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再談中美《建交聯(lián)合公報(bào)》的背景、內(nèi)容及影響*

楊建國(guó)

(河南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453007)

[摘要]中美《建交聯(lián)合公報(bào)》的正式發(fā)布，是1978年中美兩國(guó)政府依據(jù)各自所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境、國(guó)家利益的需求以及決策精英們政策傾向性選擇三者之間互動(dòng)，經(jīng)過(guò)艱難曲折的談判，相互讓步與妥協(xié)的產(chǎn)物。它基本理清和消除了中美兩國(guó)在如何處理臺(tái)灣問(wèn)題上的糾葛與障礙，但仍留下隱患與麻煩之源。它的出臺(tái)既是中美兩國(guó)政治與外交精英們高超的外交智慧的結(jié)晶，又是此后中美雙邊關(guān)系發(fā)展的新奠基石，影響深遠(yuǎn)。

[關(guān)鍵詞]中美《建交聯(lián)合公報(bào)》；國(guó)家利益；驅(qū)動(dòng)因素；讓步妥協(xié)

中美《建交聯(lián)合公報(bào)》之所以能夠在1978年12月對(duì)外發(fā)布，到底受到哪些內(nèi)外因素的影響與約束？它的核心內(nèi)容究竟理清和消除了兩國(guó)在臺(tái)灣問(wèn)題上的哪些糾葛與障礙，又刻意淡化與回避了哪些難題，留下了哪些麻煩之源與隱患？它對(duì)日后中美關(guān)系的發(fā)展到底能夠帶來(lái)怎樣復(fù)雜且深遠(yuǎn)的影響？本文以歷史事實(shí)為依據(jù)，結(jié)合相關(guān)的外交學(xué)理論、國(guó)際政治與國(guó)家關(guān)系理論，試圖通過(guò)對(duì)《建交聯(lián)合公報(bào)》出臺(tái)的背景、驅(qū)動(dòng)力、后果及影響進(jìn)行梳理和考察，得出相對(duì)客觀、公正且有說(shuō)服力的結(jié)論，以求教于學(xué)界同仁和相關(guān)方家。

一、 中美《建交聯(lián)合公報(bào)》出籠的背景與推動(dòng)力

(一)卡特政府遭遇的困境與政策調(diào)整

卡特行政當(dāng)局是于1977年1月上臺(tái)執(zhí)政美國(guó)的。當(dāng)時(shí)的美國(guó)可以說(shuō)正在經(jīng)歷其二戰(zhàn)以來(lái)最為嚴(yán)重的“帝國(guó)休克癥”，是真正的“內(nèi)憂外患”，卡特正是受命于危難之際。

首先，二戰(zhàn)后初期，美國(guó)至少在西方帝國(guó)主義世界里“一枝獨(dú)秀”的風(fēng)光與榮耀早已成為昨日黃花。1948年時(shí)美國(guó)獨(dú)家占有資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)總量的53.4%，外貿(mào)出口總額的32.4%(1947年的統(tǒng)計(jì)數(shù)字)，黃金儲(chǔ)備的74.5%。[1]1973年美國(guó)獨(dú)家在資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)、出口貿(mào)易和黃金外匯儲(chǔ)備中所占的比重，分別下降到36.6%、14.3%和7.9%。[2]大體上從20世紀(jì)60年代末期開(kāi)始，基本戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)由美攻蘇守轉(zhuǎn)變?yōu)樘K攻美守。而且就是在帝國(guó)主義陣營(yíng)內(nèi)部也遭受西歐、日本的強(qiáng)勁沖擊與挑戰(zhàn)。比如：1970至1980年日本對(duì)美輸出從59.398億美元增加到313.67億美元，從美國(guó)的輸入由55.596億美元增加到244.08億美元，美國(guó)的對(duì)日貿(mào)易逆差從3.802億美元增加到69.59億美元。[3]15570年代日美兩國(guó)圍繞著彩電、汽車、鋼鐵等重工業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易進(jìn)行貿(mào)易戰(zhàn)，美國(guó)與西歐之間的矛盾和沖突在農(nóng)產(chǎn)品(糧油食品)貿(mào)易上表現(xiàn)特別突出。另外，歐共體、日本還和美國(guó)在非洲、加勒比、中東、東南亞、拉美等地區(qū)進(jìn)行爭(zhēng)奪市場(chǎng)的激烈斗爭(zhēng)。同時(shí)段的美國(guó)正經(jīng)歷著經(jīng)濟(jì)上的嚴(yán)重衰退與能源危機(jī)。比如：1973年石油危機(jī)使得美國(guó)工業(yè)生產(chǎn)下降了15.3%，國(guó)民生產(chǎn)總值下降了48%，破產(chǎn)的公司約達(dá)1.5萬(wàn)家，失業(yè)率達(dá)9.1%，美國(guó)消費(fèi)物價(jià)上升了7.4%。[4]63這種狀況到70年代中期仍在延續(xù)，甚或惡化。要想實(shí)現(xiàn)卡特政府外交戰(zhàn)略的總體性目標(biāo)，即盡可能長(zhǎng)久地維持美國(guó)的霸權(quán)與優(yōu)勢(shì)地位，當(dāng)時(shí)重中之重且最為急迫的就是要打壓蘇聯(lián)。

