù)可獲得性和評(píng)價(jià)實(shí)踐的變化，二級(jí)指標(biāo)從21項(xiàng)演變至25項(xiàng)，其中新增9項(xiàng)、刪減5項(xiàng)、含義變更2項(xiàng)，如表3所示。

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)演變——成形期(EIS2005～EIS2007)

續(xù)表

注1: “+”代表本年度新增；空白代表不使用；“↑”表示含義變更；

注2: ①政府及高等教育R&D支出占GDP比例； ②中小企業(yè)利用組織創(chuàng)新的比例； ③三方專利是指同時(shí)在EPO、USPTO、JPO注冊(cè)的專利。

資料來源: 《歐盟創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》(2005—2007年)。

EIS2005新增“青少年受教育程度”和“寬帶普及率”，強(qiáng)調(diào)人力資本和互聯(lián)網(wǎng)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)作用，并新增“百萬人中三方專利擁有量”“百萬人中團(tuán)體新商標(biāo)量”和“百萬人中團(tuán)體新外觀設(shè)計(jì)量”，其中后兩個(gè)指標(biāo)專門用于衡量受保護(hù)的服務(wù)創(chuàng)新成果。

EIS2005刪減了“高科技風(fēng)險(xiǎn)資本投資”，開始弱化技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)金融的依賴度；EIS2006刪減了“大學(xué)受商業(yè)資助R&D資金比例”，表明創(chuàng)新活動(dòng)主要依靠企業(yè)注資、營(yíng)銷推廣及提供專門化服務(wù)等非技術(shù)創(chuàng)新投入，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程的商業(yè)化。EIS2005刪減“百萬人EPO專利數(shù)”和“高技術(shù)制造業(yè)增加值百分比”，表明對(duì)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果的關(guān)注度降低，轉(zhuǎn)向重視服務(wù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

EIS2006將“研發(fā)支出占GDP比例”的統(tǒng)計(jì)范圍由“政府”擴(kuò)大至“公共(政府及高等教育)”，反映出在服務(wù)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代創(chuàng)新投入依靠廣泛的社會(huì)創(chuàng)新體系；EIS2006將“中小企業(yè)利用非技術(shù)創(chuàng)新比例”的統(tǒng)計(jì)對(duì)象進(jìn)一步明確為“中小企業(yè)利用組織創(chuàng)新的比例”，表明利用組織變革這樣的服務(wù)創(chuàng)新方式能有效地提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力。此時(shí)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)逐步呈現(xiàn)關(guān)注獨(dú)立的服務(wù)創(chuàng)新指標(biāo)、調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的融合態(tài)勢(shì)。

Ⅲ. 發(fā)展期。隨著評(píng)價(jià)框架的顯著演變，二級(jí)指標(biāo)從25項(xiàng)演變至30項(xiàng)，其中新增15項(xiàng)、刪減10項(xiàng)、含義變更2項(xiàng)，EIS2009沿用EIS2008的評(píng)價(jià)指標(biāo)，如表4所示。

EIS2008中反映教育程度的畢業(yè)生比例指標(biāo)在“本科/高等教育第一階段”的基礎(chǔ)上新增了如下指標(biāo): 新增“博士/高等教育第二階段”，表明創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)人力資源和智力資本投入更加重視，新增“私人信貸占GDP比例”，表明創(chuàng)新活動(dòng)的籌資方式更加多元化，新增“IT支出比例”和“非研發(fā)性創(chuàng)新支出比例”，表明創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)IT投入和非技術(shù)創(chuàng)新投入的依賴度；新增“公私合作出版物比例”，表明開始關(guān)注知識(shí)創(chuàng)造與傳播的開放式創(chuàng)新模式；新增“創(chuàng)新降低勞動(dòng)成本的比例”和“創(chuàng)新降低材料或能源消耗的比例”，表明在服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代創(chuàng)新產(chǎn)出重視資源利用及環(huán)境保護(hù)；新增“中小企業(yè)引入產(chǎn)品或過程創(chuàng)新比例”“中小企業(yè)引入市場(chǎng)或組織創(chuàng)新比例”“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力比例”“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)出口額占比”以及“中高技術(shù)制造業(yè)出口額占比”，表明更重視中小企業(yè)的服務(wù)創(chuàng)新作用，同時(shí)重視知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新貢獻(xiàn)。

