喬 彬，龐臨然，張 純

（太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，太原030024）

動態(tài)比較優(yōu)勢與中國工業(yè)空間集聚的門檻效應(yīng)研究
——一個新經(jīng)濟地理學(xué)的拓展模型

喬 彬，龐臨然，張 純

（太原科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，太原030024）

近年來，中國在演化的比較優(yōu)勢下逼迫經(jīng)濟快速走向劉易斯拐點，勢必對工業(yè)聚集產(chǎn)生重要的影響。在構(gòu)造了一個包括動態(tài)比較優(yōu)勢的空間經(jīng)濟學(xué)拓展模型后，使用1990～2011年31個省際產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，可分析動態(tài)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)聚集的門檻效應(yīng)。研究表明：在經(jīng)濟發(fā)展初期勞動力比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)集聚呈正相關(guān)影響，但物質(zhì)資本存量達到某一門檻值后，勞動力對產(chǎn)業(yè)集聚呈負相關(guān)影響。勞動稟賦與產(chǎn)業(yè)聚集之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，在物質(zhì)資本存量的影響下，勞動力集中指數(shù)與產(chǎn)業(yè)集聚間具有顯著的門檻效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)集聚；動態(tài)比較優(yōu)勢；門檻效應(yīng)；新經(jīng)濟地理學(xué)

一、問題的提出

改革開放以來，伴隨著經(jīng)濟全球化和區(qū)域差異化發(fā)展戰(zhàn)略的實施，中國工業(yè)的空間集聚現(xiàn)象越來越突出，形成以東部沿海為中心，中西部為外圍的“中心-外圍”結(jié)構(gòu)。［1］［2］工業(yè)在東部地區(qū)的過度集聚，導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升、資源短缺和集聚效應(yīng)遞減，這不僅嚴(yán)重影響了東部地區(qū)制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展［3］，也使西部難以擺脫粗放低層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。特別是近年來，外需低迷以及勞動比較優(yōu)勢的衰減甚至消失，倒逼中國經(jīng)濟迅速走向劉易斯拐點，這也對產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展演變及區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了重大影響。因此，認清在動態(tài)比較優(yōu)勢條件下中國制造業(yè)集聚的現(xiàn)狀和趨勢，對于推進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式具有重要的意義。

克魯格曼（Krugman）以壟斷競爭和規(guī)模收益遞增的框架為基礎(chǔ)，把主流經(jīng)濟學(xué)長期忽視的空間要素重新納入到一般均衡的分析框架中，建立了CP模型，并分析認為經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生力量是形成產(chǎn)業(yè)集群的主要原因。［4］此后，新經(jīng)濟地理學(xué)模型在許多經(jīng)濟學(xué)家的努力下不斷得到拓展。普夫魯格和蘇迪庫姆（Pfluger& Sudekum）在對數(shù)線性效用函數(shù)模型的基礎(chǔ)上研究了集聚的福利效果與政策干預(yù)之間的關(guān)系，論證了在不同假設(shè)條件下產(chǎn)業(yè)集群形成和演變［4］［5］；赫爾普曼（Helpman）、奧塔維亞諾（Ottaviano）分析了企業(yè)異質(zhì)性對集聚經(jīng)濟的微觀作用機理，還有兩企業(yè)兩區(qū)位“新”新經(jīng)濟地理模型等等；［6］［7］國內(nèi)學(xué)者安虎森認為，產(chǎn)業(yè)聚集的演化與市場規(guī)模有很大的關(guān)系。［8］趙增耀等將市場潛能融合到空間經(jīng)濟學(xué)的模型之中，從理論與實證上論證了國內(nèi)外市場潛能與產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展與演變的關(guān)系。［3］還有很多學(xué)者等都對空間經(jīng)濟學(xué)模型的拓展做出了獨特的貢獻。［2］［9］［10］［11］［12］以上國內(nèi)外學(xué)者雖從不同角度合理地拓展了新經(jīng)濟地理學(xué)理論，但缺乏當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)集群核心特征，即融合了演變比較優(yōu)勢因素的新經(jīng)濟地理學(xué)模型。事實上，隨著一個國家要素稟賦結(jié)構(gòu)的改變，其比較優(yōu)勢也是動態(tài)變化的，產(chǎn)業(yè)升級方向應(yīng)符合變化了的比較優(yōu)勢。［13］雖然一些學(xué)者就中國產(chǎn)業(yè)聚集與比較優(yōu)勢關(guān)系作了一些實證研究，如巴蒂斯·龐賽特（Batisse）、金煜等使用線性回歸模型實證檢驗了靜態(tài)比較優(yōu)勢、市場規(guī)模與產(chǎn)業(yè)聚集的關(guān)系，但未從理論上進行論證；［14］［15］錢學(xué)鋒應(yīng)用新經(jīng)濟地理學(xué)的模型和方法，在一個多國FC模型的基礎(chǔ)上融入了比較優(yōu)勢因素建立了一個理論模型，但針對的是特惠貿(mào)易安排形成前后比較優(yōu)勢對本地市場的影響，且由于模型的變量很多，該模型沒有解析解，此外，錢學(xué)鋒也未進行理論框架下的實證研究。［16］如何在對集群具有較強解釋能力的新經(jīng)濟地理理論框架下研究動態(tài)比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)聚集演變的影響，這對制定相應(yīng)的集群扶持政策具有重要的理論和實踐意義。據(jù)此，本文認為相關(guān)研究還需要在如下方面進行拓展。

