吳桂濤，王振興，徐素繁

（大連海事大學 質(zhì)量管理處，遼寧 大連 116026）

高校建立和運行教學質(zhì)量管理體系的問題與對策

吳桂濤，王振興，徐素繁

（大連海事大學 質(zhì)量管理處，遼寧 大連 116026）

闡述中國航海類高校建立和運行質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，以大連海事大學為例分析高校建立和運行質(zhì)量管理體系對保證人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要作用，總結(jié)質(zhì)量管理體系運行過程中存在的問題與不足，包括部分教師認識不到位、質(zhì)量體系持續(xù)改進機制尚不完善、管理重心過高、信息的效度和信度不能保證，以及全員參與意識不強等。最后有針對性地提出解決問題的對策。

高等教育；航海教育；教學質(zhì)量；ISO9000族標準；過程管理；質(zhì)量意識

一、引言

隨著我國高等教育進入大眾化階段，教育質(zhì)量問題逐漸凸顯。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》第二條要求：制定教育質(zhì)量國家標準，建立健全質(zhì)量保障體系。教育部《關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（高教30條）（2012年）第十一條要求“健全教育質(zhì)量評估制度”?！督逃筷P(guān)于普通高等學校本科教學評估工作的意見》（教高[2011]9號）要求：強化高等學校質(zhì)量保障的主體意識，完善校內(nèi)自我評估制度，建立健全校內(nèi)質(zhì)量保障體系。由此可見，目前我國高等教育已進入“以質(zhì)量為主旋律”的內(nèi)涵式發(fā)展階段。推動高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量是高校最核心的任務(wù)。要辦好學校，人才培養(yǎng)質(zhì)量是根本，建立和健全教學質(zhì)量保障體系是關(guān)鍵。

目前國內(nèi)許多高校引入ISO9000 族標準，建立和健全教學質(zhì)量管理體系，旨在利用其先進的質(zhì)量管理理念，規(guī)范學校的質(zhì)量管理，進而促進教學質(zhì)量的提高。但高校在建立和運行質(zhì)量管理體系的過程中，確實存在許多問題。本文以大連海事大學質(zhì)量管理體系的建立和運行為例，分析高校基于ISO9000 族標準建立和運行教學質(zhì)量管理中存在的問題，以期為高校教學質(zhì)量管理尋求一條科學管理之路。

二、國內(nèi)外高等教育質(zhì)量保障的基本模式

發(fā)達國家的高等教育質(zhì)量保障模式主要有兩種，一種是以中介組織認證為主的美國模式，另一種是高校、政府、民間機構(gòu)多元參與的英國模式。在美國，聯(lián)邦政府不直接參與評估活動，由聯(lián)邦教育部認可的中介組織進行認證，包括整體的院校認證及專業(yè)認證，教育的市場化程度越高，這種組織的功能越明顯。英國模式強調(diào)高校自身是質(zhì)量保障的責任主體，外部評估的主要目的是確認院校內(nèi)部質(zhì)量管理體系的有效性。[1]

目前，教育部評估中心也在學習各種模式的優(yōu)點，引導(dǎo)高等教育評估模式向高校、政府、社會多元參與的方向發(fā)展。教育部在新一輪的本科教學評估中要求：建立健全以學校自我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認證及評估、國際評估和教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測為主要內(nèi)容，政府、學校、專門機構(gòu)和社會多元評價相結(jié)合，與中國特色現(xiàn)代高等教育體系相適應(yīng)的教學評估制度，即“五位一體”的教學評估制度。新一輪的本科教學評估注重學校內(nèi)部質(zhì)量標準和質(zhì)量保障體系及其長效機制的建立，關(guān)注內(nèi)涵的提升和質(zhì)量的持續(xù)提高。

本科教學評估是教育主管部門對高等院校辦學定位、人才培養(yǎng)目標和教育質(zhì)量監(jiān)控的重要手段[2]，它與基于ISO9000族標準的教育教學質(zhì)量管理體系的管理目標是一致的，都是為了增進學校教學管理活動的運行能力，加強教學質(zhì)量的監(jiān)控，不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。本科教學評估可以看成本科教學質(zhì)量管理體系的一次全面的外部審核，是對質(zhì)量管理體系的適宜性、符合性和有效性的一次體檢。教育部本科教學審核評估要素與ISO9001質(zhì)量管理體系“四大板塊”的對照見表1。

表1 本科教學審核評估項目、要素與ISO9001質(zhì)量管理體系“板塊”對照表

三、我國航海院校建立和運行質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀

與國外發(fā)達國家將ISO9000族標準廣泛應(yīng)用于高等教育領(lǐng)域相比，我國將ISO9000族標準應(yīng)用于教育領(lǐng)域的時間較短，且主要集中在航海教育領(lǐng)域、各類職業(yè)教育領(lǐng)域及軍事教育（軍工產(chǎn)品研制）領(lǐng)域。目前，依據(jù)ISO9000族標準建立質(zhì)量管理體系的高等教育機構(gòu)主要有大連海事大學、上海海事大學、哈爾濱工業(yè)大學、國防科技大學等。其中，應(yīng)用較早、經(jīng)驗較成熟、影響較廣泛的當屬航海教育領(lǐng)域。

