摘要：當前高校反腐倡廉形勢嚴峻，堅決懲治和有效預防腐敗已成為高校反腐倡廉工作的重點之一。只有積極推動廉政風險預警機制建設(shè)，防患于未然，才能有效規(guī)避誘發(fā)腐敗的風險。高校廉政風險主要集中在招生、財務和資產(chǎn)管理、基建和采購、組織人事、學術(shù)科研等領(lǐng)域，高校廉政風險預警機制建設(shè)已經(jīng)取得一定突破，然而仍然存在風險預警配套制度較少、風險信息收集渠道不夠完善、預警功能發(fā)揮受限、預警工作尚未形成合力等問題，對此需要圍繞廉政風險信息收集制度、評估預測制度、警報發(fā)布制度和考核獎懲制度等方面優(yōu)化廉政風險預警機制。

關(guān)鍵詞：高校；廉政風險；預警機制；信息收集；評估預測

中圖分類號：G473；D262.6文獻標識碼：A

DOI：10.3963/j.issn.16716477.2015.05.008

一、問題的提出

黨和國家領(lǐng)導人自從十八大以來多次在重要會議上發(fā)表講話，加強反腐倡廉建設(shè)在新形勢下是極其重要且有必要的。隨著社會不良思潮不斷侵襲，雖然高等教育體制改革不斷深化，但是高校深層次矛盾依然日益突出，頻發(fā)的高校腐敗問題嚴重阻礙了高等教育的發(fā)展，高校必是反腐倡廉的重要陣地。廉政風險預警機制的完善將進一步推動懲治和預防腐敗體系的建設(shè)?？茖W合理的高校廉政風險預警機制有助于提升高校預防腐敗工作的預見性、及時性、針對性、有效性和規(guī)范性，進而降低高校發(fā)生腐敗行為的可能性，促進高校建設(shè)預防與懲治腐敗的體系，優(yōu)化高校發(fā)展和育人環(huán)境。

學術(shù)界關(guān)于高校廉政風險預警機制的研究主要集中在建立預警機制的必要性和途徑等方面。例如，黃光遠等人認為實施廉政風險預警與防范管理是新時期高校預防腐敗工作的積極探索，并提出了前期預警、中期防控、后期考核修正的廉政風險預警機制與防范管理流程；許杰等人在反腐倡廉形勢的嚴峻形勢后指出，只有建立廉政風險預警機制才能減少和控制誘發(fā)腐敗的風險，并重點探討了制度、文化、科技三位一體的廉政風險預警防控系統(tǒng)；董立人從增強預防腐敗工作的科學性、主動性、針對性、有效性等方面指出了建立廉政風險預警機制的必要性，并強調(diào)科學制定操作性強的廉政風險評估預警工作程序的重要性；張恩和等人從法理學視角剖析高校權(quán)利的正常運行需要廉政風險預警機制，并從控權(quán)理論出發(fā)闡述了以制度建設(shè)、調(diào)查核實等為重點的廉政風險預警機制建設(shè)方法；王志磊指出廉政風險預警機制有助于加強源頭治理，有效預防腐敗，此外基于高校廉政風險管理實踐，從教育、制度與落實責任制出發(fā)探索廉政風險預警機制。

綜觀當前學者的相關(guān)研究，從不同角度探討了建立高校廉政風險預警機制的必要性，但沒有緊密結(jié)合十八大以來的反腐新形勢；關(guān)于預警機制的建設(shè)途徑已形成了不同的體系，但是建設(shè)路徑缺乏成熟的風險管理相關(guān)理論支撐。為此，本文著重探討高校廉政風險的預警機制，主要針對目前廉政風險預警工作的現(xiàn)狀，提出了高校廉政風險預警機制的優(yōu)化策略，重點就廉政風險信息收集、廉政風險評估預測、廉政風險警報發(fā)布等問題進行了深入分析和研究。

二、當前高校面臨多種廉政風險

廉政風險是指國家公職人員在日常生活和執(zhí)行國家公務中，利用其權(quán)力和影響力不正確履行廉潔奉公職責，謀取私利，從而導致出現(xiàn)各種腐敗行為的可能性。當前高校主要面臨招生、財務和資產(chǎn)管理、基建和采購、組織人事、學術(shù)科研五類廉政風險，其中基建和采購、學術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風險頻發(fā)且影響最為惡劣。