第一，新古典的靜態(tài)比較優(yōu)勢不能說明產(chǎn)業(yè)聚集的發(fā)展演化。在規(guī)模收益遞增和地區(qū)間存在運輸成本等假設(shè)的新經(jīng)濟地理學(xué)框架下，需要將動態(tài)比較優(yōu)勢融入新經(jīng)濟地理學(xué)模型，深入分析區(qū)域動態(tài)比較優(yōu)勢和異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展演變的關(guān)系，從理論上拓展新經(jīng)濟地理模型。

第二，以往有關(guān)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)聚集的相關(guān)研究都是采用線性模型。事實上，如果所研究的對象具有非線性特征，線性模型估計將是有偏的。［17］中國作為一個后發(fā)大國，由于各區(qū)域之間的經(jīng)濟發(fā)展的異質(zhì)性和復(fù)雜性，動態(tài)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)集聚之間并不一定是線性關(guān)系，且比較優(yōu)勢的演化對產(chǎn)業(yè)集聚的影響可能存在拐點，即產(chǎn)業(yè)集聚的形成中可能存在一個或幾個門檻值，若該國（地區(qū)）相關(guān)的經(jīng)濟資源初始條件未跨越門檻值，那么集聚效應(yīng)就難以實現(xiàn)。因此，對于集群升級政策的制定者來說，確定相應(yīng)的門檻值就顯得格外重要。

第三，由于大多數(shù)空間數(shù)據(jù)都具有或強或弱的空間依賴性［18］，研究中國區(qū)域經(jīng)濟問題勢必涉及到區(qū)域之間相關(guān)性問題。鑒于此，本文彌補了相關(guān)研究沒有考慮空間相關(guān)性的缺陷，并將新經(jīng)濟地理學(xué)兩地區(qū)研究拓展為R地區(qū)，在此基礎(chǔ)上利用中國20年的省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建空間面板門檻計量模型，分析30個省區(qū)動態(tài)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)集聚之間的關(guān)系，并給出相應(yīng)的建議。

二、理論模型分析

1.理論模型的構(gòu)建

本文在克魯格曼［18］、雷丁和維納布爾斯（Redding&Venables）［19］、海德和邁耶（Head&Mayer）［20］等學(xué)者建立的新經(jīng)濟地理學(xué)框架基礎(chǔ)之上，放松新經(jīng)濟地理學(xué)的基本假設(shè)，建立了一個新經(jīng)濟地理學(xué)拓展模型。第一，由于現(xiàn)實中中國各省區(qū)的地域復(fù)雜性和異質(zhì)性，本文將兩地區(qū)研究拓展到R個區(qū)域。本文進一步假定存在比較優(yōu)勢，包括勞動比較優(yōu)勢、資本比較優(yōu)勢及技術(shù)比較優(yōu)勢，且比較優(yōu)勢隨時間變動對產(chǎn)業(yè)聚集會產(chǎn)生一定影響。第二，剩余的假設(shè)與原模型類同，諸如：簡單經(jīng)濟體包括農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩個部門，農(nóng)業(yè)部門只生產(chǎn)單一的同質(zhì)產(chǎn)品，屬于完全競爭的市場結(jié)構(gòu)；工業(yè)部門生產(chǎn)有差異的多樣產(chǎn)品，市場表現(xiàn)出壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增特點；生產(chǎn)要素具有資產(chǎn)專用性即農(nóng)民生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，工人生產(chǎn)工業(yè)品；工業(yè)品存在運輸成本，運輸成本采取薩繆爾森的“冰山”形式，即每一單位的工業(yè)品從地區(qū)r實際到達地區(qū)j只有1/vrj；其余部分在運輸過程中損耗掉了，損耗為：1-1/vrj。其中里τ表示單位距離的運輸成本；drj表示地區(qū)r與地區(qū)j間的距離。

假定經(jīng)濟體每個消費者有相同的偏好，效用是柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）函數(shù)形式：

其中A為農(nóng)產(chǎn)品，M是工業(yè)品集合。μ是工業(yè)品擁有的消費份額，μ＜1。ρ是人們對差異產(chǎn)品的偏好程度。令，則σ（＞1）為產(chǎn)品的替代系數(shù)。記在地區(qū)r生產(chǎn)的工業(yè)品種類為n，n=1，2，……，n。假設(shè)r地區(qū)r某種產(chǎn)品的當(dāng)?shù)貎r格為pr，由于存在運輸成本，從地區(qū)r運往地區(qū)j的CIF價格為prj。其中：prj=vrjpr，故地區(qū)j消費產(chǎn)于地區(qū)r的工業(yè)品的價格指數(shù)為：

其中yj為地區(qū)j的收入。前面假設(shè)在不同地區(qū)生產(chǎn)不同種類的工業(yè)品，地區(qū)的勞動力的邊際投入為cr可理解為一個地區(qū)的勞動力生產(chǎn)率水平［16］，而勞動生產(chǎn)率水平與地區(qū)的技術(shù)水平密切相關(guān)，本文遂用cr代表地區(qū)技術(shù)比較優(yōu)勢。