我國教育質(zhì)量管理引入ISO9000族標準，一方面源于ISO9000族標準先進的管理理念且在西方教育領(lǐng)域成功應(yīng)用的魅力驅(qū)動，另一方面則是在“外部作用”的推動下不得已而為之。如我國航海類院校之所以率先引入標準來實現(xiàn)學校教育教學質(zhì)量管理，其主要原因是為適應(yīng)國際公約的要求。1995年，國際海事組織從保證海上人身、財產(chǎn)安全和保護海洋環(huán)境的使命出發(fā)，修訂了《1978年海員培訓、發(fā)證和值班國際公約》，并對公約締約國政府的發(fā)證機構(gòu)和教育培訓機構(gòu)明確提出了建立質(zhì)量體系的要求，以保證其教育培訓質(zhì)量。為此，我國交通部于1997年頒發(fā)了《中華人民共和國船員教育和培訓質(zhì)量管理規(guī)定》，規(guī)定要求我國航海類院校必須建立船員教育和培訓的質(zhì)量管理體系，并接受主管機構(gòu)的外部審核。航海類院校建立質(zhì)量管理標準體系，從某種意義上說，對我國高校引入ISO9000族標準起到了拋磚引玉的作用。[3]

目前我國大多數(shù)航海院校根據(jù)高等教育和航海職業(yè)教育規(guī)律，把ISO9000族標準和《中華人民共和國船員教育和培訓質(zhì)量管理規(guī)則》的相關(guān)要求體現(xiàn)于學校的質(zhì)量管理體系之中。航海院校在識別影響學生培養(yǎng)質(zhì)量的全部環(huán)節(jié)（見圖1）的基礎(chǔ)上，按照體系的過程方法和管理的系統(tǒng)方法，規(guī)定各個過程的相互關(guān)聯(lián)和相互作用，明確各個過程的輸入、輸出關(guān)系，確定各個過程的合理接口和職責權(quán)限，建立了一套完整化和文件化教育教學質(zhì)量管理體系。

在體系運行過程中，航海院校通過實施內(nèi)、外部質(zhì)量審核、管理評審、質(zhì)量投訴等方法，建立一套完整的質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)，確保質(zhì)量管理體系的不斷完善，在學校內(nèi)部形成自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正問題、自我完善管理的機制。通過多年來的教育質(zhì)量管理體系運行和完善，體系在日常的教學活動與教學管理中發(fā)揮了效能，在一定程度上提高了學校的管理水平和工作效率，質(zhì)量文化日益成熟，廣大教職員工的質(zhì)量意識逐漸加強，更好地保證了人才培養(yǎng)質(zhì)量。通過第三方認證，還實現(xiàn)了高等航海教育和國際接軌。

以大連海事大學為例，從1997年開始，學校建立和實施質(zhì)量管理體系，以教學過程管理為核心，實施全面的質(zhì)量管理。2005年2月，學校設(shè)置“質(zhì)量管理處”，從學?？傮w的角度和高度對全校本科教育教學質(zhì)量以及研究生教育教學質(zhì)量實施系統(tǒng)管理，為學校的教育教學質(zhì)量提供保障。

圖1 影響高等教育質(zhì)量的主要環(huán)節(jié)

為了利用第三方審核（外審）對學校人才培養(yǎng)過程進行系統(tǒng)的有效的質(zhì)量控制，大連海事大學航海類專業(yè)本科人才培養(yǎng)的質(zhì)量管理體系接受挪威船級社和國家海事局的認證審核，非航海類專業(yè)本科人才培養(yǎng)接受中國船級社的認證審核。目前，大連海事大學的質(zhì)量管理體系應(yīng)用于“所有與本科生培養(yǎng)教育過程直接相關(guān)”的職能部門和二級教學單位，學校本科專業(yè)人才培養(yǎng)接受學校內(nèi)部審核的同時，也實現(xiàn)了對學校所有本科專業(yè)人才培養(yǎng)外部審核的全覆蓋。

四、我國航海院校質(zhì)量管理體系運行中存在的問題

1．對質(zhì)量管理體系認識不深入、理解有誤區(qū)

在體系運行過程中，教師對質(zhì)量管理體系的認識還不夠深入，部分老師對質(zhì)量管理體系的理解仍存在誤區(qū)。

（1）國內(nèi)許多一流大學沒有質(zhì)量管理體系，人才培養(yǎng)質(zhì)量就比我們差嗎？

其實，一所好的大學沒有基于ISO9000族標準的“質(zhì)量管理體系”，但它一定有自己的質(zhì)量保障體系。各高校的質(zhì)量保障模式和體系結(jié)構(gòu)雖然不同，只要體系健全且運行有效，都能保證人才培養(yǎng)質(zhì)量。而且不同的質(zhì)量保障模式和體系具有相同的規(guī)律性：高校依照自身辦學定位，確定的人才培養(yǎng)目標，制訂科學的培養(yǎng)方案，并建立各主要教學環(huán)節(jié)的質(zhì)量標準；同時提供相應(yīng)的人、財、物條件支撐；加強過程管理，建立自我評估和質(zhì)量監(jiān)控制度；能及時搜集教學信息和反饋信息、調(diào)節(jié)改進教育教學工作；學校有相應(yīng)組織保障機構(gòu)。

