摘 要：馬克思主義國家起源理論科學地回答了“國家”這一最為重要的社會組織是如何產(chǎn)生及如何發(fā)展的問題。其中，恩格斯的國家起源思想是馬克思主義國家起源理論中的重要組成部分，與馬克思的國家起源理論是一脈相承的。通過梳理恩格斯的文章及著作，探尋恩格斯國家起源思想的形成軌跡，對于全面理解其思想、正確把握馬克思主義國家觀、構(gòu)建和諧社會是有重要的理論和現(xiàn)實意義的。

關(guān)鍵詞：恩格斯;國家起源;形成軌跡

中圖分類號：A81 " 文獻標志碼：A " 文章編號：1002-2589（2015）28-0039-04

恩格斯對國家起源問題的研究是馬克思主義國家起源理論的重要方面，是唯物史觀研究的重要環(huán)節(jié)。他晚年寫成的《家庭、私有制和國家的起源》一書集其國家起源思想之大成，是后世學者研究國家起源問題的必讀經(jīng)典。然而，認真研究恩格斯的其他文章及著作，亦可發(fā)現(xiàn)諸多相關(guān)的思想火花。站在唯物史觀的立場，以時間為脈絡梳理恩格斯的文章及著作，探索恩格斯國家起源思想的形成過程，有助于全面理解恩格斯國家起源思想和科學地把握馬克思主義國家觀。恩格斯的國家起源思想是與馬克思的思想碰撞和在現(xiàn)實的理論論戰(zhàn)中逐步形成的，其形成過程可分為早、中、晚三個時期。

一、早期：國家起源問題的初步探討

恩格斯初步思考國家起源問題是在同馬克思合著的《德意志意識形態(tài)》中，兩人共同探討了“市民社會”的概念及相關(guān)問題，提出最初的“分工理論”。在“分工理論”和對“部落所有制”的研究基礎上，馬克思恩格斯把國家的產(chǎn)生同物質(zhì)生產(chǎn)和社會分工聯(lián)系起來，第一次涉及國家產(chǎn)生的階級根源和階級利益本質(zhì)問題。

（一）最初的“分工理論”奠定了國家起源的生產(chǎn)關(guān)系基礎

馬克思恩格斯認為，國家的產(chǎn)生與第一次社會大分工有著本質(zhì)的聯(lián)系。在《德意志意識形態(tài)》中，二人對“分工理論”進行了初步梳理。首先，“分工起初只是性行為方面的分工，后來是由于天賦（例如體力）、需要、偶然性等等才自發(fā)地或‘自然形成’分工。分工只是從物質(zhì)勞動和精神勞動分離的時候起才真正成為分工?！盵1]80分工從最初的性分工到真正意義上的“物質(zhì)勞動和精神勞動”分工經(jīng)歷了不同的歷史發(fā)展階段，實際上是體現(xiàn)了生產(chǎn)力的發(fā)展水平。其次，真正意義上的分工有兩個歷史階段：“一個民族內(nèi)部的分工，首先引起工商業(yè)勞動同農(nóng)業(yè)勞動的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對立。分工的進一步發(fā)展導致商業(yè)勞動同工業(yè)勞動的分離?！盵1]68由此可以看出，分工決定生產(chǎn)資料的所有權(quán)關(guān)系和分配關(guān)系，進而決定階級和階級關(guān)系。因為隨著分工的發(fā)展，產(chǎn)生了“個人利益或單個家庭的利益與所有互相交往的人們的共同利益之間的矛盾”[1]83-84。這是階級內(nèi)部矛盾和階級之間矛盾的產(chǎn)生，也可以說是國家產(chǎn)生的內(nèi)在依據(jù)。