其次，越戰(zhàn)綜合征與“水門(mén)丑聞事件”使得美國(guó)行政當(dāng)局對(duì)其民眾的公信力、感召力、凝聚力急劇滑坡，美國(guó)社會(huì)內(nèi)部斷裂的縫隙很難彌合，政府內(nèi)部行政部門(mén)與立法部門(mén)之間相互猜忌、嚴(yán)重不信任，出現(xiàn)了國(guó)會(huì)外交權(quán)復(fù)興的新高潮，比如：1973年國(guó)會(huì)通過(guò)的《戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)力法》；在對(duì)華政策問(wèn)題上，1978年7月國(guó)會(huì)特別通過(guò)的有關(guān)美臺(tái)條約存廢事宜的“多爾—斯通修正案，等等。這就使得卡特當(dāng)局在處理像對(duì)華、對(duì)臺(tái)政策這樣敏感且極具爭(zhēng)議的問(wèn)題時(shí)，不得不顧忌和考慮到民眾，尤其是國(guó)會(huì)的意見(jiàn)和立場(chǎng)。這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的美國(guó)，不論是普通民眾，還是國(guó)會(huì)議員，有相當(dāng)?shù)谋壤嬖谥鴱?qiáng)烈的親臺(tái)傾向。比如：1978年11月民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果顯示，在美國(guó)普通民眾中53%對(duì)26%認(rèn)為臺(tái)灣對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)“至關(guān)重要”，社會(huì)精英人士認(rèn)為臺(tái)灣對(duì)美國(guó)“至關(guān)重要”的比例為55%對(duì)43%。[5]1979年1月的蓋洛普民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果顯示，雖然美國(guó)人以57%對(duì)23%支持卡特總統(tǒng)與中國(guó)關(guān)系正?；臎Q定，但是同時(shí)有48%對(duì)34%的人認(rèn)為，和中國(guó)建交并沒(méi)有重要到必須和臺(tái)灣當(dāng)局“斷交”的程度。[6]而依據(jù)美國(guó)特定的憲政體制架構(gòu)，如果沒(méi)有民眾，特別是立法部門(mén)的理解與支持，行政部門(mén)的外交努力就會(huì)大打折扣，甚至折戟沉沙。

再次，雖然卡特總統(tǒng)是民主黨人，且民主黨在歷史上就有重視和強(qiáng)調(diào)理想主義外交的傳統(tǒng)與優(yōu)勢(shì)，但是他也不可能完全無(wú)視美國(guó)人務(wù)實(shí)、講究實(shí)用主義的特性，重視物質(zhì)上用金錢(qián)可以衡量的實(shí)際好處。而同中國(guó)(大陸)的關(guān)系正?；?，則不僅可以盡早搶占中國(guó)巨大的潛在性市場(chǎng)，獲取豐厚利潤(rùn)與高額回報(bào)，還可以通過(guò)不斷接觸與合作交流，對(duì)中國(guó)主動(dòng)推行“和平演變”戰(zhàn)略。而且在不少美國(guó)人看來(lái)，緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是促進(jìn)穩(wěn)定的政治關(guān)系，并使中國(guó)繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與政治改革的首要手段。[7]在美國(guó)繼續(xù)打壓中國(guó)的同時(shí)，歐共體與中國(guó)雙邊貿(mào)易額從1975的近24億美元增至1978年的32.84億美元，[8]3431978年4月又同中國(guó)簽訂新的貿(mào)易協(xié)定。日中政府間貿(mào)易協(xié)議于1974年1月簽署，長(zhǎng)期貿(mào)易協(xié)定于1978年2月正式簽署(1978—1985年進(jìn)出口總額為200億美元)。日中雙邊貿(mào)易額從1972年的10多億美元迅猛增加到1978年的50多億美元。法中兩國(guó)于1978年12月簽署了關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)關(guān)系和合作的長(zhǎng)期協(xié)定，聯(lián)邦德國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易額從1972年的2.73億美元迅猛增加至1978年的13.59億美元。[8]292據(jù)1978年11月19日美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》的報(bào)道，僅1978年上半年，西歐共同體對(duì)中國(guó)的出口比美國(guó)高3倍，日本對(duì)中國(guó)出口比美國(guó)高5倍。[4]64這種現(xiàn)實(shí)極大地刺激和強(qiáng)化美國(guó)人的憂慮感，擔(dān)心美國(guó)被排擠出中國(guó)市場(chǎng)。美國(guó)政府高層對(duì)此有清醒認(rèn)識(shí)，因?yàn)猷囆∑接?978年5月21日在會(huì)見(jiàn)布熱津斯基時(shí)就特別強(qiáng)調(diào):“在貿(mào)易問(wèn)題上，對(duì)同中國(guó)建交和沒(méi)有建交的國(guó)家，我們的政策是有區(qū)別的。在經(jīng)濟(jì)、科技、商業(yè)交往方面，同樣條件，我們要優(yōu)先考慮同我們建交的國(guó)家?！?月6日鄧小平再次明確指出:“當(dāng)然我們也跟美國(guó)人講清楚,因?yàn)殡p方關(guān)系沒(méi)有正常化，同樣的條件、同樣的技術(shù)，我們優(yōu)先考慮的是關(guān)系正常化的國(guó)家、有外交關(guān)系的國(guó)家，這是合情合理的?！盵9]正如著名美國(guó)報(bào)人賴斯頓于1978年所說(shuō)，“事實(shí)上，總統(tǒng)在這個(gè)時(shí)候作出決定的一個(gè)原因是，在中國(guó)開(kāi)始同日本、德國(guó)、英國(guó)以及其他工業(yè)國(guó)家進(jìn)行大量貿(mào)易之后，許多美國(guó)大企業(yè)家，……極力要求同北京建立正常關(guān)系，使美國(guó)有較好的機(jī)會(huì)及早進(jìn)人中國(guó)市場(chǎng)?！盵10]

