楊志銀

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域發(fā)展研究所，云南 昆明 650221)

馬克思主義的世界社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)在國家層面的“匹配性”和“直過性”問題研究
——習(xí)近平同志對(duì)落后國家選擇社會(huì)發(fā)展道路的新貢獻(xiàn)研究

楊志銀

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域發(fā)展研究所，云南 昆明 650221)

落后國家如何正確選擇一條適合本國國情的社會(huì)發(fā)展道路，是長期以來尚未解決好的理論和實(shí)踐難題。學(xué)習(xí)和運(yùn)用習(xí)近平同志對(duì)馬克思主義關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會(huì)主義國家和其它落后國家選擇社會(huì)發(fā)展道路理論的新貢獻(xiàn)，研究分析社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家兩個(gè)層面的含義、共性與個(gè)性的關(guān)系和匹配性選擇、依序自然發(fā)展和跨越或直過發(fā)展的兩種發(fā)展路徑問題，有助于厘清世界社會(huì)主義和社會(huì)主義國家與世界資本主義和資本主義國家之間在生產(chǎn)方式、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑、意識(shí)形態(tài)的關(guān)系；正確選擇中國特色社會(huì)主義發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和制度體制機(jī)制的創(chuàng)新建設(shè)；堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義的道路自信、理論自信和制度自信。

世界社會(huì)形態(tài)；世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)；社會(huì)發(fā)展道路選擇；直過問題

落后國家如何正確選擇一條適合本國國情的社會(huì)發(fā)展道路，是長期以來尚未解決好的理論和實(shí)踐難題。德國、美國、日本等如今的西方發(fā)達(dá)大國，曾經(jīng)也是歷史上的落后國家。社會(huì)各界用不同理論和方法詮釋資本主義國家崛起的歷史規(guī)律及背后的影響因素。但是，發(fā)達(dá)資本主義國家深層次的制度問題如何解決尚無定論，有待研究。

馬克思、恩格斯在他們的一系列巨著中，用以社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)為基礎(chǔ)的歷史唯物主義理論揭示出人類社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律后，如何把馬克思主義的普遍原理與本國具體情況和世界發(fā)展大勢(shì)結(jié)合起來，是落后國家社會(huì)發(fā)展道路選擇中的重大問題。對(duì)此，列寧和斯大林的一系列著作對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)發(fā)展道路選擇問題率先進(jìn)行探索，毛澤東的一系列著作對(duì)中國社會(huì)主義的國家革命和建設(shè)發(fā)展道路的實(shí)踐探索進(jìn)行指導(dǎo)，都取得重大成就。

但是20世紀(jì)90年代人類歷史上第一個(gè)社會(huì)主義國家蘇聯(lián)解體、東歐劇變后，社會(huì)主義實(shí)踐陷入低谷，中國一度面臨對(duì)社會(huì)主義道路的困惑，甚至產(chǎn)生了全盤西化、私有化思潮和和平演變的巨大風(fēng)險(xiǎn)。鄧小平同志創(chuàng)立了中國特色社會(huì)主義理論，提出中國特色社會(huì)主義道路百年不動(dòng)搖并指導(dǎo)我國的改革開放。之后，三個(gè)代表和科學(xué)發(fā)展觀的提出，完善了中國特色社會(huì)主義理論體系，造就了中國發(fā)展模式和世界的中國時(shí)代。然而，社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐存在的問題不可能從馬克思主義經(jīng)典著作中找到現(xiàn)成而系統(tǒng)的理論答案。

習(xí)近平同志在黨的十八大報(bào)告及一系列重要講話中，明確提出要堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義的道路自信、理論自信和制度自信，并深刻認(rèn)識(shí)“世界社會(huì)主義”與中國特色社會(huì)主義的關(guān)系，分析了近500年來“世界社會(huì)主義思想”[1]10和“世界社會(huì)主義實(shí)踐”[1]47經(jīng)歷的6個(gè)階段的發(fā)展特點(diǎn)，在我國沿著中國特色社會(huì)主義道路實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)期，從理論上科學(xué)論述了中國社會(huì)主義發(fā)展的道路選擇和制度選擇。其思想及思維邏輯，蘊(yùn)藏著對(duì)馬克思主義關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會(huì)主義國家和其它落后國家選擇社會(huì)發(fā)展道路的新貢獻(xiàn)，觸及到世界資本主義與資本主義國家的關(guān)系問題。

學(xué)習(xí)和把握習(xí)近平同志對(duì)馬克思主義關(guān)于人類社會(huì)發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會(huì)主義國家和其它落后國家選擇社會(huì)發(fā)展道路理論的新貢獻(xiàn)，深刻認(rèn)識(shí)其對(duì)我國制度創(chuàng)新的支持，對(duì)落后國家發(fā)展道路選擇具有的重大理論價(jià)值，增強(qiáng)社會(huì)主義道路選擇的理論自信，正確處理中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)選擇與世界資本主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上的矛盾，聯(lián)系當(dāng)前我國全面深化改革實(shí)際，研究探索建立與經(jīng)濟(jì)形態(tài)相適配的制度體制機(jī)制問題，對(duì)于我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革、市場(chǎng)決定作用發(fā)揮、依法治國等一系列重大制度創(chuàng)新具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、“匹配性選擇”和“直過問題”的提出

(一)社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)學(xué)術(shù)成果的三大硬傷

筆者通過文獻(xiàn)檢索到迄今研究馬克思主義關(guān)于社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)理論公開發(fā)表的相關(guān)著作、研究報(bào)告和學(xué)術(shù)論文的總數(shù)已數(shù)以萬計(jì)，形成了寶貴的研究文庫。研究內(nèi)容主要有：社會(huì)形態(tài)*楊木在2002年第2期《甘肅理論學(xué)刊》發(fā)表的《“社會(huì)形態(tài)”與“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”辨正——兼評(píng)“跨越資本主義卡夫丁峽谷”說和“東方社會(huì)發(fā)展理論”》的文章中認(rèn)為，馬克思最早使用“社會(huì)形態(tài)”一詞,是在1851年12月中旬至1852年3月25日的德文原著《路易·波拿巴的霧月十八日》之中:“新的社會(huì)形態(tài)一形成……”(《馬克思恩格斯全集》(中文第一版)第8卷第122頁)。之后，在多篇著作從不同方面和角度使用該詞，到1859年1月的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中正式公開地使用了“社會(huì)形態(tài)”(Die Gesellschaftsformation)這一術(shù)語。和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)*延之認(rèn)為馬克思首次提出“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”是在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中:大體來說,亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式可以看做是社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代(延之：關(guān)于“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”范疇的含義，《徐州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》,1985年2期)。周世敏認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)概念始于馬克思在1842—1843年主編《萊茵報(bào)》期間他和恩格斯在1845年至1846年合寫的《德意志意識(shí)形態(tài)》一書中確立了比較完整的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”概念(周世敏：簡論社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，《江西社會(huì)科學(xué)》1990年03期)。馬克思晚年的“筆記”廣泛涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)問題,論述社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演進(jìn)(蘇鳳捷：馬克思晚年“筆記”中關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的論述，《江漢論壇》1991年01期)。國內(nèi)外理論界對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)存在著不同的理解。例如,蘇聯(lián)哲學(xué)家羅森塔爾和尤金合編的《簡明哲學(xué)辭典》(中共中央馬恩列斯著作編譯局譯,人民出版社1958年版)同經(jīng)濟(jì)學(xué)家科茲洛夫、彼爾烏森主編的《簡明經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》(何青譯,人民出版社1958年版)對(duì)這一范疇的界說就存在著重大區(qū)別(宮鳳鳴：“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”的內(nèi)容究竟是什么?——略評(píng)幾本辭書關(guān)于這一概念的界說，《東北師大學(xué)報(bào)》，1983年05期)。列寧在1894年所寫的《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣?huì)民主主義者?》一文對(duì)“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程”做了詳細(xì)的說明(見《列寧選集》第1卷,第4頁)。概念的提出背景、概念溯源及其定義；社會(huì)形態(tài)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的關(guān)系*龔杰認(rèn)為,馬克思、恩格斯對(duì)社會(huì)形態(tài)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)概念所賦予的內(nèi)容是不同的。(龔杰：馬克思說的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”和“社會(huì)形態(tài)”是兩個(gè)不同的概念，《湖南師院學(xué)報(bào)》，1983年增刊)。并認(rèn)為學(xué)術(shù)界對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)有三種見解:一是指社會(huì)上占主要地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和；二是以一定的生產(chǎn)關(guān)系總和為基礎(chǔ)的社會(huì),經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的總體；三是指生產(chǎn)方式。社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的定義是什么,尚未見到馬克思所作的直接說明,只能從馬克思主義經(jīng)典作家的論述中去尋求(龔杰：“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)”含義辨析，《湖南師大學(xué)報(bào)·哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版》，1985年06期)。戴安良等人認(rèn)為，學(xué)術(shù)界對(duì)馬克思主義創(chuàng)始人關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)形態(tài)之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)理解不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)為等同論、取代論、替換論、區(qū)分論四種觀點(diǎn)(戴安良、朱琳：社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)、社會(huì)形態(tài)的區(qū)分及其意義，《探索》，2002年第3期)。經(jīng)濟(jì)形態(tài)的不同，從根本上說，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系對(duì)立統(tǒng)一的生產(chǎn)方式上的不同。不能離開人類社會(huì)的發(fā)展階段和經(jīng)濟(jì)條件評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的先進(jìn)與落后或優(yōu)劣。及其與技術(shù)社會(huì)形態(tài)、政治社會(huì)形態(tài)、文化社會(huì)形態(tài)、文明社會(huì)形態(tài)之間關(guān)系的研究；社會(huì)形態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的類型、發(fā)展階段的劃分和更替方式等。其中研究社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)類型的觀點(diǎn)有：原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、共產(chǎn)主義社會(huì)的“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)論”*馬克思、恩格斯關(guān)于五形態(tài)論的思想從《德意志意識(shí)形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》、《雇傭勞動(dòng)與資本》、《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》、《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》、《資本論》、《反杜林論》直至《家庭、私有制和國家的起源》中不斷充實(shí)完善。斯大林1938年在《論辯證唯物主義和歷史唯物主義》中論述了五種基本類型的生產(chǎn)關(guān)系。；人的依賴性、獨(dú)立性、全面性發(fā)展的“人的發(fā)展三形態(tài)論”；自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)三形態(tài)論”*布魯諾·希爾德布蘭德把社會(huì)分為自然經(jīng)濟(jì)、貨幣經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)三個(gè)歷史時(shí)期。馬克思批判這種觀點(diǎn)時(shí)指出:“在資產(chǎn)階級(jí)眼界內(nèi),滿腦袋都是生意經(jīng)。”(《馬克思恩格斯全集》,第24卷第133—134頁)。馬克思在《1857—1858年的經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中,曾把社會(huì)區(qū)分為三種形態(tài):“人的依賴關(guān)系”,“以物的依賴性為基礎(chǔ)的獨(dú)立性”,“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”。有林認(rèn)為，有人把馬克思指出的三種形態(tài),說成是“自然經(jīng)濟(jì)”、“商品經(jīng)濟(jì)”、“預(yù)想中的直接社會(huì)化經(jīng)濟(jì)”。這未必符合馬克思的原意。馬克思并沒說“人的依賴關(guān)系”就是“自然經(jīng)濟(jì)”,實(shí)際上“人的依賴關(guān)系”的內(nèi)容,并不是“自然經(jīng)濟(jì)”所包含得了的(有林：社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)及其劃分，《馬克思主義研究》，2000年第4期)。阿爾文·托夫勒在1980年出版的《第三次浪潮》中將人類社會(huì)劃分為“農(nóng)耕文明”浪潮、“工業(yè)文明”浪潮與上世紀(jì)60年代誕生的“第三次浪潮”。26年后他在《財(cái)富的革命》一書中,把“犁、生產(chǎn)線、計(jì)算機(jī)”作為三個(gè)浪潮的三個(gè)財(cái)富體系,似乎觸及到了現(xiàn)代計(jì)算機(jī)知識(shí)革命的核心力量—計(jì)算機(jī)。；原始公有制、私有制、公有制的“所有制三形態(tài)論”；原始形態(tài)、次生形態(tài)、未來形態(tài)的“‘地質(zhì)形成’三形態(tài)論”[2]；從原始社會(huì)到資本主義社會(huì)為止的史前時(shí)期和共產(chǎn)主義才是真正的人類歷史開端的“兩形態(tài)論”[3]33。其中“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)論”和“社會(huì)經(jīng)濟(jì)三形態(tài)論”是我國中學(xué)、大學(xué)有關(guān)課程的教材公認(rèn)的觀點(diǎn)。*在《雇傭勞動(dòng)與資本》的講演中,馬克思指出:“生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會(huì)關(guān)系,構(gòu)成所謂社會(huì),并且構(gòu)成一個(gè)處于一定歷史發(fā)展階段上的社會(huì),具有獨(dú)特的特征的社會(huì)。古典古代社會(huì)、封建社會(huì)和資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)都是這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和,而其中每一個(gè)生產(chǎn)關(guān)系的總和同時(shí)又標(biāo)志著人類歷史發(fā)展中的一個(gè)特殊階段”(《馬克思恩格斯選集》,人民出版社1995年版,第1卷第345頁)。國內(nèi)外對(duì)于“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”已爭論多年,根據(jù)恩格斯在《美國工人運(yùn)動(dòng)》的論斷認(rèn)為這里所說的“亞細(xì)亞的”和“古代的”,都是指奴隸社會(huì)。恩格斯的原話是:“在亞細(xì)亞古代和古典古代,階級(jí)壓迫的主要形式是奴隸制,也就是說,群眾不僅被剝奪了土地,甚至連他們的人身也被占有”(《馬克思恩格斯選集》,人民出版社1995年版,第4卷第391頁) 。自從摩爾根的《古代社會(huì)》問世以后,人們對(duì)于原始社會(huì)的情況,認(rèn)識(shí)更加清楚了。于是人類社會(huì)劃分為五種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的觀點(diǎn),為馬克思主義者普遍接受。