（二）最初的“所有制”理論觸及國家起源的經(jīng)濟利益根源問題

在“分工理論”基礎上，馬克思恩格斯分析了三種所有制形式，分別是部落所有制、古代的公社所有制（也稱國家所有制）和封建的（或等級）所有制。（1）部落所有制與生產(chǎn)的不發(fā)達階段相對應，社會結(jié)構(gòu)只限于家庭的擴大，部落首領(lǐng)管轄部落成員，最后是奴隸。（2）古代的公社所有制（也稱國家所有制）是通過契約或征服的形式使鄰近的部落聯(lián)合為一體而產(chǎn)生的。分工相對發(fā)達，動產(chǎn)私有制以及后來的不動產(chǎn)私有制也已經(jīng)發(fā)展起來，并開始出現(xiàn)對立關(guān)系。（3）封建的（或等級）所有制是基于統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級的對立，與古典古代的公社所有制類似，區(qū)別在于統(tǒng)治者共同體相對立的不是“奴隸，而是小農(nóng)奴”。三種所有制在人類歷史上基本處于漸進式發(fā)展，是隨著分工的發(fā)達程度而逐步發(fā)展，并在這個過程中產(chǎn)生各種層次的對立關(guān)系，其本質(zhì)是經(jīng)濟利益的對立。

（三）用“市民社會”概念揭示國家起源的必然性以及階級本質(zhì)問題

在提出“分工”理論和“所有制”理論后，馬克思恩格斯界定了“市民社會”的概念，即“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時又制約生產(chǎn)力的交往形式，就是市民社會?！@個社會是以簡單的家庭和復雜的家庭，即所謂部落制度作為自己的前提和基礎的。……這個市民社會是全部歷史的真正發(fā)源地和舞臺”[1]87-88。從“市民社會”的概念不難看出，馬克思恩格斯的市民社會決定國家理論，是對國家起源問題認識的進一步發(fā)展，已觸及國家起源的經(jīng)濟利益根源和階級本質(zhì)問題。

馬克思和恩格斯試圖擺脫純粹理念上的思辨，將國家起源問題的思考置于現(xiàn)實生活和歷史進程中，但是對國家起源的話語表述和本質(zhì)概括，仍然存在著黑格爾式的哲學抽象話語;另外，作為國家起源的生產(chǎn)關(guān)系基礎的“分工”理論還是一種雛形狀態(tài)，其中對“分工”范疇的分析還不夠準確。所以，總的來看這一時期的這些思想是對國家起源問題的一種初步探討。

二、中期：國家相關(guān)問題的不斷思考

恩格斯同馬克思一樣，很多思想尤其是關(guān)于國家問題的思考都包含在他的論戰(zhàn)性文章及著作中，這些文章及著作多是在特定的時代背景下針對某一具體歷史事件所做的評論，也有一些則是和某政治理論流派或個人進行爭論的產(chǎn)物，如《反杜林論》。在這一時期，恩格斯雖然沒有系統(tǒng)地研究國家和國家起源問題，但也沒有放棄對國家相關(guān)問題的思考。

（一）關(guān)于經(jīng)濟關(guān)系在國家起源中的作用

對于經(jīng)濟在國家產(chǎn)生過程中起到的作用問題，恩格斯較早的論述在《論住宅》一文中，“在社會發(fā)展某個很早的階段，產(chǎn)生了這樣的一種需要：把每天重復著的產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換用一個共同規(guī)則約束起來，借以使個人服從生產(chǎn)和交換的共同條件。這個規(guī)則首先表現(xiàn)為習慣，不久便成了法律。隨著法律的產(chǎn)生，就必然產(chǎn)生出以維護法律為職責的機關(guān)——公共權(quán)力，即國家?！盵1]211在這里，恩格斯認為“產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換”即經(jīng)濟關(guān)系在國家起源中起決定作用。這一點在《反杜林論》中表現(xiàn)得更明顯。恩格斯在批判杜林的暴力論時，指出：“以往的全部歷史，都是階級斗爭的歷史;這些相互斗爭的社會階級在任何時候都是生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的產(chǎn)物，一句話，都是自己時代的經(jīng)濟關(guān)系的產(chǎn)物?！盵1]365由此可見，恩格斯認為經(jīng)濟關(guān)系在國家起源中起決定作用。

