冉 鵬
(蘇州大學(xué) 王健法學(xué)院,江蘇 蘇州 215006)
論證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性
冉鵬
(蘇州大學(xué) 王健法學(xué)院,江蘇 蘇州 215006)
摘要:證據(jù)法上的所有爭論最終都可以歸根于對證明標(biāo)準(zhǔn)的討論,近年來學(xué)者們對證明標(biāo)準(zhǔn)的屬性的認(rèn)識取得了重大的進(jìn)步,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性已經(jīng)得到了廣泛的支持。分析證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的概念、意義和理論基礎(chǔ)對于準(zhǔn)確把握證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性、在實踐中如何避免其帶來的消極影響具有重要的意義。
關(guān)鍵詞:證明標(biāo)準(zhǔn);主觀性;訴訟認(rèn)識論
證明標(biāo)準(zhǔn)是訴訟法上的一個復(fù)雜的理論問題,近年來我國學(xué)界關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的爭論不少,而證明標(biāo)準(zhǔn)的屬性之爭亦非常激烈,有學(xué)者認(rèn)為證明標(biāo)準(zhǔn)具有模糊性、主觀性與客觀性[1],也有學(xué)者提出證明標(biāo)準(zhǔn)具有目的性、層次性以及多元性的特性[2]。筆者認(rèn)為,研究證明標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)有助于更加深入全面地理解證明標(biāo)準(zhǔn)并且對構(gòu)建科學(xué)、合理、具有可操作性的證明標(biāo)準(zhǔn)體系大有助益。
一、證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性問題的提出
(一)證明標(biāo)準(zhǔn)的概念界分
筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)者們之所以會對證明標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)產(chǎn)生如此大的分歧,一個很重要的原因便是他們是在不同的語境中來闡述這一問題的。對證明標(biāo)準(zhǔn)的不同定義將會導(dǎo)致他們對證明標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)進(jìn)行不同的解讀。如有的學(xué)者認(rèn)為證明標(biāo)準(zhǔn)是“負(fù)擔(dān)證明責(zé)任的人提供證據(jù)對案件事實加以證明所要達(dá)到的程度”[3]。有人認(rèn)為,證明標(biāo)準(zhǔn)是“按照法律規(guī)定為事實判定者認(rèn)定一定的案件事實是證明所要達(dá)到的程度或標(biāo)準(zhǔn)”[4]6。還有人認(rèn)為,證明標(biāo)準(zhǔn)“是指負(fù)有證明責(zé)任的人提出證據(jù)對所主張的事實進(jìn)行證明所應(yīng)達(dá)到的法定要求,是裁判者對某一事實主張是否為真的確信程度”[5]。學(xué)者們以上的分歧主要集中于證明標(biāo)準(zhǔn)的主體究竟是“事實裁判者”還是“負(fù)有證明責(zé)任的人”。筆者認(rèn)為,訴訟證明是一種認(rèn)識活動,從認(rèn)識主體角度來看,證明標(biāo)準(zhǔn)的主體應(yīng)當(dāng)是裁判者,而不是案件當(dāng)事人提供證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn),更非案外理性的普通第三人評價案件的標(biāo)準(zhǔn)。從認(rèn)識的內(nèi)容上看,證明標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是法官的心證,設(shè)置證明標(biāo)準(zhǔn)首先需要解決的便是如何使法官獲得心證的問題。從認(rèn)識的客體上看,證明標(biāo)準(zhǔn)最終的落腳點和核心都?xì)w結(jié)為證明度的問題。綜上,可以給證明標(biāo)準(zhǔn)下一個定義,證明標(biāo)準(zhǔn)是由法律規(guī)定的事實裁判者認(rèn)定案件事實所要達(dá)到的心證的程度或尺度。
(二)證明標(biāo)準(zhǔn)的屬性辨析
