王碩，楊蕙馨

(山東大學(xué) 管理學(xué)院，濟(jì)南 250100)

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網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)視角下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的共存均衡與兼容性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新策略
——防降價均衡博弈分析①

王碩，楊蕙馨

(山東大學(xué) 管理學(xué)院，濟(jì)南 250100)

通過防降價均衡分析研究了標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的市場競爭行為，重點分析了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)、兼容度和異質(zhì)性消費者規(guī)模對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)均衡價格和均衡利潤的影響，在此基礎(chǔ)上探討了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新策略。研究結(jié)果表明: 標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的均衡價格和均衡利潤隨著厭惡系數(shù)以及本方與對方標(biāo)準(zhǔn)兼容系數(shù)的增加而提高，與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的關(guān)系取決于本方兼容度和異質(zhì)性消費者規(guī)模，提高本方標(biāo)準(zhǔn)的兼容性是弱標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新重點。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；防降價均衡；兼容性

隨著眾多高科技產(chǎn)業(yè)的蓬勃興起，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)*所謂標(biāo)準(zhǔn)，是指“為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對活動或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特定文件”。根據(jù)Blind對標(biāo)準(zhǔn)的分類，按照服務(wù)對象，標(biāo)準(zhǔn)可分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)三大類。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)活動的基本依據(jù)，是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件。的知識含量不斷增加，此時標(biāo)準(zhǔn)不僅是一套眾所周知的生產(chǎn)規(guī)則，而且開始包含越來越多的技術(shù)專利，這使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性發(fā)生變化。Kindle Berger認(rèn)為，現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有公共物品屬性，但因為大量嵌入專利而具有明顯的排他性。因此，有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有“準(zhǔn)公共物品”的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性[1]。掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)嵌核心技術(shù)的企業(yè)可以憑借專利資產(chǎn)影響和控制標(biāo)準(zhǔn)使用者的生產(chǎn)，從中獲取巨大的經(jīng)濟(jì)利益，這一過程加強(qiáng)了他們進(jìn)行技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的激勵。Levin和Kortum等通過研究專利情況提出“專利悖論”[2,3]，從另一個方面證明了現(xiàn)代高科技企業(yè)不遺余力地將研發(fā)創(chuàng)新成果申請為專利(形成專利叢林)，并努力將所持有的技術(shù)專利嵌入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是為了獲得產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，排斥、弱化甚至孤立競爭對手而采取的競爭戰(zhàn)略行為。

隨著計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)特性(網(wǎng)絡(luò)外部性)使其影響范圍超出了使用企業(yè)自身的生產(chǎn)作業(yè)范疇。參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的企業(yè)有動力從一開始就極力擴(kuò)大其標(biāo)準(zhǔn)在市場中的覆蓋范圍，并通過對其他標(biāo)準(zhǔn)的兼容性選擇和多渠道的營銷努力影響用戶預(yù)期。隨著用戶安裝基礎(chǔ)的增加，越來越多的用戶通過使用該標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品獲得更多效用，并對其未來做出正面預(yù)期。當(dāng)用戶規(guī)模擴(kuò)張到臨界容量時，用戶規(guī)模效應(yīng)就會被觸發(fā)。對于消費者而言，這一系列過程一方面降低了現(xiàn)有產(chǎn)品的使用成本，提升了其價值；另一方面轉(zhuǎn)移成本的存在使得用戶將被鎖定于某個特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品規(guī)范。對于提供產(chǎn)品并推廣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的在位企業(yè)而言，這一過程鞏固了其市場壟斷地位，其對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理推高了市場進(jìn)入壁壘，從而使之可獲得更多的超額利潤。掌握標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣主動權(quán)的企業(yè)(主導(dǎo)企業(yè))可以利用這一獨特的戰(zhàn)略優(yōu)勢實現(xiàn)“贏者通吃”?？梢姡W(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要屬性，也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的作用機(jī)理，它使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場競爭局面更為復(fù)雜。

1 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)視角下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的復(fù)雜性

