高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維護(hù)的述評(píng)
——基于組織學(xué)角度的分析

武玉潔

(華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院， 湖北武漢430074)

摘要：伴隨高等教育大眾化,高等教育系統(tǒng)的分化和多樣性維護(hù)問(wèn)題已引起廣泛關(guān)注。以往各國(guó)的研究建立在經(jīng)典的分化學(xué)說(shuō)與組織理論基礎(chǔ)上，對(duì)高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維護(hù)的內(nèi)涵、趨勢(shì)、影響因素等進(jìn)行了分析,并以此為基礎(chǔ)探尋高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維持機(jī)制。事實(shí)上，高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維持機(jī)制是包含系統(tǒng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部作用、外部環(huán)境作用、系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的反饋?zhàn)饔玫挠袡C(jī)過(guò)程。若要針對(duì)一國(guó)高等教育系統(tǒng)分化現(xiàn)狀進(jìn)行維持多樣性的干預(yù)，應(yīng)建立在對(duì)其橫縱向運(yùn)行現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上找出趨同的癥結(jié)所在，并對(duì)干預(yù)可能影響到的因素變化進(jìn)行預(yù)判，以防對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的盲目干預(yù)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)“分化”的測(cè)量、外部分化與內(nèi)部分化的關(guān)系、分化與趨同是否對(duì)立、高等教育內(nèi)在的邏輯約束等問(wèn)題提出了批判性理解。

關(guān)鍵詞：高等教育系統(tǒng)；分化；多樣性；組織學(xué)；維護(hù)；干預(yù)

[中圖分類號(hào)]G640[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

收稿日期：2014-12-04

作者簡(jiǎn)介：肖紹聰(1978-)，男，江西吉安人，講師，博士，主要從事高等教育哲學(xué)研究。

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2015.03.014

伴隨高等教育大眾化，各國(guó)高等教育系統(tǒng)分化的趨勢(shì)勢(shì)不可當(dāng)，這一現(xiàn)象符合高等教育自身發(fā)展規(guī)律。然而，高等教育系統(tǒng)分化是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，分化到一定程度又有趨同的現(xiàn)象出現(xiàn)，這引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。高等教育系統(tǒng)走向分化的合理性、現(xiàn)實(shí)中高等教育系統(tǒng)分化的過(guò)程和趨勢(shì)、影響系統(tǒng)多樣性因素以及政府應(yīng)該在多大程度上介入等這一系列問(wèn)題都成為學(xué)者們研究的焦點(diǎn)。

近年來(lái)，我國(guó)面臨著高校盲目升格以及院校趨同的困擾，各級(jí)各類高校不管自身定位和優(yōu)勢(shì)所在都在向“研究型大學(xué)”看齊，以爭(zhēng)取更多資源。我國(guó)政府于2014年上半年出臺(tái)了“引導(dǎo)一批本科高校向應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)轉(zhuǎn)型”的政策，明確應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)這一高校類型及其區(qū)別于研究型大學(xué)的發(fā)展方向，以解決高校趨同和人才培養(yǎng)趨同的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，深入分析高等教育系統(tǒng)分化的內(nèi)在產(chǎn)生與發(fā)展機(jī)制，探討如何從宏觀政策層面促進(jìn)高等教育系統(tǒng)的多樣化和進(jìn)行多樣性維護(hù)成為了中國(guó)高等教育的重要議題。梳理世界各國(guó)學(xué)者有關(guān)高等教育分化與多樣性維護(hù)的研究，無(wú)論是對(duì)高等教育理論發(fā)展還是實(shí)踐中的政策制定都是十分必要的。

一、經(jīng)典研究與理論基礎(chǔ)

(一)“分化”一詞在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的出現(xiàn)

1859年，查爾斯·達(dá)爾文的《物種起源》對(duì)“分化”和“多樣性”進(jìn)行了第一次全面研究。他認(rèn)為，分化并非上天的創(chuàng)造或總體規(guī)劃，而是一種適應(yīng)環(huán)境的無(wú)方向性隨機(jī)過(guò)程。一百多年來(lái)，雖然人們不斷補(bǔ)充完善達(dá)爾文的自然選擇理論，但他的基本概念仍被視為公理，并啟發(fā)了許多其他理論框架的構(gòu)建。

