劉燕君，肖 峰

（1.北京華文學(xué)院華文專修部，北京 102206／北京師范大學(xué)漢語文化學(xué)院，北京 100875；2.波莫納學(xué)院亞洲語言學(xué)系，美國，加州，克萊蒙特 91711）

交際能力模型中語際語用能力發(fā)展研究述論

劉燕君1，肖 峰2

（1.北京華文學(xué)院華文專修部，北京 102206／北京師范大學(xué)漢語文化學(xué)院，北京 100875；2.波莫納學(xué)院亞洲語言學(xué)系，美國，加州，克萊蒙特 91711）

交際能力；目的語環(huán)境；語用能力發(fā)展

在交際能力模型框架下述評(píng)在目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)者的語用能力發(fā)展的研究成果，具體回答三個(gè)研究問題：（1）目前相關(guān)研究選取了哪些語用特征來表征語用能力？（2）已有研究如何測(cè)量語用能力？（3）目的語環(huán)境如何影響語際語用能力的發(fā)展？對(duì)已有成果的分析揭示了四個(gè)未來研究的方向：（1）應(yīng)該采用更加多樣化的語用特征來表征語用能力；（2）在語用能力測(cè)量上，角色扮演任務(wù)比較適合收集語用產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，而多媒體技術(shù)的應(yīng)用可以在語用產(chǎn)出和理解任務(wù)中模擬真實(shí)的交際，回溯口頭報(bào)告可用于揭示學(xué)習(xí)者的語用意識(shí)；（3）在研究目的語環(huán)境對(duì)語用能力的發(fā)展的影響時(shí)，應(yīng)該將互動(dòng)性和非互動(dòng)性語言接觸分開考察；（4）應(yīng)該將定量和定性的方法相結(jié)合，以便揭示在目的語環(huán)境中二語學(xué)習(xí)者的整體語用能力發(fā)展趨勢(shì)，以及個(gè)體差異對(duì)整體發(fā)展趨勢(shì)的影響。

1.引言

自Hymes（1972）提出交際能力的概念，交際能力模型理論被不斷豐富（Bachman＆Palmer，1996、2010；Canale，1983；Canale＆Swain，1980），其核心是將語言使用（performance）納入語言能力。在對(duì)交際能力模型的最新闡述中，Bachman＆Palmer（2010）把語言能力定義為語言知識(shí)（language knowledge）和策略能力（strategic competence）。語言知識(shí)中的語用知識(shí)包括語用功能知識(shí)（functional knowledge）和社會(huì)語言知識(shí)（sociolinguistic knowledge）。因此，語用能力包括語用知識(shí)和在情景中恰當(dāng)使用這些知識(shí)的能力。所有交際能力的模型都將語用能力看作語言能力的重要組成部分。

從上世紀(jì)80年代開始，關(guān)注第二語言學(xué)習(xí)者（以下簡稱學(xué)習(xí)者）語用習(xí)得的語際語用學(xué)（interlanguage pragmatics）研究逐漸興起，最早可追溯到Kasper（1982）對(duì)課堂教學(xué)所導(dǎo)致的英語語用偏誤分析，Olshtain（1983）對(duì)英語學(xué)習(xí)者道歉言語行為的遷移研究以及Blum－Kulka＆Olshtain（1984）對(duì)請(qǐng)求和道歉言語行為實(shí)現(xiàn)模式所做的跨文化調(diào)查。到了80年代末，Blum－Kulka等學(xué)者的跨文化言語行為實(shí)證研究（CCSARP，1989）②CCSARP為跨文化言語行為實(shí)現(xiàn)模式（A Cross－cultural Study of Speech Act Realization Patterns）的縮略，源于Blum－Kulka，et al.（1989）所著的Cross－cultural Pragmatics：Requests and Apologies，這本書從語義和結(jié)構(gòu)角度系統(tǒng)化了分析言語行為的研究模式。成為此后語際語用學(xué)研究方法的標(biāo)準(zhǔn)。其后的研究以共時(shí)（cross－sectional studies）研究居多，這些研究

的目的多是為了揭示影響學(xué)習(xí)者語用習(xí)得的因素（比如，語言水平、個(gè)體差異等）。到了上世紀(jì)90年代中期，Kasper＆Schmidt（1996）強(qiáng)調(diào)語用能力發(fā)展研究的重要性。與共時(shí)研究相比，歷時(shí)研究（longitudinal studies）可以利用多次測(cè)量來揭示學(xué)習(xí)者語用能力的發(fā)展趨勢(shì)以及在時(shí)間軸上各因素的交互作用對(duì)該趨勢(shì)的影響（Kasper＆Rose，1999、2002；Kasper＆Roever，2005；Taguchi，2010）。

進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)習(xí)環(huán)境（learning context）對(duì)語用發(fā)展的影響日益受到語際語用學(xué)學(xué)者的關(guān)注（Kinginger，2008；Taguchi，2012、2015a；Xiao，2015）。在目的語環(huán)境中，大量的日常交際為語用能力的發(fā)展提供了可能。然而近年來對(duì)語用能力發(fā)展的研究卻發(fā)現(xiàn)即使在目的語環(huán)境中，學(xué)習(xí)者也不可能均衡發(fā)展語用能力的各個(gè)方面，而且在相同的時(shí)間里，語用能力發(fā)展的速度和所能達(dá)到的程度也不盡相同（Kinginger，2008；Taguchi，2008a、2008b）。