EIS2008刪減了如下指標(biāo): 刪減“制造業(yè)的中高和高技術(shù)R&D比例”“企業(yè)受公共資金創(chuàng)新支持的比例”和“ICT支出比例”，表明開始弱化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，且減少創(chuàng)新投入對(duì)外部籌資的依賴；刪減“中小企業(yè)利用組織創(chuàng)新比例”，采用新增指標(biāo)分別評(píng)價(jià)技術(shù)變革和非技術(shù)變革；刪減“高技術(shù)服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力比例”“出口高技術(shù)產(chǎn)品占出口總額的比例”“百萬人USPTO專利申請(qǐng)書”和“百萬人中三方專利擁有量”，轉(zhuǎn)而新增兩項(xiàng)關(guān)于服務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，表明該時(shí)期更重視服務(wù)創(chuàng)新在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作用。

EIS2008中反映教育程度的指標(biāo)“20～29歲之間科學(xué)與工程相關(guān)專業(yè)畢業(yè)生比例”的學(xué)科范圍擴(kuò)展至“科學(xué)工程和社會(huì)人文科學(xué)類專業(yè)”，表明創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)社會(huì)人文學(xué)科人才更加重視，將“早期風(fēng)險(xiǎn)投資占GDP比例”的統(tǒng)計(jì)范圍擴(kuò)大至“風(fēng)險(xiǎn)投資”，表明風(fēng)險(xiǎn)投資的支持貫穿創(chuàng)新活動(dòng)的全過程。此時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)明顯減少、服務(wù)創(chuàng)新指標(biāo)大幅增加，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新融合發(fā)展趨勢(shì)。

Ⅳ. 成熟期。由于成熟期的評(píng)價(jià)框架基本承襲發(fā)展期的框架，因此將兩個(gè)時(shí)期的指標(biāo)演變表合并，如表4所示。此時(shí)期的二級(jí)指標(biāo)從30項(xiàng)演變至25項(xiàng)，其中新增8項(xiàng)、刪減13項(xiàng)、含義變更7項(xiàng)，IUS2011沿用IUS2010指標(biāo)。

IUS2010新增如下指標(biāo): 新增“百萬人國(guó)際科學(xué)合作出版物數(shù)量”“世界范圍內(nèi)被引率前10%的科學(xué)出版物比例”和“非歐盟博士研究生百分比”，表明國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)投入具有重要性，關(guān)注知識(shí)傳播和智力資本的重要作用；新增“PCT專利申請(qǐng)量”和“社會(huì)挑戰(zhàn)下的PCT專利申請(qǐng)量”，表明重視創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；新增“知識(shí)密集型活動(dòng)勞動(dòng)力比例(制造業(yè)和服務(wù)業(yè))”和“海外許可證和專利收入占GDP比例”，反映了制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)逐漸融合，重視創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

IUS2010刪減如下指標(biāo): 刪減“20～29歲之間科學(xué)工程和社會(huì)人文科學(xué)類相關(guān)專業(yè)本科畢業(yè)生比例”和“25～64歲之間參加教育培訓(xùn)人數(shù)比例”，簡(jiǎn)化了創(chuàng)新投入對(duì)人力資源的要求；刪減“私人信貸占GDP比例”，表明創(chuàng)新發(fā)展逐漸成熟，對(duì)外部資本的依賴度逐步降低；刪減“公司商標(biāo)數(shù)”和“企業(yè)寬帶接入率”，表明創(chuàng)新保護(hù)意識(shí)逐漸普及、互聯(lián)網(wǎng)覆蓋廣泛，兩者不再足以衡量創(chuàng)新水平；刪減“IT支出比例”“百萬人EPO專利申請(qǐng)量”和“技術(shù)貿(mào)易支付差額占GDP比例”，表明創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的依賴度降低；刪減“中小企業(yè)波動(dòng)率”，反映隨著服務(wù)經(jīng)濟(jì)的成熟行業(yè)門檻降低、市場(chǎng)出入障礙減小；刪減“中高和高技術(shù)制造業(yè)勞動(dòng)力比例”和“知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力比例”，由新增的“知識(shí)密集型活動(dòng)勞動(dòng)力比例”綜合評(píng)價(jià)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新效益。