此后，“分化”也逐漸成為社會(huì)科學(xué)中眾所周知的概念。涂爾干(Durkheim)在其經(jīng)典著作《社會(huì)分工論》中第一次對(duì)社會(huì)現(xiàn)象中的分化概念作了研究。他認(rèn)為，分化來(lái)源于群體保護(hù)，當(dāng)群體承擔(dān)相似職責(zé)時(shí)，他們會(huì)選擇不同的任務(wù)[1]。自涂爾干以來(lái)，許多社會(huì)科學(xué)家的理論研究都進(jìn)一步加深了對(duì)分化概念的認(rèn)識(shí)。然而，正如羅茲所指出的，他們這些研究都致力于探討分化的結(jié)果和影響，而很少涉及分化產(chǎn)生的原因[2]283。從進(jìn)化論的角度講，分化是“社會(huì)系統(tǒng)保留能更好適應(yīng)環(huán)境的結(jié)構(gòu)、過(guò)程等的一個(gè)適應(yīng)過(guò)程中的一個(gè)重要因子”[3]。相比生物學(xué)的自然選擇理論，社會(huì)科學(xué)似乎對(duì)高等教育分化過(guò)程含有較少的解釋性機(jī)制。但要明確的是，在社會(huì)語(yǔ)境中使用源于生物進(jìn)化論中的“分化”概念，與生物學(xué)中使用這一概念的最大不同便是社會(huì)主體的目的性和非隨機(jī)性。

(二)高等教育系統(tǒng)“分化”概念的界定

史美舍(Smelser)認(rèn)為，“分化”即由一個(gè)社會(huì)單元產(chǎn)生出兩個(gè)或多個(gè)其他單元?！靶碌纳鐣?huì)單元在結(jié)構(gòu)上彼此不同，但它們合在一起后在功能上相當(dāng)于原單元?！盵4]而羅茲(Rhoades)認(rèn)為，分化是新的實(shí)體出現(xiàn)在一個(gè)系統(tǒng)中的過(guò)程，并不必須由現(xiàn)有單位分裂成新的單位[5]。本述評(píng)對(duì)于“分化”一詞的界定更傾向于后者，即更廣泛意義上的分化概念。多樣性的概念應(yīng)該與分化的概念區(qū)分開來(lái)，指一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的實(shí)體存在的多樣程度。分化指一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，多樣性指一個(gè)靜態(tài)的狀態(tài)。

凡爾維澤(James·S·Fairweather)曾對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的內(nèi)部分化和外部分化做過(guò)區(qū)分。他認(rèn)為，對(duì)于高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維護(hù)的研究，應(yīng)側(cè)重于外部分化(機(jī)構(gòu)之間由于學(xué)校定位、與政府關(guān)系、所擁有資源、生源質(zhì)量的不同而產(chǎn)生的差異[6])，而不是高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部(教學(xué)和研究等方面)的分化。

(三)高等教育系統(tǒng)分化的組織學(xué)基礎(chǔ)

高等教育系統(tǒng)分化及其多樣性維護(hù)的研究多而龐雜，并與其他學(xué)科頻繁交叉。在大量搜集和閱讀相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本述評(píng)試圖從中“抽”出一條主線，這條主線把基于這一問(wèn)題的相關(guān)研究串聯(lián)起來(lái)，合理概括了這一系列研究的分析路徑。盡管很多研究沒(méi)有強(qiáng)調(diào)其組織學(xué)依據(jù)，但從其對(duì)問(wèn)題的解釋路徑看，依舊是建立在一定的組織學(xué)理論框架之下的。高等教育系統(tǒng)分化的解釋性理論框架在很大程度上是來(lái)自三種組織學(xué)理論觀點(diǎn)：種群生態(tài)學(xué)的角度、資源依賴視角和制度同構(gòu)的觀點(diǎn)。

漢南(Hannan)與弗里曼(Freeman)基于達(dá)爾文進(jìn)化論觀點(diǎn)提出的種群生態(tài)理論，著重關(guān)注種群動(dòng)態(tài)，尤其是資源有限的組織中的競(jìng)爭(zhēng)[7]13。資源依賴視角強(qiáng)調(diào)組織與環(huán)境的相互作用。制度同構(gòu)強(qiáng)調(diào)，為了生存，組織必須適應(yīng)來(lái)自環(huán)境中的其他組織的壓力，這種適應(yīng)過(guò)程往往導(dǎo)致均質(zhì)[8]。

