劉以沛

（中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，北京100872）

美國民主理論演變探析
——從殖民地時(shí)期到改革時(shí)代

劉以沛

（中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，北京100872）

美國的民主觀念和理論的演變都是基于當(dāng)時(shí)特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治背景，在不斷爭(zhēng)論與平衡之中形成的。從最初對(duì)直接民主的敵視情緒到對(duì)代表制民主的認(rèn)可再到對(duì)精英式民主的推崇，美國20世紀(jì)30年代之前的民主理論演變就是一個(gè)從理想到現(xiàn)實(shí)的轉(zhuǎn)變過程，是不同理論流派之間競(jìng)爭(zhēng)后占優(yōu)勢(shì)一方話語權(quán)的勝利。因此，當(dāng)前我國民主理論研究應(yīng)該借鑒的是美國民主理論為解釋政治制度而因時(shí)因地不斷被改造、平衡與適應(yīng)外部環(huán)境的能力，而非單純照搬其理論來試圖解決本國民主發(fā)展中遇到的困境。

美國；殖民地時(shí)期；改革時(shí)代；參與式民主；精英式民主

“民主”一詞自誕生以來就未淡出過人們的政治視野，與民主有關(guān)的理論研究已然占據(jù)了各個(gè)國家政治學(xué)領(lǐng)域的中心位置。然而直到19世紀(jì)，“民主”二字仍帶有貶義色彩，和它相連的往往是暴亂、無知、愚昧等字眼。但是，隨著時(shí)局的變遷，尤其是冷戰(zhàn)后蘇聯(lián)的解體和美國一超多強(qiáng)的世界新格局的形成，美國的競(jìng)爭(zhēng)選舉式民主觀開始成為自由與民主的代名詞，美國式民主思想開始在發(fā)展中國家，尤其是在二戰(zhàn)后獨(dú)立的國家中被不斷地推廣、借鑒和應(yīng)用。美國著名政治學(xué)者福山甚至斷言自由民主已然成為“歷史的終結(jié)”。美國的民主思想是如何形成的？它是如何脫離早期的“暴民統(tǒng)治”觀念而逐漸被建構(gòu)成今天為人們所熟悉和接受的自由民主觀的？美式競(jìng)爭(zhēng)選舉式民主真的可以成為放之四海而皆準(zhǔn)的衡量標(biāo)桿嗎？想厘清在20世紀(jì)初期為何美國的民主觀念會(huì)發(fā)生180度轉(zhuǎn)變，就需要將民主理論的考察置于歷史的視野之中。因此本文選取美國二戰(zhàn)之前幾個(gè)較為重要的歷史時(shí)期作為美國民主理論演變的研究對(duì)象，希望厘清美國民主理論演變的脈絡(luò)，進(jìn)而為破解我國民主化進(jìn)程中國家的民主理論發(fā)展和民主道路選擇提供借鑒。

一、限制民主：殖民地時(shí)期的民主觀

追溯美國民主理論的發(fā)展脈絡(luò)，首先需要回顧英國殖民地時(shí)期對(duì)于美國建國后民主觀念的影響。得天獨(dú)厚的地理環(huán)境為美國民主觀念的形成和鞏固以及民主理論的發(fā)展提供了其他國家和地區(qū)所不能比擬的優(yōu)越條件。這片沒有根深蒂固的封建思想、等級(jí)制度以及特權(quán)觀念的土地為民主的種子提供了充足的養(yǎng)分，也注定了美國的民主思想生而不同。丹尼爾·布爾斯廷（Daniel J.Boorstin）曾經(jīng)指出，美國式的民主是一種“拼命追趕中形成的民主”，美國先民們基于一些主觀或者客觀的因素在新大陸不斷靠近、融合，相互之間在“追趕”中求同存異相互融合，這樣一種磨合的過程使得人們獲得了更多追求平等與自由的機(jī)會(huì)[1]。因此，美國成為理想的“民主的實(shí)驗(yàn)室”。美國民主的發(fā)展與演進(jìn)則如同一部“民主的實(shí)驗(yàn)史”，站在英國業(yè)已取得的成就的基礎(chǔ)上，借助平民化的社會(huì)和趨于同質(zhì)性的文化背景，美國先民們逐步探索出了一種有別于英國的民主制度，以解決啟蒙時(shí)期遺存的大國無法推行民主的問題。