在國內(nèi)，漢語語用能力研究也日益受到關(guān)注。余光武（2014）從語篇、語體、言語行為、言外之意、禮貌、修辭六個(gè)方面構(gòu)建漢語語用能力，有待實(shí)證研究的檢驗(yàn)。而在針對(duì)漢語作為第二語言的研究中，孫德華（2006）從語用語言能力和社交語用能力兩個(gè)方面對(duì)中級(jí)和高級(jí)漢語學(xué)習(xí)者語用能力進(jìn)行了問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者整體語用能力較低，語用語言能力低于社交語用能力。謝桂湘（2014）對(duì)初、中、高不同水平漢語學(xué)習(xí)者在言語行為、會(huì)話含義和慣用語三個(gè)方面的語用能力是否存在差異進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者在這三個(gè)方面語用能力習(xí)得上存在不平衡，語言水平高低對(duì)語用能力習(xí)得有影響，但不起決定作用。

此外，李軍、薛秋寧（2007）對(duì)影響學(xué)習(xí)者漢語語用能力發(fā)展的相關(guān)因素進(jìn)行了較為全面的探討，提倡將假設(shè)檢驗(yàn)運(yùn)用于漢語學(xué)習(xí)者語用能力發(fā)展的實(shí)證研究，指出歷時(shí)研究對(duì)揭示漢語學(xué)習(xí)者語用能力發(fā)展過程和語用習(xí)得順序都具有重要意義。

然而目前已有實(shí)證研究主要集中于對(duì)漢語學(xué)習(xí)者各類言語行為語用能力的共時(shí)層面的探討，如請(qǐng)求（薛秋寧2005；陳克祿2011），告別（何華2007），邀請(qǐng)（宋安琪2008），拒絕（唐玲2004；蔡曉麗2006），稱贊語的應(yīng)答（亓海峰、李曉蓉2011）等言語行為，均以語篇完形任務(wù)（Discourse Completion Task，DCT）為測(cè)量工具，并輔之于口頭訪談，涉及學(xué)習(xí)者個(gè)體因素（如語言水平，華裔非華裔），社會(huì)因素（如交際雙方的權(quán)力關(guān)系，社會(huì)距離）以及母語和文化因素、教材教學(xué)對(duì)學(xué)習(xí)者漢語語用能力的影響，而歷時(shí)實(shí)證研究成果還相當(dāng)有限。楊黎（2011）對(duì)32名美國初、高級(jí)漢語水平學(xué)習(xí)者在7周目的語環(huán)境中感謝言語行為語用能力發(fā)展進(jìn)行了調(diào)查分析，對(duì)感謝言語行為語用語言能力的發(fā)展階段進(jìn)行了歸納。肖峰、史中琦（2014）對(duì)8名中級(jí)水平美國漢語學(xué)習(xí)者在6周目的語環(huán)境中與8名漢語為母語的中國人通過角色扮演任務(wù)進(jìn)行服務(wù)性場(chǎng)景中協(xié)商策略對(duì)比分析，揭示了華裔非華裔學(xué)習(xí)者在協(xié)商策略語用能力發(fā)展上的不同發(fā)展趨勢(shì)。上述漢語語用能力發(fā)展研究成果對(duì)漢語語用教學(xué)具有參考價(jià)值，但是從總體上看，仍需對(duì)漢語作為第二語言語用能力發(fā)展語用表征的廣度和測(cè)量方法的深度進(jìn)一步拓展。因而有必要借鑒西方語際語用學(xué)的相關(guān)研究成果。

自上世紀(jì)80年代以來，西方的語際語用學(xué)研究者在交際能力模型框架下對(duì)目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)者的語用能力發(fā)展進(jìn)行了一系列實(shí)證研究。本文圍繞三個(gè)問題揭示已有西方語際語用學(xué)在目的語環(huán)境中語用能力發(fā)展實(shí)證研究的現(xiàn)狀：（1）目前相關(guān)研究選取了哪些語用特征來表征語用能力發(fā)展？（2）已有研究如何測(cè)量語用能力發(fā)展？（3）目的語環(huán)境如何影響語際語用能力的發(fā)展？在此基礎(chǔ)上對(duì)漢語語用能力發(fā)展今后進(jìn)一步研究空間進(jìn)行探討。

2.目的語環(huán)境中語際語用發(fā)展研究現(xiàn)狀

2.1 表征語用能力的語用特征

已有研究共涉及三大類語用特征來表征語用能力。第一類是言語行為（speech act）。已被研究的言語行為包括請(qǐng)求（Al－Gahtani＆Roever，2012、2014；Barron，2003、2007；Bataller，2010；Cole＆Anderson，2001；Li，2014；Schauer，2006a、2006b，2007），道歉（Warga＆Scholmeberger，2007），建議（Bardovi－Harlig＆Hartford，1993），拒絕（Bar-