本述評(píng)基于上述概念，對(duì)高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維護(hù)的內(nèi)涵、趨勢(shì)、維持機(jī)制等方面的觀點(diǎn)進(jìn)行分析整合，對(duì)相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行批判性理解，并以此作為下一步研究的基點(diǎn)。

二、分化現(xiàn)象描述以及多樣性維護(hù)必要性的闡釋

對(duì)于高等教育大眾化帶來(lái)的高等教育系統(tǒng)分化現(xiàn)象，中外文獻(xiàn)均有詳盡描述。二戰(zhàn)后，絕大多數(shù)國(guó)家高等教育系統(tǒng)的“單一性”已經(jīng)走向終結(jié)，其層次、類型的分化愈加明顯，高等教育機(jī)構(gòu)有了更多的形式與內(nèi)涵。類型上除了多科技術(shù)學(xué)院、技術(shù)學(xué)院、專門學(xué)院等不同于當(dāng)時(shí)的傳統(tǒng)大學(xué)機(jī)構(gòu)外，又新增了高級(jí)教育學(xué)院、師范學(xué)院、技術(shù)和專業(yè)學(xué)院、地區(qū)學(xué)院等。

分化和多樣性在以往的研究中大多被確定為與高等教育體系積極發(fā)展有關(guān)的因素，這便指出了多樣性維護(hù)的必要性。首先，增加高等教育系統(tǒng)的多樣性是一個(gè)滿足學(xué)生需求、應(yīng)對(duì)學(xué)生來(lái)源多樣化的重要策略。多樣化的系統(tǒng)能夠更好地為不同教育背景和學(xué)術(shù)成就的學(xué)生提供接受高等教育的機(jī)會(huì)。在一個(gè)性能和機(jī)構(gòu)各不相同的多元化的高等教育系統(tǒng)中，每個(gè)學(xué)生都能找到適合的教育環(huán)境，與背景相似的同學(xué)競(jìng)爭(zhēng)并獲得成功的機(jī)會(huì)。第二，高等教育系統(tǒng)多樣性促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)。通過(guò)向?qū)W生提供不同的進(jìn)入高等教育的模式和多種轉(zhuǎn)換形式，促進(jìn)學(xué)生向上流動(dòng)或向下流動(dòng)，找到最適合自己的定位。多樣的系統(tǒng)允許差錯(cuò)更正，它提供了額外的成功機(jī)會(huì)，并拓寬了教育視野。第三，多樣性應(yīng)該滿足勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求。在現(xiàn)代社會(huì)中，勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)于畢業(yè)生專業(yè)化程度的要求不斷提高，趨同的高等教育體系不能回應(yīng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的多樣化需求。第四，多元化系統(tǒng)要服務(wù)于利益集團(tuán)的政治需要。多元化的系統(tǒng)滿足了不同群體在社會(huì)中身份認(rèn)同的訴求。在未高度分化的高等教育系統(tǒng)中，由于無(wú)法在同一個(gè)體系中顧及不同的利益主體，特定群體的需求被壓制，這可能導(dǎo)致高等教育系統(tǒng)內(nèi)部爭(zhēng)論不休。第五，多樣的高等教育系統(tǒng)融合了精英高等教育和大眾高等教育。大眾化系統(tǒng)比精英化系統(tǒng)吸納了更多的異質(zhì)化生源，滿足了勞動(dòng)力市場(chǎng)更廣泛的需求。

也有學(xué)者通過(guò)對(duì)趨同現(xiàn)象進(jìn)行評(píng)論，指出了維持高等教育多樣化的重要性。為了獲取更多資源，幾乎所有高校都在向精英院?？待R，追求科研成果和學(xué)術(shù)榮譽(yù)，試圖爬向他們所理解的“系統(tǒng)頂端”。這種不理智的自我定位不僅不能承載一所院校發(fā)展的理想，更會(huì)造成系統(tǒng)的功能缺失以及資源的巨大浪費(fèi)[9]。