但事實(shí)上學(xué)術(shù)界的上述研究成果存在三大硬傷：一是沒有科學(xué)區(qū)分世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)與國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的異同，導(dǎo)致對(duì)世界社會(huì)主義和中國特色社會(huì)主義之間及其與世界資本主義和資本主義國家在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展方式、生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、上層建筑、社會(huì)意識(shí)形態(tài)的性質(zhì)上和實(shí)現(xiàn)形式上存在認(rèn)識(shí)上的混亂混淆。二是對(duì)世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)與國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的內(nèi)容研究不全面。研究局限于馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)的著作和通信中的有關(guān)思想、論斷和理論，沒有從世界和國家兩個(gè)層面的思想內(nèi)容、理論體系與不同的發(fā)展道路、更替方式、制度體系、運(yùn)行機(jī)制、面臨的現(xiàn)實(shí)問題有機(jī)結(jié)合起來研究。三是把社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家兩個(gè)不同層面的發(fā)展路徑等同或混淆。這三大缺陷導(dǎo)致解釋解決社會(huì)主義國家與發(fā)達(dá)資本主義國家在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)等方面差距的現(xiàn)實(shí)問題缺乏針對(duì)性和說服力。厘清這些問題需要結(jié)合現(xiàn)實(shí)深入研究。

因此，對(duì)當(dāng)代社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究視角要隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型、跨越發(fā)展、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)革命、信息社會(huì)、全球化、現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化、和諧社會(huì)、科學(xué)發(fā)展觀、世界的和平與發(fā)展主題等方面而變化。特別是通過學(xué)習(xí)習(xí)近平同志系列重要講話關(guān)于世界社會(huì)主義的思想和實(shí)踐與中國特色社會(huì)主義的道路、理論、制度一體化之間的關(guān)系的論述后，發(fā)現(xiàn)馬克思主義的社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)存在世界和國家兩個(gè)層面的含義，在國家層面存在“匹配性選擇問題”和落后國家的社會(huì)發(fā)展道路選擇中的“直過問題”等兩個(gè)問題。

(二)社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界與國家層面的關(guān)系

1.從社會(huì)思想和理論上看，世界社會(huì)形態(tài)和世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)與國家社會(huì)形態(tài)和國家經(jīng)濟(jì)形態(tài)是不同層面上的兩組概念。

“世界社會(huì)形態(tài)”概念最早是著名科學(xué)家錢學(xué)森在1992年12月11日的一次談話中提出來的。他認(rèn)為各個(gè)國家和地區(qū)，誰也不能完全孤立于世界這個(gè)“大社會(huì)”而存在,把這個(gè)“大社會(huì)”稱作“世界社會(huì)形態(tài)”。認(rèn)為世界社會(huì)形態(tài)是繼資本主義形態(tài)之后、實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會(huì)之前的一種過渡性的社會(huì)形態(tài)。它將逐漸打破地區(qū)、國家的界限,日益促進(jìn)全世界政治、經(jīng)濟(jì)一體化,為實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義、走向世界大同奠定物質(zhì)、精神、文化的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。[4]梁樹發(fā)論述了錢學(xué)森的世界社會(huì)形態(tài)概念的合理性。[5]

《習(xí)近平總書記系列重要講話讀本》中論述“世界社會(huì)主義”與中國特色社會(huì)主義之間的思想及其思維邏輯，已觸及到世界資本主義與資本主義國家之間的關(guān)系，世界封建社會(huì)與封建制國家之間的關(guān)系，世界奴隸社會(huì)與奴隸制國家之間的關(guān)系等問題。筆者按照習(xí)近平總書記的思想和思維邏輯，把世界資本主義、世界封建社會(huì)和世界奴隸社會(huì)等“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)”概括為“世界社會(huì)形態(tài)”。這里的“世界社會(huì)形態(tài)”概念，在錢學(xué)森從現(xiàn)代世界的空間意義上提出的概念基礎(chǔ)上，增加了時(shí)間意義和社會(huì)性質(zhì)等內(nèi)容。以此類推，把學(xué)術(shù)界長期認(rèn)同的自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)形態(tài)總稱為“世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)”，它在國家層面體現(xiàn)為具體不同模式的“國家經(jīng)濟(jì)形態(tài)”。馬克思主義的社會(huì)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)形態(tài)概念及其思想，其實(shí)是從世界與國家兩個(gè)不同層面提出來的概念性意義和思想理論體系。學(xué)術(shù)界討論的馬克思提出來的“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)”、“人的發(fā)展三形態(tài)”、“社會(huì)經(jīng)濟(jì)三形態(tài)”，其實(shí)都是從世界層面對(duì)世界社會(huì)形態(tài)的階段性或類型的劃分，是對(duì)若干個(gè)具體的、歷史的“國家社會(huì)形態(tài)”和“國家經(jīng)濟(jì)形態(tài)”的共同本質(zhì)屬性的一般性概括，是全世界和國家類型兩個(gè)不同層面上的兩組概念。

2.從社會(huì)制度的本質(zhì)上看，世界社會(huì)形態(tài)和世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)與國家社會(huì)形態(tài)和國家經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的關(guān)系是“共性”與“個(gè)性”的關(guān)系。

社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系、社會(huì)意識(shí)形態(tài)、上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的內(nèi)涵外延在“國家社會(huì)形態(tài)”和“世界社會(huì)形態(tài)”中不能完全等同。例如，世界社會(huì)主義與社會(huì)主義國家的蘇聯(lián)模式、中國模式和其他的社會(huì)主義國家模式，世界資本主義與富有資本主義國家特色的美國模式、英國模式、德國模式、法國模式、日本模式，是一般性與特殊性，共性與個(gè)性的關(guān)系。雖然同屬于資本主義社會(huì)形態(tài)，但是資本主義的國家模式在英聯(lián)邦國家和美國不同，北歐國家和南歐國家不同，英國實(shí)行君主立憲制、美國實(shí)行共和制、德國實(shí)行議會(huì)內(nèi)閣制，這是世界資本主義的政治形態(tài)在國家層面，即個(gè)性方面的體現(xiàn)和區(qū)別。同屬于封建社會(huì)形態(tài)，但是西歐的封建王國和印度、中國的封建國家不同，典型的封建國家模式是中國、阿拉伯帝國、拜占庭帝國、法蘭克王國。雖然同屬于奴隸社會(huì)形態(tài)，但是埃及和希臘的奴隸制國家模式不同，印加帝國和羅馬不同，奴隸社會(huì)形態(tài)有數(shù)個(gè)典型模式，例如美索不達(dá)米亞的城市國家、埃及大一統(tǒng)的國家模式、希臘和羅馬模式、南美洲的印加帝國模式。[6]

因此，馬克思主義關(guān)于原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、共產(chǎn)主義社會(huì)等社會(huì)形態(tài)階段的劃分，屬于世界層面的社會(huì)形態(tài)類型；關(guān)于自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)形態(tài)類型的劃分，屬于世界層面的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。作為共性的“世界社會(huì)形態(tài)”來源于和寓于個(gè)性的“國家社會(huì)形態(tài)”之中，并通過一個(gè)個(gè)具體的國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的個(gè)性體現(xiàn)出來，離開了一個(gè)又一個(gè)的奴隸制國家、封建制國家、資本主義國家、社會(huì)主義國家等“國家社會(huì)形態(tài)”的個(gè)性，就沒有人類社會(huì)的世界奴隸社會(huì)、世界封建社會(huì)、世界資本主義社會(huì)、世界社會(huì)主義社會(huì)等“世界社會(huì)形態(tài)”共性的存在和發(fā)展，具體關(guān)系見圖1圖示。這屬于馬克思主義的普遍性與特殊性基本原理的具體化表現(xiàn)。

3.從社會(huì)發(fā)展道路的關(guān)系上看，世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展路徑具有不可跨越的依序性或自然規(guī)律性，國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展路徑則具有可“跨越性”或“直過性”。

圖1 社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家層面發(fā)展的“匹配性”與“直過性”示意圖

