許 捷，饒育蕾

（中南大學(xué)商學(xué)院，長沙410114）

“利潤率趨向下降”規(guī)律的經(jīng)濟生態(tài)學(xué)解釋與現(xiàn)實啟示

許 捷，饒育蕾

（中南大學(xué)商學(xué)院，長沙410114）

哈曼·克里斯通過對“利潤率趨向下降”規(guī)律的辨析，提出“馬克思的規(guī)律應(yīng)叫作‘利潤率趨向下降和它的抵消趨勢的規(guī)律’”。抵消機制不僅有危機“重啟”，還有代謝競爭、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型等等，從而存在由此抵消規(guī)律的可能，既有解釋未探討該問題。經(jīng)濟系統(tǒng)等耗散結(jié)構(gòu)存在飽和效應(yīng)現(xiàn)象，經(jīng)濟系統(tǒng)的負載能力隨技術(shù)進步而增長，但增速總體慢于資本積累增長，從而負載能力約束必然呈現(xiàn)，并表現(xiàn)為“價值社會實現(xiàn)”問題，該狀況超過臨界會發(fā)生自組織臨界，災(zāi)變即經(jīng)濟危機；負載能力約束下經(jīng)濟增長的動態(tài)遞減報酬特征，就是“利潤率趨向下降”規(guī)律的經(jīng)濟生態(tài)學(xué)表達，抵消機制不能消除負載能力約束。經(jīng)濟增長最終靠負載能力增長，經(jīng)濟實踐需認清負載能力約束情況并具體應(yīng)對，這對適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)有重要啟示。

“利潤率趨向下降”規(guī)律；抵消機制；飽和效應(yīng)；飽和負載規(guī)模；自組織臨界災(zāi)變

“利潤率趨向下降”規(guī)律是馬克思經(jīng)濟危機理論的重要支柱，也是最有爭議的內(nèi)容。哈曼·克里斯（Harman Chris）認為，這一規(guī)律仍在發(fā)揮作用，只是表現(xiàn)出特殊形態(tài)，“馬克思的規(guī)律應(yīng)叫作‘利潤率趨向下降和它的抵消趨勢的規(guī)律’”，從而資本主義危機被延長，進入長期蕭條和慢性死亡階段。［1］由此引出一個新問題，危機之外的那些抵消機制，是否可能較徹底地抵消規(guī)律作用，從而擺脫周期性危機與慢性死亡。解答這個問題，對深入理解馬克思經(jīng)濟危機理論、認識現(xiàn)實經(jīng)濟問題和指導(dǎo)經(jīng)濟實踐都有重要意義。然而該問題超越了“資本有機構(gòu)成”提高等爭議本身，傳統(tǒng)分析框架較難提供有效解釋。孟捷認為，未來經(jīng)濟學(xué)應(yīng)是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)和演化經(jīng)濟學(xué)的某種創(chuàng)造性綜合。［2］許捷、饒育蕾從經(jīng)濟生態(tài)學(xué)視角，揭示產(chǎn)權(quán)制度的代謝機制要求并提出“勞動股權(quán)”這一“重建個人所有制”實現(xiàn)形式。［3］本文沿襲經(jīng)濟生態(tài)學(xué)理路，嘗試對“利潤率趨向下降”規(guī)律及其抵消機制給出一些新詮釋，力圖由此解答上面所述問題并整合有關(guān)理論邏輯。

一、“利潤率趨向下降”規(guī)律既有解釋的局限性分析

馬克思對“利潤率趨向下降”規(guī)律的解釋非常簡明：資本家通過提高工人生產(chǎn)率來增進自身競爭力，生產(chǎn)資料投資（不變資本C）的增長總體必將快于對勞動力投資（可變資本V，利潤的源泉）的增長即“資本有機構(gòu)成”趨向提高，從而對利潤與投資的比率（利潤率）產(chǎn)生一個向下的壓力；更高生產(chǎn)率利于個別資本家獲取超額利潤，卻使經(jīng)濟作為整體生產(chǎn)單位商品所需的平均勞動量即“社會必要勞動”下降，這種勞動量決定最終價格。哈曼·克里斯將主要的反駁觀點概括為三類，即采取“資本密集”而非“勞動密集”無必然性、可增加“剝削率”以及所謂“置鹽定理”。如果不考慮經(jīng)濟系統(tǒng)本身的發(fā)展，哈曼·克里斯的批判基本成立：生產(chǎn)率提高必然與伴“資本有機構(gòu)成”提高，“勞動密集”不代表這種歷史性趨向；“剝削率”增長總有其限度，資本積累卻不斷攀漲；“置鹽定理”描述的生產(chǎn)資料價格下降是下一輪再生產(chǎn)的情況，就本輪生產(chǎn)而言仍是“資本家沒有充足的利潤率去彌補他們的投資”，如此不可逆循環(huán)。［1］但如果考慮經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展，僅有以上解釋則未必充分，這與規(guī)律的呈現(xiàn)形式及其抵消機制的作用機理直接關(guān)聯(lián)，并主要體現(xiàn)在三個層面。

