任寶玉

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新書評介

角色理論與政治研究
——兼評《全國人大代表政治行為研究》一書

任寶玉

一、角色理論及其主要范疇

“角色”原是戲劇中的專門術(shù)語，指演員在舞臺上扮演的劇中人物。20世紀20年代，美國社會學家開始把這一概念引入社會學研究中，并很快發(fā)展成為社會學的基本理論之一。角色理論在發(fā)展演變過程中出現(xiàn)了不同的流派。Q.H.特納在梳理社會學理論時，將角色理論分為兩個相互聯(lián)系的理論派別，即結(jié)構(gòu)角色理論和過程角色理論。結(jié)構(gòu)角色理論認為，社會是由各種相互聯(lián)系的地位或位置組成的網(wǎng)絡(luò)，個體在這個網(wǎng)絡(luò)中扮演各自的角色，社會組織最終是由各種不同地位和期望的網(wǎng)絡(luò)組成。結(jié)構(gòu)角色論者假定，每一地位上的角色行為所反映的并不單純是地位結(jié)構(gòu)的功能，它在本質(zhì)上還附著于這些地位上的各類期望的功能。結(jié)構(gòu)角色理論所表達的期望主要包括三個類型，即“劇本”期望、其他“演員”期望，“觀眾”期望。在結(jié)構(gòu)角色理論看來，自我和角色扮演是期望的傳遞，個體總是在不斷地調(diào)整自己以適應“劇本”、“其他演員”和“觀眾”的要求。盡管結(jié)構(gòu)角色理論的觀點因過于強調(diào)社會結(jié)構(gòu)和秩序而受到了很多批評家的批評，但正如Q.H.特納所言，“忽視這種強調(diào)社會結(jié)構(gòu)的取向?qū)⑹怯薮赖摹?，因為“社會結(jié)構(gòu)確實存在”，“它們確實顯示出規(guī)范性期望”，“它們確實制約著人們的選擇與自我評價”。結(jié)構(gòu)角色理論的觀點揭示了人類社會大部分行動的動因和特點，這是其主要價值所在。L.H.特納在批判結(jié)構(gòu)角色理論過于強調(diào)結(jié)構(gòu)、地位、期望對人的行為的作用的觀點的基礎(chǔ)上，以米德的角色扮演為中心概念，提出了過程角色理論，用以描述社會行動的本質(zhì)。另一過程角色理論者H.G.布魯默認為，互動是個體行動者和他人、群體之間意義理解和角色扮演的持續(xù)過程，在互動作用下，個體行動具有創(chuàng)造性、建構(gòu)性和可變性。過程角色理論并沒有排除結(jié)構(gòu)角色理論的研究，因為社會地位與形式上的規(guī)范仍然是確定人們角色的主要線索和驗證指定角色的主要依據(jù)。過程角色理論重視和強調(diào)對角色扮演過程的微觀分析，關(guān)注角色扮演過程中的互動協(xié)調(diào)，豐富了角色理論研究策略，使角色理論保持了必要的活力。

角色理論的活力還在于它提供了一系列分析人類行為和認識社會結(jié)構(gòu)的概念，這些概念從不同角度反映了角色理論的基本信息。在傳統(tǒng)角色理論研究中常用的概念主要有一致、適應、角色期望、角色扮演、角色沖突、角色超載等。一致這一概念常被角色理論家用來表示在個體行動者所抱有的期待間存在著的協(xié)調(diào)；適應意味著對某些行為模式的依從；角色期望是社會、組織、團體、他人對處在特定位置上的行動者提出的期待和要求；角色扮演是指個體根據(jù)自己所處的特定地位，按照角色期待和規(guī)范要求所進行的一系列角色行為；角色沖突是指一個人擔當某一角色時承受的壓力與他擔當另一角色時承受的壓力之間不和諧的程度；角色超載和角色沖突這兩個概念在內(nèi)涵上有交叉，當對一個行動者的多個角色要求之間存在矛盾或不相容時，角色超載就會導致角色沖突。兩者的區(qū)別在于度量標準上的不同。

