摘 要 刑事政策作為國(guó)家刑事司法制度的核心，對(duì)于社會(huì)和諧、預(yù)防和控制犯罪、維護(hù)社會(huì)治安起著直接和重要的作用。刑事政策的制定與實(shí)施必須符合刑罰目的的內(nèi)在要求。監(jiān)獄機(jī)關(guān)作為我國(guó)的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)獄執(zhí)行刑罰的目的側(cè)重于刑法目的的特殊預(yù)防；寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策作為我國(guó)一項(xiàng)重要的政策，體現(xiàn)了我國(guó)刑罰一般預(yù)防和特殊預(yù)防的目的。

關(guān)鍵詞 刑事政策 刑罰目的 監(jiān)獄制度 寬嚴(yán)相濟(jì)

一、刑事政策概述

（一）刑事政策的含義

刑事政策的提法最早出現(xiàn)在18世紀(jì)末19世紀(jì)初德國(guó)法學(xué)教授克蘭斯洛德與費(fèi)爾巴哈的著作中?？颂m斯洛德認(rèn)為，刑事政策是立法者根據(jù)各個(gè)國(guó)家的具體情而采取的預(yù)防犯罪、保護(hù)公民自然權(quán)利的措施；費(fèi)爾巴哈則認(rèn)為，刑事政策是國(guó)家據(jù)以與犯罪作斗爭(zhēng)的懲罰措施的總和，是“立法國(guó)家的智慧”。①何秉松認(rèn)為“刑事政策是指國(guó)家基于預(yù)防犯罪、控制犯罪以保障自由、維持秩序、實(shí)現(xiàn)正義的目的而制定、實(shí)施的準(zhǔn)則、策略、方針、計(jì)劃及具體措施的總稱(chēng)?！雹?/p>

根據(jù)學(xué)者們的表述，可以發(fā)現(xiàn)，都將刑事政策的目的定位于預(yù)防犯罪，稍有不同，也將其目的定位于預(yù)防犯罪和打擊犯罪上。政策與法律不同，政策是一種策略，具有明顯的指引性、倡導(dǎo)性，政策更加靈活，是針對(duì)特定時(shí)期的社會(huì)形勢(shì)發(fā)展變化所作出的應(yīng)對(duì)措施和策略，是對(duì)法律滯后性的一種彌補(bǔ)。刑事政策作為國(guó)家刑事司法制度的核心，對(duì)于社會(huì)和諧、預(yù)防和控制犯罪、維護(hù)社會(huì)治安起著直接和重要的作用。

（二）寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的確立

2004 年 12 月，中共中央政治局常委、中央政法委書(shū)記羅干在全國(guó)政法工作會(huì)議上首次提出了寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策：“正確運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪活動(dòng)嚴(yán)厲打擊，決不手軟，同時(shí)要堅(jiān)持懲辦與寬大相結(jié)合，才能取得更好的法律和社會(huì)效果?！币荒暌院?，同樣是在全國(guó)政法工作會(huì)議上，羅干明確了寬嚴(yán)相濟(jì)的定義，是“指對(duì)刑事犯罪區(qū)別對(duì)待，做到既要有打擊和震懾犯罪，維護(hù)法制的嚴(yán)肅性，又要盡可能減少社會(huì)對(duì)抗，化消極因素為積極因素，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一?！雹?/p>

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策有其深刻的內(nèi)涵。“寬”來(lái)自于懲辦與寬大相結(jié)合中的寬大，其確切含義應(yīng)當(dāng)是輕緩，意指刑罰的輕緩，并指出了刑罰輕緩的兩種情形：該輕而輕、該重而輕；“嚴(yán)”是指嚴(yán)格或者嚴(yán)厲，它來(lái)自于懲辦與寬大相結(jié)合政策中的懲辦，但比“懲辦”詞義更加確切，它強(qiáng)調(diào)該重而重，但應(yīng)當(dāng)排除不該重而重的情形；“濟(jì)”是指救濟(jì)，協(xié)調(diào)與結(jié)合之意，是寬嚴(yán)相濟(jì)中最為重要的一環(huán)。在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的語(yǔ)境中，既不能寬大無(wú)邊或嚴(yán)厲苛責(zé)，也不能時(shí)寬時(shí)嚴(yán)，寬嚴(yán)適當(dāng)，而是在對(duì)于犯罪時(shí)應(yīng)當(dāng)有寬有嚴(yán)，而且在寬與嚴(yán)之間還應(yīng)當(dāng)具有一定的平衡，互相銜接，形成良性互動(dòng)，以避免寬嚴(yán)皆誤結(jié)果的發(fā)生，這才是寬嚴(yán)相濟(jì)中“濟(jì)”的科學(xué)含義。④寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策應(yīng)當(dāng)是寬中有嚴(yán)，嚴(yán)中有寬，以寬濟(jì)嚴(yán)，以嚴(yán)濟(jì)寬，寬嚴(yán)不能偏廢。