根據(jù)Katz和Shapiro的觀點，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[4]。直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)實質(zhì)上是一種“需求方的規(guī)模效應(yīng)”[5]。在一個具有直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品市場中，一個消費者得自某種商品的效用取決于消費該商品的其他消費者的數(shù)量，需求曲線完全不同于標(biāo)準(zhǔn)的需求曲線。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較小時，邊際消費者*邊際消費者是指當(dāng)市場價格為p時在購買與不購買之間無差異的消費者。換句話說，邊際消費者對商品的支付意愿等于價格。的支付意愿較低，因為他能夠聯(lián)系的其他人數(shù)量少；當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大時，對商品評價較高的人已經(jīng)參與進(jìn)來，邊際消費者的支付意愿也較低，因此需求曲線呈上凸形狀。此時，可能存在三種均衡狀態(tài)，即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模為零、小規(guī)模網(wǎng)絡(luò)和大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)[6]。對市場進(jìn)行動態(tài)分析可發(fā)現(xiàn): 隨著時間的推移，極易出現(xiàn)干擾因素打破均衡狀態(tài)的情況。這種“干擾因素”可能是源自企業(yè)的某種戰(zhàn)略實施或營銷努力，也可能是某些隨機(jī)事件和不可預(yù)測因素。這些因素使商品的平均成本逐漸下降，擴(kuò)大了進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)的消費者數(shù)量，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大到臨界容量時，系統(tǒng)將快速上升為高水平均衡，即出現(xiàn)安裝基礎(chǔ)的“起飛”*Golder和Tellis將“起飛”定義為技術(shù)(產(chǎn)品)銷售突然增加，并將之作為技術(shù)(產(chǎn)品)引入期與成長期的分界點。[7]。美國傳真機(jī)的案例[8]、標(biāo)準(zhǔn)鍵盤的案例[9]和Windows操作系統(tǒng)的案例[10]都很好地詮釋了這一點。間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要源于供給方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。在硬件/軟件范式中，硬件需求量的增加帶來軟件需求量和品種的增加，不僅攤薄了軟件研發(fā)創(chuàng)新的先期成本，而且產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。尤其是在信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，消費者享有直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的雙重好處，而這一切都要依靠同類產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和互補(bǔ)性產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)才能實現(xiàn)。熊紅星認(rèn)為，這種復(fù)雜性決定了絕大多數(shù)垂直網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)競爭中的均衡不是唯一的，競爭的結(jié)果可能產(chǎn)生唯一的市場標(biāo)準(zhǔn)(即市場過度標(biāo)準(zhǔn)化)，也可能出現(xiàn)多個標(biāo)準(zhǔn)并存(即市場標(biāo)準(zhǔn)化不足)[11]。邢宏建將網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)異質(zhì)假定和非對稱兼容納入同一模型，在線性網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的假定下探討了不同類型的競爭網(wǎng)絡(luò)獲得的穩(wěn)定“共存均衡”[12]。

不僅如此，消費者異質(zhì)性偏好和產(chǎn)品差異化催生了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的模塊化設(shè)計方式。要實現(xiàn)模塊化，就需要徹底改變傳統(tǒng)產(chǎn)品概念，將產(chǎn)品定義為一套復(fù)合功能組合和用戶問題解決方案，按照功能結(jié)構(gòu)對產(chǎn)品進(jìn)行分解、組合和封裝[13]，同時對模塊化的“設(shè)計規(guī)則”效率條件進(jìn)行分析，即設(shè)計規(guī)則必須使分解后的專業(yè)化收益大于引致的交易費用[14]。系統(tǒng)產(chǎn)品的提供者所做的工作越來越傾向于將各類功能模塊按照消費者的需要和技術(shù)規(guī)則的要求進(jìn)行排列組合，那些“小而精”的功能模塊具有更多的嵌入機(jī)會。目前越來越多的標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)企業(yè)選擇建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，以分散技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和規(guī)制風(fēng)險。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟擴(kuò)大主導(dǎo)企業(yè)的影響力，為聯(lián)盟成員企業(yè)提供了“搭便車”的機(jī)會。但是，聯(lián)盟企業(yè)可能存在“多屬”問題[15]、企業(yè)間利益協(xié)調(diào)困難等因素進(jìn)一步增強(qiáng)了市場標(biāo)準(zhǔn)競爭結(jié)果的不確定性。

2 模型的基本假定

如上所述，造成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭過程復(fù)雜性的主要原因是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有網(wǎng)絡(luò)性和消費者具有異質(zhì)性偏好。Shy證明了在此環(huán)境下Nash-Bertrand均衡是不存在的[16]。本文以防降價均衡(undercut-proof equilibrium)作為一種替代研究方法，做出相關(guān)基本假定。

2.1 消費者的相關(guān)假定

(1) 消費者偏好的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)

為了簡化模型，只考慮直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)存在的情況。根據(jù)Katz和Shapiro的觀點，如果某種產(chǎn)品帶給消費者的效用隨該產(chǎn)品用戶人數(shù)的增加而增加，那么這種產(chǎn)品就具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(或網(wǎng)絡(luò)外部性)。因此，當(dāng)消費者使用某技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，其效用包括兩部分——基本效用和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來的效用?；拘в檬侵赶M者獨立使用標(biāo)準(zhǔn)時的效用，如標(biāo)準(zhǔn)化帶來的生產(chǎn)成本節(jié)約、產(chǎn)品質(zhì)量提升等，是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部作業(yè)流程的結(jié)果，本文稱之為基本效用項，用β表示。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來的效用如前文所述，本文稱之為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項，用q表示使用者數(shù)量，并假定網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項是q的函數(shù)α(q)*對α(q)有以下幾點需要說明: Author認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可能為正向(α′(q)>0)、負(fù)向(α′(q)<0)和零(α′(q)=0)，并發(fā)現(xiàn)在正向網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下用戶將被鎖定于某個由一系列“歷史事件”導(dǎo)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即所謂存在標(biāo)準(zhǔn)形成的“路徑依賴”。Clements則認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)經(jīng)常表現(xiàn)為規(guī)模報酬不變(α″(q)=0)和規(guī)模報酬遞減(α″(q)<0)。為了使消費者效用函數(shù)為線性函數(shù)，本文假定網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來效用的函數(shù)也為線性函數(shù)，用α表示網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)，反映安裝基礎(chǔ)的增加對效用的影響。。