在發(fā)展路徑和更替方式上，馬克思主義關(guān)于人類社會(huì)的五大社會(huì)形態(tài)和三大經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展，以及其中的任何一種世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的“橫向結(jié)構(gòu)與縱向演進(jìn)”[7]，及其在任何國家的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展更替中，都不是一致性的齊步走和單一化的生產(chǎn)方式。每一種世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在縱向演進(jìn)上經(jīng)歷的時(shí)間跨度很長，在橫向結(jié)構(gòu)上多種社會(huì)形態(tài)在不同國家并存。例如，奴隸社會(huì)，從歷史上第一批最早從原始社會(huì)進(jìn)入奴隸制的埃及(公元前2100年至2686年埃及形成[6])、巴比倫、中國等國家開始，到21世紀(jì)初最后一個(gè)廢除奴隸制國家的西非毛里塔尼亞為止*據(jù)英國《阿拉伯圣城報(bào)》2015年1月7日題目為《毛里塔尼亞仍未廢除奴隸制，奴隸要求延續(xù)該制度》文章報(bào)道，毛里塔尼亞是世界上最后一個(gè)廢除奴隸制的國家。目前，該國奴隸人數(shù)約占總?cè)丝跀?shù)10%至20%。轉(zhuǎn)引自2015年01月09日的《環(huán)球時(shí)報(bào)》。，歷時(shí)4000多年。這期間人類社會(huì)經(jīng)歷了世界的封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、社會(huì)主義國家的興起及其之間的依次更替。作為一個(gè)占統(tǒng)治地位的社會(huì)形態(tài)的世界奴隸社會(huì)雖然早已被封建社會(huì)替代和消逝了，但是國家社會(huì)形態(tài)的奴隸制卻在一些國家長期存在，與占統(tǒng)治地位的封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、社會(huì)主義國家等世界社會(huì)形態(tài)及其國家社會(huì)形態(tài)共存并行。例如，民主改革前我國四川涼山彝族還保存奴隸社會(huì)形態(tài)。[8]再如，原始社會(huì)作為一個(gè)占統(tǒng)治地位的世界社會(huì)形態(tài)雖然早已消逝了，但是新中國成立時(shí)在云南的景頗、德昂、傈僳、佤族等少數(shù)民族還處于原始社會(huì)末期；當(dāng)今的發(fā)達(dá)資本主義國家進(jìn)入世界資本主義社會(huì)時(shí)，整個(gè)舊中國還處于封建社會(huì)和我國的一些少數(shù)民族還處于原始社會(huì)末期或奴隸社會(huì)時(shí)期，非洲的一些國家和民族整體上也還處于原始社會(huì)或奴隸社會(huì)時(shí)期。所以人類社會(huì)形態(tài)的發(fā)展在國家之間不是齊步走的，總是有先后之別。一種生產(chǎn)方式只有在社會(huì)上占主導(dǎo)地位時(shí)才能造成一個(gè)與之對(duì)應(yīng)的獨(dú)立的社會(huì)形態(tài),那么這種生產(chǎn)方式從萌芽到取得主導(dǎo)地位總是有一個(gè)過程。一種社會(huì)形態(tài)內(nèi)部會(huì)有多種生產(chǎn)方式，在歷史上所有社會(huì)形態(tài)中生產(chǎn)方式所處的地位和狀況不外乎以下四種:弱小依附別的生產(chǎn)方式的“從屬形態(tài)”；具有與別的生產(chǎn)方式抗衡力量的“均衡形態(tài)”；在諸多生產(chǎn)方式中上升到主導(dǎo)的地位,并造成一個(gè)與之對(duì)應(yīng)的獨(dú)立的社會(huì)形態(tài)的“主導(dǎo)形態(tài)”；取得主導(dǎo)地位且排斥任何其他生產(chǎn)方式存在的“純粹形態(tài)”。其中的“主導(dǎo)形態(tài)”才是歷史上社會(huì)形態(tài)的常態(tài),其余三類都不是常態(tài)。[9]因此，世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展，總是存在有的國家或民族率先進(jìn)入和有的最后進(jìn)入*古希臘和古羅馬是奴隸制發(fā)展程度最高、最典型的國家,但古羅馬,并未率先跨入封建社會(huì),而奴隸制發(fā)展程度較低的中國,卻于公元前476年先于古羅馬近千年步入封建社會(huì)軌道。古羅馬則經(jīng)過包括著名的斯巴達(dá)克起義在內(nèi)的劇烈的震蕩之后,才步履艱難的進(jìn)入這一社會(huì)形態(tài)。封建制在中國被推向鼎盛,西歐則落后得多。但封建制不發(fā)達(dá)的西歐,卻率先登上了資本主義航程。事實(shí)充分說明,17世紀(jì)英國的封建政治、經(jīng)濟(jì)落后于中國。但它卻先于中國進(jìn)入了高一級(jí)的社會(huì)形態(tài)———資本主義,而封建政治經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的中國,又在封建末路上蹣跚行進(jìn)了200年,也只是進(jìn)入了半殖民地半封建社會(huì)。社會(huì)主義首先在資本主義不發(fā)達(dá)的俄國取得勝利,爾后在比俄國更落后的中國等國家奏響了凱歌,而資本主義發(fā)達(dá)的歐美國家,至今仍在資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治之下。新的社會(huì)形態(tài)總是在一個(gè)或幾個(gè)政治經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的舊制度國家首先出現(xiàn)。見賈俊民、張廣榮：人類社會(huì)發(fā)展總規(guī)律與文明社會(huì)形態(tài)更替規(guī)律，《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，1999第4期:27～30。的一個(gè)長期的發(fā)展過程。

社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的“發(fā)展路徑問題”，在世界層面上是從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)依序遞進(jìn)，遵循不可跨越的自然規(guī)律性。[10-11]馬克思在《資本論》序言中指出：“一個(gè)國家應(yīng)該而且可以向其他國家學(xué)習(xí)。一個(gè)社會(huì)即使探索到了本身運(yùn)動(dòng)的自然規(guī)律*他把規(guī)律理解為“不以我為轉(zhuǎn)移的規(guī)則”(《馬克思恩格斯全集》，第24卷第429頁。)強(qiáng)調(diào)規(guī)律的第一個(gè)要義是它的客觀性，他稱規(guī)律為“鐵的規(guī)律”，人們只要掌握了事物的發(fā)展規(guī)律，就“可以預(yù)先準(zhǔn)確地確定和控制”事物及其發(fā)展。因此，強(qiáng)調(diào)規(guī)律的客觀性，具有決定的意義，這是由于馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)決定力量，它的發(fā)展，可為社會(huì)的發(fā)展提供社會(huì)史的基礎(chǔ)。正如達(dá)爾文所做出的自然科學(xué)的貢獻(xiàn)那樣，“為我們的觀點(diǎn)提供了自然史的基礎(chǔ)?！?《馬克思恩格斯全集》，第30卷第131頁。)，——本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律，——它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展規(guī)律。但是它能夠縮短和減輕分娩的痛苦”?！吧鐣?huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程。不管個(gè)人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會(huì)意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物”[12]11～12。這說明世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展具有客觀規(guī)律性?！盁o論哪一個(gè)社會(huì)形態(tài)在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前,是決不會(huì)滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系,在它的物質(zhì)存在條件在舊社會(huì)的胎胞里成熟以前,是決不會(huì)出現(xiàn)的?！盵13]9

社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在國家層面上的發(fā)展路徑，則具有“可跨越性”或“直過性”。恩格斯早在1874—1878年的《流亡者文獻(xiàn)》中就已指出:“俄國的公社所有制早已度過了它的繁榮時(shí)代,看樣子正在趨于解體。但是也不可否認(rèn)有可能使這一社會(huì)形式轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒?jí)形式……并且應(yīng)該使俄國農(nóng)民不經(jīng)過資產(chǎn)階級(jí)的小塊土地所有制的中間階段,而實(shí)現(xiàn)這種向高級(jí)形式的過渡。然而這種過渡只有在下述情況下才會(huì)發(fā)生,即西歐在這種公社所有制徹底解體以前就勝利地完成無產(chǎn)階級(jí)革命,而這個(gè)革命會(huì)給俄國農(nóng)民提供實(shí)現(xiàn)這種過渡的必要條件,其中也為他們提供在整個(gè)農(nóng)業(yè)制度中實(shí)行必然與其相聯(lián)系的變革所必需的物資”[14]620?！霸诙韲?從原始的農(nóng)業(yè)共產(chǎn)主義中發(fā)展出更高的社會(huì)形態(tài),也像任何其他地方一樣是不可能的,除非這種更高的形態(tài)已經(jīng)存在于其他某個(gè)國家并且起著樣板的作用。”[15]148。

綜上所述,馬克思和恩格斯關(guān)于俄國當(dāng)時(shí)有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷而發(fā)生跨越的論述,是從不同國家的社會(huì)形態(tài)演替進(jìn)程的意義上講的,這種進(jìn)程在世界社會(huì)形態(tài)或一般意義上則不可跨越。[16]學(xué)術(shù)界把這種“自然歷史過程”表述為“依序性”*馬克思晚年的“人類學(xué)筆記”和“歷史學(xué)筆記”是關(guān)于唯物史觀完整體系的理解。長期以來,理論界有的論者把社會(huì)發(fā)展一般規(guī)律,當(dāng)作一切民族或國家發(fā)展的具體道路來理解。這兩者是有聯(lián)系的,但它們并不是一回事。社會(huì)發(fā)展道路,從總的方面可概括為兩種基本形式:一種是社會(huì)形態(tài)的依次演進(jìn)形式；另一種是社會(huì)形態(tài)的跨越發(fā)展形式。關(guān)于由奴隸制向封建制跨越發(fā)展的史實(shí)中,馬克思十分重視英國和意大利的那不勒斯的歷史發(fā)展。關(guān)于資本主義制度的跨越發(fā)展,馬克思非常重視美國的歷史(馮景源：馬克思對(duì)社會(huì)形態(tài)跨越發(fā)展的早期論述，《哲學(xué)動(dòng)態(tài)》，1996年第12期)。學(xué)術(shù)界類似這里的“依次演進(jìn)”和“跨越發(fā)展”的兩種社會(huì)形態(tài)發(fā)展基本形式的論述觀點(diǎn)很多，其實(shí)都是沒有科學(xué)區(qū)分社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家兩個(gè)層面的一般性與特殊性，共性與個(gè)性的關(guān)系。，這就是馬克思主義所揭示的人類社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律*俞吾金認(rèn)為，在馬克思一生的理論探討中，交織著兩條不同的線索:一條是對(duì)資本主義社會(huì)及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，另一條是對(duì)前資本主義社會(huì)及人類學(xué)的研究。馬克思的社會(huì)形態(tài)理論包含著兩個(gè)不同的維度: 一個(gè)是歐洲社會(huì)形態(tài)演化的維度:氏族公社、亞細(xì)亞所有制、奴隸制、封建制、資本主義所有制、未來共產(chǎn)主義所有制;另一個(gè)是東方社會(huì)形態(tài)演化的維度:氏族公社、亞細(xì)亞所有制、社會(huì)主義所有制(跨越“資本主義制度的卡夫丁峽谷”)、未來共產(chǎn)主義所有制。馬克思東方社會(huì)形態(tài)演化的理論是中國發(fā)展道路的理論依據(jù)(俞吾金：社會(huì)形態(tài)理論與中國發(fā)展道路，《上海師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2011年第2期)。這種把歐洲社會(huì)形態(tài)演化的維度與東方社會(huì)形態(tài)演化的維度對(duì)立起來或統(tǒng)一起來研究馬克思主義的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)思想的學(xué)術(shù)成果，也是沒有科學(xué)區(qū)分社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家兩個(gè)層面的一般性與特殊性，共性與個(gè)性的關(guān)系。。但是，迄今為止世界上很少有國家依照人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)”順序演進(jìn)。*世界各民族并非都依次循序經(jīng)歷每一類型的生產(chǎn)方式的遞演。曾芬鈺：對(duì)馬克思社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演變理論的深層思考，《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2001年第4期?！鞍l(fā)展路徑問題”上的“直過性”*這也是沒有科學(xué)區(qū)分社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在世界和國家兩個(gè)層面的一般性與特殊性，共性與個(gè)性的關(guān)系。吳波：整體跨越與局部跨越—社會(huì)形態(tài)演變順序性與跳躍性問題新論，《馬克思主義哲學(xué)研究》，2009年第1期。，就是國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展，可以從落后的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)直接過渡到當(dāng)時(shí)更為先進(jìn)的形態(tài)，選擇最為先進(jìn)的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，實(shí)現(xiàn)“直接過渡”或跨越發(fā)展。這種“直接過渡”在政治形態(tài)上往往是通過階級(jí)革命奪取政權(quán)來實(shí)現(xiàn)的。如何通過無產(chǎn)階級(jí)革命建立社會(huì)主義國家，這就是馬克思主義的“直過論”研究的范疇。

(三)世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在國家層面存在“匹配性選擇問題”和在落后國家發(fā)展中存在的“直過問題”

世界社會(huì)形態(tài)與世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展道路是一種自然歷史過程和自然規(guī)律，是人類社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律。在此前提下，落后國家和民族在發(fā)展道路上，是否可以選擇適合自己的更加先進(jìn)的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)呢？為此產(chǎn)生了社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的“匹配性選擇問題”?！捌ヅ湫赃x擇問題”涉及三個(gè)方面的內(nèi)容：一是社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)能否選擇的問題；二是社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的適配性問題；三是落后國家選擇相匹配的社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)后面臨發(fā)展中的“直過問題”。

