■張閃閃 顧立平

中國科學(xué)院文獻情報中心，北京中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

1 作者貢獻聲明是促進良好學(xué)術(shù)交流機制的基石

隨著學(xué)科的交叉融合，合作作者的數(shù)量不斷增多，利用署名順序來體現(xiàn)作者在論文中的價值大小越來越重要。然而，“共同作者”打破了傳統(tǒng)的對作者價值大小的預(yù)測，如何深入了解作者在論文創(chuàng)作過程中的實際貢獻、如何運用政策指導(dǎo)學(xué)術(shù)環(huán)境的健全發(fā)展，成為新時代的挑戰(zhàn)。近期，一種新的論文標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范格式——Author Contributions正在悄然崛起，它可以被譯為“作者貢獻”。它的出現(xiàn)，提供了一種新的認識作者價值的視角，學(xué)者Liz Allen等［1］總結(jié)了它對作者、讀者、期刊、基金單位以及科學(xué)界可能具有的5項潛在優(yōu)勢。

學(xué)術(shù)交流機制對科技創(chuàng)新的發(fā)展具有重要作用，在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表優(yōu)秀論文，既能夠彰顯作者的能力、努力和影響力，也能夠獎勵、鼓勵和激勵作者積極發(fā)表其創(chuàng)新成果。科技論文的質(zhì)量能反映科學(xué)技術(shù)活動對現(xiàn)有知識體系的貢獻［2］。我國科技創(chuàng)新激勵機制中也有：職稱評定［3-4］、獎學(xué)金評選［5-6］、學(xué)位授予條件［7-9］、名譽獎項（如國家自然科學(xué)獎、長江學(xué)者、自然科學(xué)基金及院士增選等）［10］等促進良好學(xué)術(shù)交流的措施。

科學(xué)合作本是促進科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和重要舉措，然而，對合作下的名譽分配和歸屬，卻不容易完全做到。在學(xué)術(shù)期刊上的作者署名就是其中一項問題。經(jīng)典著作《科學(xué)社會學(xué)》（1973）曾寫道：“假設(shè)你有一個學(xué)生，那么你是否應(yīng)該在論文上署名呢？如果你不署名，那么有可能使此文得不到充分的認識。如果你署名，它會得到承認，但那樣的話此學(xué)生就不會獲得足夠的榮譽”［11］。隨后默頓（Robert King Merton）教授提出的科學(xué)交流“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象，指出科學(xué)獎勵體系中的一系列問題。

論文署名順序（Article Author Order，以下簡稱AAO）作為一種體現(xiàn)作者在文中價值的標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)得到了很多學(xué)者的關(guān)注［12-17］。學(xué)科交叉融合環(huán)境下如何明確作者對論文的貢獻、如何尋找科研合作對象以及如何運用政策指導(dǎo)科學(xué)的公平、透明化發(fā)展，都是這個時代的新挑戰(zhàn)。

在這種背景下，作為一種補充說明機制，作者貢獻聲明（Author Contribution Statement，以下簡稱ACS）在一定程度上緩解了合作論文署名的兩難。學(xué)術(shù)期刊通過設(shè)立作者貢獻聲明，一是編輯不再需要花費大把的時間了解和解決署名權(quán)糾紛，為編輯節(jié)省許多寶貴的時間，從而為編輯出版事業(yè)提供參考和借鑒；二是期刊對作者成果的一種保護和尊重，促進科研成果貢獻更加透明化；三是使學(xué)術(shù)期刊相關(guān)部門認識到作者貢獻聲明所帶來的優(yōu)勢，規(guī)范學(xué)術(shù)期刊的管理，完善學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，從而充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)信息交流傳播和學(xué)術(shù)事業(yè)發(fā)展中的積極作用。