dovi－Harlig＆Hartford，1993；Félix－Brasdefer，2013；Ren，2013、2014），給予意見的表達(dá)形式（Matsumura，2001、2003），稱贊（Félix－Brasdefer＆Hasler－Barker，2015）和告別的表達(dá)形式（Kinginger，2008）。第二類是針對(duì)會(huì)話含義理解能力的研究。Bouton（1992、1994）對(duì)英語作為二語的學(xué)習(xí)者語句的隱含義進(jìn)行了考察，而Taguchi（2008a、2008b）則調(diào)查了英語作為二語學(xué)習(xí)者對(duì)會(huì)話中間接拒絕和間接意見的語用理解能力。第三類是社會(huì)語言形式（sociolinguistic forms）。此類研究所涉及的語用特征較為分散，和目的語自身特點(diǎn)有關(guān)，包括德語中的稱呼語（Barron，2006）；法語中的稱呼語（Kinginger＆Farrell，2004；Kinginger，2008），口頭慣用語（Kinginger＆Blattner，2008；Kinginger，2008），否定詞ne（Regan，1995）；英語的情態(tài)動(dòng)詞（Salsbury＆Bardovi－Harlig，2000）；日語的敬體和簡體（Iwasaki，2010、2013），句末助詞ne（Ishida，2009；Masuda，2011；Sawyer，1992），省略句（Taguchi，2014）和回答話輪（Ishida，2011）；漢語的語用固定格式（formulaic expressions）（Taguchi、Li＆Xiao，2013）和西班牙語中的幽默（Shively，2013）。

2.2 語用能力的測(cè)量方法

對(duì)語用能力的測(cè)量圍繞三個(gè)維度展開：語用產(chǎn)出（Pragmatic Production）、語用理解（Pragmatic Comprehension）和語用意識(shí)（Pragmatic Awareness）。在現(xiàn)有的與目的語環(huán)境相關(guān)的文獻(xiàn)中，關(guān)注最多的是對(duì)言語行為的測(cè)量，而對(duì)會(huì)話含義的理解和社會(huì)語言形式等語用特征的測(cè)量還不充分。

2.2.1 語用產(chǎn)出

對(duì)語用產(chǎn)出的測(cè)量方法包括語篇完形任務(wù)，多媒體引導(dǎo)任務(wù)（multimedia elicitation task），角色扮演（role－play），口語面談（Oral Proficiency Interview，OPI），半開放式訪談（semi－structured interview）和用錄音或錄像方式搜集在自然狀態(tài)下的口語數(shù)據(jù)。

語篇完形任務(wù)是指對(duì)特定情境進(jìn)行簡要描述，引導(dǎo)學(xué)習(xí)者針對(duì)特定情境做出回答，測(cè)試者需要閱讀相關(guān)的情境描述，然后根據(jù)情境寫出回答內(nèi)容。多媒體引導(dǎo)任務(wù)與語篇完形任務(wù)類似，但不同的是，多媒體引導(dǎo)任務(wù)在對(duì)情境進(jìn)行文字描述的同時(shí)也進(jìn)行視覺化呈現(xiàn)，并需要測(cè)試者做出口頭回應(yīng)。與前兩者不同，角色扮演、口語面談、半開放式訪談以及錄音錄像可收集接近真實(shí)或完全真實(shí)的口語交流數(shù)據(jù)。

2.2.2 語用理解

對(duì)目的語環(huán)境下的語用理解歷時(shí)研究較少。這些研究均采用多項(xiàng)選擇題來測(cè)量學(xué)習(xí)者對(duì)會(huì)話含義的理解。不同的是Bouton（1992、1994）的研究情景和目標(biāo)對(duì)話是在紙上寫出，而Taguchi（2008a、2008b）的研究將目標(biāo)對(duì)話在電腦上通過語音作為聽力材料呈現(xiàn)。

2.2.3 語用意識(shí)

對(duì)目的語環(huán)境下語用意識(shí)的研究涉及語用失誤敏感性，社會(huì)語言意識(shí)和社會(huì)地位意識(shí)。

Schauer（2006a、2006b）采用了Bardovi－Harlig＆D觟rnyei（1998）開發(fā)的錄像和問卷任務(wù)（video－and－questionnaire task），評(píng)估德國學(xué)習(xí)者對(duì)英語中語用和語法失誤的敏感性。任務(wù)由學(xué)生與同學(xué)、老師或其他人的視頻場(chǎng)景構(gòu)成。每個(gè)場(chǎng)景的目標(biāo)語句用粗體給出，然后列出兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是詢問表達(dá)形式的得體性和正確性，第二個(gè)問題是考察對(duì)失誤的嚴(yán)重程度的感知。此外，Schauer還通過事后采訪對(duì)被試的選擇進(jìn)行了定性分析。

現(xiàn)有對(duì)社會(huì)語言意識(shí)發(fā)展的研究均采用半開放式訪談（Kinginger＆Farrell，2004；Kinginger＆Blattner，2008；Kinginger，2008）。比如，Kinginger（2008）的語言意識(shí)訪談（Language Awareness Interview，LAI）由6部分構(gòu)成，調(diào)查了法語中4類語言形式，即稱呼語、口頭慣用語、提問形式和告別語表達(dá)。例如，在一個(gè)部分中，被試給出口頭慣用語的含義，并告訴采訪者在哪些情境中使用這些表達(dá)；而在另一個(gè)部分中，被試需要根據(jù)情境選擇恰當(dāng)?shù)牡诙朔Q稱呼語（tu或者vous）。