在成為英屬殖民地之前的美國大陸是沒有深厚歷史根基的，而它的民主政治發(fā)展則是建立在17世紀(jì)英國歷史發(fā)展基礎(chǔ)之上的。因此，厘清美國殖民地時(shí)期民主理論的流變，就需要回溯到17世紀(jì)英國人所普遍接受的混合制政體理論中去進(jìn)行觀察和分析。英國的混合制政體觀是綜合了君主制、貴族制和民主制三者優(yōu)點(diǎn)而形成的，在當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是能夠克服暴君專制、貴族寡頭制和直接民主的暴民統(tǒng)治的優(yōu)良政體。這樣一種政體理論濫觴于古希臘時(shí)期亞里士多德和柏拉圖的“政治人本主義”政體理論，經(jīng)由古羅馬政治思想家們改良和發(fā)展成為最初的共和主義理論。文藝復(fù)興時(shí)期的著名意大利政治思想家馬基雅維利在其著作中就曾將共和政體闡述為混合制政體[2]。伴隨著文藝復(fù)興思潮傳入英國，混合制政體理論被彌爾頓等“新羅馬共和理論家”所繼承和發(fā)揚(yáng)，隨后又被殖民地時(shí)期的北美大陸的精英們所接受。作為英國殖民地，北美有著與其宗主國相同的議會(huì)、法庭和陪審制度，這樣的制度安排維持了君主制、貴族制和民主制三者的平衡，任何一方的擴(kuò)張都不利于殖民地的統(tǒng)治，而這其中又以民主的過分?jǐn)U張最為危險(xiǎn)[3]。古典民主理論中純粹的直接民主觀在殖民地時(shí)期的美國受到了從殖民地精英到清教徒們的批判和否定，除了在某些基層治理中被實(shí)踐之外，直接民主并沒能得到更廣泛的運(yùn)用。國家萌芽時(shí)期可能會(huì)有這種純粹的民主的生存空間，全部的權(quán)力可以集中于人民的手中，然而殖民地時(shí)期的美國已經(jīng)度過了這樣一種幼年時(shí)期而進(jìn)入了更為成熟的時(shí)期，作為政體意義上的直接民主理論也就沒有了生存的空間[4]。清教徒們感到大眾容易被居心不良或不理智的人所影響，進(jìn)而無法以公共利益為出發(fā)點(diǎn)來理性地管理自身與社會(huì)[5]。因此，在殖民地時(shí)期，美國的民主理論發(fā)展更多的是停留在“規(guī)范性”民主概念的層面上，而在實(shí)踐上更多的則是對(duì)民主，尤其是直接民主的懷疑、拒斥和限制。

然而，在美國殖民地時(shí)期對(duì)直接民主這樣一種古典民主的拒斥并不意味著殖民地對(duì)民主思想的否定，而是要將民主限定在混合制政體的一個(gè)分支中，以此來確保民主的運(yùn)作不會(huì)對(duì)英國當(dāng)局的殖民統(tǒng)治造成威脅或妨害?？偠灾?，殖民地時(shí)期的美國還只是停留在限制民主過度擴(kuò)張以防止危害宗主國統(tǒng)治的階段。在價(jià)值觀層面上，這一時(shí)期的民主理論已經(jīng)開始顯露出精英式民主的傾向；而在實(shí)踐層面上，這一時(shí)期并沒有形成新的經(jīng)驗(yàn)性的民主理論，只是在英國代議制理論的基礎(chǔ)上通過下議院選舉出代表民意的議員來實(shí)現(xiàn)有限的民主。