參考Shy的解釋[17]，本文認(rèn)為: 當(dāng)存在兩個或兩個以上競爭性標(biāo)準(zhǔn)時，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)反映了用戶對各標(biāo)準(zhǔn)安裝基礎(chǔ)差異的敏感性。換句話說，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)高，表明用戶更“厭惡”用戶數(shù)量小的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，“喜好”用戶數(shù)量大的標(biāo)準(zhǔn)，對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)間用戶規(guī)模的差異反應(yīng)激烈；網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)低，表明用戶對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間用戶規(guī)模的差異反應(yīng)溫和。

(2) 兼容性

當(dāng)市場中存在互聯(lián)互通的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，用戶除了可從本標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)中獲得效用，而且可從其他標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)中獲得效用。本文進(jìn)一步將網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項分為本網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項和兼容網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項。這種兼容性來自標(biāo)準(zhǔn)中存在的相似的、通用的或可移植的技術(shù)元素。假定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B中有ρA(0≤ρA≤1)比例的技術(shù)元素可在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A中使用，則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B以兼容度ρA部分兼容。當(dāng)ρA=0時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B不兼容；當(dāng)ρA=1時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B完全兼容。需要說明的是，兼容度不一定具有對稱性，即不一定滿足ρA=ρB。可認(rèn)為兼容度是標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)對對方標(biāo)準(zhǔn)的一種技術(shù)迎合，即向?qū)Ψ郊夹g(shù)路徑偏移。是否選擇兼容、兼容度的大小則由企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則進(jìn)行決策。

(3) 預(yù)期與協(xié)調(diào)

潛在消費者根據(jù)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未來安裝基礎(chǔ)的預(yù)期做出選擇。在比較靜態(tài)分析中，假定消費者是理性的且具有完全信息。Katz和Shapiro將這種預(yù)期稱為“可實現(xiàn)預(yù)期”。Shy引用“完美洞察力(perfect foresight)”[18]，假定消費者能夠正確預(yù)測某一產(chǎn)品未來的用戶數(shù)量。通常假定完美洞察力與協(xié)調(diào)相聯(lián)系，視之為所有消費者都一致同意是否購買。

消費者的正確預(yù)測和有效協(xié)調(diào)基于一定的現(xiàn)實基礎(chǔ)。首先，隨著科技的發(fā)展，消費者的信息搜尋成本極大降低，多渠道的信息來源有助于相互驗證信息的準(zhǔn)確性。其次，消費者的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系加強(qiáng)，彼此間互通信息，協(xié)調(diào)過程更為高效，如通過網(wǎng)絡(luò)社區(qū)召集大量消費者進(jìn)行團(tuán)購就是一個很好的例子。最后，企業(yè)有動力及時發(fā)布準(zhǔn)確的產(chǎn)品信息，如目前許多數(shù)碼產(chǎn)品企業(yè)對即將上市的新產(chǎn)品進(jìn)行“預(yù)先發(fā)布”或“預(yù)售”，主動與消費者溝通并做出有關(guān)產(chǎn)品時間和質(zhì)量的承諾的目的是將之提前鎖定。一旦承諾落空，發(fā)布的產(chǎn)品將淪為“霧件”*經(jīng)過預(yù)先發(fā)布卻遲遲未能按照承諾上市，甚至銷聲匿跡的新產(chǎn)品通常被稱為“霧件”(vaporware)。，信譽(yù)和口碑也會遭受極大損失[19]，因此企業(yè)不敢冒風(fēng)險傳遞虛假信息?；诖耍疚募俣ㄏM者具有完美洞察力且沒有協(xié)調(diào)失敗。

2.2 企業(yè)生產(chǎn)假定

(1) 生產(chǎn)成本與企業(yè)利潤

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種產(chǎn)品服務(wù)的生產(chǎn)作業(yè)規(guī)范，具有與信息產(chǎn)品類似的成本特征，即固定成本很高、邊際成本很低。由于內(nèi)嵌了大量技術(shù)專利，因此研發(fā)創(chuàng)新費用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用、技術(shù)許可費用、專利申請費用等都應(yīng)作為制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的固定成本。鑒于此，本文假定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的成本只包含固定成本f，企業(yè)的收入為標(biāo)準(zhǔn)價格p與安裝基礎(chǔ)q的乘積，即企業(yè)利潤函數(shù)為π=pq-f。

(2) 標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)假定

本文首先假定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平是外生給定的，因此可將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基本效用參數(shù)β、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)參數(shù)(線性)α和兼容度ρ看作外生變量。隨著分析的深入，逐步放松這一假定。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的共存均衡分析

3.1 消費者效用函數(shù)