再其次，尼克松—福特執(zhí)政時(shí)期，美國(guó)極力主張和推行的對(duì)蘇“緩和”戰(zhàn)略并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)其預(yù)定的目標(biāo)?？ㄌ仄鸪跣Q，美蘇緩和就是在走向和平與穩(wěn)定。大約在1978年前后美國(guó)高層才逐漸清醒地意識(shí)到，從安哥拉到埃塞俄比亞到中東再到南亞，出現(xiàn)了一個(gè)“弧形的危機(jī)”地帶。蘇聯(lián)通過(guò)空運(yùn)由蘇聯(lián)武器裝備的古巴士兵，去干涉第三世界國(guó)家內(nèi)部或之間的沖突。[11]另外，卡特執(zhí)政初期，美國(guó)極力倡導(dǎo)和推行“人權(quán)外交”戰(zhàn)略，不僅蘇聯(lián)人不買(mǎi)賬，就是在第三世界的發(fā)展中國(guó)家里，特別是其戰(zhàn)略盟友們也是要么陽(yáng)奉陰違，要么強(qiáng)烈抗議，至少是短期成效不明顯。這種現(xiàn)實(shí)迫使美國(guó)不得不向中國(guó)靠近，因?yàn)椤奥?lián)華抗蘇”是當(dāng)時(shí)美國(guó)最為適合與恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略性選擇對(duì)象?？ㄌ卦诳吹矫乐嘘P(guān)系拉近將大大加強(qiáng)遠(yuǎn)東局勢(shì)的穩(wěn)定，有利于美國(guó)在全球范圍內(nèi)同蘇聯(lián)爭(zhēng)霸的巨大價(jià)值后，才真正表示出對(duì)美中關(guān)系正?；年P(guān)切，進(jìn)而促使得卡特的外交政策傾向，由看重對(duì)蘇“緩和”政策逐步轉(zhuǎn)向看重對(duì)蘇“強(qiáng)硬”的多中心政策。比如：卡特于1978年3月的講演中，就猛烈抨擊蘇聯(lián)繼續(xù)增強(qiáng)其軍事實(shí)力并使之現(xiàn)代化，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了防御所需要的水平，明顯表現(xiàn)出“干涉地區(qū)沖突的不祥傾向”。兩個(gè)多月后，卡特再次明確指出，緩和對(duì)蘇聯(lián)來(lái)說(shuō)，似乎意味著為謀求政治利益和增長(zhǎng)各方面的影響而繼續(xù)進(jìn)行侵略擴(kuò)張。軍事實(shí)力和軍事援助在蘇聯(lián)人看來(lái)，顯然已成為其擴(kuò)張?jiān)谕獠渴澜缬绊懙淖詈梅绞脚c手段。[12]基于對(duì)抗蘇聯(lián)迅猛擴(kuò)張勢(shì)頭的現(xiàn)實(shí)性考慮，卡特于1978年7月才特別強(qiáng)調(diào)，一個(gè)強(qiáng)大的中國(guó)是世界和平的重要因素。

此外，二戰(zhàn)后，美國(guó)在較長(zhǎng)時(shí)間段里對(duì)中國(guó)(大陸)推行的高壓政策在70年代的客觀歷史事實(shí)面前已經(jīng)宣告完全破產(chǎn)，其標(biāo)志性事件就是1971年第26屆聯(lián)大恢復(fù)了中國(guó)在聯(lián)合國(guó)的合法席位及權(quán)利。此后的美國(guó)要想再繼續(xù)推行人為因素地?zé)o視中國(guó)(大陸)政府客觀存在的“鴕鳥(niǎo)政策”，那就更加顯得荒唐和可笑。

(二)中國(guó)政府面對(duì)的難題與政策調(diào)整

毛澤東逝世后中國(guó)經(jīng)歷兩年多的徘徊，特別是1977年7月鄧小平第三次復(fù)出后，中央基本上形成了華國(guó)鋒、葉劍英、鄧小平“三駕馬車”的局面。此時(shí)的中國(guó)面對(duì)的內(nèi)外形勢(shì)都很嚴(yán)峻、積壓的問(wèn)題成堆，而且還都迫在眉睫。

