河南科技大學(xué)管理學(xué)院 王清曉

契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同機(jī)理研究①

河南科技大學(xué)管理學(xué)院 王清曉

摘 要：激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)間合作層次不斷提升，知識(shí)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移活動(dòng)日益活躍，供應(yīng)鏈合作伙伴間基于知識(shí)共享與流動(dòng)的合作創(chuàng)新，成為提升供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。本文通過對(duì)供應(yīng)鏈契約治理與關(guān)系治理的分析，給出兩種治理模式耦合對(duì)供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)的作用機(jī)理，旨在提升供應(yīng)鏈合作伙伴間的知識(shí)合作績(jī)效與協(xié)同創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：契約治理 關(guān)系治理 機(jī)會(huì)主義 知識(shí)協(xié)同

供應(yīng)鏈體系的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)在于其知識(shí)來源的多樣性與開放性、知識(shí)內(nèi)容的相關(guān)性與互補(bǔ)性、知識(shí)結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性與內(nèi)在匹配性。中國(guó)的海爾和日本的豐田通過供應(yīng)鏈知識(shí)共享、協(xié)同知識(shí)創(chuàng)造所帶來效益已經(jīng)為企業(yè)界和理論界所公認(rèn)。2012年年初，中興通訊啟動(dòng)全球供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，旨在打造響應(yīng)快速、綠色環(huán)保、低風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新體系。Anklam(2002)將知識(shí)管理理論劃分為數(shù)據(jù)傳遞、隱性知識(shí)共享和知識(shí)協(xié)同三個(gè)發(fā)展階段，曾德明，文小科和陳強(qiáng)(2010)認(rèn)為用系統(tǒng)論方法整合利益相關(guān)者的分散知識(shí)對(duì)提高協(xié)同效率至關(guān)重要?；诠?yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)獨(dú)特的知識(shí)優(yōu)勢(shì)，供應(yīng)鏈伙伴企業(yè)間超越物流協(xié)作與信息共享的、以知識(shí)共享與合作研發(fā)等為主要手段的知識(shí)協(xié)同將成為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新、提升供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新的重要途徑。

1 知識(shí)基礎(chǔ)理論與關(guān)系理論

隨著“競(jìng)合”思想被引入商業(yè)領(lǐng)域，組織間關(guān)系的重要性以及組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)組織行為與組織績(jī)效的影響逐漸被認(rèn)識(shí)，各領(lǐng)域?qū)W者從不同視角探討組織間協(xié)同的成因、機(jī)理、機(jī)制以及協(xié)同效果等，其中知識(shí)基礎(chǔ)理論(Knowledge-based view)和關(guān)系理論(Relational view)的思想正引起越來越多的關(guān)注。

知識(shí)基礎(chǔ)理論是資源基礎(chǔ)理論(Resource-based view)的進(jìn)一步發(fā)展，它將知識(shí)看做企業(yè)最重要的戰(zhàn)略性資源(Grant，1996；Spender，1996)，企業(yè)的作用就是創(chuàng)造、獲取、利用組織知識(shí)，從而獲得更好的績(jī)效(Spender，1996；Nonaka，1994)。當(dāng)然，企業(yè)可以利用的知識(shí)并不僅限于組織內(nèi)部，Dyer和Singh(1998)指出來自顧客和供應(yīng)商的外部知識(shí)可以彌補(bǔ)內(nèi)部知識(shí)的不足。Grant和Baden-Fuller(1995)指出，對(duì)成功至關(guān)重要的隱性知識(shí)很可能存在于不同的公司中，企業(yè)無法通過“市場(chǎng)交易”交換這些隱性知識(shí)與技能，往往是通過共同參與解決新產(chǎn)品研發(fā)等知識(shí)密集性問題來相互學(xué)習(xí)。

Dyer和Singh(1998)指出企業(yè)間特有的聯(lián)系是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源之一，關(guān)系租金(Relational rents)被定義為“一種只能產(chǎn)生于交換關(guān)系而無法產(chǎn)生于一個(gè)孤立企業(yè)的超額利潤(rùn)”，具體而言，關(guān)系租金產(chǎn)生于專有資產(chǎn)、知識(shí)與能力的綜合，企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中資源整合所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種新的來源。