證明標(biāo)準(zhǔn)客觀性和主觀性之爭是關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)爭論中的焦點,我國傳統(tǒng)的理論否定證明標(biāo)準(zhǔn)具有主觀性,認(rèn)為那是唯心主義認(rèn)識觀的一種表現(xiàn),且與我國主流的意識形態(tài)相背離。有學(xué)者認(rèn)為證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性“只能說明裁判者對當(dāng)事人的證明是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的判斷具有主觀性,并不能說明證明標(biāo)準(zhǔn)本身具有主觀性”[6]。筆者認(rèn)為,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性是建立在自由心證的基礎(chǔ)之上的,無論是大陸法系的“內(nèi)心確信”、“高度蓋然性”的證明尺度,還是英美法系的“排除合理懷疑”、“優(yōu)勢證據(jù)”的證明標(biāo)準(zhǔn),它們都是在事實裁判者對證據(jù)自由評價的基礎(chǔ)上得出的舉證當(dāng)事人是否完成證明的結(jié)論。證明標(biāo)準(zhǔn)是一種“內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)”,盡管法官的心證也要受到自然規(guī)律、經(jīng)驗法則和邏輯規(guī)則的制約,但其本質(zhì)上是具有主觀性的。具言之,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性體現(xiàn)在以下三個方面:
首先,證明標(biāo)準(zhǔn)是裁判者內(nèi)心的尺度。事實認(rèn)定活動是司法裁判中最重要的一項活動,在證據(jù)裁判主義和自由心證的條件下,裁判者的心證不僅是評價證據(jù)的機(jī)制也是事實認(rèn)定活動的重要手段。前已述及心證的目標(biāo)是要獲得對事實為真或者為假的一個確定的結(jié)論,然而裁判者如何衡量是否獲得了心證呢?證明標(biāo)準(zhǔn)正是衡量心證是否完成的尺度,但是這個尺度并不是外部的、抽象的,而是內(nèi)部的、具體的,它存在于裁判者的內(nèi)心,并且在具體的個案中應(yīng)當(dāng)由法官根據(jù)案件的證明情況具體分析判斷。
其次,對證明標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識具有主觀性?!坝幸磺€讀者就有一千個哈姆雷特”,如何理解證明標(biāo)準(zhǔn)也是因人而異的,例如對“排除合理懷疑”、“優(yōu)勢證據(jù)”以及“高度蓋然性”和“蓋然性占優(yōu)勢”標(biāo)準(zhǔn)的理解,則是見仁見智的。對此,德國學(xué)者??肆_夫用假想的“刻度盤”來代表不同的證明評價點,而這個評價點則指的是蓋然性的程度,刻度盤的順序依次是“不可能”,“不太可能”,“可能”,“大概”,“一定”到“明顯”[7]。筆者并不否認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)也同時具有客觀性的特征,但是,我們也不能反過來以證明標(biāo)準(zhǔn)的客觀性掩蓋證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性。我們不能回避這樣的事實:在抽象、模糊、不確定的法律語言面前,每個人的理解的的確確可能存在偏差,在證明標(biāo)準(zhǔn)問題上亦如此。由于證明標(biāo)準(zhǔn)本身就存在一定的模糊性,因此,對證明標(biāo)準(zhǔn)理解難免會存在差異,進(jìn)而導(dǎo)致在實踐中的應(yīng)用產(chǎn)生主觀性。
最后,證明標(biāo)準(zhǔn)的適用具有主觀性。在對證明標(biāo)準(zhǔn)的含義理解存在差異的前提下,希望裁判者對案件事實的認(rèn)定適用整齊劃一的客觀標(biāo)準(zhǔn)是很困難的。在自由心證的證據(jù)制度下,事實裁判者對提交法庭的證據(jù)自由地加以評判,證明標(biāo)準(zhǔn)的判定主要是一個主觀判斷的過程,而試圖通過外部標(biāo)準(zhǔn)的客觀化來制約法官的自由判斷是難以實現(xiàn)的。其原因在于:首先,通過外部標(biāo)準(zhǔn)限制法官判斷的做法與自由證明的立法價值相違背,以自由心證取代法定證據(jù)制度的重要原因是為了避免出現(xiàn)法律適用的僵化和教條,如果不承認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性則將犧牲法官對具體案件個案化認(rèn)識的價值。其次,對證明達(dá)致何種程度的判斷只能依靠法官的心證,在這個程度上講,否定證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性是沒有道理的。
二、證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的理論基礎(chǔ)——訴訟認(rèn)識論