第一，利潤源泉下降的邏輯僅是規(guī)律的抽象描述，規(guī)律的現(xiàn)實呈現(xiàn)則依托于“社會必要勞動”下降并轉(zhuǎn)化為商品價格下降，但代謝競爭引致的抵消機制抑制這個過程。馬克思的論證中假設(shè)同一個部門不同企業(yè)是同質(zhì)的，這一點類似于代表者模型。孟捷、馮金華最近基于暗默知識在工業(yè)生產(chǎn)中的大量存在，分析了部門內(nèi)企業(yè)以各自產(chǎn)品性價比為前提的市場份額競爭即代謝競爭，從而提出“第二種社會必要勞動時間”概念，由此解釋企業(yè)間利潤實現(xiàn)能力的相對持久的差異。［4］無論是由于技術(shù)創(chuàng)新、傳承暗默知識還是一些自然性、制度性因素等等，部分企業(yè)更具競爭優(yōu)勢，不僅體現(xiàn)在利潤實現(xiàn)能力上，相對持久的差異更是獲得更大市場份額即生存空間的關(guān)鍵。一些弱勢企業(yè)，可能在競爭中被代謝淘汰，或部分資本被閑置。這樣，價格下降的問題就轉(zhuǎn)化為資本間的生存空間競爭，導(dǎo)致的是對落后資本的代謝淘汰，而生存下來的資本就可能未必利潤下降。馬克思的資本積累理論，討論的其實就是這個過程，但他更強調(diào)平均“社會必要勞動”的下降而未注意差異的相對持久存在，也就未過多考慮這種日常性代謝的“出清”。假若這種代謝競爭“出清”足夠強勁，那么經(jīng)濟系統(tǒng)就存在內(nèi)生的危機抑制機制，就有可能由此抵消危機的必然性。更重要的是，代謝是一種經(jīng)常性存在，是任何“活”的復(fù)雜系統(tǒng)都存在的現(xiàn)象，不能將此歸因于制度缺陷。

第二，代謝競爭不僅發(fā)生在部門內(nèi)而且存在于產(chǎn)業(yè)之間，這也正是經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與技術(shù)進步的實際過程，在不斷“出清”落后資本的同時，又拓展出新的發(fā)展空間。正如陳平的代謝增長論揭示的，在技術(shù)進步的新陳代謝過程中，技術(shù)小波推進總量增長，新技術(shù)帶來新的增長空間。［5］這就提出了一個問題：“資本有機構(gòu)成”提高導(dǎo)致過剩資本與過剩勞動力并存，沒有理由認為，資本會循此模式固守于既有領(lǐng)域，而不是積極地去探索開創(chuàng)新的發(fā)展空間。如果這種新空間能夠被不斷地發(fā)掘，那么過剩部分就有了被吸納的空間，從而解決斯威齊的“剩余吸納”難題。也就是說，存在新增的資本差異化生存的空間，只要這種空間總能及時地涌現(xiàn)，則“價值社會實現(xiàn)”問題即市場規(guī)模制約或需求不足問題等等，總體上也可能不再成為制約——因為轉(zhuǎn)入新領(lǐng)域的新增投資及其派生的需求會彌補相應(yīng)缺口，薩伊定律有了成立的可能。這當然不是事實，但必須給出相應(yīng)理論解釋。