二、有限的代表制：建國時(shí)期的民主理論

1775年4月19日，美國的列克星頓打響了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的第一槍。伴隨著獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，美國社會(huì)也進(jìn)入了一個(gè)制度、觀念和思想劇烈變革的時(shí)代，在新的歷史背景下激進(jìn)派和保守派圍繞著國家政體的走向展開了持續(xù)的論爭(zhēng)。激進(jìn)派希望建立人民可以直接控制和監(jiān)督的政府，通過把權(quán)力交給人民，以實(shí)現(xiàn)最多數(shù)人民的最大福祉。他們認(rèn)為，民主就應(yīng)當(dāng)意味著人民是掌握權(quán)力或者直接控制掌權(quán)者權(quán)力的人，只有這樣的政府對(duì)人民而言才是最安全的[6]。但是建國精英中的保守派們卻認(rèn)為美國地域廣闊，社會(huì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，民眾的政治素質(zhì)和治國能力都是值得懷疑的，因而希望把人民的民主權(quán)力限制在間接的民主參與范圍之內(nèi)，通過讓人民賦權(quán)于選舉出來的代表來形成一種可以篩選民意的精英制民主。

這些保守派和激進(jìn)派的區(qū)別并不在于對(duì)“民主”的認(rèn)同與否，因?yàn)楸Ｊ嘏蓮奈从羞^否定民主理念之意圖，他們所反對(duì)的僅是古典民主理論所宣揚(yáng)的那種“由人民直接掌握并支配政府”的訴求。作為自由主義的堅(jiān)定捍衛(wèi)者，保守派們同樣以捍衛(wèi)自由為名來抨擊激進(jìn)派的民主觀念，認(rèn)為當(dāng)時(shí)美國社會(huì)的種種弊病和無序狀態(tài)證明了對(duì)民主過度訴求是對(duì)自由的濫用，而這種對(duì)自由的濫用走到盡頭就會(huì)導(dǎo)致民主的專制和人民的暴政[7]。最終，雙方在1787年憲法制定的爭(zhēng)論過程中逐漸達(dá)成了共識(shí)，占據(jù)多數(shù)的保守派建國精英們做出了讓步和妥協(xié)，他們將古典的共和理論與代表制民主思想相嫁接，巧妙地借用并改造了民主的話語，建構(gòu)起一種不同于傳統(tǒng)意義上“純粹民主”的新型民主理論，也即一種將人民控制并監(jiān)督政府的權(quán)力讓渡給選舉出來的精英代表的“代表制民主”。這樣一種新型的民主理論實(shí)質(zhì)上是借“人民主權(quán)”來賦予新政體以政治合法性，進(jìn)而為占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位的保守派精英所支持的政體進(jìn)行辯護(hù)的產(chǎn)物。

自此開始，美國的民主思想擺脫了其自誕生以來就受到的批評(píng)和譴責(zé)，開始得到越來越多的正面評(píng)價(jià)以及肯定，而民主制不再是一種受人唾棄的政體，它開始被越來越多的人視為一種值得為之奮斗的優(yōu)良政體。但是相較于后一時(shí)期對(duì)“經(jīng)驗(yàn)性”民主理論較為系統(tǒng)的闡述和論證，殖民地時(shí)期和建國時(shí)期的自由民主理論更多的是為國家建構(gòu)服務(wù)，民主理論也更多停留在“規(guī)范性”民主的層面上，并沒有形成具有較強(qiáng)操作性的實(shí)踐性理論體系。

三、改革時(shí)代的民主理論基礎(chǔ)

在經(jīng)歷了南北戰(zhàn)爭(zhēng)和工業(yè)革命之后，美國進(jìn)入了政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和文化高度發(fā)展繁榮的黃金時(shí)代。然而伴隨版圖的不斷擴(kuò)張、經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和社會(huì)資源的不斷整合，諸如政治腐敗、社會(huì)不平等和資本壟斷等問題日益困擾著美國政府和公民。經(jīng)濟(jì)體制的急速發(fā)展沒有相應(yīng)的政治體制變革與之相匹配而導(dǎo)致的社會(huì)動(dòng)蕩不安引發(fā)了“改革時(shí)代”的到來?！案母飼r(shí)代”指的是從19世紀(jì)末到20世紀(jì)羅斯福新政時(shí)期。這段美國社會(huì)大轉(zhuǎn)型、大變革的時(shí)代被認(rèn)為是“決定了20世紀(jì)美國政治基調(diào)的時(shí)期”[8]。在從自由資本主義向壟斷資本主義過渡的時(shí)期中，資本主義制度的種種矛盾都開始暴露出來，國家迫切需要在混亂中建立新的秩序以遏制工業(yè)社會(huì)中最為明顯的不平等現(xiàn)象。社會(huì)的改革、政治的發(fā)展以及思想的演進(jìn)都使得美國的民主理論在這一時(shí)期呈現(xiàn)出新的變化趨勢(shì)。