關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)學(xué)者們也存在不小的爭論,爭論的焦點在于訴訟認(rèn)識論和價值論是否是證據(jù)法學(xué)的理論基礎(chǔ)。有學(xué)者認(rèn)為“訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)包括認(rèn)識論、邏輯學(xué)、心理學(xué)基礎(chǔ),還包括價值論基礎(chǔ)”[4]330。而有的學(xué)者認(rèn)為“訴訟活動不是認(rèn)識活動,或者在一定程度上不屬于認(rèn)識活動”[8]。筆者認(rèn)為訴訟活動本質(zhì)上也是認(rèn)識活動,應(yīng)當(dāng)承認(rèn)訴訟認(rèn)識論在證據(jù)法上的理論基礎(chǔ)地位,訴訟認(rèn)識論對證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性問題是可以做出合理解釋的。本文所使用的認(rèn)識論概念是在辯證唯物主義認(rèn)識論的意義上闡述的。筆者認(rèn)為,訴訟認(rèn)識論從三個方面為證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性提供正當(dāng)性的支撐:
首先,從事實認(rèn)定活動的性質(zhì)來看,事實認(rèn)定是事實裁判者根據(jù)當(dāng)事人提供的證明對案件事實是否為真的判斷活動。因此,事實的認(rèn)定過程是裁判者主觀的思維活動,不可避免地帶有人的主觀能動性,而證明標(biāo)準(zhǔn)則是由法律規(guī)定的事實裁判者認(rèn)定案件事實所要達(dá)到的證明程度或尺度。這種衡量個案證明度的準(zhǔn)則是事實裁判者心證的重要內(nèi)容,必須由事實裁判者掌握,而“心證本身是判斷者的主觀活動,是無法加以外在化和具體化的”[9]。所以,案件證明是一種認(rèn)識活動,而證明標(biāo)準(zhǔn)則是判定認(rèn)識結(jié)果正確性的存在于判斷者內(nèi)心的尺度。
其次,就訴訟認(rèn)識的歷史性來看,訴訟證明是一種“回溯性”的認(rèn)識活動。作為證明對象的案件事實是一種歷史事實,它既不可能被“還原”,也不可能“重復(fù)發(fā)生”。實際上,訴訟證明活動與其說是當(dāng)事人通過證據(jù)證明案件事實是否發(fā)生的證明過程,毋寧說是裁判者根據(jù)證據(jù)對案件事實進(jìn)行思維重構(gòu)的過程。案件事實的認(rèn)定“不可能像自然科學(xué)那樣,就同一類現(xiàn)象通過反復(fù)實驗的方式對認(rèn)識結(jié)果予以檢驗、核實”[10]。由于司法裁判中的案件事實是已經(jīng)發(fā)生的、既定的、無法改變的客觀事實,對此種事實無法直接感知,只能借助于證據(jù),而一般來說,具體個案中的證據(jù)大多是復(fù)雜的、“碎片化的”,事實裁判者通過主觀的思維重構(gòu)將這些“碎片化的”證據(jù)加以整合,最終形成對案件事實的完整認(rèn)識。而這個思維整合的過程離不開法官的主觀活動,同時判定重構(gòu)的案件事實是否是實際發(fā)生的事實也離不開法官的主觀確信。
最后,從認(rèn)識的本質(zhì)來看,辯證唯物主義認(rèn)識論認(rèn)為“認(rèn)識是主觀對客觀的能動反映”,訴訟認(rèn)識也是如此。在司法過程中,事實裁判者對證據(jù)的認(rèn)定也遵循這一認(rèn)知原理。在現(xiàn)代法治自由心證的證據(jù)制度下,裁判者對證據(jù)的認(rèn)識和評價大體分為兩個部分:一方面,裁判者需要對證據(jù)的可靠性作出判斷,即對進(jìn)入審判過程的眾多證據(jù)材料裁判者須判斷哪些證據(jù)具有證據(jù)資格以及證據(jù)的相關(guān)性和證明力的大小。另一方面,裁判者通過對可靠證據(jù)的認(rèn)識進(jìn)行案件事實的思維重構(gòu),通過證據(jù)認(rèn)定事實是現(xiàn)代訴訟最基本的認(rèn)知形式。實際上,在司法實踐中,裁判者面對的僅僅是繁雜的證據(jù)材料,通過對這些材料的梳理、評價和總結(jié),才能得出相應(yīng)的結(jié)論。所以,離開作為認(rèn)識主體的裁判者的認(rèn)識活動,人們無法將證明對象轉(zhuǎn)化為案件事實,也無法完成事實認(rèn)定。
三、證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的意義
現(xiàn)代訴訟為何仍需要設(shè)置證明標(biāo)準(zhǔn)?構(gòu)建這一標(biāo)準(zhǔn)究竟有何制度意義?筆者認(rèn)為,證明標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建主要是為了約束法官和陪審團(tuán),然而,這種約束的機(jī)制到底是主觀的還是客觀的,或者是二者兼有的?