第三，當代經(jīng)濟中服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，直接沖擊“資本有機構(gòu)成”趨向提高的邏輯。馬克思認為，生產(chǎn)性勞動是通過擴大生產(chǎn)來創(chuàng)造剩余價值的勞動，而非生產(chǎn)性勞動不是擴大生產(chǎn)，只是簡單的分配、保護或浪費已有產(chǎn)出。但馬克思并不是從物質(zhì)生產(chǎn)和服務(wù)的角度來劃分生產(chǎn)與非生產(chǎn)勞動的，某些活動從概念角度看是“服務(wù)”，卻可以為世界增加真正的財富——不僅包括直接的生產(chǎn)性服務(wù)如運輸，能提高人們生活水準并產(chǎn)生資本利潤的領(lǐng)域如電影制作，也都是生產(chǎn)性的。隨著勞動生產(chǎn)率提升，物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域所需勞動力趨降，這就必須解決富余勞動力問題，否則消費能力萎縮會倒逼出生產(chǎn)過剩問題。從另一角度也可以說，正是由于物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)率提升，從而釋放出大量勞動力，由此為豐富和提高人們生活品質(zhì)提供了可能，從而推進勞動力再生產(chǎn)質(zhì)量的提升和人類生存方式的發(fā)展。在此背景下服務(wù)業(yè)崛起并強勢發(fā)展，無論從經(jīng)濟總量占比還是從就業(yè)占比看，一些發(fā)達經(jīng)濟體的第三產(chǎn)業(yè)都已占據(jù)主體（造成產(chǎn)業(yè)空心化則過猶不及），這實際上代表著經(jīng)濟系統(tǒng)本身的一種歷史性發(fā)展趨向。就這樣，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型改變著資本的運用方式——服務(wù)業(yè)總體上無疑更具“勞動密集”特征，雖然要進行一定的固定資產(chǎn)投資并往往需要相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐，但在此基礎(chǔ)上的運營主要是變動可變資本（V，亦即人力資本）而非不變資本（C），人力資本往往成為投資增量主要構(gòu)成。從經(jīng)濟系統(tǒng)整體看，這種轉(zhuǎn)型實質(zhì)是系統(tǒng)的一種適應(yīng)性調(diào)整或進化變遷，由此內(nèi)生了一種對“資本有機構(gòu)成”趨向提高的反向作用或適應(yīng)機制，這就在一定程度上動搖了規(guī)律的傳統(tǒng)解釋邏輯。

二、經(jīng)濟系統(tǒng)的飽和效應(yīng)約束及其對“利潤率趨向下降”規(guī)律的解釋

社會經(jīng)濟系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)等等耗散結(jié)構(gòu)普遍存在飽和效應(yīng)①現(xiàn)象，所謂馬爾薩斯經(jīng)濟停滯就屬這種情況。經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)上廣泛使用要素概念，如勞動、資本、土地、科技、制度等等。從系統(tǒng)和生態(tài)學(xué)角度看，各要素的性質(zhì)、地位和作用存在很大差別。例如土地要素的規(guī)模就是個定量而非變量，從更宏大的眼光看，整個自然資源都應(yīng)視為定量——人類依存的自然世界是客觀的，人類對自然的有限改變、某些資源的耗損枯竭、諸多生態(tài)問題等，本質(zhì)上都是這個巨系統(tǒng)內(nèi)的復(fù)雜運動的構(gòu)成部分——適者可生存、越過臨界便突變或災(zāi)變——這種約束永遠存在。經(jīng)濟系統(tǒng)的負載能力，是指一定歷史條件下人們依托自然資源可獲得的可持續(xù)生存的最大負載量。這就涉及人對自然資源的利用能力，即以科學(xué)技術(shù)為核心內(nèi)容的生產(chǎn)力概念；科技越發(fā)達、生產(chǎn)力越發(fā)展，則利用能力越大，潛在負載空間相應(yīng)越大。大多經(jīng)濟增長理論未充分考慮或體現(xiàn)飽和效應(yīng)約束，主要是認為技術(shù)進步會自動放大負載能力，從而在對后馬爾薩斯增長的討論中實質(zhì)上取消了該約束條件。然而，問題并沒有這么簡單，現(xiàn)實的生態(tài)問題及其影響就說明了這點，周期性經(jīng)濟危機也是證明。其實負載能力約束是一種必然存在，這主要與技術(shù)的類型、變遷特征等方面有關(guān)，并涉及相關(guān)制度問題。