（一）高校廉政風險的主要類型

1.招生領(lǐng)域的廉政風險。負責招生工作的領(lǐng)導、專家評委、普通工作人員等招生人員可能利用職務之便，向家長索賄受賄，進行權(quán)錢交易。例如，2013年，時任南昌航空大學黨委書記、“江西省高校中青年學科帶頭人”、享受國務院頒發(fā)的政府特殊津貼的王國炎因受賄罪被判處有期徒刑15年，其任職期間，索賄受賄，為不符合錄取條件的考生增補錄?、?。

2.財務和資產(chǎn)管理領(lǐng)域的廉政風險。隨著辦學規(guī)模的擴大，高校辦學經(jīng)費向著多渠道經(jīng)費籌措轉(zhuǎn)變，高校財務管理呈現(xiàn)多樣性和復雜性特點，廉政風險不斷增大。具體來說，就是高校的財務人員、領(lǐng)導干部等存在利用財務管理的漏洞，趁機使用挪用、私存侵吞利息等違規(guī)違法行為，并造成學校大量資金損失。例如，2012年，北京航空航天大學孟江濤因涉嫌挪用公款向北京市海淀區(qū)檢察院反貪局投案，其通過偽造領(lǐng)導簽字、虛構(gòu)會議支出、購買辦公用品等，先后多次挪用項目經(jīng)費共計237萬人民幣，貪污27萬元②。

3.基建和采購領(lǐng)域內(nèi)的廉政風險。隨著高校教育體制的逐步改革，高校辦學規(guī)模不斷擴大，這對高校相應的硬件設(shè)施提出了更高的要求。為適應擴招、擴建的需要，巨額的基本建設(shè)和采購資金注入高校，形成了高校龐大的資金市場，但也同時成為權(quán)力尋租的重要陣地。例如，2014年，四川省宜賓市中級法院依法宣判四川理工學院曾黃麟犯受賄罪，曾黃麟曾任該學院黨委副書記兼院長，其利用職務之便，多次接受建筑承包商的賄賂，共計達366.5萬元③。

4.組織人事領(lǐng)域的廉政風險。高校本著公平、公開、公正的原則，在選人、用人上采取公開招考、干部任用公示、民主測評等方式選拔干部，這推動了高校干部制度的改革。然而主要領(lǐng)導人的意向仍然對高校選人、用人有著重要影響。在面試和最后政審階段仍存在人為因素介入，在年度考核和評優(yōu)評獎中，時有人為因素影響著最終的考核結(jié)果。例如，2002年，陜西教育學院原院長高安民違規(guī)提拔財務處副處長，因受賄罪被判處有期徒刑2年④。

5.學術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風險。科學研究是高校的靈魂和生命所在，也是高校的基本職能之一。然而，科學研究是一個長期積累的過程，不可能一蹴而就、立竿見影。部分高校領(lǐng)導干部為了滿足自身追名逐利的需要，剽竊他人成果、偽造相關(guān)數(shù)據(jù)，在相關(guān)職稱評審、課題申報、論著評選等過程中走后門、托關(guān)系，有的甚至騙取科研經(jīng)費，等等，嚴重損害了學術(shù)圣潔的形象，也影響了高校的聲譽。例如，2014年1月，浙江大學教授陳英旭因貪污罪被判處有期徒刑10年，陳英旭曾授意其博士生開具虛假發(fā)票、編造虛假合同、編制虛假賬目，將專項科研經(jīng)費套取或者變現(xiàn)，貪污達945萬元⑤。

（二）高校廉政風險的成因

腐敗機會和腐敗動機的共同作用導致了廉政風險的發(fā)生。腐敗機會是外因，原因是缺乏對權(quán)力的有效制約和監(jiān)督才得以實現(xiàn)；腐敗動機是內(nèi)因，原因是思想道德防線瓦解和崩潰而形成。因此高校廉政風險的成因可以從制度缺失、自律意識淡薄和監(jiān)督不力三個方面探討。

1.制度不健全是高校廉政風險產(chǎn)生的根本原因。近年來，我國高等教育獲得歷史性發(fā)展機遇，與此同時，高校參與市場經(jīng)濟的活動越來越頻繁，高校調(diào)配人員、資金、物資的權(quán)力大幅提高。在新舊體制轉(zhuǎn)型過程中，基建、采購和后勤等部門與財務的聯(lián)系日益緊密，但由于配套的規(guī)章制度發(fā)展滯后，權(quán)力尋租者找到了巨大的活動空間。