如克拉克·克爾所言，“分化是現(xiàn)代大學(xué)系統(tǒng)不可逃避的趨勢(shì)”[10]。鄔大光也認(rèn)為：“分化是高校進(jìn)步的機(jī)制，同時(shí)也是現(xiàn)代高等教育主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)需求的必經(jīng)途徑?！盵11]然而，如何促進(jìn)高等教育系統(tǒng)分化進(jìn)而提高高等教育系統(tǒng)的多樣性是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。政府制定實(shí)施相關(guān)政策也并不總是能得到期望的結(jié)果?？磥?lái)，雖然這些概念有著悠久的歷史，但是在社會(huì)科學(xué)中對(duì)于多樣性和分化的理解還需要不斷加深。

三、分化的趨勢(shì)

高等教育領(lǐng)域?qū)τ诜只内厔?shì)作了廣泛研究，這里簡(jiǎn)要地分析有影響力的研究。一方面，有學(xué)者認(rèn)為高等教育系統(tǒng)表現(xiàn)出內(nèi)在的走向分化的驅(qū)動(dòng)力，呈現(xiàn)出日益多樣化的系統(tǒng)。另一方面，也有研究表明高等教育系統(tǒng)的多樣性水平會(huì)不斷下降，逐步走向趨同。

帕森斯(Parsons)和普拉特(Platt)認(rèn)為，高等教育系統(tǒng)分化來(lái)自于內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力，多樣性水平會(huì)不斷增加[12]。克拉克(Clark)認(rèn)為，高等教育系統(tǒng)的分化與高等教育承擔(dān)的任務(wù)日趨復(fù)雜并緊密相關(guān)，這種復(fù)雜性來(lái)源于三種力量：生源的增加與多樣化、勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)畢業(yè)生的需求和新學(xué)科的出現(xiàn)與成長(zhǎng)?？死苏J(rèn)為，“分化是歷史的存蓄和積累”，強(qiáng)調(diào)高等教育系統(tǒng)內(nèi)部存在分化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力[13]。

里斯曼(Riesman)將美國(guó)高等教育系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程比作一種爬行動(dòng)物的游行過(guò)程，他們的尾巴沿著頭部的軌跡運(yùn)動(dòng)，學(xué)術(shù)地位較低的高等教育機(jī)構(gòu)會(huì)努力向?qū)W術(shù)地位高的機(jī)構(gòu)(尤其是著名的研究型大學(xué))看齊[14]，這種為了提升自身地位而進(jìn)行的模仿性行為也稱作“學(xué)術(shù)漂移”[15]，會(huì)使高等教育系統(tǒng)走向趨同。

伯恩鮑姆不僅介紹了關(guān)于分化和多樣性的細(xì)致分類，還試圖對(duì)1960年到1980美國(guó)高等教育系統(tǒng)的多樣性進(jìn)行評(píng)估。他的研究結(jié)果顯示，在此期間，機(jī)構(gòu)類型的數(shù)量并沒(méi)有增加，因此系統(tǒng)沒(méi)有發(fā)生分化。伯恩鮑姆認(rèn)為，政府在審批新的機(jī)構(gòu)和方案時(shí)的硬性標(biāo)準(zhǔn)阻礙了分化的進(jìn)程，政府政策是導(dǎo)致高等教育系統(tǒng)趨同的一個(gè)主要因素[16]121-130。

羅茲(Rhoades)認(rèn)為，趨同是學(xué)術(shù)專業(yè)人士和外部利益群體政治利益競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。其中，學(xué)術(shù)專業(yè)人士對(duì)高等教育的政策和行政體系的影響往往較大。學(xué)術(shù)專業(yè)人士和外部利益群體的權(quán)力平衡在很大程度上決定了分化的發(fā)生。在比較了英國(guó)、法國(guó)、瑞典和美國(guó)的高等教育系統(tǒng)后，羅茲的結(jié)論是，學(xué)者已經(jīng)成功地捍衛(wèi)自己的規(guī)范和價(jià)值觀，防止分化過(guò)程發(fā)生[2]327。