1.關(guān)于社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)能否選擇的問題

馬克思指出:“人們能否自由選擇某一社會(huì)形式呢？決不能”。因?yàn)椤叭藗儾荒茏杂蛇x擇自己的生產(chǎn)力——這是他們的全部歷史的基礎(chǔ)，因?yàn)槿魏紊a(chǎn)力都是一種既得的力量，以往的活動(dòng)的產(chǎn)物”。“因?yàn)椋缇S科所說的那樣，人類史同自然史的區(qū)別在于，人類史是我們自己創(chuàng)造的，而自然史不是我們自己創(chuàng)造的”[17]477。我們?nèi)绻唵谓虠l地看字面意思，馬克思明確說明不能自由選擇社會(huì)形態(tài)(形式)，不能自由選擇自己的生產(chǎn)力。

這里涉及我們?nèi)绾卫斫怦R克思所說的“某一社會(huì)形式”和“自己的生產(chǎn)力”。前面我們已經(jīng)論述，馬克思從人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中所說的“社會(huì)形態(tài)”和“經(jīng)濟(jì)形態(tài)”是世界層面的或一般性，即世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，這是決不能“自由選擇”的，這與馬克思在《資本論》序言中指出的“一個(gè)社會(huì)即使探索到了本身運(yùn)動(dòng)的自然規(guī)律，……它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展規(guī)律”，“社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程”是一致的。

如果從國家層面，即國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)來看，是可以自主選擇的，因?yàn)榈聡?、美國等很多國家的發(fā)展歷史上自主選擇國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的歷史事實(shí)早已證明。馬克思在《資本論》序言中也指出“一個(gè)國家應(yīng)該而且可以向其他國家學(xué)習(xí)?！軌蚩s短和減輕分娩的痛苦”。這表明世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在社會(huì)生產(chǎn)力方面的物質(zhì)力量和不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，但規(guī)律的客觀性是可知和可以能動(dòng)地加以利用的。

2.世界社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的匹配及其在國家層面的適配性選擇問題

社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間，在世界層面存在一個(gè)匹配性問題，即與原始社會(huì)匹配的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是自然經(jīng)濟(jì)，從原始社會(huì)末期產(chǎn)生偶然的簡單商品交換后，與奴隸社會(huì)和封建社會(huì)等世界社會(huì)形態(tài)相匹配的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是自然經(jīng)濟(jì)和簡單商品經(jīng)濟(jì)。發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)與資本主義社會(huì)匹配。世界社會(huì)形態(tài)與世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)的匹配性選擇過程是一個(gè)自然歷史進(jìn)程。

社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間在國家層面，特別是落后國家的匹配，是可以自由自主選擇的。因此，“匹配性選擇問題”，就是在人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中存在的世界層面的社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)在國家層面的選擇搭配組合問題，面臨“四種匹配性”選擇問題：落后國家、民族在不同時(shí)期和條件下具有選擇先進(jìn)社會(huì)形態(tài)與先進(jìn)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，先進(jìn)社會(huì)形態(tài)與落后經(jīng)濟(jì)形態(tài)，落后社會(huì)形態(tài)與先進(jìn)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，落后社會(huì)形態(tài)與落后經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間的選擇搭配組合。因此，任何一個(gè)國家的發(fā)展都面臨選擇社會(huì)發(fā)展形態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間相匹配的“匹配性問題”。

由于不同的社會(huì)形態(tài)是不同統(tǒng)治階級(jí)、階層、社會(huì)群體居于主體地位發(fā)揮主導(dǎo)作用的生產(chǎn)方式，體現(xiàn)的是不同的利益和話語權(quán)；不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是不同發(fā)展水平的生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式，其實(shí)現(xiàn)形式及發(fā)展方式，往往要受到地理、生態(tài)、資源、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)組織形式、領(lǐng)導(dǎo)階層和勞動(dòng)群眾的文化素質(zhì)及價(jià)值觀、國家制度等要素的制約限制。因此國家層面的“匹配性選擇問題”的解決，往往是通過階級(jí)斗爭、國家戰(zhàn)爭、社會(huì)革命、產(chǎn)業(yè)革命、技術(shù)革命、政治革命、文化革命、經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新、資源配置方式、制度創(chuàng)新和改革開放來實(shí)現(xiàn)的。德國、美國、日本、蘇聯(lián)、中國等歷史上崛起的大國*恩格斯在《家庭·私有制和國家的起源》中對(duì)包括雅典、羅馬、德意志三種類型的國家模式作了精辟的分析，揭示出人類早期形成的不同國家模式的特點(diǎn)。英國現(xiàn)代歷史學(xué)家湯因比在其《歷史研究》巨著中分析了希臘模式、中國模式、猶太模式人類早期文明形成的古代國家。馬克思非常重視美國的歷史。保羅·肯尼迪的《大國的興衰》中從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等角度分析了大國的興衰。郭樹勇在其《大國成長的邏輯:西方大國崛起的國際政治社會(huì)學(xué)分析》(北京大學(xué)出版社2006年)一書中解讀了三十年戰(zhàn)爭以來法國、英國、俄國、美國等西方大國成功崛起的歷史規(guī)律。郭宇立在其《美國的大國成長道路——制度治理與戰(zhàn)略選擇》(北京大學(xué)出版社2011年)一書中探討大國興衰的歷史規(guī)律及背后的影響因素。的發(fā)展歷史，都是通過解決“匹配性選擇問題”，或跨越奴隸社會(huì)、或跨越封建社會(huì)、或跨越資本主義社會(huì)而實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興和國家崛起的，這些大國在人類社會(huì)發(fā)展史上都創(chuàng)造了自己的輝煌。

縱觀歷史上大國的興起，例如保羅·肯尼迪的《大國的興衰》中分析的大國，從制度上看實(shí)質(zhì)上都是用先進(jìn)社會(huì)形態(tài)與先進(jìn)經(jīng)濟(jì)形態(tài)匹配的結(jié)果。例如，如今人類社會(huì)最先進(jìn)的資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)*“資本經(jīng)濟(jì)”形態(tài)是發(fā)達(dá)和新興資本主義國家發(fā)展資本主義社會(huì)的“載體”和“路徑”。資本主義關(guān)系是陳舊的社會(huì)生產(chǎn)形態(tài)滅亡的產(chǎn)物。馬克思：《資本論》，人民出版社版1975年，第1卷第192頁。可以與資本主義社會(huì)的國家制度匹配，也可以與最先進(jìn)的社會(huì)主義社會(huì)的國家制度匹配，甚至與在非洲還處于奴隸制度的國家制度匹配，例如西非最后的奴隸制國家毛里塔尼亞，這些都是事實(shí)和現(xiàn)實(shí)，只是資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)沒有成為一些發(fā)展中國家的主體主流的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，導(dǎo)致這些國家的政府管理、社會(huì)治理、政黨執(zhí)政、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)的內(nèi)部外部運(yùn)作和公司法人治理等方面的效率低、成本高，最終表現(xiàn)為發(fā)展緩慢和發(fā)展質(zhì)量不高。

3.落后國家選擇相匹配的社會(huì)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)形態(tài)后面臨發(fā)展中的“直過問題”

落后國家要從較為落后的國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)，到更加先進(jìn)的世界社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)實(shí)現(xiàn)“跨越發(fā)展”或“直接過渡”，就面臨政治、經(jīng)濟(jì)、文化、制度、價(jià)值觀等一系列的“直過問題”。“直過問題”，是指人類社會(huì)形態(tài)發(fā)展進(jìn)程中因?yàn)槭澜缟鐣?huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)在國家層面實(shí)現(xiàn)國家社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)的直接過渡后，導(dǎo)致國家形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的跨越發(fā)展，與嚴(yán)重滯后的社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展緩慢的生產(chǎn)生活思維方式之間存在的困難和矛盾問題?！爸边^問題”主要包括“直過民族問題”、“直過國家問題”、“直過經(jīng)濟(jì)問題”和“直過社會(huì)問題”等四方面的內(nèi)容。

直過民族問題，是指跨越社會(huì)形態(tài)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的民族，面臨經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展方式、生活方式、思維方式選擇存在的困難和矛盾問題。例如，我國的“直過民族問題”，是指我國的“直過民族”和“民族直過區(qū)”*“直過民族”，是指新中國成立后，1950年代初國家在云南和其它邊疆民族地區(qū)，對(duì)尚處于原始社會(huì)末期或已進(jìn)入階級(jí)社會(huì)，但階級(jí)分化不明顯，土地占有不集中，生產(chǎn)力水平低下，未經(jīng)民主改革，跨越幾種社會(huì)形態(tài)直接過渡到社會(huì)主義的少數(shù)民族。我省整體直過的少數(shù)民族有佤族、景頗、傈僳、獨(dú)龍、怒、德昂、布朗、基諾等8個(gè)民族。實(shí)行“直接過渡”的少數(shù)民族地區(qū)稱為“民族直過區(qū)”。因?yàn)樯鐣?huì)形態(tài)的“直接過渡”，導(dǎo)致上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的跨越發(fā)展與社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系嚴(yán)重滯后及其發(fā)展緩慢之間的矛盾問題。正如李維漢所概括的“一步走和千百步走”的關(guān)系?！爸边^區(qū)”的生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑可以一步走入社會(huì)主義，但這“一步走”卻要依賴之后大力發(fā)展生產(chǎn)力，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的“千百步走”來鞏固。例如，“直過民族問題”在云南佤族和佤族地區(qū)具體表現(xiàn)為：一是佤族人民能歌善舞發(fā)展佤族文化產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)劣勢(shì)之間的矛盾；二是佤族群眾生產(chǎn)經(jīng)營不計(jì)成本、粗放管理的生產(chǎn)方式與商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競爭需要千方百計(jì)降低成本規(guī)律要求之間的矛盾；三是佤族民眾私有觀念淡薄和不善積累、難于積累資本的生產(chǎn)生活習(xí)慣與發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)需要資本積累、保值增值之間的矛盾；四是佤族社會(huì)平均分配、共同消費(fèi)的生產(chǎn)生活方式及其思想觀念與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)按績效分配和私有產(chǎn)權(quán)明晰思想觀念之間的矛盾。這四對(duì)矛盾阻礙著佤族人民和其它直過民族發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步。

直過國家問題，就是一個(gè)國家整體跨越社會(huì)形態(tài)“直接過渡”到更加進(jìn)步的另一個(gè)高級(jí)的社會(huì)形態(tài)后所面臨的國家制度的建立及發(fā)展問題。例如，美國，從奴隸社會(huì)跨越封建社會(huì)形態(tài)“直接過渡”到資本主義社會(huì)，成為資本主義國家，面臨國家如何建設(shè)和發(fā)展資本主義的制度問題。中國，從半殖民地半封建社會(huì)跨越資本主義社會(huì)形態(tài)直接過渡到社會(huì)主義初級(jí)階段，成為中國特色社會(huì)主義國家，以及蘇聯(lián)和其它社會(huì)主義國家從資本主義社會(huì)初期或封建社會(huì)直接過渡到社會(huì)主義成為社會(huì)主義國家，面臨如何建設(shè)和發(fā)展社會(huì)主義國家制度等問題。