技術(shù)進步帶來負載能力增長，主要是指人對自然利用能力的本質(zhì)性提升，如工業(yè)革命等。當然會有過程性改進的技術(shù)提升，但這屬于潛在負載能力的實現(xiàn)而非負載能力本身的增長。對此可借用莫基爾（Mokyr）的宏觀發(fā)明和微觀發(fā)明概念來說明。［6］宏觀發(fā)明是沒有先例的根本性新見解與主要技術(shù)變革，類似生物學(xué)的新物種出現(xiàn)，是長期增長與結(jié)構(gòu)變化背后的核心力量，決定負載能力的潛在水平；微觀發(fā)明是前者基礎(chǔ)上的改進和提高，如更高質(zhì)量和成本節(jié)約等，但沒有改變前者的核心內(nèi)容，僅屬潛在負載能力的實現(xiàn)過程。微觀發(fā)明往往是社會經(jīng)濟驅(qū)動的有意識提高或探尋結(jié)果，其變遷像拉馬克過程；宏觀發(fā)明卻不是一些動機的必然反應(yīng)，更像來自于靈感和運氣，當然也不是純粹的偶然結(jié)果，而類似演化經(jīng)濟學(xué)的“新奇的涌現(xiàn)”——在偶然中有必然性，在越大的范圍和時空跨度上這種必然性表現(xiàn)得越顯著?？梢?，傳統(tǒng)上往往強調(diào)對私人創(chuàng)新的激勵與保護，其實僅適用于微觀發(fā)明范疇?？_（Galor）的統(tǒng)一增長理論認為，技術(shù)進步速率與人力資本積累水平總體正相關(guān)。［7］［8］這在理論上是成立的，人力資本規(guī)模越大、普遍教育水平越高、知識越廣泛共享，就越利于宏觀發(fā)明涌現(xiàn)。然而，“資本的統(tǒng)治”是以財富或資本積累為經(jīng)濟目的，勞動成為手段和必要成本，這就決定了宏觀發(fā)明或N增長的源泉——人力資本積累的增速總體上必然低于資本積累的增速，托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）為此提供了堅實的經(jīng)驗證據(jù)［9］。此外，技術(shù)變遷有其客觀性過程，陳平的代謝增長論指出技術(shù)進步的質(zhì)變和間斷性問題，主要就體現(xiàn)在宏觀發(fā)明范疇。［5］上述因素綜合作用，共同決定了負載能力增長或新空間涌現(xiàn)的節(jié)奏總體上會滯后于資本積累增速，從而必然對經(jīng)濟增長產(chǎn)生一種動態(tài)的約束，不能簡單地用技術(shù)進步自動放大負載能力的邏輯而否定或忽略負載能力約束。

馬克思的“利潤率趨向下降”規(guī)律與經(jīng)濟系統(tǒng)的飽和效應(yīng)約束問題，實質(zhì)上是一體兩面關(guān)系或說同一規(guī)律性的不同表達形式。許捷、饒育蕾認為，經(jīng)濟系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)等耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)發(fā)生飽和效應(yīng)時，就必須保持積累與耗散之間的動態(tài)匹配，②否則超過臨界會發(fā)生突變或以自組織臨界③災(zāi)變等形式來強制耗散，經(jīng)濟危機就是經(jīng)濟系統(tǒng)的一種自組織臨界災(zāi)變。［3］資本追求利潤即自身增殖的本性，決定資本家占有的剩余價值必然主要用于積累，從而產(chǎn)生斯威齊的消費不足問題。若存在足夠負載能力空間，即使消費不足，也可能實現(xiàn)凱恩斯總供求均衡，因為資本積累形成的儲蓄④可以轉(zhuǎn)化為投資。如果總需求持續(xù)不足，那么，必定是經(jīng)濟系統(tǒng)出現(xiàn)飽和效應(yīng)現(xiàn)象，受負載能力約束而缺少足夠的有效投資機會或空間，從而儲蓄不能充分轉(zhuǎn)化為投資，否則逐利的資本必會去尋求。而之所以呈現(xiàn)負載能力約束，又是由于資本片面追求利潤，導(dǎo)致資本積累增速快于負載能力增速。考慮負載能力約束的經(jīng)濟增長問題，在生態(tài)學(xué)中就是有限資源環(huán)境下的種群增長問題，都可以用邏輯斯蒂方程加以表達。邏輯斯蒂模型的連續(xù)時間微分方程的解構(gòu)成S形曲線，其動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟特征隨時間變化：成長期即狀態(tài)變量處在（0，N/2）的階段為動態(tài)遞增報酬，成熟期即狀態(tài)變量處在（N/ 2，N）的階段為動態(tài)遞減報酬。這種動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟特征，類似的靜態(tài)表達是規(guī)模收益遞增、邊際遞減規(guī)律等等。［5］飽和效應(yīng)約束在（N/2，N）階段才真正呈現(xiàn)，由此導(dǎo)致動態(tài)遞減報酬特征，對于經(jīng)濟系統(tǒng)，該動態(tài)特征也就是利潤率（資本增長水平）趨向下降的規(guī)律。該情況也可用“宏觀資本有機構(gòu)成”提高來解釋，從整體上看，即使經(jīng)濟系統(tǒng)存在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、人力資本提高等等適應(yīng)性變遷，但“資本的統(tǒng)治”的經(jīng)濟制度決定了“宏觀資本有機構(gòu)成”的基本格局——經(jīng)濟系統(tǒng)總體上不變資本積累過度而可變資本相對不足，這種趨勢長期存在，從而決定了利潤率向下的壓力必然存在。