工業(yè)品生產(chǎn)中僅使用資本作為固定成本，地區(qū)r資本用固定投入Kr表示。對于產(chǎn)量qr，生產(chǎn)要素總投入Er=Kr+crqr，其中地區(qū)工業(yè)勞動力投入為Lr=crqr。由于規(guī)模經(jīng)濟、消費者對差異產(chǎn)品的偏好，每一廠商都生產(chǎn)與其他廠商有差異的產(chǎn)品，這意味著差異產(chǎn)品的種類數(shù)量就是廠商數(shù)目。由于每一種差異產(chǎn)品的需求彈性都是σ，每個廠商面臨的需求曲線的需求價格彈性也是σ。

設(shè)地區(qū)的工業(yè)投入生產(chǎn)要素成本wr，廠商的產(chǎn)品價格為pr，廠商利潤則為：

其中qr由（4）式?jīng)Q定。于是區(qū)域r中廠商的利潤最大化定價條件為，代入（5）式得：

根據(jù)（6）式可得出技術(shù)水平比較優(yōu)勢與工業(yè)集聚呈正相關(guān)關(guān)系，據(jù)此，本文可得出推論1：

推論1 地區(qū)的技術(shù)水平比較優(yōu)勢越高，產(chǎn)業(yè)就會越向該地方集聚。

由于地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)決定比較優(yōu)勢，蔡昉使用勞動力集中指數(shù)考察地區(qū)勞動力比較優(yōu)勢，其值等于經(jīng)濟體中平均勞動生產(chǎn)率與地區(qū)勞動生產(chǎn)率的比值。［21］本文使用這一定義，用勞動力集中指數(shù)代表勞動力比較優(yōu)勢，即勞動力比較優(yōu)勢等于經(jīng)濟體中地區(qū)工業(yè)勞動投入Lr與均衡工業(yè)勞動投入l*的比值。

當(dāng)允許自進入且R個地區(qū)完全對稱時，即πr=0，Kr=K，cr=c。由此得廠商均衡產(chǎn)出q*為：q*=動的均衡投入為：l*=cq*=K（σ-1），總可以通過選擇單位使得時勞動的均衡投入l*=μ。則地區(qū)r的勞動力比較優(yōu)勢為：

可見，若某地區(qū)具有勞動力比較優(yōu)勢，意味著工業(yè)的勞動投入相對于經(jīng)濟體均衡時的勞動投入量而言就多，意味著地區(qū)的工業(yè)勞動力資源就相對豐富，具有勞動力成本較低的潛在比較優(yōu)勢。反之，則表明勞動力資源比較稀缺，不具有低勞動力成本的比較優(yōu)勢。

根據(jù)新古典經(jīng)濟增長模型，勞動資本比是決定人均收入水平和收入分配的關(guān)鍵性因素。則定義地區(qū)的資本比較優(yōu)勢為：

資本比較優(yōu)勢越大，勞動力擁有物質(zhì)資本數(shù)量多，勞動生產(chǎn)率就高；反之，如果勞動力平均擁有的資本量少，經(jīng)濟增長績效就會由于資金缺口或投入不足而較差，勞動生產(chǎn)率較低，人均收入水平也較低。把式（7）、式（8）代入式（6）得：

據(jù)此，本文可得出推論2和推論3，即：

推論2 地區(qū)的資本比較優(yōu)勢越高，工業(yè)就會越向該地方集聚。

推論3 地區(qū)的資本比較優(yōu)勢小于均衡值時，勞動力比較優(yōu)勢越高，工業(yè)會越向該地區(qū)集聚；當(dāng)?shù)貐^(qū)的資本比較優(yōu)勢大于均衡值時，勞動力比較優(yōu)勢越低，工業(yè)會向該地區(qū)集聚。

綜上，理論模型的結(jié)論表明了勞動比較優(yōu)勢及資本比較優(yōu)勢對于工業(yè)聚集的影響存在門檻效應(yīng)，但理論模型是否成立仍需通過實證研究進行驗證。

2.計量模型的建立與變量說明

（1）計量模型的建立。根據(jù)理論模型分析，結(jié)合中國工業(yè)實際，本文構(gòu)建了研究工業(yè)集聚的計量分析模型，重點考察動態(tài)比較優(yōu)勢等因素對工業(yè)集聚的門檻效應(yīng)，模型如下：