知識(shí)基礎(chǔ)理論以及關(guān)系理論的最新研究成果，為研究供應(yīng)鏈企業(yè)間如何通過構(gòu)建長(zhǎng)期的信任關(guān)系，實(shí)現(xiàn)契約與關(guān)系的共同治理，提供了強(qiáng)有力的理論支撐。

2 供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同的本質(zhì)內(nèi)涵

21世紀(jì)，知識(shí)成為單一組織或虛擬組織的一種戰(zhàn)略性資源，知識(shí)協(xié)同的概念受到越來越多的關(guān)注。Karlenzig(2002)將知識(shí)協(xié)同界定為一種可以使業(yè)務(wù)績(jī)效最大化，構(gòu)建內(nèi)外部系統(tǒng)、商業(yè)過程、技術(shù)和關(guān)系的動(dòng)態(tài)的戰(zhàn)略手段。陳昆玉、陳昆瓊(2002)和張中會(huì)(2004)等認(rèn)為知識(shí)協(xié)同是指整合組織內(nèi)外部資源，使得學(xué)習(xí)、運(yùn)用和創(chuàng)造知識(shí)的整體效益大于各獨(dú)立組成部分效益之和。企業(yè)“協(xié)同”知識(shí)創(chuàng)新，能夠快速?gòu)浹a(bǔ)知識(shí)缺口，有效解決知識(shí)學(xué)習(xí)過程中的情景嵌入和路徑依賴的問題。

Karkenzig(2002)認(rèn)為知識(shí)協(xié)同的范圍應(yīng)當(dāng)跨越組織界限予以拓展，供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同的實(shí)質(zhì)在于將供應(yīng)鏈看做一個(gè)知識(shí)網(wǎng)鏈或知識(shí)集合體。供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同是在供應(yīng)鏈知識(shí)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過知識(shí)共享與融合，創(chuàng)造出復(fù)合知識(shí)，運(yùn)用復(fù)合知識(shí)管理市場(chǎng)環(huán)境、目標(biāo)、過程和資源，提高供應(yīng)鏈的柔性、敏捷性和決策科學(xué)性，從而實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體效益最優(yōu)的過程(劉勇軍，2006)。吳紹波和顧新(2008)知識(shí)協(xié)同的目的是使知識(shí)要素的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)有序和協(xié)調(diào)一致，實(shí)現(xiàn)整體效益大于各部分效益之和。本文將供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同界定為，供應(yīng)鏈成員企業(yè)以具體的合作創(chuàng)新項(xiàng)目為載體，從系統(tǒng)和全局的高度，構(gòu)建適當(dāng)?shù)募?lì)和約束機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)資源在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)體系中的合理流動(dòng)與優(yōu)化配置，從而獲得“1+1>2”的協(xié)同創(chuàng)新效果。由于知識(shí)的稀缺性和知識(shí)創(chuàng)新的高投入性，企業(yè)間的知識(shí)共享和流動(dòng)并不會(huì)自動(dòng)發(fā)生，它需要相應(yīng)的治理機(jī)制來發(fā)揮激勵(lì)和約束作用。

3 供應(yīng)鏈治理機(jī)制的最新研究進(jìn)展

治理機(jī)制是指通過控制機(jī)會(huì)主義來治理交易的制度性安排(Jeffrey,1996)，現(xiàn)有研究組織間控制機(jī)制或治理機(jī)制的文獻(xiàn)不少，Chwo-Ming Joseph Yu et al.(2006)將供應(yīng)商——制造商間的治理機(jī)制分為正式治理機(jī)制(Formal governance mechanisms)和關(guān)系治理機(jī)制(Relational governance mechanisms)，正式治理機(jī)制包括契約協(xié)議和財(cái)務(wù)承諾(financial commitment)，關(guān)系治理機(jī)制主要包括計(jì)算信任和善意信任。Yuan Li et al.(2010)將國(guó)內(nèi)和國(guó)際買賣雙方間的控制機(jī)制分為正式控制(Formal control)與社會(huì)控制(Social control)，其中正式控制主要通過正式契約(contract)來完成，而社會(huì)控制主要通過非正式的社會(huì)關(guān)系和共同的行為規(guī)范來協(xié)調(diào)交易雙方的關(guān)系。