直過經(jīng)濟(jì)問題，人類社會(huì)發(fā)展至今依次經(jīng)歷了自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的自然歷史進(jìn)程，不同經(jīng)濟(jì)形態(tài)在不同社會(huì)階段占主導(dǎo)地位。其中的任何一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)可以同多種社會(huì)形態(tài)和國家制度相結(jié)合。例如，自然經(jīng)濟(jì)在從原始社會(huì)到資本主義社會(huì)、社會(huì)主義初級(jí)階段等不同社會(huì)形態(tài)的國家及家庭都不同程度存在；資本經(jīng)濟(jì)可以同資本主義社會(huì)形態(tài)下的國家制度結(jié)合，也可以同社會(huì)主義社會(huì)形態(tài)下的國家制度結(jié)合。但是，在社會(huì)形態(tài)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展的不同步進(jìn)程中，有的國家、民族在其發(fā)展進(jìn)程中跨越自身所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)或階段，而帶來社會(huì)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系嚴(yán)重滯后的問題，即社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)從自然經(jīng)濟(jì)直接過渡到資本經(jīng)濟(jì)或從自然經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段直接過渡到發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)階段而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)思想、理論、制度、體制、機(jī)制等社會(huì)意識(shí)滯后性問題。例如，新中國成立后，在社會(huì)制度和社會(huì)文化上跨越了資本主義社會(huì)，但是經(jīng)濟(jì)形態(tài)上很難隨之跨越。

直過社會(huì)問題，就是從一種社會(huì)形態(tài)跨越另一種社會(huì)形態(tài)進(jìn)入一種新型的更加高級(jí)的社會(huì)形態(tài)后，所面臨如何建設(shè)和發(fā)展新型社會(huì)形態(tài)的社會(huì)制度問題。解決“直過國家問題”是解決“直過社會(huì)問題”的突破口。*馬克思說：“暴力是每一個(gè)孕育著新社會(huì)的舊社會(huì)的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟(jì)力”。馬克思：《資本論》，人民出版社版1975年，第1卷第819頁。

二、資本經(jīng)濟(jì)是當(dāng)今世界占統(tǒng)治地位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)

(一)資本經(jīng)濟(jì)是人類社會(huì)不可跨越的經(jīng)濟(jì)形態(tài)

至今我國學(xué)術(shù)界和各類辭書仍然堅(jiān)守過去的經(jīng)濟(jì)形態(tài)理論、觀點(diǎn)和內(nèi)容，認(rèn)為只有自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)三大類型。沒有認(rèn)識(shí)到資本經(jīng)濟(jì)是人類社會(huì)不可跨越的階段和形態(tài)，它是當(dāng)代世界最先進(jìn)的形態(tài)新類型。原因是在馬克思主義經(jīng)典著作中，商品、貨幣、市場(chǎng)、資本等經(jīng)濟(jì)思想、經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)工具都被認(rèn)為是資本主義私有制的特有產(chǎn)物，在馬、恩預(yù)見的社會(huì)主義、共產(chǎn)主義社會(huì)將不復(fù)存在。特別是資本被認(rèn)為具有剝削關(guān)系和資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)制度載體，于是根據(jù)《資本論》范式把資本定義為“用于剝削雇傭工人而帶來剩余價(jià)值的價(jià)值”[18]，把馬克思的資本理論教條化，沒有認(rèn)識(shí)到資本經(jīng)濟(jì)與資本主義經(jīng)濟(jì)*“資本經(jīng)濟(jì)”與“資本主義經(jīng)濟(jì)”是兩個(gè)不同經(jīng)濟(jì)范疇的概念，前者屬于“經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制”的范疇，后者屬于“社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度”的范疇(呂乃強(qiáng)：《論資本經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵及其運(yùn)行體制》，《江漢論壇》，1998年第11期)。馬克思認(rèn)為“生產(chǎn)的一切時(shí)代有某些共同標(biāo)志、共同規(guī)定。生產(chǎn)一般是一個(gè)抽象,但是只要它真正把共同點(diǎn)提出來,定下來,免得我們重復(fù),它就是一個(gè)合理的抽象”(《馬克思恩格斯全集》，第23卷第263頁)。在這里,資本經(jīng)濟(jì)作為資本“生產(chǎn)一般”的合理抽象,就是概括資本作為價(jià)值化生產(chǎn)要素的運(yùn)動(dòng),以及這種運(yùn)動(dòng)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的巨大作用。資本的共性,是指去掉了資本主義性質(zhì),而剩下的為若干種社會(huì)生產(chǎn)方式所共有的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)便構(gòu)成了資本經(jīng)濟(jì)的全部內(nèi)涵(劉茂松：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)核是資本經(jīng)濟(jì)，《山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，1998年第3期)。和資本主義社會(huì)的本質(zhì)區(qū)別。*首先,資本經(jīng)濟(jì)概念是一個(gè)直接把握經(jīng)濟(jì)本質(zhì)特征的概念,表明了這種經(jīng)濟(jì)是一種特定性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)形式,而不是一種經(jīng)濟(jì)體制或機(jī)制。相反,它決定了與之相應(yīng)的體制即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。后者是一種資源配置的基礎(chǔ)方式,它的完善與否能夠限制但卻無法于根本上決定資本這一實(shí)體。其次,從共時(shí)性的角度看,資本經(jīng)濟(jì)描述了中國和西方國家存在的兩種資本經(jīng)濟(jì)的共同性,因而是一個(gè)更加廣闊的概念。最后,從歷時(shí)性的角度看,資本經(jīng)濟(jì)概念，是一個(gè)具有特殊規(guī)定性的概念,可以從本質(zhì)上區(qū)別于以往經(jīng)濟(jì)形式的概念。也就是說,我們可以把歷史上的經(jīng)濟(jì)形式區(qū)別為資本經(jīng)濟(jì)和非資本經(jīng)濟(jì)。劉敬魯：建立“資本經(jīng)濟(jì)”概念的必要性及現(xiàn)實(shí)意義，《河北學(xué)刊》，2010年第3期。

其實(shí)，資本一詞，在馬克思之前早已存在。[19]中世紀(jì)已經(jīng)留下兩種不同形式的資本，它們是在極不相同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中成熟的，在資本主義生產(chǎn)方式時(shí)期到來以前就被當(dāng)作資本了，這就是高利貸資本和商人資本。[20]818資本與商品、貨幣、市場(chǎng)、公司都是發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要工具*馬克思指出:“資本,別的不說,也是生產(chǎn)工具,也是過去的、客體化了勞動(dòng),可見資本是一種一般的、永存的自然關(guān)系；這樣說是因?yàn)榍『脪侀_了正是使‘生產(chǎn)工具’、‘積累的勞動(dòng)’成為資本的那個(gè)特殊”(《馬克思恩格斯全集》，第23卷第263頁)。，可以為資本主義社會(huì)服務(wù)和利用，我國改革開放后也加以利用?？梢哉f我國改革開放所取得的巨大成就是克服教條化的極端思想，從思想觀念、理論內(nèi)容、政策措施、制度體制機(jī)制建設(shè)上不斷承認(rèn)并利用了過去我們批判和抵制的認(rèn)為是資本主義社會(huì)特有的商品和商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)*美國學(xué)者羅森堡和小伯澤爾在其所著《西方致富之路》一書中涉及到資本主義一詞最先使用問題,但缺乏準(zhǔn)確性和科學(xué)性。最先從經(jīng)濟(jì)制度的角度使用資本主義概念并對(duì)其進(jìn)行全面分析和論述的,是馬克思。無論從馬克思主義經(jīng)濟(jì)思想史的角度,還是從整個(gè)經(jīng)濟(jì) 思想史的角度看,最早提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并將二者對(duì)立起來的是列寧在 1906年的《土地問題和爭取自由的斗爭》一文中。衛(wèi)興華：誰先提出“資本主義”、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的概念，《經(jīng)濟(jì)研究參考》，1997年25期。、資本和資本市場(chǎng)開始的。1984年十二屆三中全會(huì)確立了發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)；1987年十三大報(bào)告確立了國家調(diào)控市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展思路；1992年十四大報(bào)告確立建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；1993年黨的十四屆三中全會(huì)正式使用了“資本”概念和確立建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的市場(chǎng)化改革目標(biāo)；1997年十五大報(bào)告提出“公有資本”概念和鼓勵(lì)資本等生產(chǎn)要素參與收益分配；之后，黨的十六大、十七大和十八大報(bào)告都提出建立資本等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度機(jī)制，十八屆三中全會(huì)決定健全資本等生產(chǎn)要素的回報(bào)“由要素市場(chǎng)決定的報(bào)酬機(jī)制”和發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)配置資源的決定作用。正是這一次又一次的思想解放、改革創(chuàng)新和制度創(chuàng)新造就了“中國奇跡”和“中國模式”。但是，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式和體制機(jī)制的問題也逐漸凸顯，出現(xiàn)了“新常態(tài)”，究其根本原因是沒有明確和解決我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)問題及其對(duì)應(yīng)的需要建立一套什么樣的系統(tǒng)的制度體制機(jī)制問題。導(dǎo)致中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)如何與如今作為世界主流社會(huì)的資本主義經(jīng)濟(jì)和主流經(jīng)濟(jì)形態(tài)的“資本經(jīng)濟(jì)”接軌，在經(jīng)濟(jì)思想、經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、會(huì)計(jì)制度、金融制度、市場(chǎng)制度、體制機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上如何對(duì)接、交流、協(xié)作、發(fā)展、競爭、共贏、解決矛盾沖突等重大理論實(shí)踐問題難以解答和解決。[21]113～116

其次，資本經(jīng)濟(jì)，作為一種經(jīng)濟(jì)形式或經(jīng)濟(jì)形態(tài),最早產(chǎn)生于西方國家。馬克思在《資本論》第一卷第二十四章《農(nóng)民土地的剝奪》中說:“資本主義生產(chǎn)，最早是在意大利發(fā)展”。意大利12世紀(jì)最著名的城市有威尼斯、熱那亞和佛羅倫薩，14世紀(jì)資本主義得到了進(jìn)一步發(fā)展。如果到16世紀(jì)才產(chǎn)生資本經(jīng)濟(jì)的萌芽,那么直到17世紀(jì)以后,資本經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)生活中取得了支配地位,真正作為占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。而對(duì)于從社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度退化為私有資本經(jīng)濟(jì)制度的俄羅斯、東歐等國家來說,則是從20世紀(jì)九十年代以后才逐步形成了資本經(jīng)濟(jì)。[22]