其中，下標(biāo)r和t分別表示省份和時間，εrt為隨機誤差。表1列出了計量模型中所涉及變量的定義和計量單位。

表1 變量定義

需要說明的是，雖然本文旨在探索產(chǎn)業(yè)空間聚集與比較優(yōu)勢的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，但需要控制其他對產(chǎn)業(yè)聚集具有顯著影響的變量。一些實證研究結(jié)果表明，教育水平、外商直接投資、工資水平和外商直接投資與技術(shù)比較優(yōu)勢的交叉項等變量對一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚有著重要的影響，在計量模型中遺漏這些變量會導(dǎo)致回歸的有偏估計。因此，在相關(guān)研究基礎(chǔ)之上，本文選取教育水平（edu）、外商直接投資（fdi）、工資（wage）和外商直接投資與技術(shù)比較優(yōu)勢交叉項（fdi_rtca）作為模型的控制變量。根據(jù)本文的理論模型，一個地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)水平越高，其工業(yè)區(qū)位商也就會越高。由于外商直接投資帶來的技術(shù)溢出都能夠提高地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)水平，外商直接投資符號預(yù)期為正；教育的預(yù)期符合也應(yīng)該與工業(yè)聚集正相關(guān)。同時，根據(jù)理論模型（5）式，一個地區(qū)的生產(chǎn)要素成本越低，即工資水平越低，其工業(yè)區(qū)位商也就會越高，因此工資的預(yù)期符號為負。此外，由于本文使用的是面板數(shù)據(jù)，其充分利用了時間段和截面單元的信息，給出了更多的變量、數(shù)據(jù)信息、自由度，從而減少了變量之間多重共線性的產(chǎn)生，且可以將不同時間點上的經(jīng)歷和行為聯(lián)系起來，更能反映動態(tài)比較優(yōu)勢隨時間的變化特征。

（2）變量說明。為了提高計量模型的可操作性，需要尋找各變量的替代變量。各變量的替代變量具體如下：首先，用工業(yè)區(qū)位商（rm）反映產(chǎn)業(yè)空間集聚程度。金煜等（2006）曾使用地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值占全國工業(yè)GDP的份額反映工業(yè)集聚度，但是考慮到我國各省份行政面積的較大差異，用工業(yè)產(chǎn)值占全國工業(yè)GDP的份額這一指標(biāo)無法剔除規(guī)模差異導(dǎo)致的計量誤差［15］。本文的區(qū)位商計算公式為其中，I表示工業(yè)總產(chǎn)值，Y表示國內(nèi)生產(chǎn)總值，按照1990年不變價格對地區(qū)生產(chǎn)總值進行平減。

其次，對于一個地區(qū)的比較優(yōu)勢有兩種度量方法，一是從其資源稟賦角度觀察，即所謂的“事前法”，實際上，該方法反映的是該地區(qū)潛在的比較優(yōu)勢。二是從其顯示出來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或貿(mào)易結(jié)構(gòu)觀察，是所謂“事后法”，需要假設(shè)沒有人為導(dǎo)致的扭曲，國際上最流行的方法為巴拉薩（Balassa）于1965年使用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（簡稱IRCA），巴拉薩曾使用IRCA測算了OECD國家之間通過貿(mào)易反映出的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢。由于本文著重從資源稟賦變化角度研究動態(tài)比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)集聚的影響，因此采用事前法對勞動比較優(yōu)勢進行估算。勞動力比較優(yōu)勢（Lf）的計算公式為：Lf=全國平均勞動生產(chǎn)率/地區(qū)平均勞動生產(chǎn)率，其中勞動生產(chǎn)率=生產(chǎn)總值/職工人數(shù)；資本比較優(yōu)勢（Pc）采用索洛（Solow）的方法，使用物質(zhì)資本存量/就業(yè)替代作為替代變量。關(guān)于物質(zhì)資本存量有估計方法主要有戈德史密斯（Goldsmith）提出的永續(xù)盤存法；約根森（Jorgenson）提出的資本價格租賃度量法和早期索洛強調(diào)利用生產(chǎn)函數(shù)來推導(dǎo)資本存量。單豪杰改進了折舊前后不一致的推算方法，［22］重新構(gòu)建了資本存量估算中的四個核心指標(biāo)，尤其是對基期資本存量和折舊率的確定進行了細致的推算，以此為基礎(chǔ)得出的估計結(jié)果與我國各地區(qū)物質(zhì)資本存量的客觀實際更加接近，因此本文采用該方法估計我國省際物質(zhì)資本存量；本文使用三種專利申請授權(quán)數(shù)度量地區(qū)的技術(shù)比較優(yōu)勢（rtca），其計算公式為其中P表示地區(qū)三種專利申請授權(quán)數(shù)，P表示全國三種專利申請授權(quán)數(shù)。r

再次，使用當(dāng)年的大學(xué)生在校生總?cè)藬?shù)來表示教育，并在模型中采用對數(shù)形式；使用省區(qū)城市職工工資總額（萬元）與省城市職工人數(shù)（萬人）的比值來表示工資水平（wage），在模型中也取其對數(shù)形式；使用當(dāng)年的外商投資額根據(jù)當(dāng)年的年平均匯率折算為人民幣后取對數(shù)代表外商直接投資（FDI），表2是對各個變量的描述性統(tǒng)計。

本文數(shù)據(jù)來源于1990～2011年我國31個省區(qū)市的21年的面板數(shù)據(jù)，主要數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計資料匯編1949～2008》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