圖1 水平網(wǎng)絡(luò)條件下存在消費者偏好異質(zhì)的雙寡頭模型

假定在一個由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B(分別簡稱標(biāo)準(zhǔn)A和標(biāo)準(zhǔn)B)構(gòu)成的雙寡頭競爭市場(如圖1所示)中有兩類消費者，他們分別定位于兩個標(biāo)準(zhǔn)，其數(shù)量分別為ηA和ηB，每個消費者只購買一個產(chǎn)品。標(biāo)準(zhǔn)A和標(biāo)準(zhǔn)B的基本效用參數(shù)分別為βA和βB，其內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)分別為αA和αB，其兼容度系數(shù)分別為ρA和ρB，且ρiαi<αj(i，j=A，B)，即兼容性帶來的效用小于兩標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)帶來的直接效用。標(biāo)準(zhǔn)A的價格和標(biāo)準(zhǔn)B的價格分別為pA和pB，兩個標(biāo)準(zhǔn)的提供企業(yè)(分別簡稱標(biāo)準(zhǔn)A生產(chǎn)企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)B生產(chǎn)企業(yè))的銷售數(shù)量(安裝基礎(chǔ))分別為qA和qB、其利潤分別為πA和πB。如果消費者選擇了另一個標(biāo)準(zhǔn)，那么就會有δ的效用損失。在Hotelling模型中，將δ作為直線城市之間的距離，是計算交通成本的重要參數(shù)，本文將之作為外生變量來衡量負(fù)品味參數(shù)或運輸成本參數(shù)，并規(guī)定不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對消費者的影響比基本效用差異和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)帶來效用差異之和的影響更大，即定位于標(biāo)準(zhǔn)i的消費者轉(zhuǎn)而使用標(biāo)準(zhǔn)j的轉(zhuǎn)換成本滿足

其中，i，j=A，B且i≠j。

定位于標(biāo)準(zhǔn)A和標(biāo)準(zhǔn)B的消費者的效用分別為

因此，當(dāng)兩類消費者以純策略選擇標(biāo)準(zhǔn)A和標(biāo)準(zhǔn)B時共有4個策略集。在消費者異質(zhì)性偏好環(huán)境下，可能有3個均衡狀態(tài)——{(A，A)，(A，B)，(B，A)}。對應(yīng)的收益矩陣如圖2所示。

圖2 A類消費者與B類消費者的效用矩陣

3.2 企業(yè)的防降價策略

下面尋求構(gòu)成防降價均衡的一組價格。首先對降價進(jìn)行定義，以考察降價發(fā)生時相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的用戶規(guī)模的變化如何影響消費者的選擇行為。在前述初始條件下，有i,j=A，B且i≠j，如果pi

當(dāng)?shù)仁匠闪r，可解出均衡價格:

圖3 標(biāo)準(zhǔn)A與標(biāo)準(zhǔn)B的價格調(diào)整曲線

3.3 均衡的達(dá)成

(1) 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅰ的均衡過程

圖4 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅰ的均衡過程

(2) 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅲ的均衡過程

圖5 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅲ的均衡過程

(3) 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅱ的均衡過程

圖6 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅱ的均衡過程

(4) 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅳ的均衡過程

圖7 價格初始狀態(tài)在區(qū)域Ⅳ的均衡過程

3.4 對稱用戶偏好的均衡分析

本文將分析的重點放在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對均衡結(jié)果的影響上。對上文做出補(bǔ)充假定: 假定兩標(biāo)準(zhǔn)的基本效用項相同，即βA=βB=β，則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)給消費者帶來的效用差異主要源于兩個方面: 各網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部用戶產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)；網(wǎng)絡(luò)間兼容產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。另外，為了簡化分析過程，假定定位于兩個不同標(biāo)準(zhǔn)的消費者的人數(shù)相當(dāng)，且每個消費者只購買一個產(chǎn)品，即ηA=ηB=η，消費者的總規(guī)模為2η。將之帶入均衡方程組，則有

可知

因此，由均衡價格確定的利潤水平為

可知

綜上所述，可得到以下命題:

當(dāng)消費者偏好呈網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)時，對于競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):

第一，價格和利潤水平隨本標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的增大而提高，隨對方標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)增大而降低；

第二，價格和利潤水平隨雙方兼容系數(shù)的增大而提高；

第三，價格和利潤水平隨厭惡參數(shù)的增大而提高；

第四，價格隨消費者人數(shù)的增加而降低，利潤與消費者人數(shù)之間存在倒U型關(guān)系。

第二點顯示: 無論本方兼容度的提高還是對方兼容度的提高都會提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的價格和生產(chǎn)企業(yè)的利潤。實際上，本方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)無法單獨影響本方標(biāo)準(zhǔn)價格和利潤，只能通過對競爭方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行兼容發(fā)揮作用——這一結(jié)果只有在雙方的異質(zhì)性消費者規(guī)模相等時才成立。盡管企業(yè)的市場并不以社會福利最大化為決策出發(fā)點，但是社會福利的變化經(jīng)常引起社會管理者的關(guān)注，招致政府、社會輿論、行業(yè)協(xié)會等的調(diào)查和規(guī)制[20]，需要企業(yè)在決策時予以考慮。本文將社會福利定義為

在均衡狀態(tài)下，有

可知，競爭標(biāo)準(zhǔn)任何一方的基本效用、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)、兼容系數(shù)的增加都會提高社會福利。

3.5 非對稱用戶偏好的均衡分析

本節(jié)考察異質(zhì)性消費者的規(guī)模對競爭均衡的影響。本文將異質(zhì)性消費者規(guī)模相對大的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)簡稱為“強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)”*此處區(qū)別于“強(qiáng)勢標(biāo)準(zhǔn)”。強(qiáng)勢標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)業(yè)多標(biāo)準(zhǔn)并存的市場中占有優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)，這種優(yōu)勢源于安裝基礎(chǔ)或用戶預(yù)期等。[21]，將另一方簡稱為“弱標(biāo)準(zhǔn)”。