首先，進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)中政治方面的改革加強(qiáng)了以總統(tǒng)行政權(quán)力為主的國家權(quán)力，總統(tǒng)權(quán)力的增強(qiáng)對(duì)這一時(shí)期的民主理論的發(fā)展方向產(chǎn)生了不可忽視的影響。由于自由主義政治下的政府過于弱小而無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展后帶來的急速擴(kuò)張的社會(huì)需求，導(dǎo)致了這一時(shí)期的美國面臨一系列政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而進(jìn)步主義則是希望通過政治改革來加強(qiáng)政府權(quán)力以期實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展社會(huì)穩(wěn)定。19世紀(jì)末美國政府政治腐敗嚴(yán)重，上至聯(lián)邦政府下至許多州政府都為利益集團(tuán)所操縱，民主制度下的一切問題都成了錢的問題[9]。進(jìn)步主義者希望通過分化日益集中的社會(huì)權(quán)力來限制富人集團(tuán)的特權(quán)；由于此時(shí)的憲法并未對(duì)總統(tǒng)權(quán)力做清晰的規(guī)定，所以經(jīng)過威爾遜和羅斯福兩任總統(tǒng)的努力推動(dòng)，進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)對(duì)聯(lián)邦政府的權(quán)力結(jié)構(gòu)做出了改革，加強(qiáng)了國家的行政干預(yù)和管理能力，到羅斯福當(dāng)政時(shí)期，政府的權(quán)力中心已經(jīng)從議會(huì)向總統(tǒng)傾斜，總統(tǒng)的行政權(quán)得到了空前的強(qiáng)化。因此，在經(jīng)過一系列政治改革之后，受總統(tǒng)行政權(quán)力擴(kuò)大以及對(duì)建立強(qiáng)大政府以穩(wěn)定社會(huì)秩序的需求加強(qiáng)的影響，美國的三權(quán)制衡格局發(fā)生了變化，美國的自由民主政治也相應(yīng)地較之前的民主傳統(tǒng)發(fā)生了很大的改變，精英制傾向逐漸明顯。美國的民主理論更多地開始服務(wù)于現(xiàn)實(shí)需求，出現(xiàn)了從規(guī)范性理論研究向經(jīng)驗(yàn)性民主理論研究轉(zhuǎn)變的傾向。

其次，改革時(shí)代的政治哲學(xué)發(fā)展同樣在研究方法層面對(duì)于美國民主理論的演進(jìn)有深刻的影響。由斯賓塞（Herbert Spencer）建立的社會(huì)達(dá)爾文主義于19世紀(jì)后30年中在美國思想界盛行，而威廉·薩姆納（William Graham Summner）則是這一時(shí)期社會(huì)達(dá)爾文主義的學(xué)界代表。薩姆納認(rèn)同物競(jìng)天擇理論并用生物進(jìn)化論駁斥了人類的平等性，他強(qiáng)調(diào)應(yīng)該推崇競(jìng)爭(zhēng)以使強(qiáng)者淘汰弱者，如此一來就可以優(yōu)化種族并且確保社會(huì)進(jìn)步。雖然這樣一種進(jìn)化論科學(xué)顯得對(duì)傳統(tǒng)民主理念抱有敵意，但卻和早期壟斷資本主義發(fā)展的觀念訴求不謀而合，深得壟斷資本家們的認(rèn)可。

