為做好省人大常委會聽取和審議全省科技專項(xiàng)資金管理情況報(bào)告的相關(guān)工作，省人大財(cái)經(jīng)委在主任會議領(lǐng)導(dǎo)下，會同省人大教科文衛(wèi)委員會，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究制定了全省科技專項(xiàng)資金審議工作實(shí)施方案，明確了監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容、方法步驟和工作要求。委托省審計(jì)廳對全省科技專項(xiàng)資金管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，專題聽取省財(cái)政廳、科技廳、審計(jì)廳等相關(guān)部門匯報(bào)，召開科研機(jī)構(gòu)、高新園區(qū)、高校、企業(yè)座談會，分赴杭州等5個(gè)設(shè)區(qū)市及下屬縣（市、區(qū)）進(jìn)行調(diào)研，聽取當(dāng)?shù)卣?、企業(yè)和人大代表的意見和建議，并委托6個(gè)設(shè)區(qū)市開展調(diào)研?，F(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下：

一、基本情況

近年來，全省各級政府及有關(guān)部門深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推進(jìn)創(chuàng)新型省份和科技強(qiáng)省建設(shè)，不斷加大財(cái)政科技投入，健全完善資金管理制度，積極發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，為促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展提供了有力保障。

（一）財(cái)政科技投入持續(xù)加大。2013至2014年，全省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出共計(jì)399.86億元，其中2013年191.87億元，2014年207.99億元，分別較上一年度增長15.6%和8.4%。爭取國家科技項(xiàng)目立項(xiàng)支持資金共計(jì)49.13億元，其中2013年25.50億元，2014年23.63億元，占全省科技投入總額的13.3%和11.4%。此外，2013至2014年，創(chuàng)新強(qiáng)省資金共計(jì)安排24.30億元，工業(yè)與信息化發(fā)展專項(xiàng)資金用于扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新等23.98億元。2014年各級財(cái)政科技資金引導(dǎo)和帶動(dòng)全社會投入1470億元，自2010年起年均增長15.4%。

省級財(cái)政科技投入共計(jì)63.92億元，2013年30.34億元，2014年33.58億元（剔除省級改列市縣支出9.81億元后為23.77億元），分別較上一年度增長12.3%和10.7%。其中，省級財(cái)政安排科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)2013年為14.08億元，2014年為16.70億元。

（二）積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展。加大財(cái)政對高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)的扶持力度，積極支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進(jìn)，全省累計(jì)培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)6232家，科技型中小企業(yè)19141家，資助16個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈重要環(huán)節(jié)的企業(yè)研究院8.5億元，帶動(dòng)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)70億元以上。如紹興市圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等加大科技攻關(guān)投入，近兩年分別完成RD經(jīng)費(fèi)支出82.81億元和92.22億元，同比增長12.8%和11.36%，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)值2164億元和2337.34億元。2013至2014年，省財(cái)政共安排項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)近8億元，支持實(shí)施省重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目近400項(xiàng)，在水稻育種、電動(dòng)汽車、新藥創(chuàng)制、信息技術(shù)等領(lǐng)域突破了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心關(guān)鍵技術(shù)。實(shí)施科技惠民富民示范工程，推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、清潔能源、環(huán)保治理、公共安全等領(lǐng)域科技進(jìn)步。

（三）自主創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。營造良好創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，建立健全科技服務(wù)平臺。充分發(fā)揮各級各類高新園區(qū)、科技城、科創(chuàng)基地和科技創(chuàng)新載體作用，加大對國內(nèi)外高校、科研院所、領(lǐng)軍型創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才等的引進(jìn)，扎實(shí)推進(jìn)科技大市場建設(shè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，不斷加大科普宣傳和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，集聚國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新資源，促進(jìn)高新技術(shù)和科技型企業(yè)集聚發(fā)展。如嘉興市加快推進(jìn)嘉興科技城、浙江科技孵化城和嘉興秀洲國家級高新園區(qū)（籌）建設(shè)，全省科技創(chuàng)新體系副中心地位不斷鞏固，近三年累計(jì)研發(fā)產(chǎn)出項(xiàng)目825項(xiàng)，項(xiàng)目年轉(zhuǎn)化成效超100億元。另據(jù)全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)檢測報(bào)告顯示，2014年我省科技綜合實(shí)力居全國第6位，區(qū)域創(chuàng)新能力居全國第5位，其中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力居全國第2位，知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力居全國第2位，成為國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省，全國4個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)省份之一。