再次，資本經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)理論概念。20世紀(jì)末期在我國學(xué)術(shù)界出現(xiàn)的研究馬克思《資本論》續(xù)篇的大量成果*研究此問題的早期主要成果有湯在新主編：《<資本論>續(xù)篇探索——關(guān)于馬克思計(jì)劃寫的六冊(cè)經(jīng)濟(jì)學(xué)著作》,中國金融出版社1995年。張鐘樸：馬克思《資本論》續(xù)篇研究的重大意義──寫在《〈資本論〉續(xù)篇探索》一書問世之后，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》，1996年02期。中觸及“資本經(jīng)濟(jì)一般”與資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的內(nèi)容。文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，是袁建1994年公開提出了“資本經(jīng)濟(jì)”概念。*“資本經(jīng)濟(jì)”概念及其所命名的資本經(jīng)濟(jì)，自斯密以來的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程,盡管一直存在著對(duì)資本的各種方式的探討,存在著對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的各種角度的分析、辯護(hù)和尖銳批判,但似乎還沒有一種經(jīng)濟(jì)理論明確提出和論述過資本經(jīng)濟(jì)這一概念。馬克思在《資本論》中對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的深刻分析,最接近于提出資本經(jīng)濟(jì)的概念,他在本質(zhì)上把資本看作資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系或資本主義生產(chǎn)方式,分析了資本主義經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在矛盾和本質(zhì)特征。劉敬魯：建立“資本經(jīng)濟(jì)”概念的必要性及現(xiàn)實(shí)意義，《河北學(xué)刊》。2010年第3期。袁建認(rèn)為，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不再是通常意義上的商品經(jīng)濟(jì)，而應(yīng)稱為“資本經(jīng)濟(jì)”。資本經(jīng)濟(jì)是舊賬、新賬、未來賬一起算的經(jīng)濟(jì)，它具有“核聚變效應(yīng)”?！柏泿拧C券——貨幣”的交易型態(tài)，就叫做資本經(jīng)濟(jì)，商品經(jīng)濟(jì)的交易型態(tài)是“貨幣——商品或勞務(wù)——貨幣”。袁建用“樹根理論”解釋商品經(jīng)濟(jì)與資本經(jīng)濟(jì)和國民經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。他認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)濟(jì)就像一棵大樹，如果根淺，風(fēng)必摧之。地下部分是商品經(jīng)濟(jì)，地上面是資本經(jīng)濟(jì)?！皹涓碚摗币笊唐方?jīng)濟(jì)與資本經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展。中國經(jīng)濟(jì)的狀況*自從1980年代以來,私有資本獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展,對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)、增加財(cái)政收入、改善民生起到了極其重要的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì),2001年,我國政府投資和國內(nèi)民間投資的比重分別為投資總額的47.3%和44.6%。民間資本成為社會(huì)投資擴(kuò)張的重要推動(dòng)力量和經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的助推器。但由于體制性障礙等原因,自2001年以來,我國民間資本甚至逆宏觀經(jīng)濟(jì)向好之勢(shì),出現(xiàn)下滑趨勢(shì)。劉章勝：民間資本:經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的助推器，《求索》，2004年第4期。是商品經(jīng)濟(jì)具有一定基礎(chǔ)，而資本經(jīng)濟(jì)處在幼芽時(shí)期，作為樹根的商品經(jīng)濟(jì)接受不了陽光(資金不能合理投向，是因?yàn)橹袊鴽]有資本經(jīng)濟(jì))，沒有光合作用，商品經(jīng)濟(jì)就無法向深向廣生長，所以中國的商品經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到不能再發(fā)展的地步，原因是資本經(jīng)濟(jì)發(fā)育不良所致。當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，資本的交易量是貿(mào)易盤的幾千倍。不搞資本經(jīng)濟(jì)，許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將無效率?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以資本為基石，以商品為基礎(chǔ)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳統(tǒng)的宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都要重新改寫。[23]之后，上世紀(jì)末到本世紀(jì)初，國內(nèi)學(xué)界曾發(fā)起過關(guān)于“資本經(jīng)濟(jì)”的研討。期間的主要文獻(xiàn)有：《論資本經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵及其運(yùn)行體制》[24]、《資本經(jīng)濟(jì)：一個(gè)客觀存在的一般經(jīng)濟(jì)范疇》[25]、《論資本經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的二重性》[26]、《論發(fā)展社會(huì)性質(zhì)的資本經(jīng)濟(jì)》[27]、《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是資本經(jīng)濟(jì)》[28]、《建立“資本經(jīng)濟(jì)”概念的必要性及現(xiàn)實(shí)意義》[22]、《資本經(jīng)濟(jì)一般:馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新課題》*一個(gè)時(shí)期以來,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大量涌入我國并備受尊崇,原本居主導(dǎo)地位的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)卻被越來越多的人排除在“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”之外(論衛(wèi)星：資本經(jīng)濟(jì)一般:馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新課題，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》，2011年第2期)。以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為核心的教學(xué)和研究體系不斷被排斥和貶低,而以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)為核心的教學(xué)和研究體系不斷被誤升和渲染(薛宇峰、丁曉欽：《資本論》和危機(jī)與困境中的中國現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)———現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的前途和出路，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》,2007年第12期)。等。但是，在我國資本經(jīng)濟(jì)命題至今尚未像商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣得到重視和普遍認(rèn)同。

20世紀(jì)初期人類社會(huì)雖然誕生了社會(huì)主義國家或進(jìn)入社會(huì)主義初級(jí)階段，在資本經(jīng)濟(jì)的縫隙中生長出產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，并在中國改革開放前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下居于統(tǒng)治地位。但是人類尚未進(jìn)入世界社會(huì)主義時(shí)代，迄今屬于世界社會(huì)主義形態(tài)的社會(huì)主義國家和世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)都十分的不成熟、不健全、不完善，甚至不成型。作為世界社會(huì)主義主體主流經(jīng)濟(jì)形態(tài)的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)條件尚不具備，作為社會(huì)形態(tài)的世界社會(huì)主義還處于繼起發(fā)展之中，從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化、金融一體化和世界經(jīng)濟(jì)的主體主流形態(tài)來看，資本經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)之間不可跨越的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的一種類型。也就是說，社會(huì)主義如今還只是國家層面的國家社會(huì)形態(tài)，作為一種世界層面的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)尚未形成，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，世界社會(huì)主義遲早必將到來，但其間難免會(huì)出現(xiàn)挫敗曲折?；仡櫄v史，公元6世紀(jì),東羅馬奴隸主貴族妄圖消滅封建化的日爾曼國家,在羅馬實(shí)現(xiàn)了奴隸制的復(fù)辟。封建制度與資本主義制度之間的顛覆與反顛覆,復(fù)辟與反復(fù)辟的斗爭在英國、法國等資本主義社會(huì)前后綿延了數(shù)百年之久。[29]依此看來，世界社會(huì)主義里出現(xiàn)了蘇聯(lián)解體、東歐劇變也就不足為奇了。人類社會(huì)的今天還處于資本經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)形態(tài)中占統(tǒng)治地位和主流作用，資本主義是目前占主導(dǎo)地位的世界社會(huì)形態(tài)[5]，資本主義強(qiáng)國掌控國際經(jīng)濟(jì)、政治、文化關(guān)系和話語權(quán)的世界資本主義形態(tài)。體現(xiàn)在社會(huì)形態(tài)里的這些現(xiàn)象，其背后的深層次原因是社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的本質(zhì)決定的，也就是由社會(huì)生產(chǎn)力的“決定作用”所決定的。社會(huì)生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的作用是“決定作用”*馬克思高度評(píng)價(jià)了中國人所發(fā)明的火藥，指南針和印刷術(shù)的作用，這些發(fā)明“是預(yù)告資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)到來的三大發(fā)明。火藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場(chǎng)并建立了殖民地，而印刷術(shù)則變成新教的工具，總的來說變成科學(xué)復(fù)興的手段，變成對(duì)精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強(qiáng)大的杠桿?！?《馬克思恩格斯全集》，第47卷第427頁。)“機(jī)器的這一部分—工具機(jī)，是十八世紀(jì)工業(yè)革命的起點(diǎn)?！?《馬克思恩格斯全集》，第23卷第410頁。)接著，在1768年英國的詹姆斯·瓦特成功制造了蒸汽機(jī)，大大推動(dòng)了生產(chǎn)力發(fā)展。，社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展有其根本的內(nèi)在動(dòng)力和客觀規(guī)律，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的作用始終是“反作用”，要充分利用和發(fā)揮其積極的“反作用”，但絕不能夸大生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的“反作用”，甚至妄圖生產(chǎn)關(guān)系“反作用”大過社會(huì)生產(chǎn)力的“決定作用”。

(二)資本經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)新形態(tài)

什么是資本經(jīng)濟(jì)？其定義比較多。劉茂松認(rèn)為,資本經(jīng)濟(jì)就是以本求利的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),是社會(huì)化大商品生產(chǎn)規(guī)律的集中體現(xiàn)，具有推動(dòng)商品生產(chǎn)普遍化、專業(yè)化、社會(huì)化的作用，其本質(zhì)是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值增殖運(yùn)動(dòng)。[19]論衛(wèi)星等人認(rèn)為，資本經(jīng)濟(jì)是以資本及其運(yùn)動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系載體，以企業(yè)為生產(chǎn)者形式，以投資者同勞動(dòng)者之間的對(duì)立統(tǒng)一為基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以理性的價(jià)值增值和資本增值為目標(biāo)和結(jié)果的一種現(xiàn)代大生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形式。[30]

資本經(jīng)濟(jì)具有物質(zhì)的自然屬性和生產(chǎn)關(guān)系的社會(huì)屬性二重性質(zhì)。資本的自然屬性，是指資本的增殖功能和過程。馬克思說“資本只有一種生活本能,這就是增殖自身”[20]87～88。資本的物的關(guān)系主要有三種:資本與勞動(dòng)力；所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)；使用價(jià)值與價(jià)值，核心是資本與勞動(dòng)力的關(guān)系。資本經(jīng)濟(jì)的社會(huì)屬性，在社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系層面又可以區(qū)分為一般社會(huì)屬性和特殊社會(huì)屬性二重性。資本經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式的二重性:剝削收入和資本收入。[26]馬克思說“勞動(dòng)產(chǎn)品和勞動(dòng)本身的分離，客觀勞動(dòng)條件和主觀勞動(dòng)力的分離，是資本主義生產(chǎn)過程事實(shí)上的基礎(chǔ)或起點(diǎn)”[20]626。對(duì)于資本的社會(huì)性質(zhì)，馬克思說“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”。在資本的二重關(guān)系上,我們對(duì)資本的人際關(guān)系中對(duì)立面強(qiáng)調(diào)較多,強(qiáng)調(diào)資本價(jià)值增殖中一部分人占有另一部分人勞動(dòng)的內(nèi)容。但是,如果只強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力是價(jià)值增殖的唯一源泉,而否認(rèn)或無視資本作為價(jià)值形成的條件而享有價(jià)值分配的權(quán)利,重視資本的物的關(guān)系和人際關(guān)系,不是要抹殺經(jīng)濟(jì)中的階級(jí)的對(duì)立,恰恰是強(qiáng)調(diào)消滅階級(jí)的唯一途徑是加快生產(chǎn)力的發(fā)展。[28]馬克思指出，資本作為勞動(dòng)過程和價(jià)值形成過程的統(tǒng)一,生產(chǎn)過程是商品生產(chǎn)過程；作為勞動(dòng)過程和價(jià)值增殖過程的統(tǒng)一,生產(chǎn)過程是資本主義生產(chǎn)過程,是商品生產(chǎn)的資本主義形式。

資本經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，在內(nèi)容上以資本為實(shí)體和運(yùn)動(dòng)靈魂。資本是虛擬經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),金融系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的前提。資本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史已經(jīng)表明,資本不等于市場(chǎng),資本經(jīng)濟(jì)不等于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),反過來說,只有在建立合理的市場(chǎng)體制時(shí),資本經(jīng)濟(jì)才會(huì)達(dá)到成熟的階段。資本經(jīng)濟(jì)，在目的和手段上,具有追求自身不斷擴(kuò)大和增值的特點(diǎn)；在微觀上由私有、公有等各種獨(dú)立形態(tài)的資本構(gòu)成；在宏觀上的直接目的表現(xiàn)為財(cái)富創(chuàng)造的最大化和無止境過程；在手段環(huán)節(jié)上把提高效率作為根本手段；在實(shí)現(xiàn)方式上以資本市場(chǎng)體制或市場(chǎng)機(jī)制作為成熟的實(shí)現(xiàn)形式；在功能作用上既具有空前巨大的內(nèi)驅(qū)活力,也具有空前可能的破壞力量，因此,只有把資本建立在正確的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、法律制度和道德之上,對(duì)它進(jìn)行合理有效的規(guī)范控制,才能夠使它成為推動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的巨大力量,服從于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的合理安排和全體社會(huì)成員的福祉。[22]