（二）關(guān)于國家的職能問題

在無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級之間的階級斗爭日益尖銳的現(xiàn)實情況下，恩格斯在對國家相關(guān)問題進行思考時更多地關(guān)注了國家職能問題。而國家的政治職能是恩格斯較早關(guān)注的對象。他在《論權(quán)威》中闡釋權(quán)威和自治的辯證關(guān)系時，就意在說明國家和社會的關(guān)系，解釋國家暴力權(quán)威的必要性?！鞍褭?quán)威原則說成是絕對壞的東西，而把自治原則說成是絕對好的東西，這是荒謬的。權(quán)威與自治是相對的東西，它們的應用范圍是隨著社會發(fā)展階段的不同而改變的。”[1]226恩格斯此時已經(jīng)意識到，作為自治一方的社會須讓出自己的部分自治權(quán)才能實現(xiàn)國家和社會的共同發(fā)展，而在這個斗爭的過程中，國家運用暴力權(quán)威是十分必要的。尤其是在階級對立斗爭的社會，“需要有國家，即需要一個剝削階級的組織，以便維持它的外部的生產(chǎn)條件，特別是用暴力把被剝削階級控制在當時的生產(chǎn)方式所決定的那些壓迫條件下”[1]630-631。因此，國家在階級社會中運用暴力權(quán)威或階級鎮(zhèn)壓職能是維持社會存在和發(fā)展的需要，具有歷史必然性。

國家除了政治職能外，還具有廣泛的社會職能。在《反杜林論》中，恩格斯提到：“在每個這樣的公社中，一開始就存在著一定的共同利益，維護這種利益的工作，雖然是在全社會的監(jiān)督之下，卻不能不由個別成員來擔當……這些職位被賦予了某種全權(quán)，這是國家權(quán)力的萌芽?！盵1]622可以說，國家的社會職能是國家存在的基本前提。隨著“生產(chǎn)力逐漸提高;較密的人口在一些場合形成了各個公社之間的共同利益，在另一些場合又形成了各個公社之間的相抵觸的利益，而這些公社集合為更大的整體又引起新的分工，建立保護共同利益和防止相抵觸的利益的機構(gòu)。這些機構(gòu)，作為整個集體的共同利益代表，在對每個單個的公社的關(guān)系上已經(jīng)處于特別的、在一定情況下甚至是對立的地位，它們很快就變?yōu)楦营毩⒌牧恕盵1]622。由此可知，恩格斯認為國家不僅包括具有歷史必然性的政治職能，也包括作為國家起源條件和國家存在前提的社會職能。

（三）關(guān)于國家起源的途徑

在《反杜林論》中，恩格斯在論述階級形成的過程時，也思考了國家起源的途徑問題，并分析到國家是在兩種不同的歷史條件下形成的。“古代的公社，在它繼續(xù)存在的地方，在數(shù)千年中曾經(jīng)是從印度到俄國的最野蠻的國家形式即東方專制制度的基礎?！盵1]524即在公社未瓦解的情況下，出現(xiàn)了印度、俄國式的專制制度的國家;“只是在公社瓦解的地方，人民才靠自身的力量繼續(xù)向前邁進，他們最初的經(jīng)濟進步就在于利用奴隸勞動來提高和進一步發(fā)展生產(chǎn)?！诠糯澜?，特別是希臘世界的歷史前提之下，進步到以階級對立為基礎的社會，是只能通過奴隸制的形式來完成的。”[1]524-525即在公社瓦解的條件下，出現(xiàn)了希臘、羅馬式的奴隸制共和國。國家產(chǎn)生之所以有兩種不同條件的途徑，恩格斯也進行了理性的分析，認為主要原因是為了維護共同利益的社會需要和抵御外敵的客觀條件。

由上可知，即使是在階級斗爭尖銳的非常時期，恩格斯也不斷地通過論述現(xiàn)實問題和同錯誤思想做斗爭來思考國家的相關(guān)問題。在政治經(jīng)濟學研究和分工理論完善的基礎上，恩格斯已經(jīng)注意到了經(jīng)濟的決定作用。通過對資本主義國家和資產(chǎn)階級的批判，國家職能分類也逐步明顯。雖然，在談及國家的起源途徑時，恩格斯提到了氏族及氏族制度等問題，但是由于當時掌握的歷史資料的局限性，使恩格斯沒有系統(tǒng)地深入到前國家社會的研究中，也沒有挖掘出國家起源的根源問題。

