河南科技大學(xué)管理學(xué)院 王清曉

契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識協(xié)同機理研究①

河南科技大學(xué)管理學(xué)院 王清曉

摘 要：激烈的市場競爭促使企業(yè)間合作層次不斷提升，知識流動和轉(zhuǎn)移活動日益活躍，供應(yīng)鏈合作伙伴間基于知識共享與流動的合作創(chuàng)新，成為提升供應(yīng)鏈整體競爭優(yōu)勢的重要手段。本文通過對供應(yīng)鏈契約治理與關(guān)系治理的分析，給出兩種治理模式耦合對供應(yīng)鏈知識協(xié)同實現(xiàn)的作用機理，旨在提升供應(yīng)鏈合作伙伴間的知識合作績效與協(xié)同創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：契約治理 關(guān)系治理 機會主義 知識協(xié)同

供應(yīng)鏈體系的獨特優(yōu)勢在于其知識來源的多樣性與開放性、知識內(nèi)容的相關(guān)性與互補性、知識結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性與內(nèi)在匹配性。中國的海爾和日本的豐田通過供應(yīng)鏈知識共享、協(xié)同知識創(chuàng)造所帶來效益已經(jīng)為企業(yè)界和理論界所公認(rèn)。2012年年初，中興通訊啟動全球供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，旨在打造響應(yīng)快速、綠色環(huán)保、低風(fēng)險的供應(yīng)商協(xié)同創(chuàng)新體系。Anklam(2002)將知識管理理論劃分為數(shù)據(jù)傳遞、隱性知識共享和知識協(xié)同三個發(fā)展階段，曾德明，文小科和陳強(2010)認(rèn)為用系統(tǒng)論方法整合利益相關(guān)者的分散知識對提高協(xié)同效率至關(guān)重要。基于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)獨特的知識優(yōu)勢，供應(yīng)鏈伙伴企業(yè)間超越物流協(xié)作與信息共享的、以知識共享與合作研發(fā)等為主要手段的知識協(xié)同將成為實現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新、提升供應(yīng)鏈整體競爭優(yōu)勢的新的重要途徑。

1 知識基礎(chǔ)理論與關(guān)系理論

隨著“競合”思想被引入商業(yè)領(lǐng)域，組織間關(guān)系的重要性以及組織間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對組織行為與組織績效的影響逐漸被認(rèn)識，各領(lǐng)域?qū)W者從不同視角探討組織間協(xié)同的成因、機理、機制以及協(xié)同效果等，其中知識基礎(chǔ)理論(Knowledge-based view)和關(guān)系理論(Relational view)的思想正引起越來越多的關(guān)注。

知識基礎(chǔ)理論是資源基礎(chǔ)理論(Resource-based view)的進(jìn)一步發(fā)展，它將知識看做企業(yè)最重要的戰(zhàn)略性資源(Grant，1996；Spender，1996)，企業(yè)的作用就是創(chuàng)造、獲取、利用組織知識，從而獲得更好的績效(Spender，1996；Nonaka，1994)。當(dāng)然，企業(yè)可以利用的知識并不僅限于組織內(nèi)部，Dyer和Singh(1998)指出來自顧客和供應(yīng)商的外部知識可以彌補內(nèi)部知識的不足。Grant和Baden-Fuller(1995)指出，對成功至關(guān)重要的隱性知識很可能存在于不同的公司中，企業(yè)無法通過“市場交易”交換這些隱性知識與技能，往往是通過共同參與解決新產(chǎn)品研發(fā)等知識密集性問題來相互學(xué)習(xí)。

Dyer和Singh(1998)指出企業(yè)間特有的聯(lián)系是競爭優(yōu)勢的重要來源之一，關(guān)系租金(Relational rents)被定義為“一種只能產(chǎn)生于交換關(guān)系而無法產(chǎn)生于一個孤立企業(yè)的超額利潤”，具體而言，關(guān)系租金產(chǎn)生于專有資產(chǎn)、知識與能力的綜合，企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中資源整合所產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)成為競爭優(yōu)勢的一種新的來源。

知識基礎(chǔ)理論以及關(guān)系理論的最新研究成果，為研究供應(yīng)鏈企業(yè)間如何通過構(gòu)建長期的信任關(guān)系，實現(xiàn)契約與關(guān)系的共同治理，提供了強有力的理論支撐。

2 供應(yīng)鏈知識協(xié)同的本質(zhì)內(nèi)涵

21世紀(jì)，知識成為單一組織或虛擬組織的一種戰(zhàn)略性資源，知識協(xié)同的概念受到越來越多的關(guān)注。Karlenzig(2002)將知識協(xié)同界定為一種可以使業(yè)務(wù)績效最大化，構(gòu)建內(nèi)外部系統(tǒng)、商業(yè)過程、技術(shù)和關(guān)系的動態(tài)的戰(zhàn)略手段。陳昆玉、陳昆瓊(2002)和張中會(2004)等認(rèn)為知識協(xié)同是指整合組織內(nèi)外部資源，使得學(xué)習(xí)、運用和創(chuàng)造知識的整體效益大于各獨立組成部分效益之和。企業(yè)“協(xié)同”知識創(chuàng)新，能夠快速彌補知識缺口，有效解決知識學(xué)習(xí)過程中的情景嵌入和路徑依賴的問題。