這種“利潤率趨向下降”規(guī)律，本質(zhì)是經(jīng)濟系統(tǒng)對資本過度積累的一種內(nèi)生抑制機制，其本身是引致經(jīng)濟增速下降，從而讓財富或資本積累速度下降至與負載能力變動情況相適應(yīng)。由于技術(shù)變遷尤其宏觀發(fā)明的間斷性，決定負載能力增長在一些階段會近乎停滯，也就決定了相應(yīng)的經(jīng)濟蕭條。然而，資本的逐利本性決定，現(xiàn)實的經(jīng)濟運行不會接受這種客觀性約束，而是竭力改變這種格局。面對負載能力約束，刺激經(jīng)濟增長需提高消費，但大眾雖有潛在消費需求卻受制于收入不足，于是以信用刺激消費即消費主義應(yīng)運而生。債務(wù)終歸要償還，而經(jīng)濟制度決定勞動者大眾不具備相應(yīng)償債能力，寅吃卯糧最終只會加劇問題，讓經(jīng)濟蕭條變成由債務(wù)問題引致的更為動蕩的劇烈災(zāi)變，暴發(fā)經(jīng)濟或金融危機。信用刺激供給端也相似，信用擴張、杠桿率系統(tǒng)性攀漲有暫時“擴容”效果，但負載能力約束仍在，且支付鏈條更趨脆弱，過度運用最終會引致危機。凱恩斯主義的貨幣政策是隔靴搔癢，財政政策會產(chǎn)生擠出效應(yīng)，必然造成滯脹。供給學(xué)派等新自由主義政策是飲鴆止渴，減稅等激勵僅初期有曇花一現(xiàn)效果卻會帶來更大麻煩。這些財政政策手段都不過是將需求不足缺口轉(zhuǎn)化成財政赤字壓力，長期發(fā)展會導(dǎo)致財政危機，改變的僅是災(zāi)變形式。況且，每次危機都是對資本的一次大淘汰或“出清”，從而騰出負載能力空間，為經(jīng)濟復(fù)蘇提供條件，但對危機的干預(yù)往往又會抑制“出清”效果。這樣，規(guī)律及抵消機制、干預(yù)等等復(fù)雜交混，從而衍生出周期性危機、長短期蕭條等等經(jīng)濟現(xiàn)象，實際的利潤率也表現(xiàn)出多種動態(tài)，因此經(jīng)驗描述有可能結(jié)論各異［1］［9］，但規(guī)律本身一直是客觀存在并發(fā)揮作用。

綜上可見，“利潤率趨向下降”規(guī)律或經(jīng)濟系統(tǒng)的飽和效應(yīng)問題，是“資本的統(tǒng)治”不可克服的達摩克利斯之劍，經(jīng)濟發(fā)展到一定階段N約束會逐步凸顯，刺激手段雖可能帶來暫時增長卻會引致經(jīng)濟危機。