社會科學理論的價值首先在于解釋生活世界。角色理論之所以受到社會研究者的青睞，主要在于它對于社會行為和社會組織的解釋力。角色理論和它的一系列概念為人們認識社會行動的本質(zhì)和社會生活的過程以及認識特定的社會結(jié)構(gòu)和社會秩序提供了有價值的工具。

二、角色理論在政治研究中的價值

政治社會也是一個大舞臺，政治舞臺上的行動者就是政治角色。角色理論提供的研究策略和分析概念完全可以運用到政治社會的研究中來。對政治研究而言，角色理論的價值主要體現(xiàn)在五個方面：

第一，角色理論為解釋和預測政治行為提供了理論依據(jù)。一切政治行為都是政治角色所表現(xiàn)的行為。在政治生活中，每個政治行為者都居于一定的位置，人們對處于特定位置上的行為者抱有相應的期望，這些期望構(gòu)成了政治角色。政治行為者的個性雖然影響他的行為，但其行為在很大程度上是對其所充當?shù)恼谓巧囊蠛推谕慕Y(jié)果。角色理論由此為人們了解和預測政治角色承擔者的行為提供了重要依據(jù)。

第二，角色理論具有“從行為上描述機構(gòu)的能力”?！皬男袨樯厦枋鰴C構(gòu)的能力”是角色理論的一個優(yōu)點。角色理論認為，政治組織不是由個體構(gòu)成的團體，也不是一個僵硬的結(jié)構(gòu)，政治組織就是由許多互有聯(lián)系的政治角色組成的。從這個意義上說，進行政治角色分析就是深入一個政治組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，了解它的構(gòu)成要素，分析它的具體構(gòu)造，進而認識政治組織的性質(zhì)。此外，一個政治組織的功能是通過該組織眾多相互聯(lián)系的角色的行為來實現(xiàn)的?？梢?，通過對特定的政治角色及其行為的研究，可以達到對政治組織、政治制度及其功能的認識。

第三，角色理論為認識政治秩序的本質(zhì)和政治體系的穩(wěn)定性提供了一個視角。根據(jù)結(jié)構(gòu)角色理論，政治秩序的本質(zhì)取決于政治角色扮演者所遵循的“劇本”；根據(jù)過程角色理論，政治秩序寓于政治角色扮演者的行為之中。兩者的結(jié)合為認識特定政治秩序的本質(zhì)以及政治體系的穩(wěn)定性提供了很好視角。

第四，角色理論有助于認識政治角色的分配。角色理論認為，政治角色是與特定地位相聯(lián)系的行為模式，人們對特定政治位置上的人應如何作為抱有相應期望，什么人更適合滿足相應的期望，哪些特點的人不適合某一位置，這是挑選政治角色的重要參考。角色理論為理解政治角色的分配以及政治角色的轉(zhuǎn)換提供了一個合乎邏輯的解釋。

第五，角色理論為政治分析提供了一系列富有解釋力的概念。角色理論對于政治研究的價值即在于其提供的研究策略，也在于其提出的一系列富有活力的概念。角色理論家提出的一致、適應、角色期望、角色扮演、角色沖突、角色超載等在傳統(tǒng)分析中較常用的概念，以及角色領(lǐng)悟、角色錯位、角色網(wǎng)絡(luò)、社會期望、自我期望等概念，不但適用于社會學、心理學、人類學等領(lǐng)域的研究，同樣也可以運用到政治學研究領(lǐng)域，豐富和推動對政治現(xiàn)象的研究。

三、角色理論在《全國人大代表政治行為研究》一書中的運用

在當代中國社會科學研究領(lǐng)域，角色理論主要被運用在社會學、心理學等研究領(lǐng)域，其在政治研究領(lǐng)域并沒有引起重視。僅從角色理論的角度看，在當代中國政治研究領(lǐng)域，法律出版社2014年12月出版的王元成所著《全國人大代表政治行為研究——以筆者的親身經(jīng)歷為例》一書足以令人耳目一新，該著在研究方法上有五個方面的特點尤為值得關(guān)注。