我國學(xué)術(shù)期刊一直扮演著知識交流傳播的重要媒介，近年來越加重視ACS的作用，《現(xiàn)代圖書情報技術(shù)》于2014年起推出了“作者貢獻聲明”［18］和“結(jié)構(gòu)式文摘”［19］的投稿規(guī)范、《圖書情報工作》自2015年起，規(guī)定所有合著論文均需注明“作者貢獻說明”［20］；《中國科技期刊研究》也提出了ACS的規(guī)定［21］。世界對于ACS的重視也反映出我國學(xué)術(shù)交流機制的進一步成熟。

2 國內(nèi)外作者貢獻聲明的相關(guān)研究進展

目前，作者貢獻（Author Contribution，以下簡稱AC）已經(jīng)引起了學(xué)者們的注意，國內(nèi)外已有一部分科研人員對此展開了廣泛而深入的研究，主要集中在以下三個方面：

2.1 增設(shè)ACS的意義

ACS具有補充AAO的意義，可以說明具體參與人員實際貢獻的效果；并且ACS有助于提醒署名作者在論文發(fā)表前再次確認論文的權(quán)責(zé)，對提高論文質(zhì)量有間接效果；此外ACS還具備一種潛在用途：提供日后判斷卓越科學(xué)貢獻的獎勵或者懲罰學(xué)術(shù)不端的參考依據(jù)。國外學(xué)者Sebastian Frische［22］認為ACS可以驗證所有貢獻者對論文所作出的貢獻，使作者真正成為“作者”，同時建議在現(xiàn)有的文摘索引數(shù)據(jù)庫中增加對作者具體貢獻的描述字段。Clement［23］和 Rennie［24］也表示了 AC對一篇文章的重要性。國內(nèi)學(xué)者張曉林認為增設(shè)“作者貢獻聲明”可以在一定程度上提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量及其可檢驗度和可信賴［25-26］，李靜然認為增設(shè)“作者貢獻聲明”，對減少不規(guī)范署名和避免作者利益沖突有一定的作用［27］，錢壽初［28］、朱大明［29］等也都紛紛提出期刊應(yīng)該增設(shè)ACS，說明每位作者在研究中的實際作用。

2.2 ACS要素的研究

在實際操作過程中，人們往往發(fā)現(xiàn)ACS的內(nèi)容不盡相同，有學(xué)者嘗試對其進行了歸納和梳理，如Osborne［30］、Clement［31］通過文獻調(diào)研，總結(jié)出了作者貢獻的四大類型，Yank［32-33］、Davenport［34］通過實證研究歸納出了多種作者ACS要素。也有學(xué)者從醫(yī)學(xué)領(lǐng)域ICMJE的規(guī)范展開了若干研究，成為本研究的一項重要基礎(chǔ)。如Yank［32］分析了Lancet期刊中1997年7月—12月期間的作者貢獻，修正了ICMJE中指標(biāo)過于嚴格的問題，F(xiàn)lanagin［35］對比了期刊中的作者貢獻與ICMJE作者貢獻之間的對應(yīng)關(guān)系。 Baerlocher［36］、Bates［37］以 ICMJE為標(biāo)準(zhǔn)分別提出了11種ACS要素。

2.3 作者貢獻程度計算方法的研究

在2.1和2.2的基礎(chǔ)上，許多學(xué)者開展ACS的量化研究。 如 Lindsey［38］、Price［39］、Oppenheim［40］、Gauffriau［41］分析了調(diào)節(jié)計數(shù)法在ACS計算中的應(yīng)用，Hodge［42］、Hagen［43-44］認為不同作者之間的貢獻成等比例關(guān)系，提出了調(diào)和計算法。 Hunt［45］、Justus和 Karin［46］、 Feeser［47］、 Frazzetto［48］、 Maureen［49］、Mahsa［50］紛紛利用學(xué)術(shù)貢獻度為基礎(chǔ)分析作者的名譽分配問題。國內(nèi)如樊玉敬［51］提出了合著論文作者名譽分配模型，朱麗娟在此基礎(chǔ)上引入通訊作者概念［52］，丁?；⒄J為應(yīng)按為選題、研究方案設(shè)計、實驗觀察和總結(jié)寫作來分配權(quán)重［53］，張永平等人認為論文署名應(yīng)用學(xué)術(shù)創(chuàng)新程度和論文中投入的工作量來衡量［54］，衡曉帆和閆佳麗等認為作者的貢獻得分能夠定量地表征作者的活躍度［55］。