表2 樣本描述性統(tǒng)計（1990～2011，N=31個，T=22年，NT=682）

三、實證檢驗及結(jié)果分析

本文前述的理論模型表明：由于后發(fā)大國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)隨時間演化的復(fù)雜性和空間異質(zhì)性，工業(yè)空間集聚與勞動比較優(yōu)勢之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，并且表現(xiàn)出一定區(qū)間效應(yīng)或者門檻效應(yīng)，這意味著在動態(tài)比較優(yōu)勢的影響下，產(chǎn)業(yè)聚集演變可能存在一個或者幾個關(guān)鍵點，否則聚集效應(yīng)難以發(fā)揮。傳統(tǒng)的門檻效應(yīng)檢驗方法有分組檢驗、交叉項檢驗等方法，但這些方法不能對門檻效應(yīng)進行顯著性驗證。為此，本文采用漢森（Hansen）［23］發(fā)展的門檻面板模型，根據(jù)客觀實際數(shù)據(jù)本身特征內(nèi)生地劃分區(qū)間，實證檢驗理論模型，研究動態(tài)比較優(yōu)勢對中國工業(yè)空間集聚影響的門檻效應(yīng)，同時也對門檻效應(yīng)的顯著性進行檢驗。

1.門檻空間面板模型的估計與檢驗

為避免存在共線變量引入模型，首先通過逐步回歸法，確定如下單一門檻模型，進而擴展到多門檻模型。單一門檻模型的設(shè)定如下：

其中，下標(biāo)r和t分別表示省份和時間，εrt為隨機誤差，I（·）為指標(biāo)函數(shù)，γ為門檻值。rmrt為被解釋變量，ξrt與ζrt為解釋變量，根據(jù)理論模型ξrt也為門檻變量。教育水平（edu）、外商直接投資（fdi）、工資（wage）和外商直接投資與技術(shù)比較優(yōu)勢交叉項（fdi_rtca）作為模型的控制變量。將（12）式改寫為矩陣形式：

對于給定的門檻值，采用OLS估計（13）式以得到β的估計值和殘差平方和，通過最小殘差平方和得到的估計值，即：

其中，S0為在原假設(shè)H0下得到的殘差平方和。在原假設(shè)H0下，門限值γ是無法識別的，因此，F(xiàn)1統(tǒng)計量的分布是非標(biāo)準(zhǔn)的。漢森建議采用“自抽樣法”（Bootstrap）來獲得其漸進分布。［24］在H0∶γ^=γ0的原假設(shè)下，構(gòu)造的似然比檢驗統(tǒng)計量為：

由于統(tǒng)計量的分布也是非標(biāo)準(zhǔn)的，漢森又構(gòu)造了一個判斷其顯著與否的簡單公式：LR1（γ）≤c（α）時，其中c（α）=-2ln（1-）（α表示顯著水平）。通過上述過程可以檢驗是否存在一個門檻。但從計量角度來看，可能會出現(xiàn)雙重門檻甚至多個門檻。雙重門檻就是在單一門檻估計和檢驗基礎(chǔ)上的拓展，雙重門檻的模型設(shè)定為：

其估計是在事先假設(shè)單一門檻模型估計出為已知的情況下，再進行γ2的搜索，最終得到：

2.實證結(jié)果分析

本文使用Stata 11.0統(tǒng)計軟件對上述設(shè)定的空間面板門檻模型進行實證分析。首先需要確定門檻的個數(shù)，以便確定模型的形式。本文依次按照不存在門檻值、存在一個門檻值、兩個門檻值、存在三個門檻值的四種條件設(shè)定原假設(shè)和備擇假設(shè)并進行檢驗。得到各門檻估計值、對應(yīng)的F統(tǒng)計量、采用“自抽樣法”得出的P值，結(jié)果見表3。

檢驗結(jié)果表明：雙重門檻空間項參數(shù)（P）估計值超過了1%的顯著性水平，其自抽樣P值為0.002，遠遠小于0.01。單一門檻空間項參數(shù)（P）估計值未過10%顯著性水平，其自抽樣P值為0.34大于0.1并不顯著。三重門檻效果并不著性，其自抽樣P值大于0.1為0.474?？梢姡Ｐ痛嬖趦蓚€門檻值。模型雙重門檻空間項參數(shù)（P）估計值通過了0.01%顯著性水平，證明了本模型為雙重門檻模型。

表3 門檻效果檢驗

以下將基于雙門檻模型展開分析，兩個門檻的估計值和相應(yīng)的95%置信區(qū)間列示于表4。借助圖1和圖2繪制的似然比函數(shù)圖，可以了解門檻值的估計及置信區(qū)間的構(gòu)造過程。門檻參數(shù)的估計值是指似然比檢驗統(tǒng)計量LR為零時的取值，門檻的估計值在雙重門檻模型中分別為3.118（見圖1）和1.110（見圖2），各門檻值得95%置信區(qū)間是所有LR值小于5%顯著水平下的臨界值7.35（對應(yīng)圖中虛線）的構(gòu)成的區(qū)間。

圖1 第一個門檻的估計值和置信區(qū)

圖2 第二個門檻的估計值和置信區(qū)間

根據(jù)門檻值將中國工業(yè)空間集聚按照物質(zhì)資本存量水平將區(qū)域工業(yè)資本比較優(yōu)勢分為三個區(qū)間：低資本區(qū)間（pc≤1.110）、中等區(qū)間（1.110＜pc≤3.118）和高資本區(qū)間（pc＞3.118）。門檻的系數(shù)估計值和相應(yīng)的95%置信區(qū)間列示于表4。