2.廉潔自律意識淡漠是高校廉政風險產(chǎn)生的主觀動因?！爸挥芯哂心撤N哲學智慧與宗教信仰原則的人才會有資格行使行政權(quán)力。因為只有純正的精神力量才是使社會避免腐敗的‘鹽’”。于領(lǐng)導者而言，自律包含有黨性自律、敬業(yè)自律、行為自律和清廉自律等內(nèi)容，是其在思想覺悟、道德品質(zhì)、意志作風和精神面貌方面的表現(xiàn)。高校權(quán)力的掌控者一般都是有著高職級、高學歷，在其專業(yè)領(lǐng)域也都取得過驕人的成就，而隨著其在領(lǐng)導崗位上的熟悉，除了一些制度上的廉政談話以及專題學習外，其個人很少會在黨紀法規(guī)的學習上花費精力，缺乏長期的主動學習與對原則的堅守，其廉潔自律的意思也隨之淡薄。

3.監(jiān)督?jīng)]有形成合力為腐敗發(fā)生提供了便捷。高校的監(jiān)督網(wǎng)絡和形式多樣，但是并沒有建立起相互聯(lián)系、相互補充、相互促進的工作機制，從而形成監(jiān)督合力。由于高校監(jiān)督機構(gòu)人員嚴重不足，使得監(jiān)督工作的重視程度也不容樂觀。目前高校監(jiān)督中仍存在“好人”主義思想，民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督的思想顧慮嚴重，黨務和行政信息透明度不高。多種原因產(chǎn)生了上級監(jiān)督“鞭長莫及”、校內(nèi)監(jiān)督思想顧慮重重、權(quán)力運行存在失控狀態(tài)等問題，由此使得監(jiān)督不力，為腐敗的發(fā)生提供了生存壯大的空間。

三、當前高校廉政風險預警機制的不合理性

（一）高校廉政風險預警機制的理論基礎(chǔ)

廉政風險預警是一套理論、方法體系和工作過程的總和，具體是指運用現(xiàn)代技術(shù)和科學手段以分析廉政風險信息、評估廉政風險狀況和預測廉政風險趨勢，為提前防范和解決潛在廉政問題采取有效措施，從而達到廉政建設(shè)和反腐敗的工作目標。

根據(jù)客觀實體學派的風險管理理論，廉政風險管理包括廉政風險識別、評估、處理和管理績效評估等階段，這是一個動態(tài)管理的過程。廉政風險識別是一個對各類潛在的廉政風險進行系統(tǒng)信息收集、判斷、綜合和認知的過程。廉政風險評估是基于廉政風險識別，對廉政風險因素、程度、后果等進行科學分析，對廉政風險的總體狀況綜合評價，對廉政風險的發(fā)展趨勢進行預測，為重點處理廉政風險作出科學的決策依據(jù)。廉政風險處理是根據(jù)廉政風險管理的目標和原則，科學制定廉政風險管理政策，合理采取廉政風險管理工具及其組合，這是廉政風險管理的核心。廉政風險管理績效評估是為實現(xiàn)預期目標，對風險管理工作的全過程進行全面評估，依據(jù)評估結(jié)果及時對相關(guān)政策規(guī)范、工作計劃等調(diào)整完善，從而不斷提高風險管理水平。

廉政風險預警機制的建立有助于實現(xiàn)廉政風險識別與評估。在廉政風險造成腐敗后果之前，綜合運行現(xiàn)代管理技術(shù)和信息技術(shù)動態(tài)分析廉政風險的各項指標和狀態(tài)，科學預測廉政風險發(fā)展趨勢，及時作出風險預警，以達到“識警防患、超前預控”的目的。

（二）高校廉政風險預警機制存在的問題

當前高校廉政風險預警工作主要體現(xiàn)在風險識別、風險化解和制度規(guī)范三個方面，即通過人、制度和技術(shù)等手段發(fā)現(xiàn)高校發(fā)展過程中存在的廉政風險，通過剖析廉政風險中存在的突出問題提前預測并發(fā)出預警，在廉政風險易發(fā)高發(fā)的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域收集廉政風險預警信息并定期分析評估廉政風險預警工作情況和效果。目前高校廉政風險預警工作已取得了初步成果，但仍然存在風險預警配套制度較少、風險信息收集渠道不夠完善、預警功能發(fā)揮受限、預警工作尚未形成合力等問題。

1.高校廉政風險預警配套制度較少。懲罰性規(guī)定在我國法律體系中占絕大多數(shù)，而預防性規(guī)定則是薄弱環(huán)節(jié)。重預防的廉政風險預警機制的特性要求其必須能夠防患于未然，當前國內(nèi)外對此的研究多集中在理論探討，實踐落實較少見，相關(guān)配套制度較少。