三、“利潤率趨向下降”規(guī)律新內(nèi)涵對當前經(jīng)濟實踐的啟示

本文從經(jīng)濟生態(tài)學(xué)視角解釋的“利潤率趨向下降”規(guī)律，揭示了規(guī)律背后的深層本質(zhì)——復(fù)雜系統(tǒng)普遍存在的負載能力約束問題與自組織臨界災(zāi)變機理，并由此在一定程度上整合了經(jīng)濟危機理論的主要當代觀點⑤。該規(guī)律解釋更具普適性，不僅含融代謝競爭、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型等等抵消機制范疇，即使政治經(jīng)濟制度發(fā)生根本變遷，經(jīng)濟系統(tǒng)的飽和效應(yīng)約束也客觀存在。在經(jīng)濟實踐中，認清自身的負載能力約束情況并具體應(yīng)對是成功關(guān)鍵。

當前我國的負載能力約束情況較為復(fù)雜：一方面潛在負載能力空間仍然很大，即使一些方面趕超西方，內(nèi)部不平衡和滯后領(lǐng)域都意味著巨大負載能力空間，但有待轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的負載能力；另一方面貧富分化問題比較嚴重，消費能力相對不足，加之國際經(jīng)濟復(fù)蘇低迷等等原因，導(dǎo)致第二類負載能力約束已達較高水平。在此情況下，適當調(diào)低經(jīng)濟增速利于抑制系統(tǒng)趨向自組織臨界，“以時間換空間”，為拓展新增長空間和解決各種結(jié)構(gòu)性、制度性問題等等贏得周旋余地，這便是我國的經(jīng)濟新常態(tài)。基于規(guī)律新內(nèi)涵的啟示，就此提幾點參考性建議：第一，將發(fā)展經(jīng)濟系統(tǒng)本身即負載能力增長作為經(jīng)濟工作的中心任務(wù)，經(jīng)濟政策、發(fā)展方式和評判標準等等相應(yīng)改進，主要據(jù)此制定經(jīng)濟實踐的行動方案。第二，保持較高投資增長水平，較長時期這仍是經(jīng)濟增長的支柱。加大基礎(chǔ)設(shè)施、公共產(chǎn)品、戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域等等方面的投資，用好后發(fā)地區(qū)和領(lǐng)域潛在空間；同時要有必要的定力，必須確保信用鏈條不出現(xiàn)系統(tǒng)性斷裂，但不能因一些經(jīng)濟指標暫時不理想就祭起信用擴張之類“救急”手段，尤其是一些已存在或可能產(chǎn)生泡沫的領(lǐng)域。第三，從源頭上培育消費能力和負載能力增長潛力。高度重視貧富分化問題，既改革收入分配政策，更切實鞏固公有經(jīng)濟的主體地位和體現(xiàn)利益共享性質(zhì)，積極發(fā)展“勞動股權(quán)”等新型公有制實現(xiàn)形式，并加大對食利階層和畸高收入的稅收調(diào)節(jié)力度；降低勞動力再生產(chǎn)成本，加強和擴大公共服務(wù)供給，民生工程不僅要?；镜拙€，更要考慮有利于形成廣大中產(chǎn)階層；改革科教體制，宏觀發(fā)明范疇不能太依賴市場，教育更要回歸社會本性。第四，優(yōu)化經(jīng)濟系統(tǒng)的功能結(jié)構(gòu)，提升對潛在負載能力空間的利用水平。鞏固實體經(jīng)濟，加強生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展；加快產(chǎn)業(yè)升級，淘汰落后產(chǎn)能，但對過剩產(chǎn)能概念應(yīng)謹慎，需做長期研判并考慮國際轉(zhuǎn)移可能；鼓勵有關(guān)產(chǎn)業(yè)和資本向相對落后區(qū)域遷移，探索城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)升級多元路徑。第五，鞏固經(jīng)濟主權(quán)，積極建構(gòu)國際經(jīng)貿(mào)與金融新秩序，但金融改革要有序可控，資本項目開放問題要謹慎，防止形成可能導(dǎo)致虛擬經(jīng)濟過度膨脹的機制，防范國際投機資本沖擊甚至掠奪。總之，我國在較長時期保持較高經(jīng)濟增長是完全可能的，但要以西方經(jīng)驗為鑒，充分發(fā)揮社會主義制度優(yōu)勢來系統(tǒng)應(yīng)對。