筆者認(rèn)為,證明標(biāo)準(zhǔn)是主客觀混合的產(chǎn)物,絕對肯定或者絕對否定都不是科學(xué)的認(rèn)識態(tài)度,完全否認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性將限制法官自由裁量權(quán)的發(fā)揮,同時也與審判實踐不符,而僅承認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性,否認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)具有客觀性將可能導(dǎo)致證明標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識上的主觀主義?,F(xiàn)代法治國家大多確立了自由心證的證據(jù)制度,證明的目標(biāo)就是使法官對案件事實獲得心證,在事實審理的過程中,法官不僅要對證據(jù)本身的資格和證明力的大小做出判斷,還需要對證據(jù)與案件事實的關(guān)聯(lián)性做出推定,而整個過程都離不開法官的主觀判斷。每個法官的知識水平、個人性格和生活經(jīng)歷的差異,對同一事物的認(rèn)識難免會出現(xiàn)偏差,因此對當(dāng)事人的證明是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的判斷也不可避免地帶有主觀性。證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性是無法避免的,對此問題的正確態(tài)度應(yīng)當(dāng)是承認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性,并且在司法實踐中采取相應(yīng)措施規(guī)避證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性帶來的消極影響。筆者認(rèn)為,認(rèn)識證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的意義體現(xiàn)在以下三個方面:
第一,鞏固了自由心證在訴訟證明中的地位,有效地保障了法官自由裁量權(quán)的發(fā)揮。證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性指的是訴訟證明任務(wù)是否完成、證明目標(biāo)是否實現(xiàn)均由法官加以判斷,而證明目標(biāo)就是法官的心證超過證明標(biāo)準(zhǔn)所要求的尺度。由此,我們發(fā)現(xiàn)證明標(biāo)準(zhǔn)其實和證明評價有著千絲萬縷的聯(lián)系,從證明目標(biāo)來看,應(yīng)當(dāng)由法官通過心證來確定是否達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn);從心證的評判標(biāo)準(zhǔn)來看,法官心證應(yīng)當(dāng)是主觀上的“視其為真”。認(rèn)識到證明標(biāo)準(zhǔn)是法官的“主觀上視其為真”將使法官明確審判的方向和重點,更加敢于發(fā)揮自由裁量權(quán)。
第二,科學(xué)化了對證明標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識。證明標(biāo)準(zhǔn)雖然是一種標(biāo)尺,但它的刻度并非那樣的精確和清晰,從某種程度上來說它甚至有些模糊。從認(rèn)識論上看,案件事實是否發(fā)生是客觀存在的、不容質(zhì)疑的,但由于認(rèn)定案件事實的過程需要人的參與,這就導(dǎo)致對案件事實的認(rèn)識結(jié)果總會不同程度地帶有人的主觀痕跡,并且總與客觀事實存在偏差。所以,筆者認(rèn)為,通過證據(jù)認(rèn)識案件事實總是具有一定的間接性,訴訟上認(rèn)定的案件事實總是相對的,帶有可能性的,從某種意義上說,它是一種蓋然性。因此,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性符合人們的認(rèn)識規(guī)律,是實事求是的科學(xué)態(tài)度的體現(xiàn)。
第三,有利于暴露法官在裁判過程中的問題。過去,我們一直認(rèn)為證明標(biāo)準(zhǔn)具有絕對的客觀性,否認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性。但是,由于證明標(biāo)準(zhǔn)和證明評價具有千絲萬縷的聯(lián)系,客觀的證明標(biāo)準(zhǔn)掩蓋不了主觀的證明評價狀態(tài)下的裁判任意性的問題,由于外部的、抽象的客觀標(biāo)準(zhǔn)難以把握,使得裁判者對這一標(biāo)準(zhǔn)的理解帶有強(qiáng)烈的個人色彩,反而更加劇了司法專斷的危險。與其堅守一個抽象的、對司法實踐造成困擾的客觀標(biāo)準(zhǔn),不如從實際出發(fā),客觀分析證明標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)。認(rèn)識到證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性將使我們不再迷信客觀的外部標(biāo)準(zhǔn),而從裁判者的內(nèi)心去尋找突破。
四、結(jié)語