三、晚期：國家起源思想的系統(tǒng)論述

馬克思離世后，恩格斯一方面獨自承擔起指導國際工人運動的重任，另一方面花費大量精力整理出版《資本論》。但是當時國際工人運動的嚴峻形勢以及馬克思的遺愿讓恩格斯下定決心系統(tǒng)地寫一部關(guān)于國家起源的專著，即《家庭、私有制和國家的起源》，這部著作被普遍認為是馬克思主義國家起源理論的代表作。在這部經(jīng)典著作中，恩格斯從歷史的角度系統(tǒng)地研究了前國家社會的社會關(guān)系、國家起源的根源、途徑和國家的職能及本質(zhì)特征。后來，恩格斯在其他相關(guān)著作及信件中繼續(xù)探討過相關(guān)問題。

（一）闡述家庭、氏族的歷史變遷

家庭和氏族是國家產(chǎn)生之前原始社會的基本社會關(guān)系，它們的發(fā)展變遷是研究國家起源問題的有力切入點。恩格斯根據(jù)摩爾根所繪的家庭史略圖和當時所能搜集到的史學材料，在《家庭、私有制和國家的起源》一書中詳盡描繪了家庭和氏族的發(fā)展變遷?！鞍凑漳柛囊庖?，從這種雜亂的性關(guān)系的原始狀態(tài)中，大概很早就發(fā)展出了以下幾種家庭形式：……血緣家庭……普那路亞家庭……對偶制家庭……專偶制家庭”[1]33-58。

血緣家庭是按照輩數(shù)來劃分的，它排除了父母與子女間的性關(guān)系。普那路亞家庭實行外婚制，進一步終結(jié)了兄弟姐妹之間的婚姻關(guān)系，這是群婚制的最高形式。恩格斯認為，氏族主要是產(chǎn)生自普那路亞家庭。在群婚制時期，人們按照母系血統(tǒng)組成親族集團，親族集團內(nèi)部彼此不能通婚，逐漸形成氏族。后來，隨著婚姻受到各種限制，群婚制逐漸被對偶家庭所代替。對偶制家庭要求只能一男一女結(jié)為對偶，是人類由群婚制向個體婚制的一種過渡形式。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，男性的優(yōu)勢愈加明顯，女性喪失了被尊敬的地位，“父權(quán)制”逐漸代替了“母權(quán)制”，出現(xiàn)了專偶制家庭，標志著人類文明時代的開始。在專偶制家庭中，男性控制著大量的生產(chǎn)資料（財富），居于統(tǒng)治地位，女性則被看作是私有財產(chǎn)的一部分。相比對偶制家庭，專偶制家庭更為穩(wěn)定，但是這種專一只針對女性適用。專偶制家庭的出現(xiàn)同氏族社會的解體和私有制的產(chǎn)生是同步的。