注 釋

①飽和效應(yīng)是現(xiàn)實世界廣泛存在的一種現(xiàn)象，也是自然科學(xué)的常用概念，是指某種注入引致的增長達到一定程度后不再隨注入增加而繼續(xù)增長。

②馬克思再生產(chǎn)理論中兩大部類的關(guān)系，其實也表達了資本積累（第Ⅰ部類產(chǎn)出的用途）和消費耗散（第Ⅱ部類產(chǎn)出的用途）的協(xié)調(diào)問題。前蘇聯(lián)模式過于偏重第Ⅰ部類導(dǎo)致第Ⅱ部類發(fā)展滯后，出現(xiàn)短缺經(jīng)濟表象，實質(zhì)就是資本積累過度，即沉積于第Ⅰ部類的過剩產(chǎn)能；最終導(dǎo)致經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)生相變——走向僵化鎖死狀態(tài)，不災(zāi)變的原因是由于沒有債務(wù)償付危機的制度基礎(chǔ)，故只呈現(xiàn)為一種結(jié)構(gòu)性扭曲而鎖死，與長期蕭條類似。

③貝克（Bak）的自組織臨界（SOC）理論揭示，由大量相互作用成分組成的系統(tǒng)會自然地向SOC態(tài)發(fā)展，如果任由此趨勢發(fā)展，當達到SOC態(tài)時，即使小的干擾事件也可引起系統(tǒng)發(fā)生一系列災(zāi)變（如雪崩等）。

④張晨、馮志軒提出“無儲蓄原則”，認為工人“不可能擁有個人或家庭的系統(tǒng)性儲蓄”，其進行儲蓄本質(zhì)上只是勞動力再生產(chǎn)與生命周期中的一種跨期調(diào)配，終將用于未來醫(yī)療、子女教育、養(yǎng)老等消耗。一般家庭資產(chǎn)基本也是消費性的，從經(jīng)濟循環(huán)看只是財富的耗散而非積累；故真正的儲蓄由資本積累形成。

⑤馬克思經(jīng)濟危機理論的當代發(fā)展或解讀，主要有比例失調(diào)論、消費不足論、財政危機論、經(jīng)濟長波論、資本有機構(gòu)成提高論等等。經(jīng)濟長波論的核心是技術(shù)變遷問題，該內(nèi)容和消費不足論、財政危機論、資本有機構(gòu)成等，在對N約束引致危機的討論中都已直接論及并包容。至于比例失調(diào)論，只能是指再生產(chǎn)理論中兩大部類的失衡，而一般的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題不是危機成因；經(jīng)濟危機是自組織臨界災(zāi)變即微小擾動也可能引起的系統(tǒng)性崩潰，一般的結(jié)構(gòu)失調(diào)會影響經(jīng)濟效率，但無導(dǎo)致系統(tǒng)性崩潰或僵化的必然。

［1］Harman Chris.The Rate of Profit and the World Today［J］.International Socialism，summer，2007，115.

［2］孟捷.演化經(jīng)濟學(xué)與馬克思主義［J］.經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2006，（6）.

［3］許捷，饒育蕾.產(chǎn)權(quán)制度的代謝機制障礙及其變革突破——經(jīng)濟生態(tài)學(xué)視角［J］.經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2015，（2）.

［4］孟捷，馮金華.部門內(nèi)企業(yè)的代謝競爭與價值規(guī)律實現(xiàn)形式——一個演化馬克思主義的解釋［J］.經(jīng)濟研究，2015，（1）.

［5］陳平.代謝增長論：市場份額競爭、學(xué)習(xí)不確定性和技術(shù)小波［C］//清華大學(xué)《資本論》與當代問題研究中心編.清華政治經(jīng)濟學(xué)報（第2卷）.北京：社會科學(xué)文獻出版社，2014：26～52.

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［8］Galor，O.From stagnation to growth：Unified growth theory［C］//P.Aghion，S.Durlauf.Handbook of Economic Growth. Elsevier North-Holland，2005：171-293.

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責(zé)任編輯：鄭洪昌

F061.3

A

1005-2674（2015）08-045-05

2015-05-27

定稿日期：2015-07-14

許捷（1972-），男，湖南張家界人，中南大學(xué)商學(xué)院副教授，主要從事馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究；饒育蕾（1964-），女，重慶人，中南大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事演化經(jīng)濟學(xué)研究。