可見(jiàn)，對(duì)于高等教育系統(tǒng)分化的自然趨勢(shì)眾說(shuō)紛紜，學(xué)者們普遍認(rèn)為高等教育系統(tǒng)在最初的統(tǒng)一狀態(tài)下一定會(huì)發(fā)生分化，但對(duì)于接下來(lái)是會(huì)一直存在促進(jìn)分化的內(nèi)驅(qū)力還是會(huì)自然而然地走向趨同存在較大分歧。需要注意的是，系統(tǒng)內(nèi)部分化的自然過(guò)程有時(shí)很難和外部干預(yù)因素完全剝離開來(lái)，因此有必要進(jìn)一步分析分化與多樣性維持的復(fù)雜機(jī)制。

四、分化與多樣性維持機(jī)制

分化與多樣性維護(hù)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，這一過(guò)程包含了高等教育系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的特定組織特征、價(jià)值觀念及其與環(huán)境的交互作用等?；诮M織學(xué)理論引入“機(jī)制”概念，分析影響分化和多樣性維持的因素，探究調(diào)節(jié)系統(tǒng)與環(huán)境關(guān)系的內(nèi)在協(xié)調(diào)方式及協(xié)調(diào)原理，可以更清晰地說(shuō)明高等教育系統(tǒng)分化的產(chǎn)生過(guò)程與系統(tǒng)多樣性維護(hù)的作用機(jī)理。

(一)分化與多樣性維持機(jī)制的組織學(xué)框架

在種群生態(tài)學(xué)模型中，環(huán)境是關(guān)鍵因素。該環(huán)境決定了哪些組織會(huì)成功，哪些會(huì)失敗。為了生存，高等教育機(jī)構(gòu)需要一個(gè)能夠持續(xù)供應(yīng)充足資源的環(huán)境。在資源短缺的情況下，高等教育機(jī)構(gòu)間會(huì)相互競(jìng)爭(zhēng)，以確保資源的供應(yīng)充足，結(jié)構(gòu)性趨同由此產(chǎn)生。根據(jù)漢南與弗里曼的觀點(diǎn)，組織形式的多樣性與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中資源的供應(yīng)有很大相關(guān)[7]62，競(jìng)爭(zhēng)稀缺資源導(dǎo)致組織變得相似，其結(jié)果是系統(tǒng)同質(zhì)化增加(結(jié)構(gòu)性趨同)[17]。資源依賴視角與種群生態(tài)學(xué)密切相關(guān)，但更強(qiáng)調(diào)組織與環(huán)境條件的交互影響。環(huán)境的確對(duì)組織行為有重要影響，但與此同時(shí)，組織也作用于環(huán)境。因此，高等教育機(jī)構(gòu)既受環(huán)境影響又能影響環(huán)境。

當(dāng)環(huán)境中資源稀缺時(shí)組織如何獲取資源，這便要借助于制度同構(gòu)理論。這種理論的基本觀點(diǎn)是：組織的生存和成功取決于環(huán)境中的其他組織，組織外環(huán)境中相同的“制度壓力”會(huì)導(dǎo)致組織形式和組織活動(dòng)的同構(gòu)，系統(tǒng)的多樣性減少。因此，一定的環(huán)境條件(如政府政策)和特定的組織特征(如組織對(duì)不確定環(huán)境的認(rèn)知和組織的專業(yè)化程度)都會(huì)影響系統(tǒng)走向分化或趨同。這為多樣性維持機(jī)制的形成提供了思考路徑。

(二)分化與多樣性維持機(jī)制的影響因素分析

1.環(huán)境因素

(1)政府行為

溫斯頓(Winston)通過(guò)分析被OECD 稱為“高等教育藍(lán)圖大膽的嘗試”的《加利福尼亞高等教育總體規(guī)劃》,認(rèn)為法律規(guī)范下形成的加州大學(xué)、加州州立大學(xué)及社區(qū)學(xué)院三級(jí)高等教育系統(tǒng)提供了政府干預(yù)的可借鑒模式，即政府在協(xié)調(diào)各方利益的基礎(chǔ)上制定規(guī)則來(lái)引導(dǎo)高校之間的分類發(fā)展[18]。