仍令βA=βB=β。設(shè)置參數(shù)λ，滿足0<λ<2。假定定位于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A的消費者數(shù)量為λη，定位于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)B的消費者數(shù)量為(2-λ)η，則消費者的總規(guī)模仍為2η。

顯然，如果0<λ<1，標(biāo)準(zhǔn)B為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)；如果1<λ<2，標(biāo)準(zhǔn)A為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)；如果λ=1，則雙方規(guī)模相當(dāng)，為對稱規(guī)模，分析如前文。

將ηA=λη，ηB=(2-λ)η帶入均衡價格方程組，則有

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)A為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)(標(biāo)準(zhǔn)B為弱標(biāo)準(zhǔn))時1<λ<2，可得

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)A為弱標(biāo)準(zhǔn)時(標(biāo)準(zhǔn)B為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn))時0<λ<1，可得

圖的三維曲面圖

達(dá)到均衡時，雙方利潤為

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)A為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)(標(biāo)準(zhǔn)B為弱標(biāo)準(zhǔn))時1<λ<2，可得

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)A為弱標(biāo)準(zhǔn)時(標(biāo)準(zhǔn)B為強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn))時0<λ<1，可得

圖的三維曲面圖

綜上所述，可得到以下命題:

當(dāng)消費者偏好呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)且規(guī)模不對稱時，對于競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):

第一，無論本方標(biāo)準(zhǔn)兼容系數(shù)還是對方標(biāo)準(zhǔn)兼容系數(shù)的提高都會提升本方標(biāo)準(zhǔn)的價格和利潤水平。

提高本方兼容系數(shù)可令本方消費者從對方標(biāo)準(zhǔn)消費者那里獲得更大效用，提升了標(biāo)準(zhǔn)對消費者的使用價值，消費者愿意支付更高價格使用這一標(biāo)準(zhǔn)；對方兼容系數(shù)的提高則提升了整個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)(包含標(biāo)準(zhǔn)A和標(biāo)準(zhǔn)B)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，也能夠提升消費者的保留價格。

第二，價格和利潤水平隨厭惡參數(shù)的增大而提升。

當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品之間的差異增大時(厭惡成本增加)，偏好于某標(biāo)準(zhǔn)的消費者的轉(zhuǎn)移成本更高，實際上使標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者在某特定市場中獲得了一定的壟斷力，從而可以索取更高價格、獲得更高利潤。在標(biāo)準(zhǔn)競爭實踐中，企業(yè)提高消費者轉(zhuǎn)移成本的手段多種多樣。例如: 提供免費或低價格的培訓(xùn)服務(wù)，令標(biāo)準(zhǔn)使用者盡快適應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)特點；引導(dǎo)消費者購置高價值的配套設(shè)備和互補(bǔ)軟件，目的在于通過增加這些專用性資產(chǎn)使之對本方標(biāo)準(zhǔn)更加依賴，尤其是這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提供者在“鎖定”消費者后，可以通過不斷進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)更新和技術(shù)升級來從使用者處獲得更多利潤。例如，20世紀(jì)80年代中晚期，貝爾大西洋公司購買了AT&T的5ESS數(shù)字轉(zhuǎn)換器，并為此購置了價值30億美元的傳輸系統(tǒng)和其他設(shè)備。雖然貝爾大西洋公司在競爭初期依靠5ESS的先進(jìn)技術(shù)打敗了北方電訊(Northern Telecom)和西門子(Siemens)，但是很快就發(fā)現(xiàn)自己已被牢牢鎖定在AT&T的操作系統(tǒng)和界面上，以至于當(dāng)需要服務(wù)升級和技術(shù)改良時必須與AT&T進(jìn)行協(xié)商，并向之支付巨額費用(如要獲得“聲音撥號”服務(wù)就需支付800萬美元)。顯然，貝爾大西洋公司因巨額“專用性資產(chǎn)”的投入而被“敲竹杠”(hold up)。

參考Shy的解釋，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)實際反映了用戶對各標(biāo)準(zhǔn)安裝基礎(chǔ)差異的敏感性。對于強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的提高會強(qiáng)化消費者對規(guī)模優(yōu)勢的偏好。換句話說，對規(guī)模更敏感的消費者更加偏好規(guī)模大的一方。同樣，對于弱標(biāo)準(zhǔn)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的提高令消費者對安裝基礎(chǔ)的差異更敏感，從而更“厭惡”本方在用戶規(guī)模方面的弱勢地位。因此，本方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)越高，本方與對方規(guī)模的差距就越大，消費者所獲得的效用越低，其支付意愿也越低。但是，兼容性也對網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的弱勢帶來一定補(bǔ)償: 當(dāng)兼容系數(shù)達(dá)到一定數(shù)值時，兼容性帶來的效用*由ρi,αi和對方規(guī)模(2-λ)η決定。足以超過網(wǎng)絡(luò)規(guī)模差距帶來的負(fù)面影響?？梢园l(fā)現(xiàn)，此時規(guī)模差距越大，本方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)越大，兼容性帶來的效用越大，企業(yè)可索取更高價格。