首先，中國(guó)經(jīng)過(guò)10年“文革”國(guó)民經(jīng)濟(jì)已到了崩潰的邊緣。1976年和1975年相比，中國(guó)社會(huì)總產(chǎn)值僅增長(zhǎng)1.4%，工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值僅增長(zhǎng)1.7%，國(guó)民收入下降2.7%，減少10多億元，進(jìn)出口貿(mào)易減少13.1億美元，國(guó)家財(cái)政赤字達(dá)29.6億元。和西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技水平的差距至少要落后15至20年。經(jīng)濟(jì)狀況長(zhǎng)期得不到不改觀，就會(huì)使得民眾對(duì)社會(huì)主義制度的堅(jiān)定信心大受挫折。民眾對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的要求很強(qiáng)烈，期望值很高。同時(shí)期，國(guó)際上正出現(xiàn)一個(gè)有利于中國(guó)的發(fā)展時(shí)機(jī)。許多西方工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)上呈現(xiàn)出明顯的“滯脹”狀態(tài)，正期待著中國(guó)開(kāi)放巨大的潛在市場(chǎng)，為其大量的閑置資本找出路，要和中國(guó)做生意。1978年9月李先念副總理特別強(qiáng)調(diào)，“歐、美、日等資本主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)蕭條，要找出路。我們應(yīng)有魄力、有能力利用它們的技術(shù)、設(shè)備、資金和組織經(jīng)驗(yàn)，來(lái)加快我們的建設(shè)?！盵13]

其次，以鄧小平為代表新的中央領(lǐng)導(dǎo)集體深刻認(rèn)識(shí)到中國(guó)當(dāng)時(shí)的貧窮與落后，認(rèn)識(shí)到和西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在的巨大差距，做出了重大的戰(zhàn)略性抉擇，工作中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐芯Ω愫弥袊?guó)自身的“現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)”，同時(shí)要對(duì)外開(kāi)放。中國(guó)的對(duì)外交往迅速增加，僅1978年就有12位副總理和副委員長(zhǎng)以上的高級(jí)官員先后20次訪問(wèn)了51個(gè)國(guó)家。[14]特別是1978年11至12月中共中央召開(kāi)工作會(huì)議，為成功召開(kāi)黨的11屆3中全會(huì)進(jìn)行準(zhǔn)備和鋪墊。這就更加凸現(xiàn)出中國(guó)既需要有個(gè)長(zhǎng)期和平與穩(wěn)定的外部大環(huán)境，更需要以美國(guó)的建設(shè)資金、先進(jìn)的技術(shù)、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)與管理理念等。這是因?yàn)槊绹?guó)既是西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技水平的代表和典型，又是西方帝國(guó)主義陣營(yíng)的龍頭老大，地位與影響無(wú)人能及，具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的地位。也就是說(shuō)，“既然鄧小平把心橫下來(lái)以‘四化’作為中國(guó)大陸的總路線，外交路線自然要服從總路線?！盵15]對(duì)此，鄧小平于1978年3月說(shuō)：“……我們對(duì)自己有清醒的估計(jì)，我們實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，需要同西方世界合作。更重要的是，在政治上對(duì)付超級(jí)大國(guó)，我們更需要合作?！盵16]

再次，20世紀(jì)70年代中后期，中蘇關(guān)系總體上仍是高度緊張和惡化。尤其是在中國(guó)的東北、西北蘇聯(lián)陳兵百萬(wàn)，并部署最先進(jìn)的武器，在其遠(yuǎn)東地區(qū)舉行大規(guī)模聯(lián)合軍事演演習(xí)。同時(shí)還在阿富汗、越南小動(dòng)作不斷，積極推進(jìn)亞洲集體安全體系。在越蘇進(jìn)一步勾結(jié)的同時(shí)，中越關(guān)系卻在急劇惡化，這樣就大體上形成了對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性的包圍態(tài)勢(shì)，巨大的軍事威脅與壓力就在中國(guó)人的眼皮子底下。另外，越南還試圖放棄把美國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)賠償或提供財(cái)政援助作為越美關(guān)系正?；那疤釛l件，拉攏美國(guó)謀求關(guān)系正?；?。

再其次，要想實(shí)現(xiàn)國(guó)家的早日統(tǒng)一，維護(hù)主權(quán)和領(lǐng)土完整，解決好歷史上遺留下來(lái)的臺(tái)灣問(wèn)題，美國(guó)的重要影響是不容低估的。因?yàn)槊绹?guó)是唯一一個(gè)在臺(tái)海地區(qū)有駐軍、和臺(tái)灣當(dāng)局有正式“外交關(guān)系”、有“共同防御條約”的外部國(guó)家。日本雖然對(duì)臺(tái)灣有過(guò)50年的殖民統(tǒng)治，臺(tái)灣情結(jié)很重，重新染指或割占臺(tái)灣的野心從沒(méi)有完全打消，而且在經(jīng)貿(mào)科技資金等領(lǐng)域?qū)ε_(tái)灣的滲透和控制力極大，但是日臺(tái)從來(lái)沒(méi)有正式結(jié)盟，日本在臺(tái)灣沒(méi)有駐軍，特別重要的是，日本重大的外交與軍事戰(zhàn)略調(diào)整深受美國(guó)的影響和制約。