2.高校廉政風險信息的收集渠道不夠完善。目前，信訪舉報、檢查考核、個人重大事項報告等制度是高校廉政風險信息的主要來源渠道，存在渠道窄，信息單一的特點。信訪舉報制度存在舉報人對問題描述的粗糙性，難以為違紀事實和依據(jù)提供有效信息的問題；檢查考核制度存在對學院、部門黨風廉政工作隱患難以排查的問題；而個人重大事項報告制度則隨著報告人的主觀隨意性，使得廉政風險信息的收集難度增加。

3.高校廉政風險預警功能發(fā)揮受限。廉政風險預警機制的重要功能就是預警、防范。當前制約權(quán)力運行的監(jiān)督體系不健全，外部監(jiān)督缺失，導致上級“鞭長莫及”而難以監(jiān)督、同級礙于情面而不愿監(jiān)督、下級受制于人而不敢監(jiān)督、群眾不知情而監(jiān)督無力等問題，領(lǐng)導干部權(quán)力過于集中、權(quán)力運行不透明不規(guī)范等現(xiàn)象時有發(fā)生。這些外部監(jiān)督的缺失，加大廉政風險收集難度，預警功能的應有作用的發(fā)揮受限。

4.高校廉政風險預警工作尚未形成合力。高校廉政風險機制是一個復雜的系統(tǒng)工程。目前的黨內(nèi)自身監(jiān)督尤其是黨委紀檢部門的監(jiān)督是高校廉政風險預警機制建設(shè)的核心，黨外監(jiān)督、社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督等各方力量遠沒有發(fā)揮出，高校廉政風險預警機制的作用發(fā)揮亟需多方力量的共同配合。

四、高校廉政風險預警機制的完善策略

廉政風險預警機制建設(shè)是一個長期的過程，應該正確把握高校廉政風險預警機制建設(shè)存在的問題，從廉政風險信息收集制度、評估預測制度、警報發(fā)布制度和考核獎懲制度等四項制度著手，形成全面收集信息、科學分析評估、有效控制防范、定期考核獎懲的高校廉政風險預警機制。

（一）建立廉政風險信息收集制度

廉政風險信息收集是廉政風險識別的基礎(chǔ)，全面真實的信息有助于準確識別高校廉政風險的類型和預估發(fā)展趨勢。廉政風險信息收集的主要內(nèi)容包括：師生對學校黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見、建議和評價；學校重大改革、重要政策措施出臺前后的群眾輿論反映、反響；領(lǐng)導干部和黨員在思想、工作、生活作風等方面的問題；在廉潔從政（從教）和廉潔自律方面的問題；在基建工程、物資采購、資產(chǎn)管理、財務管理、人員招聘、干部選拔等方面違反有關(guān)規(guī)定的行為；損害群眾利益的突出問題；各項在專項檢查、干部考察及案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)的涉及黨風廉政建設(shè)和黨員干部違法違紀的問題；以及其他違反黨風廉政建設(shè)情況的反映。

為了確保廉政風險信息的真實性與收集的便易性，需要深化廉政教育，切實提高廉政風險防范意識。針對一般黨員干部要加強事業(yè)觀和工作觀教育，使其保持共產(chǎn)黨黨員的先進性，廉潔自律；針對重點部位、重點環(huán)節(jié)的普通工作人員要加強職業(yè)道德、職業(yè)安全和責任心教育；針對領(lǐng)導干部要加強權(quán)力觀、利益觀、地位觀教育；針對大學生要加強其世界觀、人生觀、價值觀教育；針對學科專業(yè)課程帶頭人、科研項目負責人等要加強學術(shù)道德、職業(yè)道德以及反白金主義教育。針對性的教育能使各類型教育層次明確崗位廉政“風險點”和廉潔要求。

（二）建立廉政風險評估預測制度

采用定性和定量分析相結(jié)合的方式，設(shè)定指標，并根據(jù)指標綜合評價廉政風險狀況，對評價結(jié)果依據(jù)嚴重性程度，將廉政風險狀況劃分相應等級。通過整合廉政風險信息實施預警防范，梳理分析并評估處理信訪、查辦案件、審計和調(diào)查等工作中的廉政風險信息。廉政風險預警信息按廉政風險發(fā)生頻率和可能造成的損失程度分為一級、二級、三級，分別用紅色、黃色和藍色標示，一級為最高級別。