第四，當(dāng)消費者總?cè)藬?shù)較少時，價格和利潤與異質(zhì)性消費者所占比例之間呈倒U型關(guān)系；當(dāng)消費者總?cè)藬?shù)較多時，價格和利潤與異質(zhì)性消費者所占比例之間呈正U型關(guān)系。

本文認(rèn)為，上述現(xiàn)象同樣是由消費者對網(wǎng)絡(luò)規(guī)模差異的偏好和兼容性對效用增加的貢獻(xiàn)兩方面的變化引起的。在消費者總?cè)藬?shù)較少的情況下，兼容對方標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)而獲得的效用也較小。當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為弱標(biāo)準(zhǔn)時，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的差異帶來本方消費者的負(fù)向偏好，此時增加λ將減弱這種負(fù)向偏好，對價格和利潤產(chǎn)生正向作用。同時，(2-λ)η的減小使兼容對方標(biāo)準(zhǔn)的效用降低，對價格和利潤產(chǎn)生負(fù)向作用。當(dāng)λ較小時，正向作用大于負(fù)向作用，推動價格和利潤升高；當(dāng)λ較大時，正向作用小于負(fù)向作用，推動價格和利潤降低，從而形成倒U型非線性曲線。同理可知: 在消費者總?cè)藬?shù)較多的情況下，當(dāng)λ很小時，λ的增加而損失的效用ρiΔλη更高，此時價格和利潤將隨λ的增加而遞減；當(dāng)λ較大時，繼續(xù)增加λ增大了本方消費者對優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò)的支付意愿，其幅度高于因此而損失的兼容對方標(biāo)準(zhǔn)的效用，此時價格和利潤將隨λ的增加而遞增，從而形成正U型非線性曲線。

4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容性研發(fā)創(chuàng)新投資決策

從上文分析可知，提升本技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與對方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容系數(shù)能夠提高均衡價格和均衡利潤。而提升本標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)會產(chǎn)生兩方面的影響。

第一，使本方消費者對規(guī)模差異的敏感性增強(qiáng)。對于弱標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者，這種敏感性的增強(qiáng)會降低消費者的支付意愿，因此必須以更低的價格留住他們；對于強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者，這種敏感性的增強(qiáng)反而強(qiáng)化了對消費者的鎖定，令之能夠索取更高價格。

第二，消費者得自兼容性的效用會加強(qiáng)其支付意愿。在本例中，這種效用由ρi(2-λ)αi刻畫。顯然，本方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的提高會增加這種效用，標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者同樣可以增加利潤。那么，標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)如何對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)創(chuàng)新投資做出最優(yōu)決策，特別是如何在資源有限的情況下對研發(fā)創(chuàng)新預(yù)算進(jìn)行合理分配呢？本節(jié)將討論這一問題。

4.1 標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)生性補(bǔ)充假定

假定1: 參與企業(yè)主要依靠自主研發(fā)創(chuàng)新對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，包括對標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)方面的技術(shù)創(chuàng)新和對標(biāo)準(zhǔn)的兼容度方面的技術(shù)創(chuàng)新。將標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)進(jìn)步歸因于企業(yè)自身的研發(fā)創(chuàng)新努力，不考慮聯(lián)合研發(fā)創(chuàng)新或研發(fā)創(chuàng)新卡特爾(research joint venture)的情況。

假定2: 企業(yè)能夠通過增加研發(fā)創(chuàng)新投資提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強(qiáng)度，且研發(fā)創(chuàng)新投入呈邊際報酬遞減特征。假定研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)為

此處，xi(xi≥0)表示企業(yè)i用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)方面的研發(fā)創(chuàng)新投資，其產(chǎn)出為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)密度αi(xi)；i(ωi≥0)為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新成本參數(shù)，可表示為企業(yè)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)創(chuàng)新的研發(fā)創(chuàng)新效率。需要說明的是: 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)創(chuàng)新過程往往具有技術(shù)不確定性，這種不確定性會影響企業(yè)對研發(fā)創(chuàng)新的相關(guān)決策[22]，因此ωi實際上暗含了研發(fā)創(chuàng)新投資的成功率或期望產(chǎn)出的相關(guān)參數(shù)。通過上述函數(shù)設(shè)置可知

即網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)為研發(fā)創(chuàng)新投入的增函數(shù)，企業(yè)在此方面的投入越多，則網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)越大。研發(fā)創(chuàng)新效率越高，投資產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)越大。另外，

即研發(fā)創(chuàng)新投入函數(shù)呈邊際效用遞減趨勢，符合企業(yè)成本產(chǎn)出函數(shù)的一般規(guī)律。

假定3: 企業(yè)能夠通過增加研發(fā)創(chuàng)新投資來提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容強(qiáng)度，即給定雙方安裝基礎(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)，本方標(biāo)準(zhǔn)消費者能夠從對方標(biāo)準(zhǔn)消費者處獲得更多效用，且研發(fā)創(chuàng)新投入呈邊際報酬遞減特征。假定研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)為

