文 / 陳煒然 黃娟娟

英國國防技術(shù)創(chuàng)新管理沿革與進展研究

文 / 陳煒然 黃娟娟

21世紀以來，英國國防管理體制改革經(jīng)歷了很多里程碑事件，其中包括國防技術(shù)創(chuàng)新管理的機構(gòu)和職能調(diào)整。英國國防部在2001年成立國防科學與技術(shù)實驗室（DSTL），實現(xiàn)了國防科技創(chuàng)新的一元化管理，2008年，DSTL新設(shè)國防企業(yè)中心（CDE），專門負責對新穎、高風險、高潛在效益的創(chuàng)新研究進行投資，形成了更完善的管理運行體系。英國國防部通過一元化的管理方式，充分利用和組織各方力量推動國防技術(shù)創(chuàng)新，同時，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新成果管理理念，促進國防技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化應用，為增強英國經(jīng)濟發(fā)展提供力量。本文從機構(gòu)設(shè)置、成果管理理念、技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向等領(lǐng)域?qū)τ鴩兰夹g(shù)創(chuàng)新管理的發(fā)展進行了研究，并介紹了當前英國國防部在國防技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的新活動，以期有參考價值。

英國國防部；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新管理

黃娟娟，工信部電子知識產(chǎn)權(quán)中心，工程師。入、國防創(chuàng)新技術(shù)的保護與轉(zhuǎn)讓出口、以及組織各方力量推動促進國防技術(shù)創(chuàng)新等發(fā)揮重要作用。當前，英國國防部正在落實2011年《國防改革》提出的任務(wù)和要求，實施國防轉(zhuǎn)型改革，重構(gòu)武裝部隊的組織架構(gòu)，創(chuàng)建更簡潔有效的組織。《國防改革》報告中列出了英國國防部將要形成的國防組織機構(gòu)，如圖1所示2. Lord Levene of Portsoken KBE. Defence Reform —An independent report into the structure and management of the Ministry of Defence[R].London:MOD,2011:73.。其中，英國國防科學與技術(shù)實驗室（DSTL）是滿足國防技術(shù)需求的具體執(zhí)行部門，將負責領(lǐng)導英國國防科研與創(chuàng)新研究，它將根據(jù)英國軍兵種司令部制定的國防技術(shù)需求，通過開展研究和對外合作，向國防機構(gòu)交付科技解決方案。DSTL成立于2001年，英國國防部60%以上的科技項目都是由與DSTL有合作關(guān)系的外部工業(yè)部門和學術(shù)界來完成3. DSTL.Defence Science and Technology Laboratory Corporate Plan 2014–2019[R]. London:MOD,2014:22.。

二、英國國防技術(shù)創(chuàng)新管理沿革

（一）機構(gòu)管理職能轉(zhuǎn)變，促進技術(shù)創(chuàng)新由封閉式開發(fā)轉(zhuǎn)向開放式開發(fā)

隨著武器裝備的復雜化、多樣化以及高新技術(shù)的發(fā)展，英國國防部對科研管理機構(gòu)進行了一系列調(diào)整改革。2001年，英國國防部改革國防鑒定與研究總局，成立國防科學與技術(shù)實驗室（DSTL）。DSTL成為英國國防部主管科研的核心部門，不僅從事國防專用技術(shù)研發(fā)，并充分利用政府機構(gòu)、學術(shù)界、工業(yè)界等各方的力量，通過合作促進國防技術(shù)創(chuàng)新，并將具有民用價值的非密軍用技術(shù)推向市場。2008年，DSTL下成立國防企業(yè)中心（CDE）, 具體負責對新穎、高風險、高潛在效益的創(chuàng)新研究進行投資，并支持英國政府的“小企業(yè)研究創(chuàng)新”（SBRI）計劃，在盡可能廣的范圍內(nèi)為科學技術(shù)開發(fā)商（包括學術(shù)界和中小型企業(yè)等）提供資金支持，以促進和激勵工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新及國防應用潛力，同時加速英國政府知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化進程。2012年，英國國防部發(fā)布《根據(jù)技術(shù)保護國家安全：技術(shù)、裝備及其對英國國防與安全的支持》白皮書，宣布擴大對CDE中心的授權(quán)，CDE中心可利用其開放式創(chuàng)新平臺，披露英國在防務(wù)和安全方面所需的新技術(shù)，并支持中小企業(yè)開發(fā)更快捷的路徑加速將可用于商業(yè)應用的技術(shù)投放市場，從而使CDE成為聯(lián)系英國國防部與研究創(chuàng)意組織之間最重要的機構(gòu)。