IUS2010將教育程度指標(biāo)“25～34歲之間科學(xué)工程與社會(huì)人文學(xué)科相關(guān)專業(yè)博士生比例”的范圍擴(kuò)大到“全部學(xué)科”，反映了創(chuàng)新發(fā)展對(duì)各學(xué)科背景人才的需求；將“25～64歲之間受高等教育人數(shù)比例”的年齡范圍縮小至“30～34歲”，表明創(chuàng)新人才以中青年為主。IUS2014將“高增長(zhǎng)創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量”調(diào)整為“創(chuàng)新領(lǐng)域快速成長(zhǎng)企業(yè)的就業(yè)量”，以解決原有指標(biāo)數(shù)據(jù)難以獲取的問題；IUS2015又將該指標(biāo)的范圍擴(kuò)展至“金融部門”，以關(guān)注金融行業(yè)的服務(wù)創(chuàng)新效益。IUS2010將“市場(chǎng)新產(chǎn)品銷售額占銷售收入比例”“公司新發(fā)明銷售額占銷售收入比例”合并，調(diào)整為“市場(chǎng)新產(chǎn)品和公司新發(fā)明銷售額之和占銷售收入比例”，進(jìn)一步反映了服務(wù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的融合發(fā)展。IUS2010將“中高技術(shù)制造業(yè)出口額占比”指標(biāo)調(diào)整為“中高技術(shù)產(chǎn)品出口額占比”，不再局限于制造業(yè)；IUS2013將該指標(biāo)繼續(xù)調(diào)整為“中高技術(shù)產(chǎn)品出口對(duì)貿(mào)易平衡的貢獻(xiàn)”，以強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)服務(wù)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用；由于數(shù)據(jù)的可獲得性，IUS2015又恢復(fù)使用原有的“中高技術(shù)產(chǎn)品出口額占比”指標(biāo)。此時(shí)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)趨于成熟，技術(shù)創(chuàng)新特征指標(biāo)與服務(wù)創(chuàng)新特征指標(biāo)逐漸融合。

(3) 評(píng)價(jià)方法演變

在服務(wù)經(jīng)濟(jì)全球化背景下，EIS/IUS的評(píng)價(jià)范圍從EIS2001的15個(gè)歐盟國(guó)家擴(kuò)大至IUS2015的29個(gè)歐盟國(guó)家、6個(gè)其他歐洲國(guó)以及10個(gè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)。評(píng)價(jià)方法也隨著評(píng)價(jià)框架和評(píng)價(jià)指標(biāo)的演變而逐漸完善。在EIS2001至EIS2004的萌芽期，通過對(duì)二級(jí)指標(biāo)與三級(jí)指標(biāo)加權(quán)平均計(jì)算得出SII，根據(jù)SII及其增長(zhǎng)率對(duì)各國(guó)創(chuàng)新能力進(jìn)行聚類評(píng)級(jí)，形成“創(chuàng)新指數(shù)排行榜”，這是EIS/IUS最主要的評(píng)價(jià)方法。然而，在該時(shí)期，為了評(píng)價(jià)結(jié)果的排名和聚類分析的需要，在計(jì)算SII時(shí)忽略了標(biāo)準(zhǔn)化及權(quán)重問題。EIS2005通過試驗(yàn)多種標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)(標(biāo)準(zhǔn)z平方和尺度變換)和加權(quán)方案(預(yù)算分配、因素分析、疑點(diǎn)利益和同等權(quán)重)，在簡(jiǎn)化SII計(jì)算方法的同時(shí)保證了結(jié)果的相對(duì)有效性。EIS2008處理了離群值識(shí)別、基準(zhǔn)年統(tǒng)一、數(shù)據(jù)外推、結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)化等問題，使SII的計(jì)算更為嚴(yán)謹(jǐn)，并將SII與“全球創(chuàng)新指數(shù)”(global innovation index，GII)進(jìn)行對(duì)比,對(duì)全球研發(fā)支出較高的國(guó)家開展創(chuàng)新評(píng)價(jià)，還新增維度復(fù)合創(chuàng)新指數(shù)(dimension composite innovation index，DCII)和板塊復(fù)合創(chuàng)新指數(shù)(block composite innovation index，BCII)，分別計(jì)算特定的一級(jí)指標(biāo)和準(zhǔn)則層的非加權(quán)平均得分，細(xì)化綜合創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的顆粒度。IUS2010處理了缺失值補(bǔ)全和偏斜數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。至此，EIS/IUS的評(píng)價(jià)方法基本完善、評(píng)價(jià)過程更加科學(xué)客觀，一直沿用至IUS2015。

2.2 評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源的演變

為保證客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)歐盟各國(guó)及全球的創(chuàng)新發(fā)展水平，EIS/IUS以定量指標(biāo)為主，主要采用三類評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源，前期以官方統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)為主，后期逐漸新增企業(yè)、學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)等第三方的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，如表5所示。