從實踐過程及現(xiàn)有研究來看，目前關(guān)于ACS來說，各個期刊都有自身的政策體系和要素標(biāo)準(zhǔn)，缺乏一種令其他期刊參考的通用標(biāo)準(zhǔn)，急需要對期刊進行貢獻要素體系的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。調(diào)研國外期刊的ACS政策，對其所使用的要素進行歸納總結(jié)，有助于為我國信息服務(wù)機構(gòu)與期刊出版工作者制定更加完善的期刊規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)。本文在系統(tǒng)梳理國外10種期刊ACS政策及要素的基礎(chǔ)上，從“三視角”“三層次”構(gòu)建了ACS要素的三維層次框架圖，以期對我國期刊設(shè)置ACS提供借鑒，進而為期刊未來標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作出貢獻。

3 案例分析

3.1 研究對象的選擇

根據(jù)我國GB7713—87（1998）規(guī)范，學(xué)術(shù)論文署名的作者“只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻、以及參加撰寫論文并能對內(nèi)容負責(zé)的人，按其貢獻大小排列名次”［56］。為結(jié)合我國的實際情況，筆者以此標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，將AC定義為：署名作者在投稿或論文中聲明每位署名作者具體都做了怎樣的貢獻（本研究所述論文均是指期刊論文）。良好的ACS有利于分清各作者承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任及其責(zé)任追究，促進各作者認真對待其承擔(dān)的具體工作，自覺遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，提高學(xué)術(shù)論文質(zhì)量水平［29］。

根據(jù)上述AC定義，進一步剖析學(xué)術(shù)論文和AC信息所體現(xiàn)的框架如下：科研論文由論文內(nèi)容和作者信息構(gòu)成，論文正文內(nèi)容包括：篇名、分類號、關(guān)鍵詞、摘要和正文，而能體現(xiàn)AC的信息主要涉及：作者機構(gòu)、作者簡介、AAO和ACS，在揭示文章主題內(nèi)容上，論文正文最詳細，摘要次之，篇名最為簡單直接；而揭示合作作者在論文中的貢獻時，ACS最為詳細，AAO次之，而作者機構(gòu)（Affiliation）可揭示的內(nèi)容不多，ACS雖然只是論文中很小的一部分，但卻是作者在論文中實際工作的最直接體現(xiàn)，本研究正是針對于其在文中所占篇幅最小，但揭示作者真正工作的作者貢獻進行展開分析。如圖1所示：

圖1 體現(xiàn)AC的基礎(chǔ)分析框架

根據(jù)筆者對Nature Index 68種期刊的前期調(diào)研，結(jié)果顯示綜合類和醫(yī)學(xué)類期刊要求ACS的比例較高。筆者從中選擇2種綜合類期刊，由于醫(yī)學(xué)類期刊大多屬于Nature集團，為了更好地對比不同出版社期刊的ACS要素，因此通過實施滾雪球法找到另外具有代表性和借鑒意義的8種醫(yī)學(xué)類期刊，共10種期刊作為本文的研究對象，分別為綜合性期刊——Nature、Proceedings of the National Academy of Sciences（PNAS）；醫(yī)學(xué)類期刊——Lancet、National Journal of Physiology、Pharmacy and Pharmacology（NJPPP）、Neurology、The Journal of the American Medical Association（JAMA）、Journal of Clinical Oncology（JCO）、International Journal of Antimicrobial Agents（IJAA）、Health services research（HSR）、The Journal of Neuroscience（JN）。

3.2 國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊對ACS的實施現(xiàn)狀

目前，作者貢獻聲明已經(jīng)受到眾多期刊的廣泛關(guān)注，成為部分期刊提交論文時的必要條件之一，部分期刊已經(jīng)明確提出作者貢獻聲明的政策，主要內(nèi)容包括以下幾個方面：