不僅如此，英國政府及國防部發(fā)布的重大戰(zhàn)略，如《國防工業(yè)戰(zhàn)略》、《國防技術(shù)戰(zhàn)略》、《國家安全戰(zhàn)略》和《戰(zhàn)略國防與安全評估》等，也都公開闡述英國國家安全能力應達到的目標，即保衛(wèi)國家人民、領(lǐng)土、及經(jīng)濟安全，列出英國將面臨的主要安全風險，并指出將集中投資研發(fā)的關(guān)鍵領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)，鼓勵更為廣泛的供應商成為國防技術(shù)的直接供應者，這使得英國國防技術(shù)創(chuàng)新活動更加開放化。

（二）創(chuàng)新成果管理理念轉(zhuǎn)變，促進國防技術(shù)轉(zhuǎn)讓，實現(xiàn)技術(shù)成果價值最大化

在技術(shù)創(chuàng)新后的知識產(chǎn)權(quán)歸屬分配方面，英國國防部曾經(jīng)要求對國防部完全資助的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，2007年，英國國防部發(fā)布的指導政策改變這一現(xiàn)狀。根據(jù)現(xiàn)今英國國防部的政策4. MOD.MOD Guidelines For Industry–No. 10: The Intellectual Property Rights (IPR) DEFCONs[R].London:MOD,2007.，對于由公共資金資助的研究工作，通常而言，研究部門擁有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，而投資部門擁有許可權(quán)以使用研究成果。這一政策適用于研究工作和相關(guān)的創(chuàng)新工作。因此，對于研究和技術(shù)工作，國防部只有在有限情況下才能擁有知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，一般情況下只擁有使用權(quán)。

研究和技術(shù)工作不僅包括由國防部資助的研究和技術(shù)開發(fā)工作，也可延伸到國防部項目在審批階段的研究和技術(shù)工作。涉及到的知識產(chǎn)權(quán)包括專利、設(shè)計權(quán)利、版權(quán)和技術(shù)信息中的其他權(quán)利等。一般將知識產(chǎn)權(quán)分為前景知識產(chǎn)權(quán)和背景知識產(chǎn)權(quán)，前景知識產(chǎn)權(quán)（Foreground IP）是指在雙方業(yè)務(wù)合作以后誕生出的新的智力成果，背景知識產(chǎn)權(quán)（Background IP）是指在雙方業(yè)務(wù)合作之前已獲得授權(quán)可以使用的知識產(chǎn)權(quán)。對于研究和技術(shù)工作，英國國防政策允許承包商擁有前景知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，此外，承包商負責研究成果的商業(yè)利用和開發(fā)。而國防部有權(quán)要求承包商提供關(guān)于成果利用的規(guī)劃，以及研究成果在防務(wù)市場和其他市場能被利用或?qū)⒈焕玫某潭?，旨在推動研究成果的商業(yè)利用。承包商也必須通知國防部其是否愿意利用這些研究成果。

（三）優(yōu)先發(fā)展和維護國防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，引導國防技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向

2010年，英國發(fā)布《國家安全戰(zhàn)略》和《戰(zhàn)略國防與安全評估》（SDSR），這兩份報告是目前英國國家安全與指導的高層政策文件，文件將恐怖主義、賽博攻擊、主要自然災害和事故、國際軍事危機等列為英國將面臨的主要安全風險，并指出將集中投資研發(fā)關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)，包括自動系統(tǒng)、傳感器、新材料（如納米技術(shù)）、賽博技術(shù)、以及太空技術(shù)等，為國防安全提供能力保證。根據(jù)指導文件的精神，英國國防部2012年2月發(fā)布《根據(jù)技術(shù)保護國家安全：技術(shù)、裝備及其對英國國防與安全的支持》白皮書，該白皮書強調(diào)關(guān)注國防安全研究與開發(fā)，優(yōu)先投資科學與技術(shù)，承諾至少維持1.2%的國防預算經(jīng)費用于國防研發(fā)，并關(guān)注已出現(xiàn)的興趣領(lǐng)域，包括網(wǎng)絡(luò)安全、能源和材料安全，旨在通過降低對能源和稀有材料的消耗而降低對能源和材料的依賴5. MOD.National Security Through Technology: Technology, Equipment, and Support for UK Defence and Security[R]. London:MOD, 2012.。