此處，yi(yi≥0)表示企業(yè)i用于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容性方面的研發(fā)創(chuàng)新投資，其產(chǎn)出為網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)密度ρi(yi)；ρi(yi)的最小值為0，表示標(biāo)準(zhǔn)i的使用者無法從對方標(biāo)準(zhǔn)安裝基礎(chǔ)中獲得網(wǎng)絡(luò)效用，當(dāng)yi→+∞時ρi(yi)→1，即假定標(biāo)準(zhǔn)i與對方標(biāo)準(zhǔn)完全單向兼容的成本為無窮大?？梢?，此處并未考慮與對方標(biāo)準(zhǔn)完全兼容的情況。事實上，對技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新成果的保護(hù)和專利制度的存在，使得企業(yè)難以獲得有關(guān)競爭對手的全面而真實的產(chǎn)品技術(shù)信息，企業(yè)往往難以做到完全的無縫兼容。υi(υi≥0)為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新成本參數(shù)，可表示為企業(yè)兼容性創(chuàng)新的研發(fā)創(chuàng)新效率。與ωi相似，υi也暗含了研發(fā)創(chuàng)新投資的成功率或期望產(chǎn)出的相關(guān)參數(shù)。通過上述函數(shù)設(shè)置可知

即兼容性為研發(fā)創(chuàng)新投入的增函數(shù)，企業(yè)在此方面的投入越多，兼容性系數(shù)越大。研發(fā)創(chuàng)新效率越高，投資產(chǎn)生的兼容度越高。另外，

即研發(fā)創(chuàng)新投入函數(shù)呈邊際效用遞減趨勢，符合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自身特點。

假定4: 前文已假定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)創(chuàng)新企業(yè)的成本只包含固定成本fi，此處進(jìn)一步假定固定成本只由用于提高標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的研發(fā)創(chuàng)新投資和用于提高兼容度的研發(fā)創(chuàng)新投資構(gòu)成，同時假定企業(yè)i總投資額(研發(fā)創(chuàng)新預(yù)算)為Mi，即

fi=xi+yi=Mi

4.2 技術(shù)內(nèi)生情形下標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投資博弈過程

在技術(shù)內(nèi)生情形下，競爭企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新階段和產(chǎn)品價格競爭階段均根據(jù)利潤最大化原則選擇最優(yōu)研發(fā)創(chuàng)新預(yù)算分配方案。

第1階段: 企業(yè)選擇最優(yōu)定價。

根據(jù)前文分析，在UPE狀態(tài)下，兩企業(yè)進(jìn)行價格競爭。令xi=Mi-yi，得到如下均衡利潤:

第2階段: 企業(yè)選擇最優(yōu)研發(fā)創(chuàng)新投資組合。

以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)A為例，分析企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)創(chuàng)新投資組合。求均衡利潤函數(shù)對yA的導(dǎo)數(shù)，得到一階條件:

此時，

圖三維曲面圖

如圖10所示，兼容性研發(fā)創(chuàng)新的投資數(shù)額隨著υA的上升而下降，表明企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)效率的提高可以節(jié)約寶貴的研發(fā)創(chuàng)新資金。一方面，研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)效率取決于研發(fā)創(chuàng)新人員的專業(yè)知識水平、研發(fā)創(chuàng)新設(shè)施軟硬件水平和創(chuàng)新激勵制度等因素，是企業(yè)在長期發(fā)展中逐步內(nèi)生形成的，兼具發(fā)展性和相對穩(wěn)定性。另一方面，與標(biāo)準(zhǔn)兼容性相關(guān)的研發(fā)創(chuàng)新效率還涉及對對方技術(shù)特性的掌握和消化吸收，通過整合雙方技術(shù)能夠快速實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)間的對接，以獲得更高收益。

同時，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)A生產(chǎn)企業(yè)的異質(zhì)性消費者數(shù)量(標(biāo)準(zhǔn)A用戶基礎(chǔ))較小時，企業(yè)應(yīng)以提高標(biāo)準(zhǔn)的兼容度為主要研發(fā)創(chuàng)新方向。盡管此時提升本網(wǎng)絡(luò)效用系數(shù)也很重要，但是通過提高兼容水平來從對方網(wǎng)絡(luò)中獲取效用的做法更為理智。隨著本方用戶基礎(chǔ)的提高，從對方用戶基礎(chǔ)獲得網(wǎng)絡(luò)效用的吸引力逐漸下降，此時企業(yè)應(yīng)逐步削減在兼容性方面的投資，而轉(zhuǎn)向提升本網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)。當(dāng)λ→2時，幾乎所有的消費者都被囊括在標(biāo)準(zhǔn)A的用戶基礎(chǔ)中，本網(wǎng)絡(luò)通過與對方網(wǎng)絡(luò)兼容而獲得的效用微乎其微，A企業(yè)可以停止對提升兼容度的投資，而將資源轉(zhuǎn)向本網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。