表5 歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(EIS/IUS)數(shù)據(jù)來源演變

注: 斜體表示新增數(shù)據(jù)來源首次出現(xiàn)的年度報(bào)告。

資料來源: 《歐盟創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》(2001—2015年，除2012年)。

考慮到評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的權(quán)威可靠性，為降低數(shù)據(jù)采集成本，便于國(guó)際比較，萌芽期的EIS/IUS以官方統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)為主要數(shù)據(jù)來源，而歐洲統(tǒng)計(jì)局(EUROSTAT)作為首要官方統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)廣泛用于萌芽期的創(chuàng)新評(píng)價(jià)；EIS2002開始增加聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)、世界交易所聯(lián)合會(huì)(WFE)等專業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，以彌補(bǔ)歐洲統(tǒng)計(jì)局創(chuàng)新金融與市場(chǎng)的數(shù)據(jù)缺口；受區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化影響，EIS2003新增世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)等數(shù)據(jù)。成形期和發(fā)展期的EIS/IUS不斷新增OHIM、EITO、IMF等行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，EUROSTAT、OECD與OHIM等組織間建立了不同程度的有效合作，且合作程度越來越密切[9]。EIS2008首次增加湯森路透與CWTS等企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，IUS2010增加了Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)廠商的數(shù)據(jù)?？梢?，中后期的EIS/IUS不僅增加了行業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)，還引入了社會(huì)企業(yè)及學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)等第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，使評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的來源更加專業(yè)化和多樣化。總體來看，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源的演變不僅適應(yīng)了評(píng)價(jià)框架、評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)方法的變化，還兼顧了評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的顆粒度、權(quán)威性、可靠性與可獲得性等因素。

2.3 數(shù)據(jù)分析方法演變

隨著指標(biāo)體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源的演變，EIS/IUS的數(shù)據(jù)分析方法亦不斷完善，橫向數(shù)據(jù)分析范圍不斷擴(kuò)大，縱向數(shù)據(jù)分析由微觀層面轉(zhuǎn)向宏觀層面，分析結(jié)果更加全面客觀，對(duì)歐盟創(chuàng)新政策的調(diào)整具有指導(dǎo)意義。

橫向數(shù)據(jù)分析主要是對(duì)同一時(shí)期、不同國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行對(duì)比，包括三類。一是對(duì)歐盟各成員國(guó)進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，如EIS2001根據(jù)SII及其增長(zhǎng)率將各成員國(guó)劃分為“領(lǐng)先型”“追趕型”“中等型”和“偏低型”，并繪制“創(chuàng)新趨勢(shì)四象限圖”以比較各國(guó)創(chuàng)新水平差異，再如EIS2003首次比較了歐盟成員國(guó)在服務(wù)業(yè)和制造業(yè)上的創(chuàng)新能力，服務(wù)創(chuàng)新開始受到關(guān)注。二是IUS2010將歐盟各成員國(guó)與非歐盟的歐洲國(guó)家(如瑞士、冰島、挪威等)進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋苑从硽W洲各國(guó)創(chuàng)新能力的差異。三是對(duì)歐盟整體與國(guó)際主要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)進(jìn)行橫向?qū)Ρ?。由于所選取的國(guó)際主要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)?；蛉丝谝?guī)模遠(yuǎn)超大多數(shù)獨(dú)立的歐盟成員國(guó)，因此將歐盟作為整體與各主要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)進(jìn)行分析對(duì)比。在萌芽期和成形期，僅分析歐盟與美國(guó)、日本的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，但是由于計(jì)算SII的部分指標(biāo)數(shù)據(jù)難以獲得，因此SII的對(duì)比結(jié)果缺乏可信度；IUS2010新增與金磚五國(guó)的橫向?qū)Ρ?，IUS2011新增與韓國(guó)、加拿大和澳大利亞的橫向?qū)Ρ龋永m(xù)至IUS2015。橫向?qū)Ρ鹊难葑儯从沉朔?wù)經(jīng)濟(jì)全球化使得國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)與合作加劇，表明歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)目的在于選取合適的標(biāo)桿對(duì)象、分析創(chuàng)新水平差距、調(diào)整創(chuàng)新政策，在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)格局中維持優(yōu)勢(shì)并實(shí)現(xiàn)趕超。