自給自足勞動(dòng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和小商品生產(chǎn)都屬于小生產(chǎn)方式，發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)都屬于社會(huì)化大生產(chǎn)方式。不能把社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的優(yōu)劣與社會(huì)形態(tài)的優(yōu)劣對(duì)立起來、分離開來和混淆起來，必須辯證地看待和對(duì)待。自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)類型在生產(chǎn)目的、生產(chǎn)方式、組織管理方式、科學(xué)技術(shù)、知識(shí)系統(tǒng)及內(nèi)容、時(shí)間空間上都存在本質(zhì)區(qū)別。就像自然經(jīng)濟(jì)在原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)等三個(gè)社會(huì)形態(tài)里都占統(tǒng)治地位一樣，為不同的社會(huì)形態(tài)服務(wù)和利用，資本經(jīng)濟(jì)不僅為資本主義服務(wù)和利用，在先進(jìn)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)育成熟和完善前,也要為社會(huì)主義國家服務(wù)和利用。因?yàn)橘Y本經(jīng)濟(jì)是人類社會(huì)迄今為止最為成熟和占統(tǒng)治地位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。資本經(jīng)濟(jì)與資本主義制度融合發(fā)展，使資本主義生產(chǎn)方式在追求資本的無限增長、殘酷地榨取工人的剩余價(jià)值、強(qiáng)化對(duì)工人剝削的同時(shí)，也擴(kuò)大了生產(chǎn)范圍，開辟了新的生產(chǎn)部門，生產(chǎn)出新的需要，推動(dòng)了科學(xué)發(fā)展和應(yīng)用，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，開拓了世界市場(chǎng)，擴(kuò)大了世界范圍內(nèi)的交往，培養(yǎng)了資本經(jīng)濟(jì)人才。[31]因此，馬克思在多處肯定資本主義生產(chǎn)方式具有積極作用的方面，“資本主義生產(chǎn)……是最節(jié)省物化勞動(dòng)，即物化在商品中的勞動(dòng)的”[32]190。“資本主義生產(chǎn)方式包含著絕對(duì)發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢(shì)，……它的目的是保存現(xiàn)有資本價(jià)值和最大限度地增殖資本價(jià)值。……它用來達(dá)到這個(gè)目的的方法包含著:降低利潤率，使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力”[33]278?！百Y本主義生產(chǎn)方式的趨勢(shì)和結(jié)果就在于:不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而不斷增加被同一追加勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)資料的數(shù)量，也可以說，不斷把新加勞動(dòng)分配在更多的產(chǎn)品量上，從而降低單個(gè)商品的價(jià)格，或者使商品價(jià)格普遍變便宜”[34]16?！百Y產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”[35]277。發(fā)展勞動(dòng)生產(chǎn)力是人類社會(huì)永恒的主題。人類社會(huì)和人本身的進(jìn)步就是生產(chǎn)力不斷發(fā)展的結(jié)果和表現(xiàn)。[36]

三、資本經(jīng)濟(jì)功能是解決我國“直過社會(huì)問題”的重要經(jīng)濟(jì)工具

(一)中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)選擇問題

自然經(jīng)濟(jì)、商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)在不同時(shí)代和不同國家社會(huì)形態(tài)中都占有過統(tǒng)治地位、起過主導(dǎo)作用，具有存在的時(shí)空價(jià)值、發(fā)揮作用的組織形式。

1.自然經(jīng)濟(jì)不能選作中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)

自然經(jīng)濟(jì)在人類最初的三個(gè)社會(huì)形態(tài)中都占統(tǒng)治地位，其發(fā)揮作用的主要經(jīng)濟(jì)組織有家庭、作坊、莊園、工場(chǎng)。但自然經(jīng)濟(jì)并沒有隨著其占統(tǒng)治地位的社會(huì)形態(tài)的消逝而消失，它在商品經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的世界資本主義社會(huì)和社會(huì)主義國家的現(xiàn)代家庭、單位組織內(nèi)部仍然普遍存在。其作用的空間半徑很小、產(chǎn)業(yè)鏈很短、但效率高成本低，是商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)形態(tài)的補(bǔ)充形式。

例如，城市家庭里自己洗衣做飯、家務(wù)勞動(dòng)和農(nóng)村家庭的糧食、蔬菜等自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，在現(xiàn)代社會(huì)的每個(gè)人的一生和每個(gè)家庭中都或多或少存在著，是家庭和單位內(nèi)部的、局部的、部分的自然經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式。過去學(xué)術(shù)界常常把自然經(jīng)濟(jì)與占統(tǒng)治地位的社會(huì)形態(tài)等同或混淆起來了，認(rèn)為它是落后的、封閉的經(jīng)濟(jì)形態(tài)并隨其落后的社會(huì)形態(tài)而消逝。其實(shí)這是不符合歷史事實(shí)和現(xiàn)實(shí)生活的。自然經(jīng)濟(jì)作為家庭生產(chǎn)方式、單位生產(chǎn)方式將長期存在，而且在我國西部，特別是偏遠(yuǎn)山區(qū)的農(nóng)村家庭，尤其是云南直過民族區(qū)域的部分少數(shù)民族家庭和區(qū)域內(nèi)部，還占統(tǒng)治地位，參與社會(huì)化分工的程度極低。從某種程度上說，自然經(jīng)濟(jì)雖然為上述地區(qū)的人民提供了生存保障，但也正是他們長期貧困的經(jīng)濟(jì)形態(tài)原因。那里現(xiàn)代交通、通信、教育等公共基礎(chǔ)設(shè)施、公益事業(yè)、公共管理和社會(huì)化服務(wù)嚴(yán)重缺失，水平極低，幾乎是搬運(yùn)靠人背馬馱、耕地靠人挖牛耕,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極低?？梢?，自然經(jīng)濟(jì)、簡單商品經(jīng)濟(jì)與作為市場(chǎng)化的、社會(huì)化的、商品化和資本化的商品經(jīng)濟(jì)、資本經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式比較起來，就十分落后了。

2.商品和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)也不能選作中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)

商品經(jīng)濟(jì)相對(duì)于資本經(jīng)濟(jì)來說也屬于落后的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。袁建認(rèn)為資本經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)有不同的特征，資本經(jīng)濟(jì)對(duì)思想、知識(shí)即人力資源高度依賴，即“軟件”，是靠人的頭腦直接去使資產(chǎn)產(chǎn)生增值，而商品經(jīng)濟(jì)靠的則是科學(xué)技術(shù)，如先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備可以提高利潤，即“硬件”；資本經(jīng)濟(jì)對(duì)信息高度依賴，而商品經(jīng)濟(jì)對(duì)信息依賴程度小得多；資本經(jīng)濟(jì)是“狼群經(jīng)濟(jì)”，商品經(jīng)濟(jì)是“羊群經(jīng)濟(jì)”。資本經(jīng)濟(jì)是充分實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值的手段，中國必須搞資本經(jīng)濟(jì)，如果不懂資本經(jīng)濟(jì)，在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中就容易吃虧。[23]商品經(jīng)濟(jì)的主體關(guān)注的是使用價(jià)值、價(jià)值的形成和實(shí)現(xiàn)，而不是價(jià)值增值，也不需要具備和關(guān)注資本經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí)、技術(shù)和制度體制機(jī)制。例如，與資本主體緊密相關(guān)的價(jià)值增值的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)、國債指數(shù)、期貨指數(shù)、外匯指數(shù)、資本生產(chǎn)和資本市場(chǎng)等資本經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)知識(shí)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)及制度。按照馬克思主義理論，“商品流通是資本的起點(diǎn)。商品生產(chǎn)和發(fā)達(dá)的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提”[20]167。列寧指出，馬克思“從各個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中取出一個(gè)形態(tài)(即商品經(jīng)濟(jì)體系)加以研究”[37]12。因?yàn)樯唐飞a(chǎn)者只能通過降低個(gè)人的產(chǎn)品成本,以合理價(jià)格交換自己的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)增殖目的，使自己在市場(chǎng)競爭中處于有利位置。剩余是資本經(jīng)濟(jì)的存在前提,有了剩余才會(huì)有擴(kuò)大再生產(chǎn)。剩余由實(shí)物型轉(zhuǎn)化為價(jià)值型剩余便產(chǎn)生了資本經(jīng)濟(jì)。恩格斯指出:“人類社會(huì)脫離動(dòng)物野蠻階段以后的一切發(fā)展,都是從家庭勞動(dòng)創(chuàng)造的產(chǎn)品除了維持自身的生活需要尚有剩余的時(shí)候開始的,都是從一部分勞動(dòng)可以不再用于單純消費(fèi)資料的生產(chǎn),而是用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)的時(shí)候開始的”[20]260。

雖然產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)是世界社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，我國在改革開放前教條化地把產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)作為我國的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，實(shí)踐和事實(shí)證明那種僵化的、指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也不能選作中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

作為與現(xiàn)代化、國際化、市場(chǎng)化、社會(huì)化、資本化、網(wǎng)絡(luò)化為實(shí)現(xiàn)手段的資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)相適應(yīng)的生產(chǎn)方式、生活方式、思維方式，是當(dāng)今世界最先進(jìn)的、最普遍的經(jīng)濟(jì)形態(tài)的構(gòu)成要素，應(yīng)該是處于社會(huì)主義初級(jí)階段的中國社會(huì)形態(tài)選擇的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。用個(gè)比喻來說，“社會(huì)發(fā)展五形態(tài)”屬于交通運(yùn)輸運(yùn)載的社會(huì)生產(chǎn)資料和生活資料等運(yùn)載物的“生產(chǎn)方式問題”，即包括自給自足勞動(dòng)產(chǎn)品的生產(chǎn)方式，商品的生產(chǎn)方式，資本的生產(chǎn)方式等。社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)屬于交通運(yùn)輸對(duì)社會(huì)生產(chǎn)資料和生活資料等運(yùn)載物的“運(yùn)輸方式問題”，即不同的運(yùn)載物有不同的運(yùn)輸方式、流通方式、交換方式、分配方式和消費(fèi)方式，在運(yùn)輸方式中并要求用不同的運(yùn)載工具，例如人背馬馱、馬車、自行車、汽車、火車、輪船、飛機(jī)、火箭等運(yùn)載工具與人行小道、馬路、公路等陸路，水路、航空線路等交通道路匹配，不同的運(yùn)載工具要求有不同的交通道路和交通規(guī)則，例如與馬路規(guī)則、公路規(guī)則、鐵路規(guī)則、航海規(guī)則、航空規(guī)則等交通規(guī)則相匹配。因此，處于不同社會(huì)形態(tài)下的國家的生產(chǎn)資料及其生產(chǎn)方式和生活資料及其消費(fèi)方式，與生產(chǎn)資料和生活資料的資源配置方式相匹配。例如，人類社會(huì)形態(tài)處于原始社會(huì)、奴隸社會(huì)和封建社會(huì)發(fā)展階段時(shí)，與之相匹配的主體主流的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，同時(shí)處于次要地位的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是簡單商品經(jīng)濟(jì)，因此，發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)組織方式主要是家庭*作為“社會(huì)的細(xì)胞”的家庭是研讀和解析社會(huì)結(jié)構(gòu)的整合及發(fā)展變遷的重要路徑。高敏：馬克思三大社會(huì)形態(tài)視域中的家庭形態(tài)研究，《杭州電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》，2013年第1期。、家庭莊園、手工工場(chǎng)和作坊等自然經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)組織；人類社會(huì)形態(tài)發(fā)展到資本主義社會(huì)階段時(shí)，與之相匹配的主體主流的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)和資本經(jīng)濟(jì)*“大工業(yè)創(chuàng)造了交通工具和現(xiàn)代的世界市場(chǎng)，控制了商業(yè)，把所有的資本都變?yōu)楣I(yè)資本，從而使流通加速(貨幣制度得到發(fā)展)、資本集中?！姑總€(gè)文明國家以及這些國家中的每一個(gè)人的需要的滿足都依賴于整個(gè)世界，因?yàn)樗麥缌烁鲊酝匀恍纬傻拈]關(guān)自守的狀態(tài)?！薄恶R克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第114頁。，發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)組織方式主要是企業(yè)、公司、集團(tuán)公司、跨國公司等現(xiàn)代企業(yè)制度*現(xiàn)代股份制公司這種新的資本組織形式和運(yùn)行方式出現(xiàn)時(shí)，馬克思就給予了股份制很高評(píng)價(jià)。從發(fā)展生產(chǎn)力的角度，馬克思指出，假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。從變革生產(chǎn)關(guān)系的角度，馬克思指出，股份制度——它是在資本主義體系本身的基礎(chǔ)上，對(duì)資本主義私人產(chǎn)業(yè)的揚(yáng)棄；資本主義的股份企業(yè)，也和合作工廠一樣，應(yīng)當(dāng)被看作是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合生產(chǎn)方式的過渡形式。因此西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，公司制的發(fā)明，其作用不亞于蒸汽機(jī)的發(fā)明。。中國特色社會(huì)主義作為先進(jìn)的社會(huì)形態(tài)必須要匹配先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)組織。過去的自然經(jīng)濟(jì)和簡單商品經(jīng)濟(jì)處于次要地位和補(bǔ)充作用。因此，中國特色社會(huì)主義社會(huì)形態(tài)必須要建立一套與資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)相適應(yīng)、相配套的制度體制和機(jī)制，經(jīng)濟(jì)形態(tài)之間生產(chǎn)方式的區(qū)別，就像火車、鐵路、鐵路規(guī)則及其運(yùn)載物之間的一體化與汽車、公路、公路規(guī)則及其運(yùn)載物之間的一體化的不同一樣。有了先進(jìn)的社會(huì)形態(tài)，而沒有先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)與之匹配，就像有了先進(jìn)的火車而沒有先進(jìn)的鐵路，有了先進(jìn)的鐵路而沒有先進(jìn)的鐵路規(guī)則和管理制度一樣，不能與國際接軌就難以體現(xiàn)和發(fā)揮先進(jìn)的優(yōu)勢(shì)作用。中國特色社會(huì)主義的道路、理論、制度是人類先進(jìn)的社會(huì)形態(tài)，如果沒有先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)及其對(duì)應(yīng)系統(tǒng)高效的制度體制機(jī)制設(shè)計(jì)，其社會(huì)形態(tài)的先進(jìn)性、優(yōu)勢(shì)和優(yōu)越性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也就難以發(fā)揮和體現(xiàn)出來。