表4 門檻估計值

在上述研究基礎(chǔ)上，根據(jù)各省份資本比較優(yōu)勢與門檻值大小關(guān)系，將各省份分為三種類型。首先，從各個資本比較優(yōu)勢區(qū)間個數(shù)的走向趨勢來看，90年代初期，大部分省份在第一區(qū)間逐步向第二區(qū)間轉(zhuǎn)移，僅有上海和北京率先進入第三區(qū)間。90年代中期，大多數(shù)省份已經(jīng)入第二區(qū)間，但仍有遼寧、黑龍江、安徽、重慶、四川和云南這六個省市停留在第一區(qū)間，且北京、上海、江蘇、浙江、山東和廣州六個省市已率先進入第三區(qū)間。隨著進入新千年后，僅有云南省滯留在第一區(qū)間，絕大部分已經(jīng)入第二、第三區(qū)間，且在第二區(qū)間的省份多為中西部省份。在2006年后，云南省進入第二區(qū)間，其余省份均進入第三區(qū)間?？梢?，過去二十多年，各省區(qū)資本投資對工業(yè)聚集產(chǎn)生了較大的影響。從資本存量看，除了個別落后省區(qū)，大部分地區(qū)較快進入了資本比較優(yōu)勢的第三區(qū)間。

在確定了門檻的個數(shù)之后，需要估計各解釋變量對產(chǎn)業(yè)集聚的影響程度。對于空間面板模型參數(shù)估計與檢驗，如果使用傳統(tǒng)最小二乘法（OLS）會產(chǎn)生系數(shù)估計值有偏或無效，因此采用極大似然法（MLE）進行模型估計。何江、張馨之認為當(dāng)回歸分析局限于一些特定的個體時，固定效應(yīng)模型是更好的選擇，［24］且近些年空間面板文獻大都采用了固定效應(yīng)模型。［25］［26］為此，本文使用空間聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差固定效應(yīng)（FE_robust）和普通標(biāo)準(zhǔn)差固定效應(yīng)（FE）模型對比分析結(jié)果，具體見表5。

表5 模型的參數(shù)估計結(jié)果

動態(tài)的勞動比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)聚集之間到底存在怎樣的關(guān)系？是否為本文理論模型所證明的存在“拐點”或是一種非線性關(guān)系？從本文的實證結(jié)果來看，勞動比較優(yōu)勢與工業(yè)聚集呈現(xiàn)非線性關(guān)系。當(dāng)?shù)貐^(qū)的資本比較優(yōu)勢（pc）低于門檻值1.110時，全國綜合勞動力比較優(yōu)勢系數(shù)估計值顯著為正（0.184）。當(dāng)?shù)貐^(qū)資本比較優(yōu)勢較低時，勞動力比較優(yōu)勢促進工業(yè)集聚；當(dāng)?shù)貐^(qū)的資本比較優(yōu)勢（pc）跨越門檻值1.110時，勞動力比較優(yōu)勢系數(shù)估計值在中資本區(qū)間為負（-0.700），在高資本區(qū)間更顯著為負（-0.214）。根據(jù)實證結(jié)果，在地區(qū)資本比較優(yōu)勢增加的情況下，勞動力比較優(yōu)勢會抑制產(chǎn)業(yè)集聚。即在資本比較優(yōu)勢低區(qū)間的區(qū)域勞動比較優(yōu)勢會促進產(chǎn)業(yè)集聚；當(dāng)資本比較優(yōu)勢高于門檻值（1.110）時，在中資本區(qū)間和高資本區(qū)間的區(qū)域勞動比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)集聚呈負相關(guān)關(guān)系?？梢?，資本比較優(yōu)勢的門檻效應(yīng)對勞動力比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)空間集聚的關(guān)系產(chǎn)生了一定的影響，勞動比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)空間集聚之間并非是單調(diào)遞增或者遞減關(guān)系。從時間維度上來看，隨著特定區(qū)域資本存量不斷增加，勞動力比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)集聚變量之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。近20年來，簡單勞動力的比較優(yōu)勢在長期經(jīng)濟增長中出現(xiàn)“福利惡化型”增長的趨勢。有文獻表明：在沒有技術(shù)革新和制度創(chuàng)新的情況下，自然資源稟賦的充裕與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)負相關(guān)的關(guān)系。本文的實證結(jié)果表明了：在當(dāng)今依靠高科技、高資本取得競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟全球化背景下，勞動力比較優(yōu)勢不能長久維持一國的工業(yè)聚集及其效率。

改革開放以來，資本投資尤其是政府投資拉動對產(chǎn)業(yè)聚集起到推動作用，但結(jié)合教育水平來看，顯然這種資本擴張是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的規(guī)模和外延式擴張，能有效拉動低技能勞動力需求的擴張，但是對高技能勞動力就業(yè)的拉動效應(yīng)并不明顯，從勞動比較優(yōu)勢演化與產(chǎn)業(yè)聚集的實證結(jié)果也證明了這一點。