縱向數(shù)據(jù)分析主要是對(duì)不同時(shí)期、特定國(guó)家的具體創(chuàng)新指標(biāo)、SII及其增長(zhǎng)率進(jìn)行對(duì)比，以跟蹤該國(guó)微觀的具體創(chuàng)新指標(biāo)和宏觀的綜合創(chuàng)新指標(biāo)SII的變化軌跡。在萌芽期，主要對(duì)可獲得數(shù)據(jù)來源的具體創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行縱向分析。EIS2001開始分析各國(guó)具體創(chuàng)新指標(biāo)的“當(dāng)年趨勢(shì)”，計(jì)算當(dāng)年值相對(duì)于前3年均值的變化率，以比較各國(guó)創(chuàng)新能力的提升速度，沿用至EIS2005；EIS2002新增對(duì)歐盟成員國(guó)具體創(chuàng)新指標(biāo)的收斂或發(fā)散趨勢(shì)分析，發(fā)現(xiàn)受公共政策影響較大的指標(biāo)趨于收斂；EIS2008新增對(duì)歐盟各成員國(guó)一級(jí)指標(biāo)增長(zhǎng)率的分析，IUS2010擴(kuò)展至二級(jí)與三級(jí)指標(biāo)，從微觀層面分析關(guān)鍵的創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)。隨著評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的逐年累積，對(duì)綜合創(chuàng)新能力的縱向分析具有重要意義。EIS2008根據(jù)“領(lǐng)先型”國(guó)家的SII增長(zhǎng)率低于“追趕型”國(guó)家，預(yù)測(cè)歐盟整體創(chuàng)新能力發(fā)展趨于收斂——這符合《里斯本計(jì)劃》追求歐盟創(chuàng)新一體化的目標(biāo)；IUS2015對(duì)2007-2014年不同創(chuàng)新類型國(guó)家的SII進(jìn)行縱向分析，顯示了近8年間不同創(chuàng)新類型國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展力度和效果，以探究創(chuàng)新路徑。數(shù)據(jù)分析方法的演變是服務(wù)經(jīng)濟(jì)全球化與創(chuàng)新評(píng)價(jià)目標(biāo)變化的結(jié)果，通過結(jié)合橫、縱向的數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的有效利用，并借鑒領(lǐng)先國(guó)家的創(chuàng)新政策和創(chuàng)新模式，推動(dòng)歐盟創(chuàng)新共同發(fā)展。

歐盟評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(EIS/IUS)通過充分利用已有的多樣化數(shù)據(jù)資源，綜合考慮各國(guó)的實(shí)際創(chuàng)新水平、國(guó)際比較的便利性和創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)等因素，實(shí)現(xiàn)了如下發(fā)展: 指標(biāo)體系構(gòu)建從技術(shù)創(chuàng)新特性向服務(wù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新特性轉(zhuǎn)變并逐步融合；評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源由官方機(jī)構(gòu)擴(kuò)展至行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)；橫向數(shù)據(jù)分析范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，縱向數(shù)據(jù)分析從微觀層面轉(zhuǎn)向宏觀層面。目前EIS/IUS已逐步構(gòu)建以創(chuàng)新過程為中心、反映創(chuàng)新發(fā)展特征、較為全面客觀的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，相應(yīng)的修訂機(jī)制也日臻完善。

3 建議與啟示

隨著創(chuàng)新評(píng)價(jià)范圍的擴(kuò)大和全球創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜化，EIS/IUS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在國(guó)際比較中仍存在改進(jìn)空間。同時(shí)，EIS/IUS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的演變規(guī)律對(duì)構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有重要啟示。

3.1 EIS/IUS國(guó)際比較的改進(jìn)建議

經(jīng)過15年的綜合研究和實(shí)踐檢驗(yàn)，EIS/IUS基本形成了一個(gè)比較系統(tǒng)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系[10]。然而，最新的IUS2015評(píng)價(jià)指標(biāo)體系仍基本沿用IUS2010。通過分析EIS/IUS的演變規(guī)律，并結(jié)合全球創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)際比較的需要，本文針對(duì)其指標(biāo)體系構(gòu)建、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)分析方法等方面的局限性提出以下改進(jìn)建議:

(1) 提高國(guó)際比較的信度和效度?，F(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)的顆粒度較大，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建受到各國(guó)創(chuàng)新發(fā)展水平差異及數(shù)據(jù)收集難度的影響，EIS/IUS在進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)舍棄了一半以上的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在進(jìn)行國(guó)際創(chuàng)新調(diào)查和比較時(shí)又缺乏一致的概念和統(tǒng)計(jì)分析方法，致使部分指標(biāo)用于國(guó)際比較的信度和效度不足。對(duì)此，EIS/IUS應(yīng)借鑒國(guó)際上其他具有代表性的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如“全球創(chuàng)新指數(shù)”(GII)，細(xì)化現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)的顆粒度，選取具有典型創(chuàng)新特征的指標(biāo)，從創(chuàng)新調(diào)查、評(píng)價(jià)模式、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和修訂制度等方面[11]改進(jìn)國(guó)家層面的創(chuàng)新評(píng)價(jià)，向國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系發(fā)展，以適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新的融合化和全球化發(fā)展。

(2) 提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性和完整性。在目前的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源中，部分行業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)發(fā)布缺乏延續(xù)性和穩(wěn)定性，導(dǎo)致指標(biāo)數(shù)據(jù)大多具有1～2年的滯后期，降低了評(píng)價(jià)結(jié)果的時(shí)效性和客觀性，不利于制定行之有效的創(chuàng)新政策，如IUS2011忽視了時(shí)代政策變化和全球金融危機(jī)等影響因素[12]。同時(shí)，各國(guó)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑不一致，導(dǎo)致計(jì)算SII時(shí)舍棄大量典型的創(chuàng)新指標(biāo)，保留下的指標(biāo)缺乏代表性。因此，EIS/IUS需盡量采用時(shí)效性和完整性較高的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以提高SII計(jì)算的合理性，客觀、真實(shí)地反映各國(guó)的綜合創(chuàng)新能力。

(3) 強(qiáng)化縱向數(shù)據(jù)的專業(yè)化分析力度?，F(xiàn)有的數(shù)據(jù)分析兼顧橫、縱向數(shù)據(jù)分析，但是縱向數(shù)據(jù)分析占比較低且深度不夠，對(duì)于探索國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律和發(fā)展路徑的指導(dǎo)作用有限。EIS2006至IUS2014減少了對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)“當(dāng)年趨勢(shì)”的獨(dú)立分析，且未對(duì)趨勢(shì)變化進(jìn)行深入分析，缺少對(duì)創(chuàng)新發(fā)展路徑的預(yù)測(cè)和建議。因此，EIS/IUS應(yīng)強(qiáng)化縱向數(shù)據(jù)的專業(yè)化分析力度，通過分析特定國(guó)家在時(shí)間序列上的創(chuàng)新績(jī)效變化，追蹤影響SII變化的關(guān)鍵指標(biāo)，對(duì)薄弱創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)分析，指導(dǎo)各國(guó)針對(duì)性地制定創(chuàng)新戰(zhàn)略和規(guī)劃發(fā)展路徑。

3.2 對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的啟示

國(guó)家創(chuàng)新能力的測(cè)度是政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控、制定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展規(guī)劃和自主創(chuàng)新激勵(lì)政策的重要依據(jù)。雖然我國(guó)已有“中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)”(China innovation index，CII)，但是該指數(shù)側(cè)重制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)，對(duì)服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)缺乏關(guān)注，不能反映國(guó)際創(chuàng)新評(píng)價(jià)中技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新融合的新趨勢(shì)。同時(shí)，中國(guó)已有的服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)側(cè)重于地區(qū)[13]、行業(yè)[14-17]及企業(yè)[18-20]層面，缺乏國(guó)家層面的國(guó)際創(chuàng)新比較與合作。隨著全球技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新的融合發(fā)展，本文認(rèn)為EIS/IUS的演變規(guī)律對(duì)于構(gòu)建與國(guó)際接軌、具有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有以下三點(diǎn)啟示:

(1) 構(gòu)建適應(yīng)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。為響應(yīng)“十三五”規(guī)劃中“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系將向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)型顯著轉(zhuǎn)變，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的號(hào)召，我國(guó)需將服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)重心從行業(yè)層面轉(zhuǎn)移到國(guó)家層面，以“新常態(tài)”的國(guó)家創(chuàng)新力評(píng)價(jià)推動(dòng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。借鑒EIS/IUS指標(biāo)體系評(píng)價(jià)框架，覆蓋從創(chuàng)新投入、企業(yè)活動(dòng)到創(chuàng)新產(chǎn)出的創(chuàng)新全過程；基于已有的行業(yè)及企業(yè)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提煉出適用于國(guó)家層面的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，強(qiáng)化服務(wù)創(chuàng)新特性指標(biāo)，從R&D、專利、新產(chǎn)品銷售率等技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)過渡到許可證、著作權(quán)、顧客滿意度等服務(wù)創(chuàng)新及知識(shí)創(chuàng)新指標(biāo)要素[21]；借鑒SII、“創(chuàng)新指數(shù)排行榜”和“創(chuàng)新趨勢(shì)四象限圖”，對(duì)國(guó)內(nèi)各省市的創(chuàng)新水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)、排名和聚類，進(jìn)而將國(guó)家綜合創(chuàng)新能力與歐盟、美國(guó)和日本等進(jìn)行橫向比較。