（1）合著論文必須標(biāo)明ACS的出版政策

合著論文必須標(biāo)明ACS，具體方式包括但不限于：1）作為論文一部分，與論文同時提交；2）作為論文一部分，與協(xié)議內(nèi)容相同；3）單獨的說明文檔。如Nature明確提出，ACS必須作為論文的一部分［57］。NJPPP規(guī)定AC必須在文章的第一頁/標(biāo)題頁［58］。JN提出 ACS應(yīng)該作為作者信息的一部分［59］，作為論文內(nèi)容的一部分一起投稿。2013年，Neurology［60］期刊明確強調(diào)論文的第二頁中必須注明ACS，且這些信息必須和作者提交論文時所提供的協(xié)議內(nèi)容相同。PNAS強烈建議所有作者要說明自己在文中的貢獻［61］。IJAA指出作者上傳文章時，應(yīng)同時上傳相關(guān)ACS說明文檔［62］。而其他期刊也規(guī)定了必須 寫出 ACS，如 Lancet、JCO、IJAA、HSR。

（2）作者提交ACS時間與方式

ACS內(nèi)容的提交時間與方式至少有三種：1）投稿時，填寫ACS表格，由通訊作者確認并提交；2）投稿完成后，以郵件方式要求作者提交ACS表格；3）同行評審時，提交自由文本形式的ACS。如JCO規(guī)定作者在投稿時，必須提交ACS表格［63］，并且每個作者都要填寫表格并簽署名字發(fā)送給通訊作者［64］。JAMA也提供了ACS表格［65-66］，但是與JCO不同的是，JAMA是在論文投稿完成后通過郵件將鏈接發(fā)送給作者，要求作者填寫［67］。Lancet的ACS要素并非以選擇的形式出現(xiàn)，而是以自由文本的形式填寫，同時也規(guī)定當(dāng)論文處于外部同行評審階段時，必須提交帶有簽名的 ACS副本［68-69］。此外，Neurology也要求作者必須填寫ACS表格，但是如果論文在同行評議之后要求修改時，就必須提交作者協(xié)議［70］。 IJAA［71］、 HSR［72］提供 了 ACS 表格。 而Nature、PNAS、NJPPP、JN則沒有給出 ACS 表格，沒有具體內(nèi)容與格式的限制，ACS要素是非受限的。

（3）ACS在全文中的表現(xiàn)形式

至少具有三種ACS的表現(xiàn)形式：1）作為單獨一部分；2）以腳注形式出現(xiàn)；3）以附錄形式出現(xiàn)。比如 Nature、Lancet、Neurology、JAMA、JCO等在文章中以“Author Contribution”作為單獨一部分出現(xiàn)。但是筆者在調(diào)研過程中，也發(fā)現(xiàn)JCO期刊雖然規(guī)定了寫出 AC，但很多文章中并沒有出現(xiàn)。PNAS［73］和JN［74］則以腳注形式標(biāo)示ACS。另外，HSR期刊使用AC矩陣來標(biāo)示AC［75］，具體內(nèi)容以附錄形式附在文章尾部［76］。此外，筆者也對NJPPP和IJAA期刊進行了文獻調(diào)研，發(fā)現(xiàn)這兩本期刊雖然規(guī)定了在文中出現(xiàn)ACS的描述，但是正文中卻無法查到。

（4）其他：作者姓名的簡寫或全稱

ACS中作者的名字一般包括兩種形式：1）姓名簡稱；2）姓名全稱。姓名簡稱分為姓氏全稱，名字縮寫和姓名首字母縮寫，姓氏全稱如JAMA［77］，姓名首字母縮寫如 Nature、PNAS、Lancet、JN；而姓名全稱如 JCO、HSR。 從調(diào)研結(jié)果來看，Neurology［78-79］期刊比較特殊，除了有姓名全稱的寫作形式之外，還有姓名首字母的寫作形式。ACS的政策表現(xiàn)形式可參見表1。