1978年下半年中美代表先后進(jìn)行6次秘密建交談判。在美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題沒(méi)有得到徹底、圓滿解決的情況下，鄧小平?jīng)Q定不讓對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題阻擋中美關(guān)系的大局，同意“按原計(jì)劃進(jìn)行”[17],實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；?。中美達(dá)成《建交聯(lián)合公報(bào)》，并同時(shí)對(duì)外宣布。同時(shí)美方聲明：“今后，美國(guó)人民和臺(tái)灣人民將在沒(méi)有官方、政府代表機(jī)構(gòu)，也沒(méi)有‘外交’關(guān)系的情況下保持商務(wù)、文化和其他關(guān)系”；“美國(guó)對(duì)臺(tái)灣問(wèn)題的和平解決繼續(xù)表示興趣和關(guān)切，并期望由中國(guó)人自己通過(guò)和平途徑加以解決?！盵18]651-652中方聲明：“臺(tái)灣回歸祖國(guó)，完成國(guó)家統(tǒng)一的方式完全是中國(guó)的內(nèi)部事務(wù)，不容別國(guó)干涉。美國(guó)堅(jiān)持在建交之后繼續(xù)出售武器給臺(tái)灣(當(dāng)局)，對(duì)此，中方表示堅(jiān)決反對(duì)?！盵19]因此，完全有理由說(shuō)，《建交聯(lián)合公報(bào)》之所以能夠在1978年12月出籠，是由于中美兩國(guó)政府能夠較好地依據(jù)各自國(guó)家利益的實(shí)際需求，在相互妥協(xié)與讓步的基礎(chǔ)上，抓住難得的歷史機(jī)會(huì)的結(jié)果。并不是以往學(xué)界通常且流行的說(shuō)法，單純強(qiáng)調(diào)和突出是美國(guó)有求于中國(guó)，或者是中國(guó)有求于美國(guó)并作出重大原則性讓步。

二、 中美《建交聯(lián)合公報(bào)》核心內(nèi)容的解讀

從長(zhǎng)遠(yuǎn)和大局的視角來(lái)看，中美建交是在當(dāng)時(shí)特定情況下，雙方共同做出的具有戰(zhàn)略性眼光的重大決策。僅就中美《建交聯(lián)合公報(bào)》文本的具體內(nèi)容來(lái)說(shuō)，既是美國(guó)調(diào)整其對(duì)華、對(duì)臺(tái)政策的結(jié)果，又在臺(tái)灣問(wèn)題上留下不少各自可以解讀的空間。

(一)政治與外交領(lǐng)域

1972年的《上海聯(lián)合公報(bào)》中，美國(guó)只是含糊籠統(tǒng)地表示認(rèn)可只有“一個(gè)中國(guó)”，并沒(méi)有明確指明“一個(gè)中國(guó)”到底是誰(shuí)，是政府位于北京的中華人民共和國(guó)還是位于臺(tái)北的“中華民國(guó)”？而在《建交聯(lián)合公報(bào)》中，美國(guó)則明確承認(rèn)位于北京的中央政府是在國(guó)際上代表中國(guó)的唯一合法政府。[18]652-653這就標(biāo)志著美國(guó)使用模糊與含混的語(yǔ)言把臺(tái)灣當(dāng)局作為“中國(guó)”國(guó)際法人資格與地位的歷史到此終止，至少?gòu)姆ɡ韺用嫔厦鞔_肯定和承認(rèn)了中華人民共和國(guó)才是中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中的唯一合法代表。1979年元旦中美正式建交之日，也就是美臺(tái)“斷交”之日。換言之，卡特當(dāng)局從此正式把對(duì)華政策的重心從臺(tái)灣當(dāng)局轉(zhuǎn)移到了中華人民共和國(guó)。關(guān)于臺(tái)灣問(wèn)題，在態(tài)度和立場(chǎng)上卡特當(dāng)局延續(xù)了《上海聯(lián)合公報(bào)》的提法，只是確認(rèn)中國(guó)政府的立場(chǎng)，即世界上只有一個(gè)中國(guó)，臺(tái)灣是中國(guó)的一部分。但《建交聯(lián)合公報(bào)》條款明確規(guī)定未來(lái)的美臺(tái)關(guān)系是，建立在非官方性質(zhì)基礎(chǔ)上的私人與民間交往關(guān)系。這就為“斷交”后的美臺(tái)關(guān)系規(guī)定了基本的原則和法律框架。與此同時(shí)，美國(guó)又堅(jiān)持認(rèn)為，關(guān)于未來(lái)臺(tái)灣問(wèn)題解決的方式和途徑，希望中國(guó)只能采取和平方式，而中國(guó)則強(qiáng)調(diào)臺(tái)灣問(wèn)題解決的方式完全是內(nèi)政問(wèn)題，不容外人干涉。也就是說(shuō)，美國(guó)人只強(qiáng)調(diào)過(guò)程要和平，卻不提結(jié)果是中國(guó)必須統(tǒng)一。