二、刑罰目的與刑事政策

（一）刑罰目的內(nèi)容

刑罰目的，是指國(guó)家制定、適用、執(zhí)行刑罰的目的，也即國(guó)家的刑事立法采用刑罰作為對(duì)付犯罪現(xiàn)象的強(qiáng)制措施及其具體適用和執(zhí)行所預(yù)期實(shí)現(xiàn)的效果。⑤關(guān)于刑罰的目的具體包括的內(nèi)容，我國(guó)刑罰理論上也是眾說(shuō)紛紜，主要有以下觀點(diǎn)：

1、雙面預(yù)防說(shuō)。此說(shuō)認(rèn)為，我國(guó)刑罰的目的是預(yù)防犯罪，其內(nèi)容包括特殊預(yù)防與一般預(yù)防兩個(gè)方面。特殊預(yù)防，是指通過(guò)適用刑罰對(duì)犯罪的人進(jìn)行懲罰改造，預(yù)防他們重新犯罪。一般預(yù)防，是指通過(guò)制定和對(duì)犯罪人適用刑罰，威懾、警戒其他人，預(yù)防他們走上犯罪道路。⑥

2、報(bào)應(yīng)與雙面預(yù)防說(shuō)。此說(shuō)認(rèn)為，刑罰的目的包括報(bào)應(yīng)目的和預(yù)防目的。報(bào)應(yīng)作為刑罰的目的，是指對(duì)犯罪人適用刑罰，是因?yàn)樗噶俗铮ㄟ^(guò)懲治犯罪表達(dá)正義觀念，恢復(fù)社會(huì)心理秩序。刑罰的預(yù)防目的，是指通過(guò)對(duì)犯罪人適用刑罰，實(shí)現(xiàn)防止犯罪發(fā)生的社會(huì)功利效果。預(yù)防犯罪具體包括個(gè)別預(yù)防和一般預(yù)防。⑦

3、直接目的、間接目的和根本目的說(shuō)。此說(shuō)認(rèn)為，我國(guó)刑罰的目的可分為直接目的、間接目的和根本目的。直接目的，是指適用刑罰所希望達(dá)到的直接結(jié)果。直接目的包括特殊預(yù)防、一般預(yù)防和教育人民群眾自覺(jué)地遵守法律，鼓勵(lì)他們同犯罪作斗爭(zhēng)。間接目的，是指借助適用刑罰所追求的附帶積極效果，即堵塞漏洞，鏟除誘發(fā)犯罪的外部條件。根本目的，是指通過(guò)刑罰適用所期望達(dá)到的最終目標(biāo)。我國(guó)刑罰的根本目的就是《刑法》第1條規(guī)定的“懲罰犯罪，保護(hù)人民”。⑧目前，我國(guó)對(duì)于刑罰的目的，通說(shuō)是一般預(yù)防與特殊預(yù)防，特殊預(yù)防的對(duì)象是罪犯，預(yù)防其重新犯罪。一般預(yù)防的對(duì)象是社會(huì)上的一般人，預(yù)防潛在的犯罪人實(shí)施犯罪。

（二）監(jiān)獄制度與刑罰目的

監(jiān)獄，作為我國(guó)刑罰的執(zhí)行場(chǎng)所，代表和反映了一個(gè)時(shí)代、特定時(shí)期的社會(huì)政治文明狀況。在古代，代表的是威懾、報(bào)應(yīng)和司法專(zhuān)斷；在近代，受到了民主、文明、科學(xué)的影響，正向著非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化的趨勢(shì)發(fā)展，反映了的是社會(huì)的寬容，以及對(duì)人權(quán)的尊重?，F(xiàn)代監(jiān)獄制度，是指具有中國(guó)特色，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)理論作指導(dǎo)，與中國(guó)現(xiàn)代社會(huì)建設(shè)相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)、相一致的科學(xué)文明公正法治的監(jiān)獄政治體系。⑨監(jiān)獄作為國(guó)家的刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)獄的行刑目的必然體現(xiàn)刑罰目的之一般預(yù)防與特殊預(yù)防，但監(jiān)獄工作的主要對(duì)象是罪犯而不是社會(huì)上的一般人，因此，在監(jiān)獄的行刑目的中特殊預(yù)防應(yīng)占主要地位，一般預(yù)防占次要地位，監(jiān)獄行刑的直接目的就是將罪犯改造成為守法公民。監(jiān)獄對(duì)于罪犯直接的作用便是通過(guò)剝奪犯罪人的人身自由，通過(guò)與社會(huì)隔絕的方式，切斷其重新犯罪的機(jī)會(huì)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，懲罰罪犯，也是監(jiān)獄執(zhí)行刑罰的目的之一。通過(guò)懲罰使犯罪人對(duì)社會(huì)和被害人造成的傷害得以平復(fù)。社會(huì)通過(guò)對(duì)罪犯施以刑罰，只能是教育罪犯，預(yù)防其再次犯罪，從而避免社會(huì)利益的再次減損，而決無(wú)可能通過(guò)懲罰罪犯，來(lái)達(dá)到補(bǔ)償受害人和社會(huì)利益的目的。所以，對(duì)犯罪人的懲罰不應(yīng)當(dāng)是刑罰的目的，同樣，也不應(yīng)當(dāng)是監(jiān)獄執(zhí)行刑罰的目的。我國(guó)監(jiān)獄工作的方針是“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”，懲罰與改造是手段，將罪犯改造成守法公民則是目的。

寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策指導(dǎo)下的監(jiān)獄行刑要以是否實(shí)現(xiàn)刑罰目的來(lái)衡量，要求區(qū)別對(duì)待，應(yīng)嚴(yán)則嚴(yán)，該寬則寬，加大對(duì)不同罪犯的刑罰執(zhí)行時(shí)間、處遇等級(jí)、寬嚴(yán)管理的區(qū)分度，對(duì)有利于刑罰目的實(shí)現(xiàn)有不同影響的改造行為分別實(shí)行寬嚴(yán)有別的管理。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的確立契合了監(jiān)獄行刑改革發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，為監(jiān)獄行刑改革發(fā)展提供了精神指導(dǎo)，指明了方向。我國(guó)刑罰體系中的減刑、假釋制度就是我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在制度上的體現(xiàn)。貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，就要求在刑罰執(zhí)行過(guò)程中更新執(zhí)法理念，倡導(dǎo)教育刑的理念。教育刑論認(rèn)為，刑罰的本質(zhì)不應(yīng)是懲罰而是教育，使受刑人能夠悔過(guò)遷善，適于社會(huì)生活，其核心在于放大刑罰的促進(jìn)機(jī)能，壓縮刑罰的懲治機(jī)能。

（三）寬嚴(yán)相濟(jì)政策刑罰目的之體現(xiàn)

“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策是在修正以往刑事政策偏差、科學(xué)考量刑罰寬嚴(yán)配比的基礎(chǔ)上出臺(tái)的。當(dāng)代中國(guó)處于特殊的法治語(yǔ)境中，我們既面臨著規(guī)范和規(guī)制國(guó)家刑罰權(quán)以防范其侵犯公民人權(quán)并進(jìn)而推進(jìn)民主法治進(jìn)程的艱巨任務(wù)，又面臨著遏制不斷惡化的犯罪態(tài)勢(shì)以維護(hù)秩序保護(hù)法益的沉重壓力；我們既要追求刑事政策的法治化從而合理地組織對(duì)犯罪的反應(yīng)，又要實(shí)現(xiàn)刑法的刑事政策化，從而有效地懲治和預(yù)防犯罪。⑩對(duì)犯罪的遏制不僅要通過(guò)對(duì)個(gè)人的作用，而且要通過(guò)對(duì)一般公眾的作用才能實(shí)現(xiàn)。這種兩難境地決定了我國(guó)刑罰應(yīng)當(dāng)在規(guī)范報(bào)應(yīng)屬性的基礎(chǔ)上追求一般預(yù)防目的與特殊預(yù)防目的的最佳組合?！皩拠?yán)相濟(jì)”刑事政策吸收了“懲辦與寬大相結(jié)合”中關(guān)于特殊預(yù)防的合理成分，同時(shí)也彌補(bǔ)了其一般預(yù)防功能缺失的不足；它吸收了“嚴(yán)打”對(duì)一般預(yù)防的重視，但同時(shí)又校正了其對(duì)特殊預(yù)防的忽視。通過(guò)以上對(duì)“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的解讀，我們可以看到它所體現(xiàn)出來(lái)的正是一種綜合預(yù)防的刑罰目的理論，是特殊預(yù)防與一般預(yù)防的有機(jī)結(jié)合。這種結(jié)合不僅強(qiáng)調(diào)特殊預(yù)防與一般預(yù)防的互補(bǔ)，更強(qiáng)調(diào)特殊預(yù)防與一般預(yù)防的制約。

注釋?zhuān)?/p>

① [法]米海依爾.戴爾瑪斯-馬蒂著，盧建平譯：刑事政策的主要體系[M].法律出版社，2000：1 .

②何秉松.刑事政策學(xué)[M].群眾出版社，2002：1 .

③劉仁文.寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策研究[J].當(dāng)代法學(xué)，2008（1）.

④陳興良.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策研究[J].法學(xué)雜志，2006（1）.

⑤李?；?論刑罰的目的及其實(shí)現(xiàn)[J].法治研究，2011（2）：22.

⑥高銘暄、馬克昌.刑法學(xué)[M].北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2007：245-249.

⑦陳興良.刑罰目的新論[J].法學(xué)，2001（3）.

⑧何秉松.刑法教科書(shū)（上卷）[M].中國(guó)法制出版社，2000：535-540.

⑧張晶.中國(guó)監(jiān)獄制度從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代[M].海潮出版社，2001：26 .

⑨劉宏.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策與監(jiān)獄刑罰執(zhí)行[J].中國(guó)監(jiān)獄學(xué)刊，2007（8）：33.

⑩梁根林.刑事制裁：方式與選擇[M].法律出版社，2006：22.

（作者單位：華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院）