表1 國外10種期刊ACS的政策內(nèi)容

3.3 現(xiàn)有ACS要素

作為科學(xué)成果傳播交流的媒介之一，部分期刊、出版社、學(xué)術(shù)機構(gòu)等對ACS有明確規(guī)定。早在1985年，國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會［80］（International Committee of Medical Journal Editors，簡稱 ICMJE）就頒布了論文中署名作者應(yīng)該具備的3條標(biāo)準(zhǔn)［81-82］，隨后修改為 4 條標(biāo)準(zhǔn)，具體內(nèi)容如下［83］：

1）對論文（該項研究）的構(gòu)思、設(shè)計及數(shù)據(jù)搜集、分析和解釋有實質(zhì)性貢獻；

2）撰寫論文/參與論文重要內(nèi)容的修改；

3）最終版本的確定；

4）同意負責(zé)所有方面的工作，以確保相關(guān)問題的正確性和完整性都能夠得到適當(dāng)?shù)恼{(diào)查和解決。

并規(guī)定上述4條標(biāo)準(zhǔn)如果缺少一條，就不能被當(dāng)作作者列入，但是這些學(xué)者應(yīng)該列入“致謝”中，要求每一名作者都應(yīng)該對自己所做的工作負責(zé)任。

目前ICMJE的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為眾多期刊規(guī)范科研環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)，這4條標(biāo)準(zhǔn)在醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)界引起了很大反響，諸多國外學(xué)術(shù)出版社及醫(yī)學(xué)期刊都以此為標(biāo)準(zhǔn)明確 相 關(guān)政 策。 比如 Nature［84］、 PNAS［85］、Lancet［86］、 NJPPP［87］、 Neurology［88］、 IJAA［89］、JCO［90］、HSR［91］、JN［92］、JAMA［93］等期刊也都給出了每個署名作者的具體ACS要素。以下就這10種期刊的ACS政策要素內(nèi)容進行梳理，并對其AC要素內(nèi)容進行提煉。

（1）政策上可區(qū)分ACS為必要條件和充分條件的內(nèi)容

在對ACS政策要素進行調(diào)研時，發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象將ACS分成了必要條件（Must）和充分條件（Other）。 其中 NJPPP、Neurology、JCO、IJAA、HSR和JN六種期刊都列出了必要條件的內(nèi)容包括構(gòu)思與設(shè)計、數(shù)據(jù)搜集與整合、數(shù)據(jù)分析與解釋、撰寫論文。JAMA雖然沒有明確說明哪些ACS屬于必要條件，但是卻給出了三類必要的貢獻內(nèi)容供科研人員選擇，每一類別又包括不同的 ACS要素。Nature、PNAS、Lancet三種期刊則沒有明確說明，僅列舉了部分ACS要素。

（2）ACS要素歸納

通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)由于每本期刊所涉及的主題不同，因此ACS要素也各不相同，筆者根據(jù)網(wǎng)站上給出的ACS要素列表，對10種期刊進行了對比，結(jié)果如表2所示。

表2 國外學(xué)術(shù)期刊的ACS的政策要素

（3）綜合類期刊所給出的ACS要素數(shù)量少于醫(yī)學(xué)類期刊

調(diào)查結(jié)果顯示，綜合類期刊的ACS要素數(shù)量少于醫(yī)學(xué)類期刊。Nature、PNAS兩種綜合類期刊中的要素更多地側(cè)重于完成論文所需要的必須貢獻，在監(jiān)督和資助、文獻調(diào)研、數(shù)據(jù)整理等方面關(guān)注不多。相反，醫(yī)學(xué)類期刊所給出的ACS比較詳細，除了必要條件外，還給出了充分條件以供作者參考，如提供試劑、提供技術(shù)、尋求資助等。這也可能是由于綜合類期刊中的主題范圍比較廣，醫(yī)學(xué)類期刊主題范圍相對較窄，所以根據(jù)期刊辦刊宗旨，提供合適的ACS參考建議。