在對(duì)社會(huì)地位意識(shí)的研究中，Matsumura（2001、2003）讓被試依據(jù)情境在多項(xiàng)選擇題中選擇恰當(dāng)?shù)谋磉_(dá)形式。試題設(shè)置12個(gè)場(chǎng)景和四個(gè)備選項(xiàng)，涉及三種不同的社會(huì)地位：與導(dǎo)師交談（社會(huì)地位高），與同學(xué)交談（社會(huì)地位平等）和與一年級(jí)的學(xué)生交談（社會(huì)地位低）。四個(gè)備選項(xiàng)代表四類提出建議的方式：

直接（如使用“should”），限定（如使用“maybe”和“I think”），間接（暗示建議）和不提建議（opting out）。不同于Matsumura的研究，Ren（2014）采用回溯口頭報(bào)告（retrospective verbal report）的方式研究在英國的20名中國學(xué)習(xí)者對(duì)英語拒絕言語行為中社會(huì)地位意識(shí)的發(fā)展?；厮菘陬^報(bào)告是心理學(xué)研究的一種方法，在被試完成一項(xiàng)任務(wù)后讓其說出在任務(wù)完成過程中的思考和做決定的過程。比如，完成了一道多項(xiàng)選擇題后，讓被試說出是如何做出的選擇。

從語用能力的測(cè)量來看，目前研究主要集中于語用產(chǎn)出，特別是言語行為的產(chǎn)出，而對(duì)語用理解和語用意識(shí)的研究明顯不足。已有測(cè)量工具可分為三類：用給出固定陳述的問卷（如多項(xiàng)選擇題測(cè)試、是非題），引導(dǎo)性任務(wù)（如語篇完形任務(wù)、多媒體引導(dǎo)任務(wù)）和口語交際任務(wù)（如角色扮演、口語面談、半開放式訪談、錄音和錄像）。前兩類通過對(duì)場(chǎng)景中社會(huì)變量的控制（如社會(huì)距離，社會(huì)地位）進(jìn)行歷時(shí)的比較。這樣的方法適合大規(guī)模的數(shù)據(jù)比較。相反，角色扮演、口語面談、半開放式訪談常用于在交互環(huán)境中讓學(xué)習(xí)者有機(jī)會(huì)說出所要考察的語用特征（Félix－Brasdefer，2010；Roever，2011）。訪談常采用開放式的問題，學(xué)習(xí)者的語用表現(xiàn)相對(duì)自由。同樣，對(duì)日常生活的錄音和錄像也基本上處于語言使用的自然狀態(tài)。這類收集數(shù)據(jù)的方法可以更細(xì)致地觀察學(xué)習(xí)者在相對(duì)自然的環(huán)境中的語用表現(xiàn)，適用于對(duì)個(gè)體差異的研究。

2.3 目的語環(huán)境對(duì)語用能力發(fā)展的影響

一些已有研究表明目的語環(huán)境對(duì)語用能力發(fā)展起積極作用，即目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)者語用能力發(fā)展是趨向于母語者標(biāo)準(zhǔn)的（Matsumura，2001、2003；Schauer，2006a；Taguchi，2014），而大部分研究卻顯示這樣的積極作用會(huì)受到不同的語用特征和個(gè)體差異的制約。

2.3.1 積極作用

有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)者的語用能力發(fā)展趨向于母語者標(biāo)準(zhǔn)。Matsumura（2001）選取建議這種言語行為，研究日本學(xué)習(xí)者在加拿大英語區(qū)如何發(fā)展對(duì)社會(huì)地位的語用意識(shí)。研究對(duì)象分成英語作為外語（EFL）的學(xué)習(xí)者和英語作為第二語言（ESL）的學(xué)習(xí)者兩組，在8個(gè)月中進(jìn)行了4次多項(xiàng)選擇題測(cè)試。結(jié)果發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)間的推移，有更多的學(xué)習(xí)者的選擇和母語者一致，這表明目的語環(huán)境對(duì)語用意識(shí)的發(fā)展有促進(jìn)作用。同樣，Matsumura（2003）采用相同的多項(xiàng)選擇題，在8個(gè)月中考察了語言熟練度（由TOEFL成績測(cè)量）和在目的語環(huán)境中的社會(huì)接觸（目的語環(huán)境中社會(huì)接觸的時(shí)間）對(duì)學(xué)習(xí)者語用意識(shí)發(fā)展的影響。結(jié)果顯示目的語的社會(huì)接觸比語言熟練度更有助于語用意識(shí)發(fā)展，語言熟練度僅通過目的語的社會(huì)接觸對(duì)語用能力發(fā)展有間接影響。此外，Taguchi（2014）通過比較18名日語學(xué)習(xí)者與日本同齡人在剛到日本和學(xué)習(xí)快結(jié)束時(shí)的對(duì)話，分析其使用日語省略句的交互能力（interactional competence）。結(jié)果顯示12周之后，所有的學(xué)習(xí)者對(duì)省略句的使用量都顯著增加，并且他們對(duì)省略句功能的運(yùn)用也變得更好。這顯示了目的語環(huán)境對(duì)該語用特征發(fā)展的積極作用。

