● 吳 斌 漆 染

（作者系深圳市編辦主任科員；深圳國際仲裁院副處長）

深圳創(chuàng)新國際仲裁院的管理機(jī)制，創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)立法，創(chuàng)新法人治理模式，創(chuàng)新運行監(jiān)督機(jī)制，創(chuàng)新仲裁服務(wù)模式，有效促進(jìn)商事仲裁開放化、國際化。

▲ 深圳國際仲裁院2012年在前海掛牌

2012年以來，深圳根據(jù)商事仲裁機(jī)構(gòu)的特點，從機(jī)構(gòu)立法、內(nèi)部治理、運行監(jiān)督等方面，不斷探索創(chuàng)新深圳國際仲裁院的管理體制機(jī)制，促進(jìn)仲裁開放化、國際化，也為國內(nèi)商事仲裁機(jī)構(gòu)改革提供有益積累。

一、創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)立法提供改革基礎(chǔ)

根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》和國際慣例，商事仲裁機(jī)構(gòu)屬于以當(dāng)事人自愿選擇為前提，以仲裁和調(diào)解等方式解決商事爭議并行使終局裁決權(quán)的公共機(jī)構(gòu)，兼具獨立性、專業(yè)性和公益性等多重特性，其管理不同于一般的行政事業(yè)單位，既要維護(hù)其依法獨立仲裁、不受行政干預(yù)，又要接受監(jiān)督，以確保中立、公正，防止“內(nèi)部人控制”或“牟利導(dǎo)向”。隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展和對外開放程度的不斷提高，客觀上要求探索建立一套適應(yīng)時代特點的商事仲裁機(jī)構(gòu)治理模式和運營機(jī)制。2012年11月，深圳市頒布實施《深圳國際仲裁院管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《管理規(guī)定》），這是國內(nèi)首個針對仲裁機(jī)構(gòu)的地方性政府規(guī)章，明確“深圳國際仲裁院是不以營利為目的的法定機(jī)構(gòu)，作為事業(yè)單位法人獨立運作”，并系統(tǒng)規(guī)范了深圳國際仲裁院的治理機(jī)制、理事會和執(zhí)行管理層、財務(wù)和人力資源管理、業(yè)務(wù)規(guī)則制定、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容。通過出臺《管理規(guī)定》，明確了深圳國際仲裁院的改革方向和實施路徑，比較系統(tǒng)地設(shè)計了符合該院特點的管理體制機(jī)制，使改革于法有據(jù)，為順利推進(jìn)改革奠定基礎(chǔ)。

二、創(chuàng)新法人治理模式突出獨立性和中立性

根據(jù)《管理規(guī)定》，深圳國際仲裁院探索建立以理事會為核心的法人治理結(jié)構(gòu)，不再實行傳統(tǒng)事業(yè)單位行政首長負(fù)責(zé)制的單一治理模式，淡化仲裁機(jī)構(gòu)的“行政化”色彩，有效保證機(jī)構(gòu)的獨立性和中立性，進(jìn)而吸引更多的商事爭議當(dāng)事人自愿選擇該院作為仲裁機(jī)構(gòu)。

一是對理事會進(jìn)行充分授權(quán)。理事會作為權(quán)力監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使重大事項的決策、決定及監(jiān)督權(quán)，主要包括：制定和修改章程、理事會議事規(guī)則、仲裁規(guī)則、調(diào)解規(guī)則及其他形式的爭議解決規(guī)則；審議提出仲裁院的秘書長、副秘書長人選；審定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和變更的方案及用人規(guī)模；制訂仲裁員報酬制度、執(zhí)行層人員聘用管理和薪酬制度等重要規(guī)章制度等。由理事會決定所有重要事項，確保仲裁院既不受行政干預(yù)和地方保護(hù)影響，亦不受內(nèi)部人控制，獨立、公正做出裁決。

二是建立社會化、國際化的理事會。在理事會成員結(jié)構(gòu)上，明確理事由法律界、工商界和其他相關(guān)領(lǐng)域的知名人士擔(dān)任，其中來自香港特別行政區(qū)等地的境外人士不少于1/3。深圳國際仲裁院理事會理事由深圳市政府聘任，現(xiàn)有12名理事中有10名為外部理事，其中5名理事來自香港和國外。理事會成員構(gòu)成的社會代表性和權(quán)威性，有效確保理事會履行決策監(jiān)督職能。

三是清晰界定理事會與執(zhí)行管理層的權(quán)責(zé)關(guān)系。深圳國際仲裁院改變傳統(tǒng)事業(yè)單位的決策執(zhí)行一體化的模式，實行理事會決策與管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行相分離的架構(gòu)，明確以秘書長為法定代表人的執(zhí)行管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行理事會決議、管理日常仲裁程序和行政管理的職責(zé)，秘書長對理事會負(fù)責(zé)，接受理事會監(jiān)督。