筆者認(rèn)為,在司法審判中,事實裁判者的心證本身是一個主觀的思維活動,我們雖然可以通過經(jīng)驗法則、邏輯推理等知識對裁判者的事實認(rèn)定活動加以評判和制約,但歸根結(jié)底,心證活動本質(zhì)上還是裁判主體的認(rèn)識活動,是主觀上的“視其為真”。因此,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性是確定的、不可避免的。但是,證明標(biāo)準(zhǔn)的主觀性并非意味著證明標(biāo)準(zhǔn)的任意性,在承認(rèn)證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的同時,我們不能忽視證明標(biāo)準(zhǔn)的客觀屬性,絕對的主觀性認(rèn)知可能導(dǎo)致法官自由裁量權(quán)過大而帶來濫用權(quán)利、司法腐敗的危險。認(rèn)識證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性的意義即在于在司法實踐中采取有效措施避免證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性帶來的消極影響,既能保障事實裁判者事實認(rèn)定權(quán)的有效行使,又不會造成司法腐敗的危局。因此,必須采取措施規(guī)避法官心證的恣意。
筆者認(rèn)為,可以從以下三個方面規(guī)范法官的心證過程,使法官真正地憑良心和理性裁斷案件:
首先,必須提高法官素質(zhì)。裁判者是事實認(rèn)定的主體,當(dāng)事人證明活動的最終目標(biāo)是促使法官形成內(nèi)心確信以支持自己的觀點,從這個角度說,法官應(yīng)當(dāng)處于事實認(rèn)定活動的核心地位。因此,法官素質(zhì)的提高是保障心證完整、合法最直接、最有效的手段。從自由心證的內(nèi)涵來看,法官裁判案件要憑借良心和理性,其實這對應(yīng)著法官的道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平兩個方面。一方面,作為裁判者,如果法官的道德水平低,那么無論規(guī)則如何完美,制度如何完善,都是徒勞。自由心證的實現(xiàn)需要法官真正地做到依據(jù)良心斷案,只有在法官素質(zhì)較高的前提下,證明標(biāo)準(zhǔn)的作用才能在具體個案中得以發(fā)揮。另一方面,司法審判畢竟是專業(yè)性很強(qiáng)的工作,光有較高的道德素養(yǎng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,為避免裁判者陷入盲目和主觀任意,法官必須提高自身的法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。
其次,心證的公開。心證公開的重要意義在于 “將法官在判決中存在的而又被客觀證明標(biāo)準(zhǔn)所遮蔽的主觀隨意性問題公開化、透明化,使其受到公眾的監(jiān)督和質(zhì)疑”[11]。自正式確立自由心證制度以來,大陸法系學(xué)者就未停止過對裁判標(biāo)準(zhǔn)主觀化進(jìn)行制約的探索,德國學(xué)者瓦爾特提出了“第三人控制模式理論”,即證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是“一個理性普通人的心證”,這種觀點有一定的合理性,它看到了證明標(biāo)準(zhǔn)的客觀屬性。但問題在于,所有人都具有的客觀知識是否存在?如果存在,從方法上如何獲?。繉嶋H上,“第三者控制模式理論”試圖尋找一個凌駕于法官之上的事實裁判者,而這從根本上背離了自由心證的價值目標(biāo)。所以,對證明標(biāo)準(zhǔn)主觀性最好的制約方式是法官的心證公開。司法實踐中,一方面,要直接貫徹直接言詞原則,法官應(yīng)當(dāng)將對證據(jù)的認(rèn)定結(jié)果和理由以及案件事實仍存在的疑點及時地向當(dāng)事人說明。另一方面,要規(guī)范裁判文書的寫作,在事實理由方面要花大工夫,真正做到用裁判文書來說理。
最后,完善證據(jù)規(guī)則。雖然法官常常都是自律的,大多數(shù)法官還是能夠依據(jù)良心斷案的,但是人都是有弱點的,適當(dāng)?shù)南拗坪椭萍s也是必要的。筆者認(rèn)為,我們應(yīng)當(dāng)借鑒英美法系的做法,英美法系國家為了限制陪審團(tuán)在認(rèn)定案件事實方面的裁量權(quán)制定了大量的證據(jù)規(guī)則,如非法證據(jù)排除規(guī)則、最佳證據(jù)規(guī)則以及傳聞證據(jù)規(guī)則等,可以說英美法系的整個證據(jù)法就是由這些規(guī)則及其例外構(gòu)建起來的。實踐中,通過對具體的證據(jù)規(guī)則的把控和運用,陪審團(tuán)在事實認(rèn)定的客觀性方面大大增強(qiáng)。
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[責(zé)任編輯:陳晨]
中圖分類號:DF7
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號:1008-7966(2015)05-0103-03
收稿日期:2015-07-05
作者簡介:冉鵬(1990-),男,江蘇泗洪人,2013級訴訟法學(xué)專業(yè)碩士研究生。