(2) 統(tǒng)一國(guó)家層面的服務(wù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑。我國(guó)在對(duì)地區(qū)、行業(yè)及企業(yè)層面的服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)中積累了豐富的服務(wù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，但是數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑不統(tǒng)一，導(dǎo)致國(guó)家層面服務(wù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的獲得非常困難，并且我國(guó)的信息公開機(jī)制相對(duì)薄弱，定量指標(biāo)缺乏公開透明的數(shù)據(jù)來源，目前服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)主要依靠定性指標(biāo)，這制約了評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和可信度。因此，亟需打通國(guó)家層面服務(wù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的來源渠道，完善信息傳遞與共享機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的公開、及時(shí)傳播，統(tǒng)一數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑，加大定量數(shù)據(jù)指標(biāo)的占比，增強(qiáng)指標(biāo)計(jì)算的實(shí)效性和準(zhǔn)確性。

(3) 綜合分析國(guó)家整體創(chuàng)新能力。我國(guó)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)缺乏科學(xué)的數(shù)據(jù)分析方法，需借鑒EIS/IUS的橫、縱向數(shù)據(jù)分析方法，對(duì)比分析我國(guó)與國(guó)際主要競(jìng)爭(zhēng)國(guó)之間、國(guó)內(nèi)各省市之間的具體創(chuàng)新指標(biāo)和整體創(chuàng)新能力。一方面，分析我國(guó)創(chuàng)新能力在國(guó)際范圍內(nèi)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，借鑒創(chuàng)新領(lǐng)先國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，制定針對(duì)性的國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略；另一方面，發(fā)揮創(chuàng)新領(lǐng)先省市的領(lǐng)頭作用，帶動(dòng)其他省市共同創(chuàng)新。同時(shí)，注重國(guó)家整體創(chuàng)新能力和重點(diǎn)創(chuàng)新指標(biāo)的縱向分析，根據(jù)具體創(chuàng)新指標(biāo)增長(zhǎng)率，探究國(guó)家整體創(chuàng)新水平的變化趨勢(shì)及關(guān)鍵因素。通過橫、縱向數(shù)據(jù)分析的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家整體創(chuàng)新能力現(xiàn)狀與趨勢(shì)的評(píng)價(jià)，發(fā)揮對(duì)國(guó)家創(chuàng)新政策制定的支撐作用。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文通過系統(tǒng)梳理歐盟創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(EIS/IUS)的演變發(fā)現(xiàn): 指標(biāo)體系構(gòu)建從關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新特性向服務(wù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新特性轉(zhuǎn)變并逐步融合；評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來源由官方機(jī)構(gòu)擴(kuò)展至行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)；橫向數(shù)據(jù)分析范圍不斷擴(kuò)大，縱向數(shù)據(jù)分析從微觀層面轉(zhuǎn)向宏觀層面。目前EIS/IUS已逐步構(gòu)建起以創(chuàng)新過程為中心、反映創(chuàng)新發(fā)展特征、較為全面客觀的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文就其在國(guó)際比較中的局限性提出了三條改進(jìn)建議: 提高國(guó)際比較的信度和效度；提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性和完整性；強(qiáng)化縱向數(shù)據(jù)的專業(yè)化分析力度。針對(duì)中國(guó)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀及問題，借鑒EIS/IUS演變規(guī)律，提出了對(duì)構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三點(diǎn)啟示: 建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；統(tǒng)一國(guó)家層面服務(wù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑；綜合分析國(guó)家整體創(chuàng)新能力。本文的研究成果為構(gòu)建一套動(dòng)態(tài)修訂的、具有國(guó)際通用性和可比性的中國(guó)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系奠定了理論基礎(chǔ)，對(duì)于提升我國(guó)整體創(chuàng)新能力、規(guī)劃創(chuàng)新發(fā)展路徑、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有指導(dǎo)意義。

[1] OECD-EUROSTAT.Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data-Oslo Manual[R].Paris: OECD，1997.