(二)發(fā)揮資本經(jīng)濟(jì)的功能是解決我國“直過社會(huì)問題”的重要途徑

人類社會(huì)依次經(jīng)歷的原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)和資本主義社會(huì)，都是在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力作用下由前一個(gè)社會(huì)形態(tài)“自發(fā)成長”到后一個(gè)社會(huì)形態(tài)。所謂自發(fā)成長，就是在進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)以前,自然規(guī)律和社會(huì)規(guī)律發(fā)生作用并沒有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別,都是作為一種盲目的、必然的力量在起作用。人類社會(huì)進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)以后,社會(huì)規(guī)律和自然規(guī)律、人類史和自然史的區(qū)別才會(huì)顯現(xiàn)出來。因?yàn)槭澜缟鐣?huì)主義和社會(huì)主義國家的制度，與目前的西方發(fā)達(dá)國家、其它發(fā)展中國家和以往任何社會(huì)制度的性質(zhì)及其“直過國家”所面臨的社會(huì)生態(tài)環(huán)境都不同。例如，歷史上的德國沒有經(jīng)歷過奴隸社會(huì)的發(fā)展直接過渡到封建社會(huì)，歷史上的美國沒有經(jīng)歷過封建社會(huì)的發(fā)展直接過渡到資本主義社會(huì)，但是作為“直過國家”的德國和美國，當(dāng)它們實(shí)現(xiàn)直過時(shí)，人類社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入世界奴隸社會(huì)和世界資本主義社會(huì)形態(tài)。美國面對(duì)如何建設(shè)和發(fā)展資本主義的社會(huì)問題時(shí)，英國、法國、德國等資本主義國家早有探索、經(jīng)歷自然發(fā)展并積累了大量經(jīng)驗(yàn)。因此，它們的直過只面臨“直過國家問題”，不面臨“直過社會(huì)問題”。馬克思說:“美國的發(fā)展是在已經(jīng)發(fā)達(dá)的歷史時(shí)代起步的,在那里這種發(fā)展是異常迅速”?！霸谶@些國家中,除了移居到那里去的個(gè)人而外沒有任何其他的前提,而這些個(gè)人之所以移居那里,是因?yàn)樗麄兊男枰c老的國家的交往形式不相適應(yīng)?？梢?這些國家在開始發(fā)展的時(shí)候就擁有老的國家最進(jìn)步的個(gè)人,因而也就擁有與這些個(gè)人相適應(yīng)的、在老的國家里還沒有能夠?qū)嵭械淖畎l(fā)達(dá)的交往形式”[35]125。作為“直過國家”的中國，不同于美國和其它直過國家，中國從半封建和半殖民地社會(huì)直接過渡到社會(huì)主義時(shí)，雖然有了前蘇聯(lián)第一個(gè)社會(huì)主義國家，但不久解體，人類社會(huì)占統(tǒng)治地位的社會(huì)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)形態(tài)尚處于世界資本主義和資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)時(shí)代。因此，中國特色社會(huì)主義面臨“直過國家問題”、“直過社會(huì)問題”和“直過經(jīng)濟(jì)問題”。世界社會(huì)主義是要通過很多社會(huì)主義國家的發(fā)展建設(shè)和自覺成長之后才會(huì)到來。社會(huì)主義的“自覺成長”不同于以往社會(huì)形態(tài)的“自發(fā)成長”?！白杂X成長”就是在馬克思主義指導(dǎo)和共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下建立社會(huì)主義國家，國家政權(quán)在自覺遵循、科學(xué)能動(dòng)地利用自然規(guī)律和社會(huì)規(guī)律的作用下，推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)入世界社會(huì)主義。這是史無前例、亙古未有的偉大事業(yè)。

但是，各個(gè)社會(huì)主義國家具體的國家制度、政黨制度、政治制度、文化制度、意識(shí)形態(tài)、教育教學(xué)內(nèi)容設(shè)置上也會(huì)有所不同。這些不同的方面及內(nèi)容，在中國則體現(xiàn)為中國特色社會(huì)主義道路、理論、制度、實(shí)踐和實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”。這正是馬克思說的“隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們便改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”[38]322。

中國特色社會(huì)主義的當(dāng)務(wù)之急，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生、增強(qiáng)綜合國力、解決社會(huì)和世界關(guān)切問題，也就是鄧小平說的“發(fā)展是硬道理”。我國作為社會(huì)主義國家，選擇的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)如果不采用資本經(jīng)濟(jì)，就無法與當(dāng)今世界占統(tǒng)治地位的資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)以及資本主義國家經(jīng)濟(jì)在國際資本、國際資本制度、世界資本市場(chǎng)、金融體系、公司和跨國公司、國際會(huì)計(jì)制度、世界貿(mào)易制度、互聯(lián)網(wǎng)金融等資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)和新興產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的制度體制機(jī)制接軌。因此，資本經(jīng)濟(jì)形態(tài)是中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形態(tài)。資本經(jīng)濟(jì)的功能是發(fā)展中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的工具和途徑。如果不遵循資本經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，我國的資本和國際資本、資本市場(chǎng)發(fā)展中的很多困難和深層次問題都難以從根本上解決。理由如下：

1.目前不管是資本主義國家的私有制經(jīng)濟(jì)還是社會(huì)主義國家的公有制經(jīng)濟(jì)，社會(huì)生產(chǎn)力要素和資源配置都是通過商品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的決定作用實(shí)現(xiàn)的。

資源配置就其內(nèi)容來說，就是如何將經(jīng)濟(jì)資源配置到效率最高的企業(yè)和最符合市場(chǎng)需要的產(chǎn)業(yè)部門及區(qū)域，這同生產(chǎn)力發(fā)展的要求是一致的。馬克思所講的社會(huì)總勞動(dòng)和社會(huì)總資本的分配，資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，社會(huì)總資本的再生產(chǎn)，固定資本的節(jié)約，對(duì)自然力的利用等等，都涉及資源配置問題。

在生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段和不同的生產(chǎn)方式中，無論是配置的方式，還是配置的有效性和合理性的標(biāo)準(zhǔn)，都是有所不同的。在資本主義生產(chǎn)方式中，決定性的標(biāo)準(zhǔn)是最大限度地實(shí)現(xiàn)資本增殖。馬克思認(rèn)為，公有制和私有制都有不同的歷史形式，這些不同的形式?jīng)Q定了不同的經(jīng)濟(jì)形式和資源配置方式。例如，在孤立封閉的自然經(jīng)濟(jì)條件下，或者在簡單商品生產(chǎn)條件下，無論是古代共同體還是私有制形式，都不可能也不需要通過市場(chǎng)配置資源；在商品生產(chǎn)普遍化和資本主義生產(chǎn)方式條件下，資源配置的基本形式是市場(chǎng)機(jī)制；在馬克思所說的未來共產(chǎn)主義社會(huì)中，資源配置的唯一形式是社會(huì)統(tǒng)一組織和有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。[36]目前與資本市場(chǎng)和公司制對(duì)應(yīng)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)形態(tài)就是資本經(jīng)濟(jì)，這是中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的必選和必經(jīng)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)類型。

2.目前不管是資本主義國家還是社會(huì)主義國家的私有資本和公有資本，都是通過公司制組織形式和運(yùn)行方式實(shí)現(xiàn)保值增值的。

增殖是資本經(jīng)濟(jì)基本的功能。馬克思說:“一定的價(jià)值額,只有在它產(chǎn)生剩余價(jià)值,從而增殖價(jià)值時(shí),才變?yōu)橘Y本”[39]550。公司制是資本經(jīng)濟(jì)的組織形式、運(yùn)行方式和資本增殖工具?！豆伯a(chǎn)黨宣言》中講到無產(chǎn)階級(jí)通過革命奪取國家政權(quán)后向社會(huì)主義和共產(chǎn)主義前進(jìn)時(shí)，可以“通過擁有國家資本和獨(dú)立壟斷權(quán)的國家銀行，把信貸集中在國家手里”；“增加國營工廠和生產(chǎn)工具，按照總的計(jì)劃開墾荒地和改良土壤”這樣兩條措施。恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中，也以同樣的觀點(diǎn)作過較為詳細(xì)的論述。馬克思和恩格斯在那個(gè)時(shí)代條件下設(shè)想到無產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的國家可以通過“國家資本”、“國家銀行”、“國營工廠”作為向社會(huì)主義、共產(chǎn)主義邁進(jìn)的手段，這確實(shí)使社會(huì)主義國家集中力量辦大事方面發(fā)揮過積極作用。由于在資本經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位的今天，沒有遵循資本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律和資本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式及其適配的制度體制機(jī)制系統(tǒng)，我國的公有經(jīng)濟(jì)、公有資本、國有企業(yè)的發(fā)展問題很多，例如，在一些地方和領(lǐng)域，公有經(jīng)濟(jì)成為“公有官用”的腐敗經(jīng)濟(jì)；國有企業(yè)成為公司老總和黨政官員奢靡生活的“小金庫”；股市成為圈錢的場(chǎng)所，不尊重資本所有者的人格和權(quán)益等等問題至今仍未解決好。

社會(huì)主義制度的優(yōu)越性和社會(huì)主義國家的優(yōu)勢(shì)不會(huì)自發(fā)發(fā)揮的，他的“自覺成長”需要執(zhí)政黨和政府及其領(lǐng)導(dǎo)集體和人民具備自覺建設(shè)的指導(dǎo)思想、科學(xué)理論、智慧能力、設(shè)置科學(xué)制度體系、完善的體制體系、靈活的機(jī)制系統(tǒng)等等。中國特色社會(huì)主義建設(shè)，就是要解決這些問題，中國夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)，必將成為照亮人類社會(huì)發(fā)展道路前進(jìn)的閃亮燈塔。

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責(zé)任編輯：蒲 躍

楊志銀(1960—)，男，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域發(fā)展研究所教授，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)、社區(qū)經(jīng)濟(jì)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公司法人治理研究。

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1671-2811(2015)01-0005-17