氏族是由一個共同祖先傳承下來的具有血親關(guān)系的成員組成的團體。母系氏族最古老，恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中贊道：“這種十分單純質(zhì)樸的氏族制度是一種多么美妙的制度呵！沒有大兵、憲兵和警察，沒有貴族、國王、總督、地方官和法官，沒有監(jiān)獄，沒有訴訟，而一切都是有條有理的……家戶經(jīng)濟是由一組家庭按照共產(chǎn)制共同經(jīng)營的，土地是全部落的財產(chǎn)，僅有小小的園圃歸家戶經(jīng)濟暫時使用——可是，絲毫沒有今日這樣臃腫復雜的管理機關(guān)。一切問題，都由當事人自己解決，在大多數(shù)情況下，歷來的習俗就把一切調(diào)整好了。不會有貧窮困苦的人……大家都是平等、自由的，包括婦女在內(nèi)。”[1]95分工帶動生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)生了私有制和階級分化，也使古老的母系氏族制度終結(jié)，逐漸發(fā)展成為父系氏族。父系氏族區(qū)別于母系氏族最大的不同是實行私有制，子女按父系計算世系和繼承財產(chǎn)。此時，部落戰(zhàn)爭頻繁，俘虜增多并開始當作奴隸使用;軍事首領(lǐng)職權(quán)擴大，開始與議事會和人民大會的職權(quán)抗衡;氏族和部落內(nèi)部出現(xiàn)了混雜居住的外族人，氏族制度開始出現(xiàn)瓦解。歷史發(fā)展到這個階段，“所缺少的只是一件東西，即這樣一個機關(guān)，它不僅可以保障單個人新獲得的財富不受氏族制度的共產(chǎn)制傳統(tǒng)的侵犯，不僅使以前被輕視的私有財產(chǎn)神圣化，并宣布這種神圣化是整個人類社會的最高目的，而且還給相繼發(fā)展起來的獲得財產(chǎn)從而不斷加速財富積累的新的形式，蓋上社會普遍承認的印章;所缺少的只是這樣一個機關(guān)，它不僅使正在開始的社會分裂為階級的現(xiàn)象永久化，而且使有產(chǎn)者階級剝削無產(chǎn)者階級的權(quán)利以及前者對后者的統(tǒng)治永久化……而這樣的機關(guān)也就出現(xiàn)了。國家被發(fā)明出來了。”[1]107

（二）論證私有制的產(chǎn)生是國家起源的經(jīng)濟根源

對私有制產(chǎn)生和階級起源問題的系統(tǒng)論述，恩格斯是在《家庭、私有制和國家的起源》的最后一章《野蠻時代和文明時代》中完成的。母系氏族時期，簡陋的石器生產(chǎn)工具和簡易的采集狩獵產(chǎn)業(yè)決定了當時的社會生產(chǎn)力，動物、土地等尚未開始利用，分工只是最初的性別的分工，“男子是森林中的主人，婦女是家里的主人”[1]159。氏族內(nèi)實行財產(chǎn)共有的共產(chǎn)制，社會生產(chǎn)力水平較低。發(fā)展到了野蠻時代的中級階段（相當于新石器時代），氏族的共產(chǎn)制經(jīng)濟內(nèi)部開始出現(xiàn)財產(chǎn)私有的趨向。其主要表現(xiàn)在：

首先，生活資料的私有。人類最早的生產(chǎn)便是生活資料的生產(chǎn)，其制造者和使用者具備所有權(quán)?！澳信謩e是自己所制造的和所使用的工具的所有者：男子是武器、漁獵用具的所有者，婦女是家內(nèi)用具的所有者?！盵1]159丈夫的職責是制造獲取食物所需的勞動工具并擁有這些工具的所有權(quán)，游牧部落的還擁有他所飼養(yǎng)的牲畜，一旦離婚，丈夫要帶走這些財產(chǎn)，妻子只能保留她自己的家庭用具和衣物。這是人類最早的私有財產(chǎn)。

其次，動物馴養(yǎng)業(yè)的產(chǎn)生。對捕獲的野獸進行馴養(yǎng)是人類提高生活質(zhì)量的重大舉措，使人類歷史向前跨越了一大步。當時社會因動物馴養(yǎng)業(yè)而出現(xiàn)四個方面的新景象：其一，以家庭（對偶家庭到后來的個體家庭）為單位對牲畜進行飼養(yǎng)和看管，使牲畜漸變?yōu)榧彝ニ接胸敭a(chǎn)。其二，婦孺分工逐漸從采集轉(zhuǎn)為飼養(yǎng)牲畜和家務勞動。其三，部分由俘虜轉(zhuǎn)為的奴隸補充馴養(yǎng)業(yè)發(fā)展所需的勞動力。其四，隨著馴養(yǎng)業(yè)發(fā)展，出現(xiàn)食用以外的肉、皮、毛等富余的生活資料，促使游牧與非游牧部落之間產(chǎn)生交換。這四個新景象充分表明，動物飼養(yǎng)業(yè)的產(chǎn)生開啟了財富私有的歷史。