2014年，DSTL發(fā) 布《DSTL:2014-2019綜合規(guī)劃》，指出DSTL將從戰(zhàn)略背景、客戶需求、以及正出現(xiàn)的和未來的需求等3個方面考慮科技需求，并結(jié)合英國和國外發(fā)達國家的科技相關(guān)戰(zhàn)略，定義了19個未來將具有顛覆性的技術(shù)，包括：人類增強技術(shù)、納米系統(tǒng)、環(huán)境技術(shù)、非核戰(zhàn)略效果、無人系統(tǒng)、自動人工智能、防空系統(tǒng)包括彈道導彈防御、先進材料與生產(chǎn)、太空環(huán)境的使用、通信信息傳輸、社會和行為科學、量子技術(shù)、仿真、合成生物學、醫(yī)學、賽博保護與攻擊、直接的能源和創(chuàng)新武器、大數(shù)據(jù)-信息分析與利用、以及能源技術(shù)等。作為英國國防科技的樞紐部門，DSTL將發(fā)展和維護具有優(yōu)勢的科技能力，并最終向國防部交付最有效和最關(guān)鍵的解決方案。

三、英國國防技術(shù)創(chuàng)新管理新進展

為發(fā)展國防技術(shù)，促進國防創(chuàng)新研究，英國國防部充分利用各方力量，與工業(yè)界、學術(shù)界及國內(nèi)外相關(guān)組織都建立了廣泛的聯(lián)系和合作，組織開展多種活動，并積極參與其他組織的科技創(chuàng)新項目，探尋國防技術(shù)創(chuàng)新所需，促進創(chuàng)新技術(shù)在國防領(lǐng)域的應用。尤其地，英國國防部將國防創(chuàng)新與國防出口聯(lián)系、與小企業(yè)聯(lián)系，促進各方力量共同合作，培育、發(fā)展和維護國防科技創(chuàng)新基礎(chǔ)，實現(xiàn)國防技術(shù)創(chuàng)新。

（一）將創(chuàng)新與國防出口聯(lián)系，增強經(jīng)濟發(fā)展

英國是世界上最全球化的經(jīng)濟體之一，英國國防工業(yè)對英國經(jīng)濟的貢獻巨大，年度營業(yè)額約220億英鎊，出口額約82億英鎊，并且有87%的國防企業(yè)通過出口創(chuàng)收。2013年和2014年，英國成為世界上僅次于美國的第二大軍品出口國，并且，英國航空航天領(lǐng)域的軍品出口占英國國防出口總額的87%。英國政府重視國防出口對英國經(jīng)濟增長的影響，2012年，英國首相牽頭成立英國國防經(jīng)濟增長合作伙伴（DGP）組織，致力于增強英國國防工業(yè)的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，增加國防出口，發(fā)展英國的全球市場份額。2015年，DGP組織成立英國國防解決方案中心（DSC），該組織作為獨立實體能為英國國防生產(chǎn)提供專業(yè)技能等支持，并能夠聚集來自國防大型企業(yè)的代表，尋求出口機會。

2015年3月，英國國防部專門投資1000萬英鎊與DSC合作，開展“英國國防經(jīng)濟增長合作伙伴（DGP）創(chuàng)新挑戰(zhàn)”活動，所有這些活動都將與國防部的SBRI項目相關(guān)。CDE中心作為英國國防部SBRI計劃的具體負責部門，將與DSC合作，識別和挑選出具有國防挑戰(zhàn)性的、在未來出口中有吸引力的主題，并圍繞這些主題組織企業(yè)提出創(chuàng)新性的概念驗證研究方案。活動將吸引中小企業(yè)通過競爭參與對這些概念性的創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，探索技術(shù)的潛在開發(fā)方式。目前，活動已確定英國國防部在SBRI計劃中將投資的7個領(lǐng)域，包括：無損檢測、開源大數(shù)據(jù)洞察、賽博空間理解與交互、空中持續(xù)監(jiān)視、沉浸式靈活任務(wù)訓練、大樓內(nèi)的存在、燃料和潤滑劑等。DSC職員來自國防工業(yè)部門，他們會根據(jù)英國國防部和國防工業(yè)間的非披露協(xié)議，保護投標人的知識產(chǎn)權(quán)。