緊接著到來的第二次工業(yè)革命推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展。眾多社會(huì)變革——工業(yè)化、城市化和新的產(chǎn)品技藝都明確地證明了科學(xué)亦是一種獲得權(quán)利的方式，而對(duì)于民主之深度和廣度的探討也在這一時(shí)期有了新的轉(zhuǎn)變。隨著新科學(xué)在19世紀(jì)末20世紀(jì)初的傳播，美國學(xué)界開始從社會(huì)達(dá)爾文主義中脫胎自己的理論，從薩姆納的斗爭(zhēng)是人類生存進(jìn)步唯一法則的理論轉(zhuǎn)向一種完全從自然和經(jīng)驗(yàn)出發(fā)的自然主義，以此來避免薩姆納的反民主的生物決定論。受自然科學(xué)的影響，這一時(shí)期的歷史比較分析著重強(qiáng)調(diào)從研究對(duì)象中尋找共同法則并加以提煉形成概念來解釋和分析政治現(xiàn)象。到20世紀(jì)30年代之前，這種重視科學(xué)主義的研究方法在美國政治學(xué)研究中都是居于主流地位的。因此，從19世紀(jì)末至一戰(zhàn)后的這段時(shí)間內(nèi)，基于政治哲學(xué)轉(zhuǎn)變而發(fā)生變化的美國民主理論開始向相對(duì)的、更為經(jīng)驗(yàn)性的研究方向發(fā)展。為了適應(yīng)新的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境而進(jìn)行的民主理論調(diào)試也更加明顯，這一時(shí)期的學(xué)者們開始充當(dāng)民主政體與理論的“闡釋者”和“清道夫”角色，在描述政治制度的同時(shí)也開始轉(zhuǎn)向?qū)γ裰髦贫群屠碚摰姆袭?dāng)下國情的解釋性分析。

四、轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵動(dòng)力：參與式民主與精英式民主之爭(zhēng)

在改革時(shí)代這一大背景之下，美國的民主理論演進(jìn)的關(guān)鍵推動(dòng)力來自當(dāng)時(shí)最為重要的兩個(gè)民主理論流派——以杜威（John Dewey）為代表的參與式民主觀和以李普曼（Walter Lippmann）為代表的精英式民主觀，二者關(guān)于民主的規(guī)范性以及實(shí)踐性的爭(zhēng)論直接改變了之后美國主流民主理論的走向。教育水平的提高、政治意識(shí)的增強(qiáng)都使得這一時(shí)期美國民眾的權(quán)利意識(shí)、平等意識(shí)和參與意識(shí)不斷增強(qiáng)，而由于新形勢(shì)下美國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)生的重大轉(zhuǎn)變，19世紀(jì)末20世紀(jì)初的這段時(shí)期傳統(tǒng)的自由主義知識(shí)分子紛紛將關(guān)注的重點(diǎn)從政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)向社會(huì)改革領(lǐng)域。被譽(yù)為“偉大的進(jìn)步主義知識(shí)分子”[10]的約翰·杜威則是其領(lǐng)軍人物。與通常所認(rèn)為的民主是一個(gè)政治概念、是一種國家形式的觀點(diǎn)不同，通過比較傳統(tǒng)民主觀念的內(nèi)涵，杜威強(qiáng)調(diào)了民主不僅僅是各種制度，更是一種倫理理念。在杜威看來，“民主的主旨是每一個(gè)成熟的人都必須參與制定規(guī)范人們共同生活價(jià)值的過程。所有被社會(huì)制度影響的人都必須在制度的產(chǎn)生和管理上有決策權(quán)”[11]。根據(jù)杜威的表述，作為一種高尚的道德信仰，民主是一種著眼于未來的生活方式，它不應(yīng)該屬于某些階級(jí)或者利益集團(tuán)而是應(yīng)該屬于每一個(gè)參與民主的人。此外，民主作為一種道德理想可以起到呼吁人們建立分享大眾生活所必需的機(jī)會(huì)與資源的共同體的作用，并使人們的才能和權(quán)利能夠在參與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化生活的過程中得以實(shí)現(xiàn)。正是這種激進(jìn)的民主理想和信仰，使得杜威的參與式民主觀同當(dāng)時(shí)美國主流的自由主義思想相區(qū)別。