（4）可區(qū)分的ACS包括基本貢獻和輔助貢獻

根據(jù)表 2 并結(jié)合 Davenport［34］的分類方法，筆者進一步細化ACS要素，區(qū)分為基本貢獻和輔助貢獻。因為10種期刊都規(guī)定ACS應(yīng)當(dāng)包括論文構(gòu)思與設(shè)計、數(shù)據(jù)分析與解釋、論文撰寫，因此筆者將這三種類型稱為基本貢獻。而論文修訂、數(shù)據(jù)搜集、提供案例、技術(shù)、分析工具、監(jiān)督管理等類型也出現(xiàn)在大多數(shù)期刊中，我們將其稱為中間層輔助貢獻要素。僅有部分要素，如研究準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)整理、執(zhí)行實驗、文獻調(diào)研、建模與繪制圖表出現(xiàn)在一兩種期刊中，稱為最外層輔助貢獻要素。

3.4 ACS的設(shè)計視角與層次

通過以上對ACS要素的歸納，又參考了張曉林［25，26］、 Jason［30］、 Clement［31］、 Yank［32］、Davenport［34］、Otto［36］、Tamara［37］等對 ACS的要素內(nèi)容分析，筆者將ACS政策要素分為構(gòu)思與設(shè)計；研究方案設(shè)計；可行性分析；研究框架設(shè)計；資料調(diào)研與整理；研究命題提出；研究對象確定；數(shù)據(jù)搜集；數(shù)據(jù)整理；內(nèi)容分析與解釋；數(shù)據(jù)保存；進行實驗；提供材料、樣品、案例、工具等；提供模型、算法、代碼等；成果展現(xiàn)；論文修訂；繪制圖譜；提供指導(dǎo)、監(jiān)督建議；尋求資助；與編輯部溝通；簽署版權(quán)協(xié)議21種。

（1）ACS的三個視角

根據(jù)科學(xué)社會學(xué)對于科學(xué)家群體社會功能論的描述，科學(xué)家作為社會人群的一種特殊組成分子，主要的工作在于發(fā)現(xiàn)新的和未預(yù)料到的理論問題，提出有價值的問題，分析問題可能的結(jié)構(gòu)機理，提出解決問題的最佳途徑［94］。因此，筆者在系統(tǒng)性梳理相關(guān)案例的基礎(chǔ)上，提出從三個視角來考慮21種ACS要素的分析框架如圖2所示。

（2）ACS的三個層次

在前述Davenport［34］三個層次的分類方法基礎(chǔ)上，筆者從核心層、中間層、最外層三個層次對歸納的21種ACS要素與科研生命周期的各項科研活動進行對照，如圖2所示。

1）核心層ACS要素

核心層ACS要素是一篇論文寫作過程中所必須具備貢獻，主要包括研究構(gòu)思與設(shè)計、內(nèi)容分析與解釋、成果展現(xiàn)等三維度。其中研究構(gòu)思與設(shè)計是實現(xiàn)一項科學(xué)研究的基礎(chǔ)，內(nèi)容分析與解釋是形成科學(xué)成果的支撐，成果展現(xiàn)是表達科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造的途徑。

2）中間層ACS要素

中間層ACS要素介于核心層與最外層之間，是最外層實現(xiàn)向最內(nèi)層轉(zhuǎn)換的紐帶，其中提出問題部分包括研究方案設(shè)計、可行性分析和研究框架設(shè)計三個方面，這三個方面一般嵌入到科學(xué)研究的各個環(huán)節(jié)，為隱性要素，可以作為AC的輔助貢獻要素；分析問題主要包括數(shù)據(jù)搜集、進行實驗、調(diào)查以及數(shù)據(jù)整理，這對于解決具體問題具有非常重要的作用，可以稱為基本貢獻；解決問題主要包括論文修訂、繪制圖譜、提供指導(dǎo)與監(jiān)督建議三個方面，這是確保科研成果有效呈現(xiàn)的內(nèi)容，因此也可以稱之為基本貢獻。