[2] EUROPA.Community Innovation Scoreboard(CIS)[EB/OL].[2015-10-15].http: //ec.europa.eu/eurostat/web/microdata/community-innovation-survey.

[3] European Union.LIVING LAB project[EB/OL].[2015-10-21].http: //www.livinglabproject.org.

[4] EUROPA.European Innovation Scoreboard(EIS)[EB/OL].[2015-10-15].http: //ec.europa.eu/growth/industry/innovation/facts-figures/scoreboards/index_en.htm.

[5] 甄峰.歐盟企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查與數(shù)據(jù)開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)和啟示[J].科學(xué)學(xué)研究，2014，32(7): 1118.

[6] 藺雷，吳貴生.服務(wù)創(chuàng)新[M].北京: 清華大學(xué)出版社，2003: 255.

[7] Kanerva M，Hollanders H，Arundel A.Trend chart report: Can we measure and compare innovation in services?[R].Maastricht: MERIT，2006: 3.

[8] 吳貴生，鄧一華.技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的幾種測(cè)度方法綜述[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2002，19(7): 66.

[9] 林小愛.歐洲創(chuàng)新計(jì)分榜的新進(jìn)展——對(duì)構(gòu)建我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的啟示[J].研究與發(fā)展管理，2009，21(5): 74.

[10] 張敏.歐盟國(guó)家科技創(chuàng)新能力研究[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2013，28(3): 40.

[11] 易朝輝，陳朝暉.創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系演變的國(guó)際比較及其啟示[J].科技管理研究，2014，34(6): 61.

[12] Oberer，B，Erkollar，A.The innovation union scoreboard: helping Europe become more innovative[C].Barcelona，SPAIN: 19th International-Business-Information-Management-Association Conference，2011.

[13] 李艷華，柳卸林，劉建兵.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及應(yīng)用[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009，28(2): 1-6.

[14] Jing Shen，Chaoshi Meng，Tingting Zhang.The measurement of service innovation of telecommunication in China[R].Taiyuan: IEEE ICCASM，2010.

[15] 申靜，張亮.中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行服務(wù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009，28(4): 18-20.

[16] 申靜，孟越.中國(guó)證券業(yè)服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].北京: 中國(guó)軟科學(xué)，2013，增刊(下): 237-248.

[17] 申靜，孟越，楊保珠.中國(guó)高技術(shù)服務(wù)業(yè)服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J].北京: 技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2014，33(1): 39-47.

[18] 陶顏，周丹.企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建與實(shí)證[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2014，33(11): 25-30.

[19] 李紅新，瞿群臻.物流企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].物流技術(shù)，2015 (03): 107-110.

[20] 孫永波，王晶.零售企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版，2013，28(4): 44-49.

[21] 陳勁.知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[J].學(xué)術(shù)月刊，2008(4): 68.

Evolution of European Innovation Evaluation Index System and Its Enlightenment

Shen Jing，Zhao Yuhang，Geng Ruili

(Department of Information Management，Peking University，Beijing 100871，China)

Innovation evaluation index systems play an important role in innovation performance evaluation.European innovation evaluation index system，known as EIS or IUS，is one of the most representative innovation evaluation index systems in the world，with 15-year development history.This paper focuses on the characteristics，the causes and the laws of index system evolution in EIS/IUS，from three perspectives including the construction of index system，evaluation data sources and data analysis methods，puts forward suggestions to improve the performance of EIS/IUS index system in international comparison，and discusses the enlightenment from the evolution to construct the innovation capability evaluation index system of China.

innovation union scoreboard；evaluation index system；evolution law；service innovation capability evaluation

2011年度教育部社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“中國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的理論與實(shí)證研究”(11YJA870020)。

申靜(1963— )，女，四川成都人，北京大學(xué)信息管理系教授，博士生導(dǎo)師，博士，研究方向: 情報(bào)分析、管理咨詢、知識(shí)服務(wù)和服務(wù)創(chuàng)新；趙域航(1992— )，女，重慶人，北京大學(xué)信息管理系碩士研究生，研究方向: 服務(wù)創(chuàng)新；耿瑞利(1984— )，女，河南開封人，北京大學(xué)信息管理系博士研究生，研究方向: 管理咨詢、服務(wù)創(chuàng)新。

G350

A