根據(jù)實證結(jié)果，全國綜合技術(shù)比較優(yōu)勢顯著為正，與我們的理論預(yù)期相同。但是地區(qū)估計結(jié)果為：東部和西部顯著為正，中部地區(qū)顯著為負。近10年來，為了縮小東西部區(qū)域差距，國家對西部實施了一系列優(yōu)惠政策和扶持政策，有目的地承接?xùn)|部梯度轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)聚集的技術(shù)比較優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)；而中部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還未升級到與技術(shù)比較優(yōu)勢相配合的狀態(tài)，因而未成為工業(yè)集聚的主要力量，這與吸引FDI不足存在較高的相關(guān)性，加之不東不西的地理位置，缺乏政策扶持可能也是導(dǎo)致這一結(jié)果的重要原因。

改革開放以來，中國工業(yè)引以為傲的簡單勞動力的比較優(yōu)勢已經(jīng)逐漸消失，以勞動比較優(yōu)勢和外需導(dǎo)向的工業(yè)聚集面臨轉(zhuǎn)型與升級，教育水平勢必會對產(chǎn)業(yè)聚集產(chǎn)生顯著影響。這可以從教育變量的實證結(jié)果證明這一點。實證結(jié)果表明，全國綜合教育水平系數(shù)為正但不顯著，這表明教育對工業(yè)集聚正向影響還遠沒有發(fā)揮出來。分區(qū)域結(jié)果表明，東部地區(qū)教育水平與工業(yè)聚集具有顯著的正向影響，中部地區(qū)為負但不顯著，西部地區(qū)則顯著為負。這表明與東部相比中西部教育水平還不能促進工業(yè)聚集水平的提高，可能的原因是中西部人力資源流失以及職業(yè)教育不足所致。

外商直接投資的系數(shù)為0.0175，且在5%水平顯著，這與一些相關(guān)研究的結(jié)論一致。外商直接投資技術(shù)溢出促使產(chǎn)業(yè)聚集水平的提高，這在吸引了較多FDI的東部表現(xiàn)的非常明顯，而中部地區(qū)顯著為負，西部地區(qū)顯著為正。對于中西部地區(qū)來說，可能的原因是由于外資企業(yè)主要嵌入于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和外資企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)中，而本土企業(yè)主要嵌入于當(dāng)?shù)厣鐣W(wǎng)絡(luò)中。

四、結(jié)論和政策啟示

本文利用1990～2011年的省級面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一個空間經(jīng)濟學(xué)拓展模型，利用空間門檻回歸計量模型進行了實證分析，考察了在不同資本比較優(yōu)勢條件下的勞動力比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)集聚之間的非線性關(guān)系，以及我國比較優(yōu)勢演化過程中工業(yè)集聚的地理空間特征的演變，這在理論和實踐上都是一種有意義的嘗試。本文的研究表明，改革開放以來，伴隨著資本投入的不斷擴張，簡單勞動力比較優(yōu)勢已由改革開放初期產(chǎn)業(yè)集聚形成的主要因素淪為抑制地區(qū)集群演化的因素，而技術(shù)比較優(yōu)勢尤其在中西部地區(qū)還沒有成為產(chǎn)業(yè)聚集的主要動力。同時，動態(tài)比較優(yōu)勢對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集差異化影響證明了培育動態(tài)比較優(yōu)勢的重要性。根據(jù)動態(tài)比較優(yōu)勢理論：產(chǎn)業(yè)升級方向應(yīng)與動態(tài)比較優(yōu)勢演化方向相一致，［27］這就需要在分析動態(tài)比較優(yōu)勢及遵循市場規(guī)律基礎(chǔ)上，通過積極的產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域政策，發(fā)現(xiàn)并培育動態(tài)的比較優(yōu)勢，推進產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。具體的建議如下。

第一，遵循區(qū)域動態(tài)比較優(yōu)勢，利用產(chǎn)業(yè)集聚的外部經(jīng)濟性和規(guī)模經(jīng)濟性，輔以必要的扶持政策及優(yōu)惠政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級方向。首先，東部地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)及人力資本比較優(yōu)勢，重點發(fā)展金融、物流、研發(fā)、創(chuàng)意、品牌、營銷、法律、會計等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和電子信息、新能源、新材料等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，形成新的高端服務(wù)業(yè)集群和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，改變以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的規(guī)模和外延式擴張；制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展目錄，加大對東部勞動密集型產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的限制。還可以建立中央財政專項資金，與中西部地區(qū)的勞動力、土地比較優(yōu)勢及優(yōu)惠政策結(jié)合起來，對向中西地區(qū)遷移的企業(yè)提供適當(dāng)補貼，引導(dǎo)東部產(chǎn)業(yè)集群中的核心企業(yè)與相互配套的企業(yè)整體遷移到中西部的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，從而推動?xùn)|中西各區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)形成與演化；嚴(yán)格執(zhí)行《勞動法》，強化各地社保費用收繳的硬約束，提高東部地區(qū)勞動力密集型企業(yè)的用工成木，迫使其向內(nèi)地轉(zhuǎn)移。其次，本文實證研究表明：中西部地區(qū)要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，必須先跨越一定的資本門檻，否則將繼續(xù)面臨發(fā)達地區(qū)的吸附效應(yīng)。當(dāng)前，西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一個突出的短板是基礎(chǔ)設(shè)施等條件的不完善，這導(dǎo)致在中西部投資建廠的運營成本，以及產(chǎn)品運輸成本大大提高甚至超過了勞動力、土地、資源等比較優(yōu)勢所帶來的成本節(jié)約，從而使得廠商缺乏在那里產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或者投資建廠的動力。這就需要通過政府投資，連通中西部與全國大中城市的主要水、陸、空干線建設(shè)，提高路網(wǎng)密度和運輸能力，完善通信網(wǎng)絡(luò)和物流網(wǎng)絡(luò)，提升承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件與優(yōu)勢，促進工業(yè)集聚的形成與演化。