3）最外層ACS要素

最外層ACS要素是為實現(xiàn)核心層貢獻所提供的支助，包括資料調(diào)研與整理、研究命題提出、研究對象確定、數(shù)據(jù)保存、提供材料、樣品、案例、工具等、提供模型、算法、代碼等、尋求資助、與編輯部溝通、簽署版權(quán)協(xié)議9項，這些貢獻都是為實現(xiàn)成果表達（論文創(chuàng)作）的隱性支撐，為輔助貢獻。

（3）反映科研生命周期的ACS框架

按照“三視角”、“三層次”的思路，將21種ACS要素繪制成如圖2所示的三維層次框架圖。這個三維層次框架圖囊括了目前從文獻綜述以及案例調(diào)研所討論的全部內(nèi)容，并且經(jīng)過系統(tǒng)性梳理，可作為未來研究和實踐應(yīng)用的參考指標(biāo)。

圖2 ACS的三維層次框架

4 思考與建議

（1）科學(xué)意義

根據(jù)科學(xué)社會學(xué)的觀點：科學(xué)的意義是追求真理，而不是說明什么是真理。關(guān)于ACS的研究和未來AC程度計算方案的提出，是為了說明科學(xué)合作團體在發(fā)表論文這件事情上所折射的合作現(xiàn)象。如同H指數(shù)［95］的提出，是為了說明物理學(xué)家一生中在論文發(fā)表上的貢獻的可能現(xiàn)象，而不是說明這種方法就是評估所有科學(xué)家（無論他在職業(yè)生涯的哪個階段）的唯一而且最好的標(biāo)準(zhǔn)。勇于提出這個挑戰(zhàn)，為之努力，并且時刻心存對真理的敬畏之心，正是表達對科學(xué)家們孜孜不倦的努力的一種尊重。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文透過案例分析，系統(tǒng)地梳理了“ACS的三維層次框架”，進行初步探索。

（2）實踐意義

本研究的實踐意義主要有兩方面：一是為期刊建設(shè)ACS標(biāo)準(zhǔn)化體系提供借鑒與參考。二是可以當(dāng)作期刊評價的補充參考標(biāo)準(zhǔn)之一。如前所述，良好的ACS規(guī)范能夠?qū)б龑W(xué)術(shù)交流機制的健全發(fā)展，也有助于吸引優(yōu)秀論文的投稿。

（3）本文的研究局限

將本研究成果進行推廣時需要注意到研究局限，本文的研究對象是部分的醫(yī)學(xué)類和知名綜合類期刊，不包括人文社會科學(xué)領(lǐng)域和其他領(lǐng)域，同時也指出綜合類醫(yī)學(xué)類期刊在作者貢獻要素上的側(cè)重有所不同，因此在實際應(yīng)用推廣時仍然建議參考不同的學(xué)術(shù)行業(yè)共通標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，以及期刊發(fā)展戰(zhàn)略需求，制定更加完善的執(zhí)行方案。

（4）未來研究展望

作為AAO補充機制的AAC的實質(zhì)作用在于：如果按著AAO計算AC程度的方法，會假定貢獻遞減速率相等，假設(shè)兩篇文章（A、B）都有5名作者，那么排名第一（A1、B1）和排名第二（A2、B2）的 AC值不一定是相等的，如果只是按照AAO計算作者貢獻度（CA）的話，一定會得出 CA1=CB1，CA2=CB2。反之，若按照具體貢獻來計算的話，則可以分別計算出 CA1、CB1、CA2、CB2的值，以這個值作為了解科研人員實際成績，有可能提高科研人員公開發(fā)布新發(fā)現(xiàn)、新知識、新成果的積極性和創(chuàng)造性。

根據(jù)本文結(jié)果，下一步研究可在以下方面推進：（1）ACS的要素與計算方法；（2）ACS對科研人員的各種影響等；（3）探討不同學(xué)科之間的ACS異同；（4）不同學(xué)科ACS的權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)；（5）根據(jù)權(quán)重設(shè)置不同層次的ACS要素。

致謝：感謝孫坦教授對本項研究提出的批評建議和有益指導(dǎo)。

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