在對(duì)政府行動(dòng)效果的認(rèn)識(shí)上，學(xué)者們持不同的態(tài)度。墨菲、赫斯曼等人認(rèn)為，政府規(guī)范高校定位有利于系統(tǒng)分化，但持相反觀點(diǎn)的學(xué)者也不少。伯恩鮑姆認(rèn)為是政府在審批新的機(jī)構(gòu)和方案時(shí)的硬性標(biāo)準(zhǔn)阻礙了分化的進(jìn)程，政府政策是導(dǎo)致高等教育系統(tǒng)趨同的一個(gè)主要因素。因此，高等教育系統(tǒng)分化有賴于機(jī)構(gòu)自治權(quán)的提升[16]145。

(2)高等教育市場(chǎng)

高等教育市場(chǎng)與學(xué)校聲望、科研項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出、教師人力資本、學(xué)生來(lái)源的多樣性水平及其在勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求水平等因素息息相關(guān)。例如，優(yōu)質(zhì)生源傾向于選擇聲望高、科研成果突出、就業(yè)狀況良好的學(xué)校，形成了某種固定模式，這影響了絕大多數(shù)高校的定位和發(fā)展方向。

也有學(xué)者認(rèn)為，政府政策與競(jìng)爭(zhēng)的合力非常重要，只有通過(guò)深入現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)層次并追蹤二者在該層次所起的作用，才能了解分化過(guò)程的真相[19]。我國(guó)學(xué)者王建華指出，政府在維持系統(tǒng)多樣性時(shí)制定的一系列規(guī)劃不應(yīng)排斥競(jìng)爭(zhēng)的作用,不同高等教育機(jī)構(gòu)的職能分化有賴于競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上制度的形成[20]。

但必須指出，高等教育產(chǎn)出的是一種公共產(chǎn)品，其理想在于為公眾提供福祉，它受市場(chǎng)的影響是有限的。具有特指意義的市場(chǎng)并不存在于高等教育系統(tǒng),所謂校方市場(chǎng)、學(xué)生市場(chǎng)、科研項(xiàng)目市場(chǎng)等都只是一種近似的類比。

2.組織內(nèi)部因素

這一因素包括學(xué)術(shù)專業(yè)人士定義和維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范的能力，學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)地位較低機(jī)構(gòu)對(duì)地位較高機(jī)構(gòu)的模仿行為(學(xué)術(shù)漂移)。學(xué)者普遍認(rèn)為，學(xué)術(shù)參與者奉行的標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)范和價(jià)值觀在高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)的影響力越大，系統(tǒng)的多樣性水平越低。

詹克斯(Christopher Jencks)和瑞斯曼認(rèn)為，學(xué)術(shù)圈內(nèi)若將某種價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)視為真諦，所有學(xué)術(shù)人員堅(jiān)守統(tǒng)一的規(guī)范，不同高等教育機(jī)構(gòu)便容易忘記自己最初的定位，一致向著精英辦學(xué)模式邁進(jìn)。因此，他們認(rèn)為固守統(tǒng)一的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值會(huì)阻礙高等教育系統(tǒng)的分化。

學(xué)術(shù)規(guī)范和價(jià)值觀對(duì)高等教育系統(tǒng)的多樣性水平有較大影響。這一觀點(diǎn)認(rèn)為高等教育組織在資源稀缺環(huán)境中會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也承認(rèn)組織有決定自己行為的能力，強(qiáng)調(diào)模仿性同構(gòu)和規(guī)范性同構(gòu)。