（四）管理制度和機(jī)制不斷健全。加強(qiáng)制度建設(shè)，制定了一系列專項(xiàng)資金和經(jīng)費(fèi)管理制度，加強(qiáng)對資金安排和使用的全過程監(jiān)管。一是完善科技項(xiàng)目立項(xiàng)程序，建立了省級相關(guān)部門初審、專家評審、會同相關(guān)部門復(fù)審提出立項(xiàng)建議，報(bào)省政府決策的“三審一決策”的項(xiàng)目立項(xiàng)制度，全面推行網(wǎng)上申報(bào)受理、網(wǎng)上評審、網(wǎng)上公示。二是改進(jìn)資金分配方式，推行競爭性分配、因素法分配。不少地方積極探索市場化分配機(jī)制，推進(jìn)財(cái)政支持方式從“直接資助”向“間接資助”方式轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用。三是優(yōu)化整合財(cái)政科技專項(xiàng)，對性質(zhì)相同、用途相似的專項(xiàng)資金進(jìn)行統(tǒng)籌，對績效不高的項(xiàng)目進(jìn)行“撤、并、轉(zhuǎn)、退”。如杭州市財(cái)政對市本級工業(yè)和科技口共66項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策涉及15.5億元資金予以歸并、強(qiáng)化或取消，聚焦工業(yè)和科技重大創(chuàng)新項(xiàng)目。省級科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）的數(shù)量從35個(gè)壓縮到14個(gè)。

二、主要問題

（一）全省財(cái)政科技有效投入不足。在財(cái)政科技投入逐年增加的同時(shí)，一些財(cái)政資金并沒有完全用于科技創(chuàng)新。據(jù)了解，各市縣均存在將非科技類支出作為科技資金投入的情況，虛列進(jìn)入財(cái)政科技投入總量。如一些市縣將政務(wù)信息化資金、公務(wù)員信息考核平臺建設(shè)、招商引資獎(jiǎng)等一些與科研活動(dòng)無關(guān)的經(jīng)費(fèi)納入科技投入，審計(jì)查出2011和2014年全省至少有87.45億元非科技資金被列為科技支出。同時(shí)，行政管理經(jīng)費(fèi)在科技經(jīng)費(fèi)支出中占比較高。2013年，省級財(cái)政資金歸口省科技廳安排的18.04億元，其中的4.41億元用于科研院所機(jī)構(gòu)運(yùn)行及基本項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、科技廳機(jī)關(guān)行政管理經(jīng)費(fèi)等，2014年審計(jì)的部分市縣中有些縣（市、區(qū)）行政經(jīng)費(fèi)占財(cái)政科技總投入的比例超過30%。另外，2013年、2014年我省RD經(jīng)費(fèi)占GDP的比重分別為2.18%和234%，略高于全國平均水平0.1個(gè)百分點(diǎn)和0.24個(gè)百分點(diǎn)，還不能完全適應(yīng)我省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的形勢和要求。

（二）科技專項(xiàng)資金投向不夠合理。一是公共科技領(lǐng)域投入比例過低，從調(diào)查統(tǒng)計(jì)看，近四年全省科技項(xiàng)目資金投向科研院所和學(xué)校等公共科技領(lǐng)域僅占9.42%，一些基礎(chǔ)研究、人文社科、社會公益性等領(lǐng)域的科技投入明顯不足。二是項(xiàng)目投入存在小、散、多的“碎片化”情況。2014年，全省財(cái)政科技補(bǔ)助項(xiàng)目達(dá)131317個(gè)，平均每個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)助僅8.38萬元，其中省本級項(xiàng)目2567個(gè)，平均每個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)助21萬元，有的重大關(guān)鍵性技術(shù)研究領(lǐng)域投入還不夠。三是重硬件建設(shè)輕軟性投入，在一些具體項(xiàng)目實(shí)施中，科技專項(xiàng)資金較多地投向設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)等硬件中，用于人才培育、品牌建設(shè)、工業(yè)設(shè)計(jì)等軟性投資領(lǐng)域相對較少。