（二）參與國內(nèi)國際的科技創(chuàng)新項目，探尋國防技術(shù)創(chuàng)新所需

為更好的理解當前及未來的軍事風險與可以把握的機會，識別和監(jiān)控潛在威脅、風險、與新興趨勢，探尋國防技術(shù)創(chuàng)新所需，英國國防部積極參與和支持國內(nèi)國際的科技創(chuàng)新項目，以指導未來決策。如參與英國政府2013年開展的新的“水平掃視”項目、2014年與美國發(fā)起聯(lián)合公報以增強國防科技合作，與澳大利亞國防科技局（DSTO）增強雙邊合作，支持歐盟委員會提出的2017～2019年歐洲共同安全與防務(wù)政策（CSDP）相關(guān)研究預案設(shè)想等。其中，英國政府的“水平掃視”項目主要集中對新興技術(shù)、新興經(jīng)濟、資源供應與需求的變化等進行跟蹤和監(jiān)控，英國國防部認為該項目具有“識別未知技術(shù)，提出開發(fā)價值”的能力，并將由DSTL實驗室根據(jù)“水平掃描”項目的成果來理解對國防技術(shù)的風險和機會。

四、結(jié)語

英國國防技術(shù)創(chuàng)新管理通過引導國防技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向、管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)提高技術(shù)創(chuàng)新的價值、組織推動技術(shù)創(chuàng)新的實施和應用，使英國國防技術(shù)創(chuàng)新緊跟當前的政治、經(jīng)濟、社會文化、技術(shù)、法律和環(huán)境等步伐，支持國防部對持續(xù)作戰(zhàn)、降低成本、支持關(guān)鍵決策、提供技術(shù)解決方案、解決突破性問題等技術(shù)需求，并確保未來關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)先進性，從而保障國防安全能力，并增強英國國家經(jīng)濟增長。英國國防部在國防技術(shù)創(chuàng)新方面開放的發(fā)展態(tài)度、集中的管理機構(gòu)、和積極的工作模式值得借鑒和學習。

Research on UK defence technology innovation management evolution

there have been many milestones in UK defence reform since the 21st century, including organization and function adjustment in the technology innovation management system of ministry of defence(MOD). Defence Science and Technology Laboratory(DSTL) was established as an Executive Agency of MOD in 2001, and direct defence science and technology innovation. DSTL’s Centre for Defence Enterprise (CDE) was created as a setup which funds novel, high-risk, high-potential-benef i t research in 2008. This formed a more perfect management system. Through unif i ed management, MOD can make full use of more power to promote the national defense technology innovation and defense technology transfer and commercialization, which strengthen UK economy. This paper studied UK defence technology innovation management evolution, and introduced the current new activities in the f i eld. We hope there are some reference value.

ministry of defence; technology innovation; innovation management

一、英國國防技術(shù)創(chuàng)新管理機構(gòu)

陳煒然，總裝備部國防知識產(chǎn)權(quán)局，高級工程師。

英國是世界第五、歐洲第二的國民經(jīng)濟體國家，一直致力于發(fā)展世界級的國防能力。2010～2015年，英國將國民生產(chǎn)總值（GDP）的2%都用于國防1. UK Defence Exports: Profits Overshadow Ethical Considerations, http://sputniknews.com/analysis/20150309/1019242061. html，2015年3月9日訪問。，而國防預算的1.2%都用于國防科技研發(fā)。在全球國防市場高度動態(tài)化、競爭對手日益增多、機遇和挑戰(zhàn)并存的背景下，作為英國國防技術(shù)創(chuàng)新的管理機構(gòu)，英國國防部轉(zhuǎn)變機構(gòu)管理職能和創(chuàng)新成果管理理念，組織各方力量推動國防技術(shù)創(chuàng)新，使英國國防技術(shù)創(chuàng)新方式更加開放，創(chuàng)新成果價值更加得到利用，英國國防工業(yè)基礎(chǔ)得到更好維護和發(fā)展，確保英國國防工業(yè)的創(chuàng)新性、可持續(xù)性和更具競爭力。本文試圖通過分析英國國防部科技創(chuàng)新機構(gòu)職能沿革、創(chuàng)新成果管理方式轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展方向、以及創(chuàng)新管理活動的最新進展及積極效果等內(nèi)容，為讀者了解英國技術(shù)創(chuàng)新管理提供一扇小小的窗口。

作為英國國防技術(shù)創(chuàng)新的管理機構(gòu)，英國國防部對國防技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向、資金投