Karkenzig(2002)認(rèn)為知識協(xié)同的范圍應(yīng)當(dāng)跨越組織界限予以拓展，供應(yīng)鏈知識協(xié)同的實質(zhì)在于將供應(yīng)鏈看做一個知識網(wǎng)鏈或知識集合體。供應(yīng)鏈知識協(xié)同是在供應(yīng)鏈知識網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過知識共享與融合，創(chuàng)造出復(fù)合知識，運用復(fù)合知識管理市場環(huán)境、目標(biāo)、過程和資源，提高供應(yīng)鏈的柔性、敏捷性和決策科學(xué)性，從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體效益最優(yōu)的過程(劉勇軍，2006)。吳紹波和顧新(2008)知識協(xié)同的目的是使知識要素的流動實現(xiàn)有序和協(xié)調(diào)一致，實現(xiàn)整體效益大于各部分效益之和。本文將供應(yīng)鏈知識協(xié)同界定為，供應(yīng)鏈成員企業(yè)以具體的合作創(chuàng)新項目為載體，從系統(tǒng)和全局的高度，構(gòu)建適當(dāng)?shù)募詈图s束機制，促進(jìn)知識資源在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)體系中的合理流動與優(yōu)化配置，從而獲得“1+1>2”的協(xié)同創(chuàng)新效果。由于知識的稀缺性和知識創(chuàng)新的高投入性，企業(yè)間的知識共享和流動并不會自動發(fā)生，它需要相應(yīng)的治理機制來發(fā)揮激勵和約束作用。

3 供應(yīng)鏈治理機制的最新研究進(jìn)展

治理機制是指通過控制機會主義來治理交易的制度性安排(Jeffrey,1996)，現(xiàn)有研究組織間控制機制或治理機制的文獻(xiàn)不少，Chwo-Ming Joseph Yu et al.(2006)將供應(yīng)商——制造商間的治理機制分為正式治理機制(Formal governance mechanisms)和關(guān)系治理機制(Relational governance mechanisms)，正式治理機制包括契約協(xié)議和財務(wù)承諾(financial commitment)，關(guān)系治理機制主要包括計算信任和善意信任。Yuan Li et al.(2010)將國內(nèi)和國際買賣雙方間的控制機制分為正式控制(Formal control)與社會控制(Social control)，其中正式控制主要通過正式契約(contract)來完成，而社會控制主要通過非正式的社會關(guān)系和共同的行為規(guī)范來協(xié)調(diào)交易雙方的關(guān)系。

根據(jù)Macneil的研究，正式契約事前可明確制訂，事后可客觀驗證，并且可被第三方觀測。而關(guān)系契約則是一種基于長期合作的重復(fù)博弈關(guān)系(Baker，Gibbons，Murphy，2002)，合作的基礎(chǔ)是交易雙方對關(guān)系未來價值的預(yù)期，交易由參與者自行協(xié)調(diào)完成，無需制度、仲裁者等第三方干預(yù)(王安宇，司春林，駱品亮，2007)。交易成本經(jīng)濟學(xué)強調(diào)了正式契約對于機會主義的防范作用，然而許多學(xué)者認(rèn)為，在復(fù)雜的、風(fēng)險大的交易關(guān)系(如合作研發(fā)新產(chǎn)品、合作控制產(chǎn)品質(zhì)量)中，由于一方的努力程度不容易被對方有效觀測和驗證，因而，正式契約的約束力大大降低。同時使用正式的契約治理以及非正式的關(guān)系治理比單獨使用一種治理機制的效果好(Cannon，Achrol，Gundlach，2000，Poppo，Zenger，2002，Liu，Luo，Liu，2009)。

綜合現(xiàn)有研究成果，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈知識協(xié)同作為供應(yīng)鏈企業(yè)間合作關(guān)系與行為在戰(zhàn)略層面的體現(xiàn)，由于知識共享與創(chuàng)新努力程度難以觀察，其有效治理必然有賴于契約治理與關(guān)系治理的交互作用。