三、創(chuàng)新運行監(jiān)督機(jī)制確保靈活性和多元化

在運行機(jī)制方面，深圳市政府充分賦予深圳國際仲裁院管理自主權(quán)，確保仲裁院執(zhí)行管理層在理事會的監(jiān)督約束下，建立科學(xué)合理、適應(yīng)發(fā)展需要的組織架構(gòu)和用人規(guī)模，建立靈活的用人機(jī)制，充分調(diào)動執(zhí)行管理層的積極性，建設(shè)富有競爭力的高素質(zhì)專業(yè)人才隊伍。一是仲裁院的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員總量經(jīng)理事會審定，并向機(jī)構(gòu)編制部門備案后實施，仲裁院有了更大的主動權(quán)。二是工作人員的崗位設(shè)置、職務(wù)升降、招聘和解聘等事項，由仲裁院根據(jù)工作需要確定，按照聘用合同進(jìn)行管理。三是仲裁院參照國際慣例和同行業(yè)市場水平，制定合理的薪酬制度和激勵方案，實行市場化的用人機(jī)制，并可以根據(jù)需要聘用境外的專業(yè)人才。

在監(jiān)督機(jī)制方面，構(gòu)建開放性、多元化的監(jiān)督機(jī)制，不斷加強(qiáng)對仲裁權(quán)行使的監(jiān)督，確保商事仲裁職能的公益性。一是強(qiáng)化理事會監(jiān)督。理事會對管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作效率和效果進(jìn)行監(jiān)督，定期對秘書長和副秘書長的工作績效進(jìn)行評估。二是實行專門委員會監(jiān)督，專門委員會中社會理事占絕對多數(shù)，召集人由社會理事?lián)?。設(shè)立仲裁員資格與操守考察委員會，對仲裁員資格、職業(yè)操守等進(jìn)行監(jiān)督，設(shè)立薪酬委員會，對仲裁員和工作人員的薪酬制度定期進(jìn)行評估和監(jiān)督檢查。三是實施財政監(jiān)督和審計監(jiān)督。四是強(qiáng)化社會監(jiān)督。建立信息公開制度，將財務(wù)預(yù)（決）算、年度工作報告等事項向社會公開，主動接受社會監(jiān)督。

四、創(chuàng)新仲裁服務(wù)模式彰顯開放化和國際化

深圳國際仲裁院不斷創(chuàng)新仲裁機(jī)構(gòu)服務(wù)平臺，切實解決了國內(nèi)爭議糾紛法律機(jī)制上難以適用境外實體法，涉外仲裁無法得到國際承認(rèn)并執(zhí)行等難題，有力推動建設(shè)國際化、開放性的法治環(huán)境。

一是制定開放的仲裁規(guī)則。

借鑒國際商事仲裁制度，建立與境外仲裁機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制，創(chuàng)新爭議解決機(jī)制，制定更具開放性的仲裁規(guī)則，為境內(nèi)外當(dāng)事人提供選擇。2012年12月，國際仲裁院頒布實施新的仲裁規(guī)則，在仲裁庭的組成方式、仲裁語言、規(guī)則適用、審理方式、仲裁費用、仲裁與調(diào)解相結(jié)合等方面，或借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，或自主創(chuàng)新，做出了開放性的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)則，包括香港律師在內(nèi)的境外人士可以以理事、仲裁員、仲裁代理人、專家證人、調(diào)解專家等多種角色參與仲裁業(yè)務(wù)。

二是構(gòu)建國際化的仲裁員隊伍。目前，深圳國際仲裁院境外仲裁員占仲裁員總數(shù)的37.7%，仲裁員結(jié)構(gòu)的國際化程度已非常高。

通過改革，深圳國際仲裁院在國際形象、業(yè)務(wù)運行、內(nèi)部管理等方面都有了長足發(fā)展。

一是獨立性和公正性得到強(qiáng)化，境內(nèi)外當(dāng)事人信心極大提高。國際化的理事會結(jié)構(gòu)以及理事會與執(zhí)行管理層分開的治理模式，消除了當(dāng)事人對于仲裁機(jī)構(gòu)可能被行政干預(yù)、地方保護(hù)或者內(nèi)部人控制的顧慮，有助于堅定當(dāng)事人選擇深圳國際仲裁院的信心。改革后的2012年，全年受案金額達(dá)38.66億元，2013年為43.55億元，2014年達(dá)到69.59億元。

二是仲裁院的多元化糾紛解決模式得以發(fā)展。深圳國際仲裁院牽頭成立了深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心，構(gòu)建商事仲裁、專業(yè)調(diào)解、行業(yè)自律和行政監(jiān)管緊密結(jié)合的“四位一體”的新型糾紛解決模式。2013年12月，深圳國際仲裁院聯(lián)合粵港澳地區(qū)12家主要的商事調(diào)解機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)始成員，共同在前海創(chuàng)立了“粵港澳商事調(diào)解聯(lián)盟”，建立粵港澳商事調(diào)解與前海國際商事仲裁緊密結(jié)合的新型爭議解決平臺，為中外當(dāng)事人提供專業(yè)、高效的調(diào)解服務(wù)。