（三）科技專項(xiàng)資金投入方式有待創(chuàng)新。財(cái)政科技資金直接補(bǔ)助比例較高，從調(diào)查情況看，目前全省科技項(xiàng)目資金中直接補(bǔ)助占比在90%以上，財(cái)政科技資金的引導(dǎo)作用有待進(jìn)一步發(fā)揮。近年來全省許多地方建立了引導(dǎo)基金、天使基金、創(chuàng)投基金等，但仍有不少企業(yè)反映，在實(shí)踐中有的較多地考慮利益導(dǎo)向，對急需資金支持的初創(chuàng)型、中小微科技企業(yè)“雪中送炭”還比較少，如何使財(cái)政引導(dǎo)資金既符合市場化的運(yùn)作機(jī)制，又體現(xiàn)政策扶持導(dǎo)向，需要進(jìn)一步積極探索。網(wǎng)上技術(shù)市場有待進(jìn)一步規(guī)范，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的作用有待進(jìn)一步提升，財(cái)政對網(wǎng)上技術(shù)交易主體的補(bǔ)助，有的存在造假騙補(bǔ)現(xiàn)象，審計(jì)抽查了網(wǎng)上技術(shù)市場交易項(xiàng)目30個(gè)，發(fā)現(xiàn)虛假交易支付、項(xiàng)目未產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目17個(gè)，騙取財(cái)政資金966.45萬元。

（四）科技專項(xiàng)資金管理仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是專項(xiàng)資金整合還不到位。部分科技專項(xiàng)資金投向相同，補(bǔ)助內(nèi)容相近，如一些地方科技部門安排的科技資金和經(jīng)信部門制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項(xiàng)資金，均有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目補(bǔ)助。由于部分專項(xiàng)資金設(shè)置重疊交叉，造成了財(cái)政資金在不同層級之間、不同主管部門之間、同一主管部門內(nèi)部重復(fù)安排、重復(fù)補(bǔ)助的現(xiàn)象。二是部門多頭管理。2014年，省本級可分配財(cái)政科技資金的部門有11個(gè)，個(gè)別縣甚至多達(dá)30個(gè)，各部門有各自的科技計(jì)劃體系，在立項(xiàng)、審批、資金分配、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評估等方面信息不共享，各自為政，缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。三是監(jiān)管工作尚需加強(qiáng)。審計(jì)反映，在抽查的2638個(gè)項(xiàng)目中，有864個(gè)項(xiàng)目未對項(xiàng)目進(jìn)行專帳核算，836個(gè)項(xiàng)目不按預(yù)算支出，224個(gè)項(xiàng)目虛報(bào)預(yù)算，70個(gè)項(xiàng)目虛列支出。一些地方和部門“重立項(xiàng)、輕監(jiān)督”，“重資金分配、輕事后跟蹤”，科技項(xiàng)目未及時(shí)驗(yàn)收、未現(xiàn)場驗(yàn)收、未開展績效評估的情況較多。有的科技中介機(jī)構(gòu)包裝項(xiàng)目、虛構(gòu)項(xiàng)目幫助企業(yè)騙取資金，甚至與主管部門存在利益上的關(guān)聯(lián)。

三、幾點(diǎn)建議

黨的十八屆五中全會強(qiáng)調(diào)，必須把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置。隨著科技體制改革的深入推進(jìn)，財(cái)政管理體制不斷規(guī)范和健全，需要我們進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政科技資金管理改革，更好地發(fā)揮財(cái)政資金在推進(jìn)我省創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用。財(cái)經(jīng)委建議：