(二)軍事安全與反霸領(lǐng)域

和《上海聯(lián)合公報(bào)》相對(duì)比，《建交聯(lián)合公報(bào)》是在滿足中方提出的“斷交”、“廢約”、“撤軍”建交三原則的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議的。特別是關(guān)于美軍從臺(tái)灣撤出的時(shí)間表問(wèn)題，尼克松1972年訪華時(shí)曾做過(guò)私下承諾，但是在《上海聯(lián)合公報(bào)》中并沒(méi)有明確體現(xiàn)。此種私下承諾不具有法律意義上的強(qiáng)制性、義務(wù)性。而在《建交聯(lián)合公報(bào)》里就明確規(guī)定，在4個(gè)月內(nèi)駐臺(tái)美軍全部撤出；一年后美臺(tái)“共同防御條約”將正式無(wú)效。關(guān)于對(duì)臺(tái)軍售問(wèn)題，雖然在《建交聯(lián)合公報(bào)》中沒(méi)有明確的表述，但是美方的主張和立場(chǎng)，中方是清楚的，那就是企圖采取瞞天過(guò)海的方式把對(duì)臺(tái)軍售劃入普通的商務(wù)關(guān)系的范疇，說(shuō)成是非官方性質(zhì)一般性的商業(yè)交易的行為。美國(guó)對(duì)臺(tái)灣出售武器在中美關(guān)系已經(jīng)正?；拇罂蚣芟?，就明顯具有特別的政治含義，并涉及到中國(guó)的主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整的核心問(wèn)題。

《建交聯(lián)合公報(bào)》還特別強(qiáng)調(diào)，雙方均希望減少國(guó)際軍事沖突的危險(xiǎn)性；雙方均不在亞太或世界其他地區(qū)謀求霸權(quán)，均反對(duì)任何其他國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)建立霸權(quán)的努力；中美關(guān)系正常化并不特別針對(duì)第三國(guó)，也不代表任何第三方達(dá)成協(xié)議或諒解。當(dāng)時(shí)，外加1978年8月達(dá)成的《中日和平友好條約》明顯和緩了國(guó)際上的緊張局勢(shì)，增強(qiáng)了和平、穩(wěn)定勢(shì)力的信心和力量，沉重打擊和極大牽制了國(guó)際上的霸權(quán)行徑與侵略擴(kuò)張勢(shì)頭。事實(shí)上，在共同抗衡蘇聯(lián)對(duì)外擴(kuò)張的目標(biāo)之下，中美軍方高層順利實(shí)現(xiàn)了互訪，在軍事情報(bào)和可運(yùn)用于軍事目的的技術(shù)轉(zhuǎn)讓等具體事務(wù)上，也開(kāi)始進(jìn)行務(wù)實(shí)有效地交流與合作。1979年2月中國(guó)針對(duì)地區(qū)霸權(quán)主義越南被迫發(fā)起的對(duì)越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)，在某種程度上說(shuō)，也得到了美國(guó)的同情和默認(rèn)。美國(guó)防長(zhǎng)布朗就曾明確表示，美國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到一個(gè)安全、強(qiáng)大、和平和友好的中國(guó)與美國(guó)利害攸關(guān)，意識(shí)到兩國(guó)防務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行接觸的好處所在。[20]

(三)經(jīng)貿(mào)文化人文交流領(lǐng)域

《建交聯(lián)合公報(bào)》中雖然沒(méi)有直接點(diǎn)明中美在經(jīng)貿(mào)人文交流領(lǐng)域要如何去做，努力的方向是什么，但是它卻重申和延續(xù)了《上海聯(lián)合公報(bào)》中關(guān)于經(jīng)貿(mào)人文交流雙方曾經(jīng)同意過(guò)的原則，即要加強(qiáng)雙邊在經(jīng)貿(mào)人文領(lǐng)域的交流與合作。這在當(dāng)時(shí)對(duì)中方來(lái)說(shuō)，急需美方能夠且愿意提供的資金、技術(shù)設(shè)備、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)與管理理念及相關(guān)人才的培訓(xùn)；對(duì)美方來(lái)說(shuō)，急需早日打開(kāi)并搶占中國(guó)潛在的巨大市場(chǎng)、對(duì)中國(guó)推行以接觸和融合為載體、手段和途徑的“和平演變”戰(zhàn)略的特定時(shí)空背景下，就更有了特殊且不尋常的內(nèi)涵和意味。后來(lái)的歷史事實(shí)充分印證了中美兩國(guó)在經(jīng)貿(mào)人文領(lǐng)域確實(shí)是步子邁得很快、很大，成績(jī)喜人。比如，1978年中美雙邊貿(mào)易額僅突破10億美元，1979年就迅猛增加到23.7億美元，1980年就達(dá)到49.1億美元。[21]從1978年底開(kāi)始恢復(fù)中美教育交流合作以來(lái)，發(fā)展勢(shì)頭極其迅猛，很快就達(dá)到約10萬(wàn)人，形成中國(guó)近現(xiàn)代史上的第3次赴美求學(xué)的高潮時(shí)期。同時(shí)期，在幾乎所有的學(xué)科門(mén)類領(lǐng)域中，雙邊性的交流密集地展開(kāi)。正像美國(guó)務(wù)卿萬(wàn)斯于1979年1月對(duì)美國(guó)公司負(fù)責(zé)人所說(shuō)，美中關(guān)系正?；瘜?huì)使美國(guó)得到實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)利益與好處，“這些好處包括我們會(huì)成為一個(gè)向中國(guó)提供農(nóng)產(chǎn)品的正常供應(yīng)者、美國(guó)的出口者將能在平等的基礎(chǔ)上和其他供應(yīng)者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)以及與中國(guó)恢復(fù)海運(yùn)、航空、銀行和其他正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系?！盵3]155同時(shí)，美國(guó)人還堅(jiān)信，中國(guó)(大陸)在改革開(kāi)放中將不可避免地變得像西方一樣在文化、政治上更加自由、非意識(shí)形態(tài)(化)。