2.3.2 因考察的語用特征不同而存在不同程度的影響

許多已有的研究顯示，目的語環(huán)境起到的作用會(huì)因不同類型的目標(biāo)語用特征而不盡相同。對(duì)言語行為進(jìn)行的一系列調(diào)查表明，考察的言語行為的類型不同，目的語環(huán)境所起的作用也各異（Bardovi－Harlig＆Hartford，1993；Barron，2003、2007；Bataller，2010；Cole＆Anderson，2001；Li，2014；Ren，2013、2013b；Schauer，2006b、2007；Warga＆Scholmberger，2007）。Cole＆Anderson（2001）采用語篇完形任務(wù)研究了在海外學(xué)習(xí)10個(gè)月的36名日本ESL學(xué)習(xí)者在請(qǐng)求言語行為中語氣減弱結(jié)構(gòu)（downgraders）的使用。結(jié)果顯示學(xué)習(xí)者對(duì)該類結(jié)構(gòu)（如禮貌語標(biāo)記please，情態(tài)動(dòng)詞could）的語用習(xí)得發(fā)展緩慢。除了在與老師交談場(chǎng)景之外，學(xué)習(xí)者在進(jìn)入目的語環(huán)境后也極少使用此類結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)者對(duì)請(qǐng)求言語行為的語用產(chǎn)出仍未接近母語者標(biāo)準(zhǔn)。Ren（2013）采用三測(cè)的方式比較在英國的20名ESL和在中國的20名EFL學(xué)習(xí)者對(duì)拒絕言語行為的內(nèi)部修飾成分的使用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)ESL學(xué)習(xí)者對(duì)稱謂詞和語氣減弱結(jié)構(gòu)的使用頻率顯著好于EFL學(xué)習(xí)者，但ESL學(xué)習(xí)者對(duì)強(qiáng)調(diào)成分（intensifiers）的使用一直不夠多。Li（2014）

用電腦化的語篇完形任務(wù)來比較15名中級(jí)和16名高級(jí)水平漢語學(xué)習(xí)者如何在中國15周學(xué)習(xí)期間發(fā)展其使用請(qǐng)求的能力。結(jié)果顯示兩組學(xué)習(xí)者在請(qǐng)求產(chǎn)出的得體性上都有顯著提高，而在產(chǎn)出的準(zhǔn)備時(shí)間（planning time）上都沒有明顯提高，只有高級(jí)組在語用流利度（由語速測(cè)量）上有顯著提高。

與語用產(chǎn)出的研究結(jié)果類似，目的語環(huán)境對(duì)學(xué)習(xí)者語用理解的不同方面的影響也存在差異。Taguchi（2008a）運(yùn)用電腦化的聽力任務(wù)，在7周內(nèi)對(duì)57名ESL和60名EFL學(xué)習(xí)者間接拒絕和間接觀點(diǎn)表達(dá)的理解能力發(fā)展進(jìn)行了調(diào)查。間接拒絕屬于程式化表達(dá)，往往與規(guī)約性語篇模式關(guān)聯(lián)（如為拒絕提出可信的理由）。相反，間接觀點(diǎn)則是非程式化表達(dá)，不需要與特定的語言表達(dá)形式相關(guān)聯(lián)。結(jié)果顯示，兩組學(xué)習(xí)者隨著時(shí)間的延續(xù)在理解的準(zhǔn)確度和反應(yīng)速度（由反應(yīng)時(shí)測(cè)量）上都有顯著提升。雖然EFL學(xué)習(xí)者理解的反應(yīng)速度比準(zhǔn)確度有更大的進(jìn)步，但是在理解的準(zhǔn)確度上并不比ESL學(xué)習(xí)者的進(jìn)步大。這表明在語用理解中目的語環(huán)境對(duì)語用理解反應(yīng)速度的影響要大于準(zhǔn)確度。

2.3.3 因個(gè)體差異而存在不同的影響

除了目標(biāo)語用特征可以制約目的語環(huán)境對(duì)語用能力發(fā)展的影響外，個(gè)體差異也是不可忽視的因素。已有研究文獻(xiàn)表明，個(gè)體差異在目的語環(huán)境下的語用能力發(fā)展中有著重要作用（Ishida，2009、2011；Iwasaki，2010、2013；Kinginger，2008；Kinginger＆Blattner，2008；Kinginger＆Farrell，2004）。

Kinginger＆Farrrel（2004）采用兩次測(cè)試對(duì)8名美國學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)法語的第二人稱身代詞tu（用于非正式場(chǎng)合，暗示關(guān)系密切）和vous（用于正式場(chǎng)合，表征社會(huì)距離感）的語用意識(shí)的發(fā)展進(jìn)行了調(diào)查。測(cè)量工具為語言意識(shí)訪談。在訪談中，被試在tu和vous之間進(jìn)行選擇，并告訴采訪者如何根據(jù)元語用意識(shí)做出恰當(dāng)?shù)倪x擇。結(jié)果顯示，學(xué)習(xí)者運(yùn)用tu和vous的語用意識(shí)隨時(shí)間發(fā)展而提高，與母語者有著更多交流的學(xué)習(xí)者進(jìn)步更快。

3.語際語用能力發(fā)展研究的未來方向

3.1 語用能力表征的多樣性

目前，言語行為作為語用能力表征的研究相對(duì)較多。然而，語用能力是由多方面的次能力組成的，比如對(duì)會(huì)話含義的理解和對(duì)社會(huì)語言形式的使用等。從理論框架來說，西方主流的二語語用能力發(fā)展研究延續(xù)了由Austin（1962）提出，并由Searle（1969）發(fā)展了的言語行為理論。而這些研究也都集中在對(duì)學(xué)習(xí)者如何產(chǎn)出言語行為上，并都遵循Blum－Kulka等學(xué)者的跨文化言語行為實(shí)證研究（CCSARP，1989）的研究方法來標(biāo)注言語行為的核心行為語和輔助語，進(jìn)而在詞匯和句子層面上進(jìn)行分析。這樣的研究可以細(xì)致地分析在目標(biāo)語言中某一言語行為是如何實(shí)現(xiàn)的，并通過學(xué)習(xí)者和母語者的對(duì)比來分析兩者之間的異同。