(三)分化及多樣性維持機(jī)制的運(yùn)行

高等教育系統(tǒng)內(nèi)部有分化的內(nèi)驅(qū)力，在高等教育發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)這種內(nèi)驅(qū)力就表現(xiàn)得尤為突出。因此，各國(guó)在進(jìn)入高等教育大眾化時(shí)期之初，其高等教育系統(tǒng)一定會(huì)由最初的統(tǒng)一狀態(tài)發(fā)生分化。但當(dāng)分化進(jìn)行到一定程度時(shí)，這種內(nèi)驅(qū)力的作用會(huì)明顯受到多種因素的影響，這時(shí)分化與趨同的過(guò)程應(yīng)從(外部)環(huán)境條件和(內(nèi)部)組織特性兩方面進(jìn)行考慮，不僅包括系統(tǒng)內(nèi)部利益、學(xué)術(shù)規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也包括系統(tǒng)所處的政策背景、經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)環(huán)境和文化價(jià)值氛圍。從橫向看，根據(jù)資源依賴視角其內(nèi)外部因素也存在交叉互動(dòng)，當(dāng)資源稀缺時(shí)組織內(nèi)部容易產(chǎn)生模仿性同構(gòu)和規(guī)范性同構(gòu)。從縱向看，任何國(guó)家的高等教育系統(tǒng)都不可能完全脫離其隨歷史發(fā)展形成的一定外部環(huán)境，即使沒(méi)有專門針對(duì)高等教育系統(tǒng)進(jìn)行干預(yù)，也會(huì)有潛在作用。同時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)部的利益、學(xué)術(shù)規(guī)范和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)也是在特定的學(xué)術(shù)土壤中培植而成的。這些都加劇了分化與趨同過(guò)程的復(fù)雜性。

高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維持機(jī)制是包含系統(tǒng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部作用、外部環(huán)境作用、系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的反饋?zhàn)饔玫挠袡C(jī)過(guò)程，不同因素間的緊張關(guān)系或緊密結(jié)合可以為分化或趨同的過(guò)程提供綜合的解釋，從而為提高或降低高等教育體系多樣性水平提供依據(jù)。若要針對(duì)一國(guó)高等教育系統(tǒng)分化現(xiàn)狀進(jìn)行維持多樣性的干預(yù)，不能簡(jiǎn)單地考慮其中一種因素，應(yīng)建立在對(duì)其橫縱向運(yùn)行現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上找出趨同的癥結(jié)所在，并對(duì)干預(yù)可能影響到的因素變化進(jìn)行預(yù)判，以防對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的盲目干預(yù)。

五、批判性理解

以往的研究在經(jīng)典的分化學(xué)說(shuō)與組織理論的基礎(chǔ)上對(duì)高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維護(hù)的內(nèi)涵、趨勢(shì)、維持機(jī)制等進(jìn)行了探討，為今后的研究提供了基礎(chǔ)，但在梳理以往研究時(shí)也發(fā)現(xiàn)了如下幾個(gè)問(wèn)題：

第一，“分化”這一概念并沒(méi)有被明確測(cè)量，也沒(méi)有指標(biāo)可以衡量一個(gè)高等教育系統(tǒng)內(nèi)的分化程度到底是降低了還是提高了?；\統(tǒng)認(rèn)為分化現(xiàn)象的發(fā)生是高等教育系統(tǒng)的積極表現(xiàn)只是經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，而僅憑經(jīng)驗(yàn)容易導(dǎo)致判斷標(biāo)準(zhǔn)僅停留在表層現(xiàn)象，這也說(shuō)明分化現(xiàn)象的復(fù)雜性和在具體政治文化背景下判斷分化水平的難度。這里有一個(gè)設(shè)想，今后的研究可以以伯恩鮑姆的分類研究為基礎(chǔ)，探究高等教育系統(tǒng)變化的深層原因，區(qū)分具體情境下的“表面分化現(xiàn)象”和“實(shí)質(zhì)性分化現(xiàn)象”,將分化的指標(biāo)不斷在具體情境下細(xì)化。這樣即使不可能僅憑現(xiàn)象描述的方式為分化程度定出標(biāo)準(zhǔn)的條條框框，但在未來(lái)的判斷中也會(huì)積累越來(lái)越多的“判例”，對(duì)分化程度的判定也會(huì)越來(lái)越接近實(shí)質(zhì)。

第二，外部分化與內(nèi)部分化的關(guān)系有所提及但沒(méi)有得到明確關(guān)注。這個(gè)問(wèn)題之所以沒(méi)有引起足夠重視，是因?yàn)槿藗兒苋菀缀雎詢?nèi)部分化可以為外部分化提供觀測(cè)指標(biāo)，更重要的是，人們往往忽略了探究二者的聯(lián)系可能有助于為高等教育系統(tǒng)多樣性維持提供策略。有學(xué)者以澳大利亞高等教育機(jī)構(gòu)高度的內(nèi)部分化為切入點(diǎn)進(jìn)行研究，認(rèn)為高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)在分化程度越高, 機(jī)構(gòu)之間分化程度越低，高等教育系統(tǒng)多樣性程度也就越低。但是這種結(jié)論下得有些草率，僅僅是基于現(xiàn)象下的定論，暫且不論澳大利亞高等教育系統(tǒng)多樣性是否實(shí)質(zhì)上很低，二者之間是否存在因果關(guān)系也需要進(jìn)一步考量。