三、 中美《建交聯(lián)合公報(bào)》的深遠(yuǎn)影響及啟示

中美《建交聯(lián)合公報(bào)》為1982年《八·一七聯(lián)合公報(bào)》的出臺(tái)埋下了伏筆，使得1979年美國(guó)會(huì)通過(guò)《與臺(tái)灣關(guān)系法》提供了機(jī)會(huì)與可能。

(一)中美《建交聯(lián)合公報(bào)》的影響

正由于《建交聯(lián)合公報(bào)》在政治與外交層面上明確肯定和承認(rèn)世界上只有“一個(gè)中國(guó)”，而且代表中國(guó)的唯一合法政府位于北京，承認(rèn)了臺(tái)灣是中國(guó)的一部分。這至少就從法理層面排除了此后以美國(guó)為代表的西方“反華”勢(shì)力，再以臺(tái)灣不是中國(guó)的領(lǐng)土為借口干涉中國(guó)的內(nèi)政、支持“臺(tái)獨(dú)”的合法性；使得中華人民共和國(guó)政府的正統(tǒng)與合法問(wèn)題再無(wú)任何疑義與爭(zhēng)論。正由于它在軍事安全與反霸層面上特別強(qiáng)調(diào)了中美兩國(guó)所承擔(dān)的，在解決國(guó)際爭(zhēng)端時(shí)，不得使用武力或以武力相威脅，而應(yīng)以和平談判的方式加以解決；反對(duì)任何國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)在亞太地區(qū)或世界的其他地區(qū)建立霸權(quán)或建立霸權(quán)的企圖與努力。這使得國(guó)際上贊成和平與穩(wěn)定的勢(shì)力、影響力大增。特別是明確規(guī)定美軍在4個(gè)月內(nèi)從臺(tái)灣撤出，極大地減少了中美直接發(fā)生武裝沖突的危險(xiǎn)性與可能性。正由于它在經(jīng)貿(mào)人文層面要加強(qiáng)和擴(kuò)大，這就使得中美關(guān)系的基礎(chǔ)更變得為牢靠與扎實(shí)，聯(lián)系更為緊密，而不是僅僅局限于軍事安全與戰(zhàn)略領(lǐng)域，特別是要突破僅限于對(duì)抗蘇聯(lián)霸權(quán)的狹隘領(lǐng)域。所以，雙邊關(guān)系的基礎(chǔ)是寬泛的、好的。但同時(shí)，也使得中國(guó)防范和消除美國(guó)對(duì)中國(guó)積極推行 “和平演變”戰(zhàn)略的難度加大。