再次，交換的出現(xiàn)。在生活資料私有和飼養(yǎng)業(yè)產(chǎn)生的基礎上，從游牧部落的牲畜、畜產(chǎn)品和非游牧部落產(chǎn)品之間交換開始，到冶煉金屬技術(shù)的發(fā)明而生產(chǎn)的商品，最初的商品交換出現(xiàn)在人類進步的歷史中。通過冶煉技術(shù)改進的勞動工具使手工業(yè)生產(chǎn)的原料日益豐富，農(nóng)牧民開始從事家庭手工業(yè)以供自需，手工業(yè)得到極大的發(fā)展。越來越多的人專門從事手工業(yè)生產(chǎn)，“于是發(fā)生了第二次大分工：手工業(yè)和農(nóng)業(yè)分離了?！盵1]163專門用于交換的商品出現(xiàn)。當歷史的車輪即將駛?cè)胛拿鲿r代之際，又產(chǎn)生了“一個不再從事生產(chǎn)而只從事產(chǎn)品交換的階級——商人。”[1]166這便是社會第三次大分工。至此，人類社會開始發(fā)生快速變化，通過鑄造金屬貨幣、買賣和抵押土地、奴役奴隸勞動等方式，少數(shù)人迅速占有了大量財富，相反，貧民和奴隸數(shù)量越來越多。“奴隸的強制性勞動構(gòu)成了整個社會的上層建筑所賴以建立的基礎。”[1]168當人變成私有財產(chǎn)的時候，階級對立的矛盾與斗爭便登上了人類歷史的舞臺。私有制的產(chǎn)生導致階級的分化與對立，是國家產(chǎn)生的經(jīng)濟根源。

（三）論述國家的階級性本質(zhì)特征

面對當時社會上流行的超階級的國家本質(zhì)論，恩格斯認為有必要從國家起源來論證國家的階級性本質(zhì)。在《家庭、私有制和國家的起源》中，恩格斯明確指出：“它照例是最強大的、在經(jīng)濟上占統(tǒng)治地位的階級的國家，這個階級借助于國家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削壓迫階級的新手段。”[1]172“國家是文明社會的概括，它在一切典型的時期毫無例外地都是統(tǒng)治階級的國家，并且在一切場合在本質(zhì)上都是鎮(zhèn)壓被壓迫被剝削階級的機器?！盵1]176這里不但說明了國家的階級本質(zhì)特征，更是批判了超階級的國家本質(zhì)論，為無產(chǎn)階級的革命斗爭提供了堅實的理論基礎。

（四）指出國家也有社會性的特征

國家是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，國家除了具有階級性的本質(zhì)特征，還具有社會性。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中指出：“國家的本質(zhì)特征，是和人民大眾分離的公共權(quán)力。”[1]116“國家是承認：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面、這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量”[1]170。在《路德維?！べM爾巴哈和德國古典哲學的終結(jié)》中，恩格斯進一步指出：“社會創(chuàng)立一個機關(guān)來保護自己的共同利益，免遭內(nèi)部和外部的侵犯。這種機關(guān)就是國家政權(quán)?！盵1]253這表明，國家的本質(zhì)特征不但有階級性，同時還具有社會性，國家和社會的關(guān)系是社會決定國家。

上述關(guān)于恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中的思想，是比較系統(tǒng)的，但不是完全的。在這本著作中，他只是指出了國家起源的一種途徑，即“在氏族制度的廢墟上興起”。國家起源的另一種途徑，則在《反杜林論》中有明確的表述。

恩格斯關(guān)于國家起源的思想不是一蹴而就的，是經(jīng)歷了一個較為艱難的探索之路。在堅實的社會基礎和考古學依據(jù)的基礎上，恩格斯國家起源思想逐步成熟、完善和發(fā)展，最終形成了階級性和社會性統(tǒng)一、沖突論和融合論統(tǒng)一的國家起源論。

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