根據(jù)Macneil的研究，正式契約事前可明確制訂，事后可客觀驗(yàn)證，并且可被第三方觀測(cè)。而關(guān)系契約則是一種基于長(zhǎng)期合作的重復(fù)博弈關(guān)系(Baker，Gibbons，Murphy，2002)，合作的基礎(chǔ)是交易雙方對(duì)關(guān)系未來價(jià)值的預(yù)期，交易由參與者自行協(xié)調(diào)完成，無需制度、仲裁者等第三方干預(yù)(王安宇，司春林，駱品亮，2007)。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了正式契約對(duì)于機(jī)會(huì)主義的防范作用，然而許多學(xué)者認(rèn)為，在復(fù)雜的、風(fēng)險(xiǎn)大的交易關(guān)系(如合作研發(fā)新產(chǎn)品、合作控制產(chǎn)品質(zhì)量)中，由于一方的努力程度不容易被對(duì)方有效觀測(cè)和驗(yàn)證，因而，正式契約的約束力大大降低。同時(shí)使用正式的契約治理以及非正式的關(guān)系治理比單獨(dú)使用一種治理機(jī)制的效果好(Cannon，Achrol，Gundlach，2000，Poppo，Zenger，2002，Liu，Luo，Liu，2009)。

綜合現(xiàn)有研究成果，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同作為供應(yīng)鏈企業(yè)間合作關(guān)系與行為在戰(zhàn)略層面的體現(xiàn)，由于知識(shí)共享與創(chuàng)新努力程度難以觀察，其有效治理必然有賴于契約治理與關(guān)系治理的交互作用。

4 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)機(jī)理

4.1 契約治理與供應(yīng)鏈機(jī)會(huì)主義防范

企業(yè)間合作的根本動(dòng)力是未來的合作收益預(yù)期，只有預(yù)期的合作收益大于非合作收益，雙方的合作行為才可能產(chǎn)生。正式契約通過正式書面協(xié)議為交易各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任提供一個(gè)合法的制度框架(Luo，2002)，例如，在契約中約定買方的最低購(gòu)買量、最高購(gòu)買價(jià)格、制造商承擔(dān)供應(yīng)商的部分創(chuàng)新投資等。詳盡的協(xié)議可以為雙方的行為提供框架，決定成果的分享模式，說明違反協(xié)議的懲罰措施，描述供應(yīng)鏈關(guān)系中的適當(dāng)行為、各方的角色和義務(wù)(Poppo&Zenger，2002；Wuyts&Geyskens，2005)，因此契約在供應(yīng)鏈上下游合作關(guān)系中扮演十分關(guān)鍵的角色(Liu et al，2009)。通過提供一個(gè)法律和制度框架，契約能夠通過詳細(xì)描述自利行為所導(dǎo)致的懲罰以及成本增加來限制機(jī)會(huì)主義行為(Luo，2002)，詳細(xì)的契約將指出未來各種狀況將如何處理(Lusch&Brown，1996)，因此可以通過提供正式的規(guī)則和流程來維持合作關(guān)系，以降低行為和結(jié)果的不確定性。正式契約通過縮小風(fēng)險(xiǎn)范圍、降低風(fēng)險(xiǎn)程度來鼓勵(lì)長(zhǎng)期合作(Poppo&Zenger，2002)。正式契約可以提供一種管理交易沖突的方式(Ring&Van de Ven，1994)，通過正式契約產(chǎn)生的制度約束力可以有效減少供應(yīng)鏈交易中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而防范機(jī)會(huì)主義行為。

4.2 關(guān)系治理與供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同中的特殊協(xié)調(diào)