然而，隨著“鍍金時(shí)代”的結(jié)束、第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)以及經(jīng)濟(jì)大蕭條的沖擊，美國社會(huì)出現(xiàn)了大量亟待解決的問題，這使得在這一時(shí)期盛行的科學(xué)自然主義學(xué)者們必須面對(duì)如何調(diào)和科學(xué)與民主之間關(guān)系的問題。在20世紀(jì)前30年中，科學(xué)自然主義都在致力于揭示傳統(tǒng)民主理論的缺陷以及建構(gòu)適應(yīng)新形勢(shì)、解決新問題的民主理論。首先，科學(xué)自然主義拆除了民主理論的道德基礎(chǔ)，不承認(rèn)在人法之上的高級(jí)法之存在。其次，科學(xué)自然主義拒斥了民主政府的三個(gè)基本原則：法治而非人治、人類行為的合理性以及平民政府的實(shí)踐性[12]。這也即是說，這一時(shí)期的知識(shí)分子開始認(rèn)為民眾的行為在復(fù)雜的政治環(huán)境中并不能夠保持理性，他們也不能夠肩負(fù)起傳統(tǒng)民主理論中的公民責(zé)任。這樣一種對(duì)傳統(tǒng)民主理論的解構(gòu)使得杜威所呼吁的民主價(jià)值的培育和民主品格的塑造被以科學(xué)自然主義為指導(dǎo)原則的民主現(xiàn)實(shí)主義者所拋棄。此外，20世紀(jì)初行為主義的逐步盛行以及主流心理學(xué)與政治學(xué)的結(jié)合，都為民主現(xiàn)實(shí)主義者的主張?zhí)峁┝舜罅坑欣睦碚撍夭?。這些因素共同導(dǎo)致了民主現(xiàn)實(shí)主義者不再重視民主的價(jià)值訴求，而是突出民主的程序性和實(shí)踐性，并且強(qiáng)調(diào)政治精英而非國家公民才應(yīng)該肩負(fù)起實(shí)行民主權(quán)利的責(zé)任。在這樣一種觀念導(dǎo)向下，民主被重新定義，民享型政府取代了民治型政府而被認(rèn)為是符合時(shí)代需求的最優(yōu)形式。

從20世紀(jì)20年代開始，以李普曼為代表的堅(jiān)持民主現(xiàn)實(shí)主義的自由主義者們開始對(duì)杜威寬泛的民主理念進(jìn)行抨擊。這一時(shí)期的大多數(shù)自由主義學(xué)者所希望建構(gòu)的為當(dāng)下政治服務(wù)的民主理論已然和杜威所提倡的理想民主政治相去甚遠(yuǎn)了。民主現(xiàn)實(shí)主義者奪取了美國民主思想的控制權(quán)，迫使杜威本人的自由主義社會(huì)理論逐步走向邊緣化[11]。根據(jù)杜威表述，他希望通過教育來對(duì)公民的民主品格進(jìn)行塑造，進(jìn)而創(chuàng)造出一種全社會(huì)所共享的民主文化，雖然在杜威看來大眾的民主素質(zhì)也難免會(huì)有缺陷卻可以通過培養(yǎng)和教育進(jìn)行改善，而民主的提高則有賴于公民的素質(zhì)。與杜威的觀點(diǎn)相左，以李普曼為代表的民主現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)中非理性的美國大眾對(duì)社會(huì)穩(wěn)定而言是嚴(yán)重的隱患，他們的膚淺無知與易于被操縱使得他們?nèi)鄙倜鞅婀彩聞?wù)和判斷是非對(duì)錯(cuò)的能力。這些民主現(xiàn)實(shí)主義者并不相信普通大眾有足夠的能力并且愿意積極主動(dòng)地參與到社會(huì)政治生活的決策中去，在他們看來只有具備專業(yè)知識(shí)素養(yǎng)和統(tǒng)治能力的精英群體才能手握決策權(quán)。因此，不具備貴族精神和素質(zhì)的普通人缺乏進(jìn)行統(tǒng)治的能力，他們不懂得“該選擇戰(zhàn)爭(zhēng)還是和平，武裝還是不武裝，干涉還是撤退，繼續(xù)戰(zhàn)斗還是談判”之類的重大問題[13]。這樣一來，參與式民主所希望實(shí)現(xiàn)的民主積極的、實(shí)質(zhì)性的訴求被消極、程序性的教條式現(xiàn)實(shí)主義民主觀所取代，而這也為形成于二戰(zhàn)后的熊彼特式的程序性精英主義自由民主理論打下了重要的理論基礎(chǔ)。這些民主現(xiàn)實(shí)主義者在民主政治實(shí)踐的過程中既希望掌握權(quán)力的精英能夠肩負(fù)起重大的責(zé)任，同時(shí)又不希望這些精英承受非理性大眾所帶來的壓力。因此，相互競(jìng)爭(zhēng)的精英和利益集團(tuán)的領(lǐng)袖成為決策的最終制定者，而普通公民則成為被動(dòng)的決策承受者，充其量，公民擁有的是一個(gè)民享的政府，而不是民治的政府。