然而，在交際能力的大框架下（Bachman＆Palmer，1996、2010）僅針對(duì)言語行為的研究是不全面的。對(duì)語用能力的研究應(yīng)該涉及更多的方面，比如以Grice（1975）提出的會(huì)話含義理論為基礎(chǔ)的針對(duì)語用理解的研究，還有以社會(huì)語言學(xué)理論為基礎(chǔ)的社會(huì)語言能力發(fā)展研究，基于Lave＆Wenger（1991）提出的社區(qū)練習(xí)（community of practice）和基于Ochs＆Schieffelin（1984）闡述的語言社會(huì)化理論（language socialization）的研究。此外，Taguchi（2014）研究了日語省略句所代表的語篇層面上的互動(dòng)能力（interactional competence），這也突破了以往只在單句層面分析語用功能的局限?？傊窈笤谀康恼Z環(huán)境中的語用能力發(fā)展研究需要超越現(xiàn)有的對(duì)言語行為研究的框架，結(jié)合多種理論將更多的語用特征納入到二語語用能力的發(fā)展研究中來。

3.2 語用能力的測(cè)量

就目前的研究來看，語用產(chǎn)出的測(cè)量主要依靠紙筆問卷、多媒體輔助的引導(dǎo)任務(wù)、角色扮演、不同類型的訪談以及自然情況下的錄音或錄像。一些學(xué)者（Félix－Brasdefer，2010；Roever，2011）認(rèn)為角色扮演是合適的語用產(chǎn)出測(cè)量方法，因?yàn)榇祟惪谡Z任務(wù)有統(tǒng)一控制的場(chǎng)景，但又給了學(xué)習(xí)者一定自由交流的余地。然而，在具體的角色扮演過程中，學(xué)習(xí)者和對(duì)話方的互動(dòng)會(huì)因當(dāng)時(shí)當(dāng)場(chǎng)的即時(shí)環(huán)境的變化而改變。因此，由控制下的角色扮演任務(wù)收集的口語數(shù)據(jù)在進(jìn)行對(duì)比時(shí)要注意對(duì)比項(xiàng)的可比性。而語用理解的測(cè)量，除了場(chǎng)景的呈現(xiàn)方式外，都以多項(xiàng)選擇題的形式出現(xiàn)。語用意識(shí)的

測(cè)量以訪談為主。值得一提的是Ren（2014）的研究用回溯口頭報(bào)告來測(cè)量學(xué)習(xí)者語用意識(shí)。就現(xiàn)有研究來看，新的趨勢(shì)是采用統(tǒng)一控制的角色扮演類口語任務(wù)來測(cè)量語用產(chǎn)出，以多媒體技術(shù)來模擬真實(shí)的交流場(chǎng)景，用于語用產(chǎn)出和理解，以及采用心理學(xué)的回溯口頭報(bào)告方式揭示學(xué)習(xí)者的語用意識(shí)。

3.3 目的語環(huán)境

許多研究都是在目的語環(huán)境中進(jìn)行的，然而除了Matsumura（2003）的研究外，已有的定量研究很少將目的語環(huán)境（即學(xué)習(xí)環(huán)境）看成一個(gè)變量。在Matsumura的研究中目的語環(huán)境被操作性定義為在目的語環(huán)境使用目的語的時(shí)間。而這樣的操作性定義反映了在目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)者語言使用強(qiáng)度（intensity of language use），即學(xué)習(xí)者在目的語語境中使用目的語的時(shí)間。因?yàn)樵谀康恼Z環(huán)境中時(shí)間待得長，不一定使用目的語的量就大。比如，Tanaka（2007）發(fā)現(xiàn)在新西蘭學(xué)習(xí)了12周的來自日本的初級(jí)英語學(xué)習(xí)者使用英語交際的量是很有限的。因此，將語言使用強(qiáng)度作為一個(gè)變量來考察要比用在目的語環(huán)境學(xué)習(xí)的時(shí)長更合理。Bardovi－Harlig＆Bastos（2011）的共時(shí)研究直接對(duì)比了語言使用強(qiáng)度和在目的語環(huán)境中學(xué)習(xí)的時(shí)長對(duì)英語學(xué)習(xí)者識(shí)別和產(chǎn)出固化表達(dá)（conventional expressions）的影響，他們僅發(fā)現(xiàn)語用使用強(qiáng)度對(duì)固化表達(dá)兩個(gè)層面的顯著影響，而學(xué)習(xí)時(shí)長卻沒有。