第二，促進簡單勞動力比較優(yōu)勢向人力資本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略。本文的實證研究結(jié)果表明，改革開放以來，資本投資極大地帶動了工業(yè)聚集水平的提高，且教育對工業(yè)聚集的作用遠沒有發(fā)揮出來，顯然大多數(shù)產(chǎn)業(yè)聚集是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的規(guī)模和外延式擴張，這種資本擴張增加了對簡單低技能的勞動力的需求，隨著劉易斯拐點的到來和內(nèi)外部宏觀經(jīng)濟形勢的改變，簡單勞動力比較優(yōu)勢已由改革開放初期為產(chǎn)業(yè)集聚形成的主要因素漸變成為抑制地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級的因素。這就需要建立長期的制度化方案，一方面吸引知識性員工，另一方面通過職業(yè)培訓(xùn)積極培育簡單勞動力，提升人力資本需求與供給方面的匹配度，培育高級及專業(yè)化生產(chǎn)要素，推動比較優(yōu)勢稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

首先，地方政府應(yīng)該在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的前提下，倡導(dǎo)和興辦相應(yīng)的職業(yè)教育體系?？梢詫嵭杏烧鲗?dǎo)、職業(yè)學(xué)校與企業(yè)共同參與的模式；也可以在政府主導(dǎo)下由行會和教育界合作辦學(xué)，將整個教育都改造成了以能力為基礎(chǔ)的教育，從而打破職業(yè)教育與普通教育的界線。

其次，地方政府可以從戶籍、居住等方面的準(zhǔn)入程度，促進知識型員工社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的建立，提升知識員工的社會嵌入度，從外部降低知識員工的流出概率。此外，還需要通過提升工作嵌入度來使知識員工的價值真正發(fā)揮出來。而為知識員工提供一個知識交流和轉(zhuǎn)移的平臺，這是提升其工作嵌入度的一個重要途徑，其意義在于：其一，保護知識產(chǎn)權(quán)，激發(fā)知識員工的發(fā)明創(chuàng)造的熱情，并將自身的專有技術(shù)技能共享和相互交流；其二，準(zhǔn)確識別知識社群的價值，對從財力、物力方面對社會知識社群運作給予支持。

第三，充分利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，實施優(yōu)惠政策，促進產(chǎn)業(yè)聚集的轉(zhuǎn)型與升級。本文的主要控制變量之一FDI與技術(shù)比較優(yōu)勢交叉項的實證結(jié)果表明，F(xiàn)DI對于全國產(chǎn)業(yè)聚集水平提升具有較為顯著地作用。東部FDI與工業(yè)聚集呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，中西部地區(qū)則不顯著。這一結(jié)果也與東中西之技術(shù)創(chuàng)新能力等方面差異一脈相承，充分證明了FDI的知識溢出效應(yīng)。FDI可以通過技術(shù)引進、消化、吸收，提升區(qū)域技術(shù)比較優(yōu)勢，引導(dǎo)區(qū)域工業(yè)聚集不斷演化。首先，政府可以根據(jù)本地動態(tài)比較優(yōu)勢，對FDI的技術(shù)含量與區(qū)域產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度進行事前甄別，實施優(yōu)惠政策吸引那些與區(qū)域產(chǎn)業(yè)上下游關(guān)聯(lián)性較大的FDI，同時限制與區(qū)域產(chǎn)業(yè)或者投資有直接或間接競爭關(guān)系的FDI。其次，對外資企業(yè)在本地創(chuàng)造新價值的比例做出相應(yīng)的規(guī)定，提高外資企業(yè)在中國生產(chǎn)的本地化程度。

再次，判斷外資企業(yè)在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的位置是十分必要的：處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置的核心企業(yè)能夠帶動更多的本土供應(yīng)商，而零配件廠商網(wǎng)絡(luò)對本土企業(yè)的吸納能力則相對較弱，因此對本土企業(yè)的推動作用也較弱。

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責(zé)任編輯：魏 旭

F061.5

A

1005-2674（2015）08-057-11

2015-06-18

定稿日期：2015-07-12

教育部人文社會科學(xué)基金項目（13YGA790091）；山西省軟科學(xué)項目（2015041005-5）；晉城市項目（201501004-23）

喬彬（1966-），女，山西太原人，太原科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究；龐臨然（1991-），男，河南許昌人，太原科技大學(xué)經(jīng)理管理學(xué)院碩士研究生，主要從事區(qū)域經(jīng)濟研究；張純（1988-），女，遼寧丹東人，太原科技大學(xué)經(jīng)理管理學(xué)院碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究。