（一）進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政科技資金的投入和使用，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，積極順應(yīng)新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革的要求，在“十三五”規(guī)劃綱要編制中，進(jìn)一步增加財(cái)政科技資金的有效投入，以更大的決心和力度支持科技創(chuàng)新，提升我省科技創(chuàng)新水平。進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政科技資金的使用方向，堅(jiān)持需求關(guān)鍵導(dǎo)向和績效導(dǎo)向，切實(shí)加大基礎(chǔ)自然科學(xué)、人文社科、重大科技平臺、核心關(guān)鍵技術(shù)等基礎(chǔ)性、前沿性、關(guān)鍵性領(lǐng)域的投入，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。充分發(fā)揮好財(cái)政資金的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)企業(yè)參與重大科技項(xiàng)目和核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，引導(dǎo)社會資本和金融資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，加大對初創(chuàng)型、中小微科技企業(yè)培育發(fā)展的扶持力度，積極促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

（二）進(jìn)一步理順管理體制，加強(qiáng)財(cái)政科技資金統(tǒng)籌整合。積極推進(jìn)國家深化科技體制改革、財(cái)政科技計(jì)劃管理改革等要求和舉措在我省的貫徹落實(shí)，科學(xué)界定擁有財(cái)政科技資金分配權(quán)的部門在促進(jìn)科技事業(yè)發(fā)展中的職責(zé)，明確各類科技專項(xiàng)資金的功能定位。健全部門之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，統(tǒng)籌科技發(fā)展規(guī)劃和布局，統(tǒng)籌配置科技計(jì)劃預(yù)算。加大專項(xiàng)資金清理整合力度，認(rèn)真梳理科技資金的類別和結(jié)構(gòu)，規(guī)范科技經(jīng)費(fèi)編列范圍。嚴(yán)格按國務(wù)院要求，將現(xiàn)有科技專項(xiàng)資金整合為自然科學(xué)基金、重點(diǎn)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、創(chuàng)新基地和人才等四大類，高效配置科技資源，強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。

（三）進(jìn)一步深化改革，探索建立財(cái)政科技資金市場化和多元化分配機(jī)制。完善競爭性分配、因素法分配和政府購買服務(wù)相結(jié)合的資源配置機(jī)制，減少財(cái)政資金的直接補(bǔ)助比例，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、以獎(jiǎng)代補(bǔ)、財(cái)政貼息、創(chuàng)投引導(dǎo)等方式，運(yùn)用市場機(jī)制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。逐步實(shí)現(xiàn)由無償直接資助向有帶動(dòng)放大作用的間接資助轉(zhuǎn)變，由單純資助項(xiàng)目向營造創(chuàng)新環(huán)境、提升發(fā)展質(zhì)量轉(zhuǎn)變，由單一評價(jià)項(xiàng)目技術(shù)水平向評價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)變。

（四）進(jìn)一步健全完善制度，加強(qiáng)財(cái)政科技資金監(jiān)督管理。嚴(yán)格落實(shí)新預(yù)算法和加強(qiáng)財(cái)政專項(xiàng)資金管理清單建設(shè)的相關(guān)要求，進(jìn)一步修訂完善財(cái)政科技資金管理辦法，健全管理體制機(jī)制。加強(qiáng)科技項(xiàng)目實(shí)施的事中、事后監(jiān)督檢查，強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，重視科技資金專項(xiàng)審計(jì)成果，對查出的問題要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，加大責(zé)任追究力度。打造信息共享平臺，對項(xiàng)目立項(xiàng)、編制預(yù)算、組織實(shí)施、監(jiān)督檢查、績效評估等全過程進(jìn)行信息化管理，并向社會公開，接受公眾監(jiān)督。建立符合科研活動(dòng)規(guī)律的績效評價(jià)制度，將績效評價(jià)結(jié)果作為完善相關(guān)政策，安排財(cái)政資金的重要依據(jù)。加強(qiáng)科技中介管理，建立對科技中介的監(jiān)督評估和準(zhǔn)入退出機(jī)制，規(guī)范科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)行為。