然而，已有的定性研究表明，語言使用強(qiáng)度需要根據(jù)學(xué)習(xí)者對(duì)目的語接觸的情況進(jìn)一步分類。因?yàn)椴煌愋偷恼Z言接觸可能會(huì)對(duì)語用能力發(fā)展產(chǎn)生不同的影響。對(duì)語言接觸的分類研究可追溯到Spada（1986），她將接受型（receptive exposure）和互動(dòng)型（interactive exposure）分開，發(fā)現(xiàn)互動(dòng)型的接觸對(duì)英語流利度有顯著影響，而接受型的影響卻不顯著。之后，F(xiàn)reed（1990）在目的語環(huán)境中區(qū)分了互動(dòng)型（interactive contact）和非互動(dòng)型（non－interactive contact）接觸，該研究將這兩類接觸并入語言接觸調(diào)查表（Language Contact Profile）。Moyer（2005）沿用了互動(dòng)和非互動(dòng)型接觸的分類，并發(fā)現(xiàn)互動(dòng)性接觸對(duì)德語口語和寫作流利度有顯著影響，而非互動(dòng)型接觸的影響卻不顯著。因此，今后的研究應(yīng)把目的語環(huán)境中語言使用強(qiáng)度進(jìn)一步細(xì)分，以揭示不同類型語言接觸的強(qiáng)度對(duì)語用能力發(fā)展的影響。

3.4 定量和定性研究相結(jié)合

就方法論而言，目前在目的語環(huán)境中的語用能力發(fā)展研究以定量研究為主，只有少數(shù)研究采用或包含個(gè)案跟蹤的方式。定量研究往往以引導(dǎo)性測(cè)量工具為主，比如語篇完形任務(wù)。由這樣的測(cè)量所獲得的數(shù)據(jù)適合在整體水平上進(jìn)行學(xué)習(xí)者組與組之間，學(xué)習(xí)者和母語者之間的比較，然而這些數(shù)據(jù)卻不能解釋個(gè)體和學(xué)習(xí)環(huán)境層面上不同因素的互動(dòng)，以及這樣的互動(dòng)對(duì)語用能力發(fā)展的影響。所以，大樣本的定量研究應(yīng)該結(jié)合個(gè)案分析，以便更好地揭示在目的語環(huán)境中語用能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。將語用能力的發(fā)展看成動(dòng)態(tài)變化的過程符合現(xiàn)在二語習(xí)得領(lǐng)域的新趨勢(shì)，即將二語體系看作復(fù)雜系統(tǒng)（dynamic systems）（Beckner，et al.，2009；

De Bot，et al.，2013；De Bot，2008；D觟rnyei，2009；Larsen－Freeman，2011、2012、2013；Larsen－Freeman＆Cameron，2008；Verspoor，et al.，2011）。從這樣的觀點(diǎn)出發(fā)，語用能力應(yīng)該被看成是一個(gè)潛變量（latent variable），它由不同的語用特征來表征，并隨時(shí)間的推移而發(fā)展，其發(fā)展受到學(xué)習(xí)者自身特點(diǎn)和學(xué)習(xí)環(huán)境（目的語環(huán)境）中關(guān)聯(lián)變量（語言水平、動(dòng)機(jī)、在目的語環(huán)境中的語言使用強(qiáng)度）互動(dòng)的影響，因此學(xué)習(xí)者的語用能力發(fā)展過程是有起伏的，在特定的時(shí)期會(huì)呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)。

基于這樣的認(rèn)識(shí)，從量的研究來看，研究者需要用適合的統(tǒng)計(jì)方法來進(jìn)行歷時(shí)跟蹤分析，比如Matsumura（2003）使用了結(jié)構(gòu)方程模型（structural equation model）。除了大樣本的分析外，對(duì)個(gè)案的訪談也是非常重要的。逆向追溯模型（Retrodictive Qualitative Modeling）（D觟rnyei，2014；Chan、D觟rnyei＆Henry，2014）是一個(gè)適用于個(gè)案訪談的數(shù)據(jù)收集方式。該方式通過密集的訪談對(duì)學(xué)了一段時(shí)間的學(xué)習(xí)者（包括學(xué)習(xí)進(jìn)步大的和進(jìn)步小的）的學(xué)習(xí)過程進(jìn)行逆向分析。這種逆向分析，不提前設(shè)定觀察的變量，所以可以更全面地揭示具有顯著影響的因素，對(duì)大樣本統(tǒng)計(jì)分析是有效的補(bǔ)充。簡而言之，今后在目的語環(huán)境中的語用能力發(fā)展研究應(yīng)結(jié)合定量和定性研究，全面地揭示在目的語環(huán)境中語用能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。