第一，該著是國內(nèi)第一本系統(tǒng)運用角色理論研究當代中國政治的學術(shù)著作。20世紀80年代末以來，中國政治學界有學者開始關(guān)注角色理論在政治研究中的價值，并有學者從政治社會學的角度論及政治角色，但運用角色理論研究當代中國政治的成果鮮有。王元成著作以角色理論為研究工具，以其本人擔任十屆、十一屆全國人大代表期間的角色行為為研究對象，通過對全國人大代表這一特定政治角色的產(chǎn)生過程、角色扮演過程和角色再社會化的描述和分析，揭示了全國人大代表政治行為的特點，為認識全國人民代表大會的地位和功能以及認識當代中國政治制度的特點提供了一個鮮活的個案和獨特視角。從該著的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容看，其對角色理論的運用是目前國內(nèi)政治研究中最為典型的。

第二，研究主體與客體的統(tǒng)一是該著的一個顯著特點。研究主體與客體的統(tǒng)一是該著作在研究方法上的一個看點。在運用角色理論進行研究時，研究者往往以他者的角色行為為研究對象。以研究者本人所承擔的角色的行為為研究對象是一個極富挑戰(zhàn)性的選擇，至少在當代中國政治研究領(lǐng)域，之前還沒有發(fā)現(xiàn)有研究者以自己承擔的政治角色的行為為研究對象。

第三，該著較好地把微觀研究方法與宏觀研究方法結(jié)合在一起。該著的基本研究方法無疑是微觀研究方法。另一方面，作者在對代表的角色行為特點及其動因進行分析時，又運用宏觀研究方法，從人民代表大會制度在當代中國政治制度體系中的地位和作用、從當代中國政治制度的根本特點等角度對其予以說明。正是作者以微觀研究法為基本研究方法，并恰當運用宏觀研究方法，才使該著論述入理且深刻。

第四，該著綜合運用了結(jié)構(gòu)角色理論與過程角色理論的研究策略。結(jié)構(gòu)角色理論把個人置于特定的社會結(jié)構(gòu)之中以揭示個體行動的本質(zhì)和特征，過程角色理論則強調(diào)互動對角色扮演者行為的影響，深化了對角色行為的認識。從該著的結(jié)構(gòu)安排看，該著研究思路深受結(jié)構(gòu)角色理論的影響，同時，作者在重點章“全國人大代表在會議期間的角色行為”、“全國人大代表在閉會期間的角色行為”又吸納了過程角色理論的優(yōu)勢，用諸多過程和細節(jié)描述代表角色行為的互動影響，使角色理論在政治研究中的優(yōu)勢和活力得以彰顯。

第五，該著運用了角色理論的一系列概念解讀人大代表的角色行為。角色理論諸多富有活力的概念是角色理論的重要價值所在。該著在分析全國人大代表角色行為時使用了多個角色理論的概念，如作者分析制約代表角色分配和角色行為的因素時使用了社會期望、制度性期望、道德性期望、自我期望、角色領(lǐng)悟等概念，在描述代表角色行為過程和分析其特點時使用了角色扮演、規(guī)范性一致、角色沖突、角色超載、角色錯位等概念，這些概念的運用對于認識代表角色行為特點、動因以及有關(guān)“劇本”特點等具有獨特的價值。

《全國人大代表政治行為研究》一書在運用角色理論進行研究時也不可避免地會遇到相關(guān)問題和挑戰(zhàn)，如角色理論本身并不是一個嚴謹?shù)睦碚?，這會影響到研究的嚴謹性；角色理論的一些概念如角色期望難以測量，尤其像自我期望這樣的概念原則上就無法度量，這會影響到研究的精確性；作者運用角色理論的獨特方式，即研究主體與客體的統(tǒng)一，既是其特點和優(yōu)勢，同時這種研究方式也存在一定風險，影響到研究結(jié)論的可靠性。對諸如此類的問題的處理，既取決于研究者的學術(shù)能力，也取決于研究者的學術(shù)品格。

（作者系河南財經(jīng)政法大學公共管理學院副教授）