正由于《建交聯(lián)合公報(bào)》中根本沒(méi)有提及建交后美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售的問(wèn)題，外加《與臺(tái)灣關(guān)系法》相關(guān)條款的貫徹與落實(shí)。這才造成臺(tái)海地區(qū)長(zhǎng)期以來(lái)的現(xiàn)實(shí)狀況是 “不統(tǒng)不獨(dú)不戰(zhàn)”。這一方面可以極其有效地牽制中國(guó)，讓海峽兩岸同胞兄弟相爭(zhēng)，造成中華民族的極大且持久性內(nèi)耗。另一方面，美國(guó)在對(duì)華與對(duì)臺(tái)政策方面可以長(zhǎng)期處于游刃有余的主動(dòng)性靈活地位。換言之，美國(guó)就是要牢牢地掌控處理和解決臺(tái)灣問(wèn)題的主動(dòng)權(quán)，獲取最大的利益。當(dāng)美國(guó)在國(guó)際問(wèn)題上需要中國(guó)的合作或配合時(shí)，就會(huì)傾向中國(guó)(大陸)，在臺(tái)灣問(wèn)題上有較明確的承諾和保證；當(dāng)美國(guó)需要遏制中國(guó)或向中國(guó)施壓時(shí)，就會(huì)傾向臺(tái)灣，或者提高軍售的質(zhì)量或增加數(shù)量，或者加強(qiáng)雙方官方性質(zhì)的往來(lái)，或者宣稱在必要時(shí)武力協(xié)防臺(tái)灣。美國(guó)通過(guò)不斷地對(duì)臺(tái)軍售，它既可有效地挑起海峽兩岸的惡性軍備競(jìng)賽，又可牽制中國(guó)大陸的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還可讓中國(guó)政府處于兩難境地：如果不發(fā)展軍備，在統(tǒng)一中國(guó)方面將來(lái)肯定會(huì)處于被動(dòng)和不利地位；如果發(fā)展軍備，則又會(huì)為別有用心的人制造和渲染“中國(guó)威脅論”提供了把柄和口實(shí)。另外，還可從臺(tái)灣當(dāng)局獲取高額利潤(rùn)，給美國(guó)內(nèi)的軍火商提供無(wú)限商機(jī)，反過(guò)來(lái)又會(huì)刺激代表軍火商利益的美國(guó)會(huì)議員們，形成偏向于臺(tái)灣當(dāng)局的輿論和立法議案。也就是說(shuō)，美國(guó)要把臺(tái)灣變成為最有效、最便捷遏制中國(guó)發(fā)展強(qiáng)大的一個(gè)“棋子”，要讓中國(guó)(大陸)始終處于被動(dòng)應(yīng)付的不利狀況，以臺(tái)灣問(wèn)題為籌碼侍機(jī)對(duì)中國(guó)或施壓或討價(jià)還價(jià)或略作非原則的讓步姿態(tài)，以換獲取它所希望得到的利益和好處。最終結(jié)果是美國(guó)均可在其中獲取自己的利益最大化，而根本受損的是本為同根生的中國(guó)大陸和臺(tái)灣。

(二)中美《建交聯(lián)合公報(bào)》帶來(lái)的啟示

通過(guò)對(duì)《建交聯(lián)合公報(bào)》簡(jiǎn)要梳理和剖析，不難看出卡特當(dāng)局在中美建交問(wèn)題的實(shí)際做法上具有其鮮明特征：1.基于維護(hù)和拓展美國(guó)在亞太地區(qū)既有國(guó)家利益的考慮，在和中方進(jìn)行交涉時(shí)，由于美臺(tái)之間的難舍難分，所以，在原則性的大是大非問(wèn)題上，行政當(dāng)局的立場(chǎng)是堅(jiān)定不移、毫不退讓的。和國(guó)會(huì)之間并無(wú)原則性區(qū)別。2.由于美方觀點(diǎn)和中方關(guān)于建交的立場(chǎng)相距甚遠(yuǎn)。所以，談判的結(jié)果是無(wú)法預(yù)料的，風(fēng)險(xiǎn)極大。這使得行政當(dāng)局為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)時(shí)迫切需要的抗蘇戰(zhàn)略大目標(biāo)，在策略上必須采取秘密外交，即對(duì)國(guó)會(huì)進(jìn)行有意隱瞞，對(duì)利益攸關(guān)方的臺(tái)灣當(dāng)局也是有意敷衍和推拖。3.行政當(dāng)局在推行秘密外交的過(guò)程中，確實(shí)是已經(jīng)充分考慮到國(guó)會(huì)與臺(tái)灣當(dāng)局的立場(chǎng)和要求，而且在談判期間始終是嚴(yán)肅且認(rèn)真地加以對(duì)待和處理。異常強(qiáng)烈的國(guó)會(huì)反應(yīng)使得當(dāng)局措手不及，在處理建交的后續(xù)問(wèn)題上處于極其被動(dòng)的不利地位。因此，在制定和貫徹對(duì)美外交政策時(shí)，既要注重對(duì)總統(tǒng)為核心的政治與外交精英的上層外交，也要加大對(duì)國(guó)會(huì)議員、利益集團(tuán)、普通民眾的公共外交與草根或民間外交。針對(duì)美國(guó)外交的歷史兩大傳統(tǒng)，以及主流民眾群體既看重道義與精神上的自豪感與不懈追求，又重視物質(zhì)上的實(shí)際收獲與好處，在對(duì)美展開(kāi)外交活動(dòng)時(shí)，在物質(zhì)與精神層面都要兼顧。當(dāng)然，在具體問(wèn)題上有所側(cè)重和傾向性選擇。對(duì)美外交最終的效果到底會(huì)怎么樣，說(shuō)到底，還是要依賴強(qiáng)大的綜合國(guó)力。

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[責(zé)任編輯：陳如松]

[中圖分類號(hào)]D820

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1007-9882(2015)06-0034-04

[作者簡(jiǎn)介]楊建國(guó)(1979-)，男，山西夏縣人，歷史學(xué)博士，河南師大歷史文化學(xué)院副教授，主要從事國(guó)際關(guān)系史、美國(guó)史研究。

[基金項(xiàng)目]2015年度河南省教育廳人文社科研究項(xiàng)目(2015-QN-248);河南師大2014年度青科基金資助項(xiàng)目(2014QK43)

*[收稿日期]2015-11-06