由此可見，以杜威為代表的參與式民主觀和以李普曼為代表的民主現(xiàn)實(shí)主義的分歧不僅體現(xiàn)在民主的理想與現(xiàn)實(shí)的差距之上，而且還體現(xiàn)在對(duì)民主作為一種根本的價(jià)值的不同理解上。在杜威看來，自治是個(gè)人目的和群體目的之和諧交融，而對(duì)民主現(xiàn)實(shí)主義者而言，自治只是人類眾多需求之一，而且可能還是并非最重要的一種[14]。但需要指出的是，民主現(xiàn)實(shí)主義者對(duì)參與式民主理念的排斥不等于對(duì)民主價(jià)值的否定，而是主張認(rèn)清民主理想與現(xiàn)實(shí)之間的差距，通過從程序性入手來保證民主的實(shí)施?？偠灾?，面對(duì)新形勢(shì)下的內(nèi)外壓力，民主現(xiàn)實(shí)主義理論在改革時(shí)期占據(jù)了壓倒性優(yōu)勢(shì)，其所推崇的是一種從民治政府向民享政府轉(zhuǎn)變的精英式民主觀，希望把民主縮小到政治機(jī)器上來確保社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展，自此之后民主開始從一種價(jià)值取向更多地向一種更富實(shí)踐性的制度安排轉(zhuǎn)型，民主理論的話語建構(gòu)也更多地被實(shí)用主義和精英主義方法論所占據(jù)。

五、結(jié)論

縱觀美國從殖民地時(shí)期到一戰(zhàn)結(jié)束這一百多年的歷史，不難發(fā)現(xiàn)“民主”從未淡出人們的視野，相反，它作為一種最高的善的理想而不斷地被學(xué)者根據(jù)當(dāng)時(shí)歷史情境下的政治、社會(huì)與觀念的改變而對(duì)其理論進(jìn)行著解構(gòu)和建構(gòu)。從殖民地時(shí)期遏制民主與推崇混合制民主到20世紀(jì)初期的杜威激進(jìn)的參與式民主被一戰(zhàn)結(jié)束后的現(xiàn)實(shí)主義精英式民主所取代，每一時(shí)期的主流民主觀念與理論的形成和發(fā)展都是由于美國不同的歷史階段內(nèi)不同民主理論和觀念相互競(jìng)爭(zhēng)，最終主導(dǎo)話語權(quán)的一方獲勝的結(jié)果。正像某些政治哲學(xué)家所指出的那樣，民主是一種本質(zhì)上存在爭(zhēng)議的概念，是永遠(yuǎn)不可能呈現(xiàn)中性的概念，永遠(yuǎn)會(huì)在道德、政治的沖突中糾纏不清，民主政治從本質(zhì)上講就是永遠(yuǎn)不會(huì)完結(jié)的話語政治[15]。因此民主就像是一部反應(yīng)靈敏的感應(yīng)器，隨時(shí)探知外部世界的變化來不斷改變其內(nèi)部構(gòu)造，以此來適應(yīng)不斷發(fā)展變化的新環(huán)境并推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和穩(wěn)定。杜威在其著作中就曾深刻到位地指出：“每一代人必須自己再造一遍民主，認(rèn)識(shí)到民主的本質(zhì)與精髓乃是某種不能從一個(gè)人或一代人傳給另一個(gè)人或另一代人的東西，而必須根據(jù)社會(huì)生活的需要、問題與條件進(jìn)行構(gòu)建?！盵16]因此，一百多年前的主流民主理論和美國現(xiàn)在所推崇的以自由民主作為價(jià)值導(dǎo)向的競(jìng)爭(zhēng)選舉式民主理論既一脈相承又各有不同，但是民主理論逐步走下最高價(jià)值理想的神壇，在經(jīng)過不同歷史時(shí)期的改造、“包裝”和調(diào)試之后變得越來越趨于程序化和實(shí)際化的趨勢(shì)卻是在理論的演進(jìn)過程當(dāng)中趨于明顯。