理論上講，已有學(xué)者在研究標(biāo)準(zhǔn)競爭下的企業(yè)行為時集中于探討企業(yè)是否選擇兼容(雙向兼容、完全兼容或完全不兼容)的問題。Katz和Shapiro認(rèn)為，聲譽(yù)好、實力強(qiáng)的大企業(yè)傾向于不兼容，而聲譽(yù)和實力較弱的企業(yè)傾向于兼容。Malueg和Schwartz進(jìn)一步認(rèn)為，擁有最大安裝基礎(chǔ)的企業(yè)選擇與其他規(guī)模較小的競爭對手不兼容，因為這會使消費者意識到互不兼容的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行競爭比單一壟斷的網(wǎng)絡(luò)更有積極意義，優(yōu)勢企業(yè)可以據(jù)此進(jìn)一步擴(kuò)大安裝基礎(chǔ)并吸引新用戶加入[23]。Shy的研究表明，小企業(yè)經(jīng)常主動與大企業(yè)產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)兼容，通過“搭便車”維持本方的安裝基礎(chǔ)。由此可見，本文在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容性研發(fā)創(chuàng)新方面的投資選擇分析為上述觀點提供了更為明確的證據(jù)。

5 結(jié)論

本文首先探討了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的復(fù)雜性，使用防降價均衡研究標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的市場競爭行為，重點分析了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)、兼容度和異質(zhì)性消費者規(guī)模對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)均衡價格和均衡利潤的影響，并在此基礎(chǔ)上探討了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新策略。主要結(jié)論包括以下三個方面。

第一，對于對稱標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)，生產(chǎn)企業(yè)的均衡價格和均衡利潤水平隨著本標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的增大而提高，隨著對方標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的增大而降低。因此，對于異質(zhì)性消費者規(guī)模大體相當(dāng)?shù)母偁幮詷?biāo)準(zhǔn)，增加本標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)連接效率非常重要。無論是本方兼容度的提高還是對方兼容度的提高都會提升技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的價格和生產(chǎn)企業(yè)的利潤，保持一定開放性甚至主動尋求與對方網(wǎng)絡(luò)兼容有利于從市場共存中獲益。產(chǎn)品異質(zhì)性的增強(qiáng)提高了消費者的轉(zhuǎn)移成本，使標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)能夠謀求更高的價格和利潤。消費者總規(guī)模的增大為標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散提供了市場，能夠提升企業(yè)利潤，但同時令競爭加劇、企業(yè)均衡價格降低，當(dāng)規(guī)模超過一定水平時，受價格降低的影響，企業(yè)所獲得的總利潤反而下降，因此標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)的利潤與消費者總規(guī)模之間呈倒U型關(guān)系。

第二，對于非對稱網(wǎng)絡(luò)的分析表明: 無論是本方標(biāo)準(zhǔn)兼容系數(shù)還是對方標(biāo)準(zhǔn)兼容系數(shù)的提高都會提升本方標(biāo)準(zhǔn)的價格和利潤水平，且價格和利潤水平隨厭惡參數(shù)的增大而提高。但是，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)的影響較為復(fù)雜: 對于強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)，提高本方網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)能夠提升價格和利潤；對于弱標(biāo)準(zhǔn)，只有當(dāng)兼容系數(shù)達(dá)到一定水平時，提高網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)系數(shù)才有利可圖，因此弱標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)更需提高本方標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。當(dāng)消費者總?cè)藬?shù)較少時，價格和利潤與本方異質(zhì)性消費者所占比例之間存在倒U型關(guān)系；當(dāng)消費者總?cè)藬?shù)較多時，價格和利潤與異質(zhì)性消費者所占比例之間存在正U型關(guān)系，其中包含了本網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項和兼容網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)項隨消費者規(guī)模的變化而此消彼長的作用過程。

第三，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)企業(yè)用于兼容性研發(fā)創(chuàng)新的投資數(shù)額隨著研發(fā)創(chuàng)新效率的上升而下降，可見企業(yè)建立穩(wěn)定高效的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)能夠快速實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)間的對接以獲得更高收益。但是，兼容性研發(fā)創(chuàng)新的重要性隨著本方消費者規(guī)模比重的提高而下降，擁有強(qiáng)大安裝基礎(chǔ)的企業(yè)可以減少在此方面的投入，但是推出弱標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)提高本方標(biāo)準(zhǔn)的兼容性是重中之重。該結(jié)論對于作為后發(fā)者和挑戰(zhàn)者參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭的中國本土企業(yè)具有重要的啟示意義。

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Coexisting Equilibrium of Technological Standard and Strategy on Technology R&D Innovation with Compatibility: Theoretical Analysis on Undercut-Proof Equilibrium

Wang Shuo，Yang Huixin

(School of Management，Shandong University，Ji’nan 250100，China)

This paper analyzes the market competition behavior of enterprises supplying standards by using undercut-proof equilibrium，and focuses on the influence of network effect coefficient，compatibility degree and consumer’s heterogeneity on equilibrium price and profit，and discusses these enterprises’ technology innovation strategies on this basis.The result shows as follows: the equilibrium price and profit increase with the increase of disgust coefficient and opponent compatibility degree，while the relationship with their own network coefficient depends on own compatibility degree and the scale of heterogeneous consumers.Therefore，the enterprises supplying disadvantaged standard should focus on their own compatibility during technology innovation.

network effect；technological standard；undercut-proof equilibrium；compatibility

王碩(1981— )，男，山東濟(jì)南人，山東大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向: 企業(yè)戰(zhàn)略管理、標(biāo)準(zhǔn)競爭和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新。楊蕙馨(1961— )，女，河北邢臺人，山東大學(xué)管理學(xué)院院長、教授，博士生導(dǎo)師，博士，研究方向: 產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)戰(zhàn)略管理。

F270

A