具體來說，一級預警，著力于黨員干部的保護與挽救，通過限期整改和強制履行的方式，以保護和挽救已實施錯誤行為、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，但可以不予處分的黨員干部，從而避免問題進一步惡化；二級預警，著力于黨員干部的自身腐敗風險問題的及時發(fā)現(xiàn)，校紀委辦、監(jiān)察處實施廉政風險預警提醒提示，幫助和督促黨員干部及時糾正其工作中的失誤和偏差，阻止其錯誤行為的繼續(xù)發(fā)展；三級預警，著力于關(guān)心干部和維護學校穩(wěn)定大局，校紀委辦、監(jiān)察處實施廉政風險預警問詢提示，對單位開展重要工作事項中，可能會出現(xiàn)苗頭性的問題，要求單位加強制度建設(shè)，強化預防措施，杜絕違紀問題的產(chǎn)生。

（三）建立廉政風險警報發(fā)布制度

相關(guān)責任部門基于預警分析，共同作出預警決策。以單項風險預警針對個別廉政風險問題，以整體風險預警針對重點領(lǐng)域和部門問題，督促其采取有效的防控措施。公職人員的親屬關(guān)系、經(jīng)濟利益流向、經(jīng)濟利益關(guān)系以及職業(yè)崗位變動等因素是廉政風險預警模型中的重要因素。此外，預警范圍應該包括一切可能發(fā)生利益沖突的情景，一旦發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象即可發(fā)出警報。

將反腐倡廉與現(xiàn)代科技相結(jié)合，特別是計算機信息管理手段對廉政風險的同步監(jiān)測是預防腐敗工作的必然趨勢。將廉政風險預警信息系統(tǒng)與學校財務、采購業(yè)務等部門的信息系統(tǒng)對接，建立多層次監(jiān)管、多功能運行的廉政風險預警信息系統(tǒng)。將廉政風險預警滲透到學校權(quán)力運行的重要領(lǐng)域、崗位和環(huán)節(jié)，完整地記錄權(quán)力運行的軌跡，通過網(wǎng)絡信息技術(shù)手段實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控。當業(yè)務部門提供的數(shù)據(jù)符合設(shè)定的監(jiān)察條件時，將產(chǎn)生廉政風險信號，并發(fā)布預警信息，幫助業(yè)務管理部門制定整改、防控措施，完善業(yè)務流程的工作體系，最大限度地降低了廉政風險，有效抑制了腐敗的發(fā)生。預警信息系統(tǒng)具有剛性約束、公開透明、實時監(jiān)督等優(yōu)勢，能夠更好地解決了紀檢監(jiān)察與業(yè)務職能部門工作相分離的問題，促進監(jiān)督管理一體化。

（四）建立廉政風險考核獎懲制度

高校應該發(fā)揮黨委責任主體作用，著力于組織手段以推進廉政風險預警防范工作。要及時建立廉政風險預警防范工作小組，強化組織領(lǐng)導。依據(jù)廉政風險評價指標體系定期對本單位的黨風廉政建設(shè)情況進行檢查考核，明確提出存在的問題與整改意見，認真總結(jié)工作中好的經(jīng)驗和做法，及時通報檢查考核情況。實行黨風廉政一票否決制，即強化檢查考核結(jié)果的運用，將其定為領(lǐng)導干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

首先，需要考核責任分解情況。按照“誰主管，誰負責”的原則，明確分工，要求每個班子成員將業(yè)務工作、分管單位黨風廉政建設(shè)工作一起抓。其次，需要考核任務落實情況。按照“一崗雙責”的要求，黨政領(lǐng)導班子成員各負其責，層層落實反腐倡廉建設(shè)工作任務。再次，需要考核責任履行情況。堅持單項考核、重點考核和全面考核相結(jié)合，增強落實黨風廉政建設(shè)責任制的嚴肅性。最后，需要堅持抓責任追究，相關(guān)工作考核、獎優(yōu)評先等應該將黨風廉政建設(shè)作為其否決的重要指標，從而落實黨風廉政建設(shè)責任制監(jiān)督考核機制。

注釋：

①詳情參見新華網(wǎng)《南昌航空大學原黨委書記腐敗調(diào)查：一路升遷一路腐敗》。

②詳情參見文章《260萬科研費炒期貨 北航主任判10年》，載于新京報2013年07月01日A12版。

③詳情參見《四川理工學院原院長曾黃麟受賄353萬獲刑12年》，載于成都商報電子版2014年6月27日第23版。

④詳情參見《高校腐敗案件警示錄——象牙塔染上“腐敗病毒”》，載于新華網(wǎng)2002年05月19日。

⑤詳情參見《浙大教授陳英旭貪污近千萬元科研經(jīng)費 獲刑十年》，載于中國青年報2014年01月10日。

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（責任編輯王婷婷）