總而言之，將美國民主理論放置于歷史的脈絡(luò)中進(jìn)行研究后不難發(fā)現(xiàn)，在美國這樣一塊宜于民主生長(zhǎng)的沃土中培育起來的民主理論是逐步將價(jià)值與事實(shí)相分離之后的產(chǎn)物，是為了適應(yīng)特殊社會(huì)政治與觀念環(huán)境所建構(gòu)起來的產(chǎn)物，并不具有普遍適應(yīng)性。因此，處于民主化進(jìn)程中的國家對(duì)于美國民主的借鑒應(yīng)更多參考其因時(shí)因地不斷改造、平衡與適應(yīng)外部環(huán)境的能力，而非單純照搬其理論來試圖解決本國民主化進(jìn)程中遇到的困境。對(duì)于建設(shè)中國特色社會(huì)主義民主而言，我們需要堅(jiān)持理論自信和制度自信，從自己的歷史脈絡(luò)中探尋和挖掘推動(dòng)民主理論發(fā)展的動(dòng)力，學(xué)習(xí)和借鑒美國民主理論的建構(gòu)能力和符合當(dāng)下國情的民主理論解釋能力，而不是簡(jiǎn)單用美式民主二分法來衡量我國民主理論建設(shè)的水平。當(dāng)前我國民主理論發(fā)展需要的正是這樣一種根植于歷史之中的具有解釋力和生命力的理論思想，只有根據(jù)我國國情提煉出來的民主理論才能夠?yàn)橹腥A民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

[1]Daniel J.Boorstin.The Americans：the Democratic Experience[M].New York：Vintage Books，1974.

[2]喬治·薩拜因.政治學(xué)說史（下卷）[M].鄧正來，譯.上海：上海人民出版社，2013.

[3]Jack P.Greene ed..Grest Britain and the American Colonies[M].New York：Harper&Row，1970.

[4]李劍鳴.美國革命時(shí)期民主概念的演變[J].歷史研究，2007，（1）：131—158.

[5]RichardLBush.FromPuritantoYankee：Character and the Social Order in Connecticut [M].Cambridge：Harvard University Press，1967.

[6]The Interest of America，Letter II[EB/OL].http：// infoweb.newsbank.com.

[7]Hamilton，Madison，Jay.The Federalist Papers[M]. London：Penguin Classics，1987.

[8]吳春華.當(dāng)代西方行政理論[M].天津：天津教育出版社，1998.

[9]唐書明.從自由主義到國家主義——美國進(jìn)步主義時(shí)期的政治變動(dòng)[J].貴州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005，（1）：114—118.

[10]Robert Morse Crunden.Ministers of Reform：The Progressives’Achievement in American Civilization（1889—1920）[M].Reprint：University of Illinois Press，1985.

[11]羅伯特·威斯布魯克.杜威與美國民主[M].王紅欣，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2010.

[12]Edward A.Purcell，Jr.The Crisis of Democratic Theory[M].Lexington:TheUniversityPressof Kentucky，1973.

[13]Walter Lippmann.The Public Philosophy[M].New Jersey：Transaction Publishers，1989.

[14]徐賁.民主社群和公共知識(shí)分子：五十年后說杜威[J].開放時(shí)代，2002，（4）：65—72.

[15]WilliamE.Connolly.TheTermsofPolitical Discourse[M].Oxford:Blackwell Publishers，1983.

[16]約翰·杜威.新舊個(gè)人主義——杜威文選[M].孫有中，藍(lán)克林，裴雯譯.上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1997.

責(zé)任編輯 宋淑芳

（E-mail：hnskssf@163.com）

D5

A

1007-905X（2015）12-0045-05

2015-09-20

劉以沛，女，河南鄭州人，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院博士研究生。