4 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識協(xié)同實現(xiàn)機理

4.1 契約治理與供應(yīng)鏈機會主義防范

企業(yè)間合作的根本動力是未來的合作收益預(yù)期，只有預(yù)期的合作收益大于非合作收益，雙方的合作行為才可能產(chǎn)生。正式契約通過正式書面協(xié)議為交易各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任提供一個合法的制度框架(Luo，2002)，例如，在契約中約定買方的最低購買量、最高購買價格、制造商承擔(dān)供應(yīng)商的部分創(chuàng)新投資等。詳盡的協(xié)議可以為雙方的行為提供框架，決定成果的分享模式，說明違反協(xié)議的懲罰措施，描述供應(yīng)鏈關(guān)系中的適當(dāng)行為、各方的角色和義務(wù)(Poppo&Zenger，2002；Wuyts&Geyskens，2005)，因此契約在供應(yīng)鏈上下游合作關(guān)系中扮演十分關(guān)鍵的角色(Liu et al，2009)。通過提供一個法律和制度框架，契約能夠通過詳細(xì)描述自利行為所導(dǎo)致的懲罰以及成本增加來限制機會主義行為(Luo，2002)，詳細(xì)的契約將指出未來各種狀況將如何處理(Lusch&Brown，1996)，因此可以通過提供正式的規(guī)則和流程來維持合作關(guān)系，以降低行為和結(jié)果的不確定性。正式契約通過縮小風(fēng)險范圍、降低風(fēng)險程度來鼓勵長期合作(Poppo&Zenger，2002)。正式契約可以提供一種管理交易沖突的方式(Ring&Van de Ven，1994)，通過正式契約產(chǎn)生的制度約束力可以有效減少供應(yīng)鏈交易中的成本和風(fēng)險，從而防范機會主義行為。

4.2 關(guān)系治理與供應(yīng)鏈知識協(xié)同中的特殊協(xié)調(diào)

知識是一種特殊的資源，其創(chuàng)新成本很高，價值難以評估，核心知識一旦流失，其價值將迅速降低。供應(yīng)鏈知識協(xié)同強調(diào)在一般計劃、生產(chǎn)和庫存協(xié)同基礎(chǔ)上的知識共享與協(xié)同創(chuàng)新。由于正式契約的不完備性，以及知識共享和創(chuàng)新努力的不易觀測性，在供應(yīng)鏈知識協(xié)同領(lǐng)域，合作企業(yè)僅僅通過完善正式契約條款來防范知識共享與合作創(chuàng)新領(lǐng)域的機會主義(如不恰當(dāng)?shù)厥褂煤献骰锇榈暮诵闹R等)顯得力不從心，而被社會學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域廣泛關(guān)注的關(guān)系與信任等方面的研究成果，為破解正式契約無法解決的知識合作過程中的機會主義問題提供了新的思路。

關(guān)系治理作為一種中間治理模式，其克服了市場治理和科層治理的不足。供應(yīng)鏈中的關(guān)系治理，強調(diào)通過建立基于信任的長期合作關(guān)系，建立處理合作伙伴間關(guān)系的激勵和約束機制(云虹，胡明珠，2014)。企業(yè)與合作伙伴共享知識以促進(jìn)經(jīng)營，并管理不確定性，當(dāng)合作越親密，類似于產(chǎn)品設(shè)計與工藝改進(jìn)方面的合作任務(wù)，將變得更加知識密集，那些無法在協(xié)議中事先寫入的企業(yè)知識可能需要共享，因此，為了獲取必要的知識、保持較好的知識共享，企業(yè)可能希望與合作伙伴建立更加密切的關(guān)系，以往研究表明，知識導(dǎo)向性越高，合作伙伴間的知識共享越多(Larson, 1991； Mohr & Sohi, 1995)。因此，供應(yīng)鏈合作中的知識密集度越高，越需要通過關(guān)系治理與契約治理相結(jié)合的混合治理方式來協(xié)調(diào)知識創(chuàng)新行為。

4.3 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識協(xié)同實現(xiàn)機理

綜上，契約治理機制通過合理的收益分配機制，關(guān)系治理機制通過關(guān)系專用性資產(chǎn)的投入，建立面向長期合作的信任機制，契約治理為基礎(chǔ)，關(guān)系治理將合作的層次從常規(guī)的商務(wù)交往提升為以合作研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新為目的的知識共享與流動，二者相互支撐，共同為供應(yīng)鏈戰(zhàn)略知識層面的協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生提供驅(qū)動力。

圖1 基于契約治理與關(guān)系治理耦合的供應(yīng)鏈知識協(xié)同實現(xiàn)機理

5 結(jié)語

供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的知識合作與協(xié)同創(chuàng)新，已成為知識密集型行業(yè)全球供應(yīng)鏈管理研究的熱點之一，知識合作追求的目標(biāo)是戰(zhàn)略層面的知識協(xié)同，因此，研究供應(yīng)鏈知識協(xié)同的治理機制和實現(xiàn)機理具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

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作者簡介：王清曉(1970-)，女，河南洛陽人，河南科技大學(xué)管理學(xué)院工商管理系主任，副教授，博士，主要從事知識管理與創(chuàng)新，供應(yīng)鏈管理方面的研究。

基金項目：①國家自然科學(xué)基金項目“分散型決策結(jié)構(gòu)與隨機性外部需求下供應(yīng)鏈知識協(xié)同的實現(xiàn)機制研究”(71271077)以及河南科技大學(xué)科研創(chuàng)新能力培育基金“供應(yīng)鏈信任的形成機理及其對協(xié)同知識創(chuàng)新的影響研究——以河南省裝備制造業(yè)為例”(2012WCX005)項目的階段性成果。

中圖分類號：F273.4

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)06(a)-165-04