知識(shí)是一種特殊的資源，其創(chuàng)新成本很高，價(jià)值難以評(píng)估，核心知識(shí)一旦流失，其價(jià)值將迅速降低。供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同強(qiáng)調(diào)在一般計(jì)劃、生產(chǎn)和庫存協(xié)同基礎(chǔ)上的知識(shí)共享與協(xié)同創(chuàng)新。由于正式契約的不完備性，以及知識(shí)共享和創(chuàng)新努力的不易觀測(cè)性，在供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同領(lǐng)域，合作企業(yè)僅僅通過完善正式契約條款來防范知識(shí)共享與合作創(chuàng)新領(lǐng)域的機(jī)會(huì)主義(如不恰當(dāng)?shù)厥褂煤献骰锇榈暮诵闹R(shí)等)顯得力不從心，而被社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域廣泛關(guān)注的關(guān)系與信任等方面的研究成果，為破解正式契約無法解決的知識(shí)合作過程中的機(jī)會(huì)主義問題提供了新的思路。

關(guān)系治理作為一種中間治理模式，其克服了市場(chǎng)治理和科層治理的不足。供應(yīng)鏈中的關(guān)系治理，強(qiáng)調(diào)通過建立基于信任的長(zhǎng)期合作關(guān)系，建立處理合作伙伴間關(guān)系的激勵(lì)和約束機(jī)制(云虹，胡明珠，2014)。企業(yè)與合作伙伴共享知識(shí)以促進(jìn)經(jīng)營(yíng)，并管理不確定性，當(dāng)合作越親密，類似于產(chǎn)品設(shè)計(jì)與工藝改進(jìn)方面的合作任務(wù)，將變得更加知識(shí)密集，那些無法在協(xié)議中事先寫入的企業(yè)知識(shí)可能需要共享，因此，為了獲取必要的知識(shí)、保持較好的知識(shí)共享，企業(yè)可能希望與合作伙伴建立更加密切的關(guān)系，以往研究表明，知識(shí)導(dǎo)向性越高，合作伙伴間的知識(shí)共享越多(Larson, 1991； Mohr & Sohi, 1995)。因此，供應(yīng)鏈合作中的知識(shí)密集度越高，越需要通過關(guān)系治理與契約治理相結(jié)合的混合治理方式來協(xié)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新行為。

4.3 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)機(jī)理

綜上，契約治理機(jī)制通過合理的收益分配機(jī)制，關(guān)系治理機(jī)制通過關(guān)系專用性資產(chǎn)的投入，建立面向長(zhǎng)期合作的信任機(jī)制，契約治理為基礎(chǔ)，關(guān)系治理將合作的層次從常規(guī)的商務(wù)交往提升為以合作研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新為目的的知識(shí)共享與流動(dòng)，二者相互支撐，共同為供應(yīng)鏈戰(zhàn)略知識(shí)層面的協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生提供驅(qū)動(dòng)力。

圖1 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)機(jī)理

5 結(jié)語

供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的知識(shí)合作與協(xié)同創(chuàng)新，已成為知識(shí)密集型行業(yè)全球供應(yīng)鏈管理研究的熱點(diǎn)之一，知識(shí)合作追求的目標(biāo)是戰(zhàn)略層面的知識(shí)協(xié)同，因此，研究供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同的治理機(jī)制和實(shí)現(xiàn)機(jī)理具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

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作者簡(jiǎn)介：王清曉(1970-)，女，河南洛陽人，河南科技大學(xué)管理學(xué)院工商管理系主任，副教授，博士，主要從事知識(shí)管理與創(chuàng)新，供應(yīng)鏈管理方面的研究。

基金項(xiàng)目：①國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“分散型決策結(jié)構(gòu)與隨機(jī)性外部需求下供應(yīng)鏈知識(shí)協(xié)同的實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究”(71271077)以及河南科技大學(xué)科研創(chuàng)新能力培育基金“供應(yīng)鏈信任的形成機(jī)理及其對(duì)協(xié)同知識(shí)創(chuàng)新的影響研究——以河南省裝備制造業(yè)為例”(2012WCX005)項(xiàng)目的階段性成果。

中圖分類號(hào)：F273.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2015)06(a)-165-04