4.對(duì)漢語語際語用發(fā)展研究的啟示

目前基于交際能力模型的語際語用能力發(fā)展研究取得的研究成果大多數(shù)以西方語言為研究對(duì)象，以漢語為目的語環(huán)境的語用能力發(fā)展研究還很不充分（Taguchi，2015b）。楊黎（2011）研究發(fā)現(xiàn)，與初級(jí)漢語學(xué)習(xí)者相比，美國高級(jí)漢語學(xué)習(xí)者感謝言語行為的語用能力發(fā)展更趨近于母語者；在目的語環(huán)境中居住時(shí)間長短對(duì)感謝言語行為語用能力發(fā)展并不存在統(tǒng)計(jì)上的顯著影響，但定性分析顯示居住時(shí)間較長的學(xué)習(xí)者在語用能力發(fā)展上有一定程度的進(jìn)步。肖峰、史中琦（2014）發(fā)現(xiàn)，在6周的目的語環(huán)境中華裔和非華裔學(xué)習(xí)者對(duì)服務(wù)性場(chǎng)景中協(xié)商策略的使用均趨近于母語者，表明目的語環(huán)境對(duì)學(xué)習(xí)者協(xié)商策略的語用能力發(fā)展有積極影響，但華裔學(xué)習(xí)者取得的進(jìn)步要大于非華裔學(xué)習(xí)者。此外，Li（2014）考察了中級(jí)（15人）和高級(jí)（16人）漢語水平的美國語言學(xué)習(xí)者在中國一學(xué)期對(duì)請(qǐng)求言語行為掌握的異同。兩測(cè)的結(jié)果顯示兩組被試都顯著提高了他們做口頭請(qǐng)求的能力，但中級(jí)組在請(qǐng)求使用的恰當(dāng)性上提高的幅度大于高級(jí)組，而高級(jí)組在做口頭請(qǐng)求的流利度上發(fā)展要好于中級(jí)組。這說明語言水平對(duì)語用能力發(fā)展的影響在恰當(dāng)性和流利度上是不一致的。這類歷時(shí)研究雖然在實(shí)驗(yàn)難度上要大于共時(shí)研究，但卻能揭示漢語學(xué)習(xí)者語用能力發(fā)展變化的過程，對(duì)進(jìn)行漢語語用教學(xué)和語用能力測(cè)評(píng)提供寶貴資源。

因而，以西方語言為目的語的在目的語環(huán)境中語用能力發(fā)展研究的最新成果對(duì)漢語語用能力發(fā)展研究有重要啟示，可歸納為以下四點(diǎn)：（1）漢語研究應(yīng)實(shí)現(xiàn)語用能力表征的多樣性，除言語行為外，還應(yīng)對(duì)漢語特有的語用形式進(jìn)行考察，如對(duì)漢語學(xué)習(xí)者所使用的句末語氣助詞“吧”“嗎”“呢”等語用形式所表達(dá)的揣測(cè)、認(rèn)同、緩和語氣、商榷等不同語用功能進(jìn)行調(diào)查研究。（2）在漢語的語用能力測(cè)量方法上，應(yīng)采用角色扮演任務(wù)收集語用產(chǎn)出的數(shù)據(jù)；運(yùn)用多媒體技術(shù)模擬場(chǎng)景的真實(shí)性，用于語用產(chǎn)出和理解任務(wù)；通過回溯口頭報(bào)告揭示語用意識(shí)。（3）在對(duì)目的語語境影響的考察上，應(yīng)區(qū)分互動(dòng)性和非互動(dòng)性語言接觸，把學(xué)習(xí)者漢語使用強(qiáng)度作為自變量考察，并揭示不同類型語言接觸對(duì)語用能力發(fā)展的影響。（4）語用能力的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化過程，因此漢語的語用發(fā)展研究需要將定量和定性研究相結(jié)合，采用恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)搜集模式和統(tǒng)計(jì)模型來揭示目的語環(huán)境中漢語語用能力發(fā)展的復(fù)雜性。

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14P

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Liu Yanjun1，Xiao Feng2
（1.Beijing Chinese Language and Culture，Beijing 102206，China／College of Chinese Language and Culture，Beijing Normal University，Beijing 100871，China；2.Asian Longuages and Literatures，Pomona College，Claremont，CA91711，U.S.A.）

communicative competence；target language setting；development of pragmatic competence

Adopting the theoretical model of communicative competence，this paper synthesizes existing longitudinal studies of interlanguage pragmatics in a target language setting.The following threequestions guided this research：（1）What pragmatic features have been used to represent pragmatic competence；（2）What instruments have been used to measure pragmatic competence in the previous studies；（3）What is the role of target language setting in the development of interlanguage pragmatics.The analysis of the previous studies suggests four future orientations.First，diversified pragmatic features should be used to represent pragmatic competence.With regard to the measurement of pragmatic competence，role－play is a suitable task to collect production data.Multi－media technology should be used to resemble real－life situations in both pragmatic production and comprehension tasks.Mlreover，retrospective verbal protocols should be used to collect data of pragmatic processing.Third，interactive and non－interactive language contact should be considered separately in examination of the target language setting effect on L2 pragmatic development.Finally，a mixed－method approach should be used to reveal the overall pragmatic development as well as individual variation in this development in a target language setting.

H030；H195.3

A

1674－8174（2015）03－0041－10

【責(zé)任編 輯蘇政】

2015－03－21

劉燕君（1979－），男，山東東明人，北京華文學(xué)院教師，北京師范大學(xué)語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)博士研究生，研究方向?yàn)闈h語心理認(rèn)知、第二語言習(xí)得、華文教學(xué)。肖峰（1981－），男，江蘇鹽城人，美國波莫納學(xué)院亞洲語言文學(xué)系助理教授，研究方向?yàn)檎Z際語用學(xué)，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論和電腦輔助語言學(xué)習(xí)。

暨南大學(xué)華文教育研究院“創(chuàng)新平臺(tái)”一般項(xiàng)目“漢語模糊詞的語用理解能力實(shí)證研究——基于華裔與非華裔學(xué)習(xí)者的對(duì)比分析”（CXPTYB201310）；北京華文學(xué)院2015年度院級(jí)科研一般項(xiàng)目“漢語作為第二語言模糊表達(dá)的語用理解能力發(fā)展研究”（HW－15－B08）

①《華文教學(xué)與研究》的匿名審稿專家和編輯部為文章的修改提出了許多寶貴建議，在此深表感謝！