第三，分化和趨同是否對(duì)立，即趨同是否等于反分化，這一問(wèn)題直接影響到維持高等教育系統(tǒng)多樣性時(shí)對(duì)于趨同現(xiàn)象的態(tài)度。中英文中都沒(méi)有將“趨同(uniformity)”直接等同于 “反分化(dedifferentiation)”。在絕大多數(shù)國(guó)家的高等教育系統(tǒng)“單一性”已經(jīng)走向終結(jié)之時(shí)，英國(guó)“回歸了一元制”，但有學(xué)者指出升格的新大學(xué)與1965年雙元制下的大學(xué)完全不同。這說(shuō)明趨同有時(shí)僅僅是表象, 而實(shí)質(zhì)卻是朝分化的方向發(fā)展。這一點(diǎn)值得關(guān)注。

第四，研究多將政府行為、高等教育市場(chǎng)等作為高等教育多樣性影響因素來(lái)分析，但是由于高等教育市場(chǎng)的特殊性和高校的非營(yíng)利性，高校內(nèi)部學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的自我問(wèn)責(zé)和規(guī)范也必須發(fā)揮作用，這是一種內(nèi)在的邏輯約束。而且，從大學(xué)—政府—市場(chǎng)角色維度進(jìn)行分析，應(yīng)注意角色間的相互關(guān)系以及它們基于公共性責(zé)任可能做出的行為調(diào)整。

六、結(jié)語(yǔ)

高等教育系統(tǒng)分化與多樣性維持機(jī)制是包含系統(tǒng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部作用、外部環(huán)境作用、系統(tǒng)對(duì)外部環(huán)境的反饋?zhàn)饔玫挠袡C(jī)過(guò)程，若要針對(duì)一國(guó)高等教育系統(tǒng)分化現(xiàn)狀進(jìn)行維持多樣性的干預(yù)，不能簡(jiǎn)單地考慮其中一種因素，應(yīng)建立在對(duì)其橫縱向運(yùn)行現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上找出趨同的癥結(jié)所在，并對(duì)干預(yù)可能影響到的因素變化進(jìn)行預(yù)判，以防對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的盲目干預(yù)。另外，在梳理過(guò)程中的批判性理解也為進(jìn)一步的研究留下了空間。

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(責(zé)任編輯吳朝平)

Review of Differentiation and Diversity Maintenance of the

Higher Education System

——the Analysis Based on the Angle of Histology

WU Yujie

(School of Education,Huazhong University of Science&Technology,Wuhan Hubei 430074,China)

Abstract：With the trends of mass higher education, differentiation and diversity maintenance of the higher education system have caused widespread concern. Previous studies analyzed the connotations，trends and factors of differentiation and diversity maintenance of the higher education system based on the classical differentiation theory and histology,and then explored the maintenance mechanism of higher education system’s differentiation and diversity. In fact, it is an organic process includes internal actions, external environment actions, and feedback. Interventions which try to change the status quo of higher education system’s differentiation and diversity in a country should be established in finding the key problems of convergence by horizontal and vertical analysis. The anticipation of the changing factors should be made, in case of the blind interventions in complex system. Based on that, some critical understanding is put forward on the measurement of differentiation, the relationship of internal differentiation and external differentiation, whether there be contradiction of differentiation and convergence, the internal logic restriction of higher education.

Key words：higher education system; differentiation; diversity; histology; maintenance; intervention

引用格式：肖紹聰. 國(guó)家與教育關(guān)系的審慎之道——洪堡《論國(guó)家的作用》的教育啟示[J].重慶高教研究，2015(3)：83-85.

Citation format：XIAO Shaocong. Prudent Thinking on the Relationship between the State and the Education——Educational enlightenment inspired by Humboldt’s book The Role of the State[J].Chongqing Higher Education Research，2015(3)：83-85.

■ 高教管理