（2）外部審核就是為了拿幾個證書

人才培養(yǎng)的質(zhì)量需要監(jiān)控和測量，有時僅靠內(nèi)部測量是不夠的。只有放到外部，才能與同類院校有比較，從而保證測量的準確性。內(nèi)審是關(guān)起門來自己找問題，外審是打開門來請別人來找問題，是“正面審核，負面報告”，外部審核能為學校建言獻策，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

（3）審核準備工作就是補記錄，是形式主義、教條主義

審核本身要求“工作有依據(jù)、做后有證據(jù)”，通過要求有記錄，來保證你要做這件事，這是覆蓋性和符合性檢查，只是淺層次的要求。較高層次的要求還要看做的效果如何，即有效性檢查。目前，部分教師對審核的理解還沒有上升到對體系運行有效性的檢查。

（4）質(zhì)量管理體系和高等教育的創(chuàng)新要求存在矛盾

過于注重程序化的質(zhì)量管理體系與以創(chuàng)新為顯著時代特征的高等教育發(fā)展是否存在矛盾，對學生創(chuàng)新思維的素質(zhì)養(yǎng)成、教育內(nèi)容的不斷更新、個性化的教學風格、豐富多彩的教學模式等是否會構(gòu)成一種束縛，這是許多反對者質(zhì)疑的內(nèi)容。其實，質(zhì)量管理體系強調(diào)的是規(guī)范化、程序化管理，而非教育的內(nèi)容。教育質(zhì)量管理體系非但不會影響學生創(chuàng)新思維的素質(zhì)養(yǎng)成和束縛高等教育的創(chuàng)新發(fā)展，相反會在規(guī)范性和效益等方面進一步保證學生的培養(yǎng)質(zhì)量。

2．質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的長效機制有待進一步完善

部分高校在運行質(zhì)量管理體系一段時間之后，出現(xiàn)了程式化問題，什么時間按什么程序完成什么事情，按部就班，缺少新意，執(zhí)行標準一成不變，不能及時根據(jù)不斷發(fā)展變化的管理工作需要，根據(jù)社會、行業(yè)及區(qū)域經(jīng)濟等對人才需求的變化及學校發(fā)展對體系進行改進和創(chuàng)新，從而降低了實施質(zhì)量管理體系標準的效益。同時，認證機構(gòu)外審員缺乏教育教學管理的相關(guān)經(jīng)驗，而且外審的時間較短，未能深入了解學校的真實情況，外部審核工作的有效性不高，未能充分有效發(fā)揮外部審核的作用。

3．質(zhì)量體系管理重心過高

由于目前大學辦學規(guī)模較大，教學管理機構(gòu)較為復(fù)雜，因此學校的教育教學質(zhì)量管理體系也相對比較復(fù)雜，學校層面無法制定十分詳細的質(zhì)量文件。以大連海事大學為例，目前二級教學單位還沒有充分發(fā)揮“二級管理”的能動性，對學校層面制定的各種質(zhì)量體系文件（如程序文件和崗位指導(dǎo)書等）沒有制定更加細化的、落實到人的、與學院實際工作更為相符的文件。

4．質(zhì)量信息的信度和效度未得到充分保證

質(zhì)量監(jiān)控取得的信息的真實性和有效性是影響監(jiān)控效果的關(guān)鍵要素之一。然而，在實踐過程中，如何搜集到更為全面可靠的質(zhì)量信息并對其進行篩選和提煉，確保信息的信度和效度，還缺乏先進的信息搜集、選擇和科學分析的方法，對質(zhì)量信息的兩個維度的監(jiān)控和評價還沒有形成一套完整、科學、有效的方法體系。

5．部分教師質(zhì)量管理體系文件學習不夠，“全員參與”意識不強

從多次內(nèi)、外審情況看，年輕教師、新入職和新?lián)Q崗位人員對質(zhì)量管理體系文件學習不夠，質(zhì)量意識有待加強。一定程度上還存在認為“教學質(zhì)量監(jiān)控只是職能部門或某些工作人員的事”的現(xiàn)象，而且在文件編寫和修改時，部分教師考慮的不是怎樣提高質(zhì)量問題，而是盡量想辦法“避責”，在體系的運行過程中仍是被動地按程序文件開展工作，對質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進尚不能做到全員參與，還不能做到“個人習慣”自覺滿足程序文件的相關(guān)規(guī)定。

五、完善高校教學質(zhì)量管理體系的對策

1．教學質(zhì)量管理體系運行和本科教學評估有機結(jié)合

本科教學評估和教學質(zhì)量管理都是教學質(zhì)量監(jiān)督的有效手段，將兩者有機地結(jié)合起來是一種更加有效的教育質(zhì)量監(jiān)控的方法。學校應(yīng)將質(zhì)量管理體系的要求與本科教學評估的要求融為一體，用質(zhì)量管理體系的過程管理來保證人才培養(yǎng)目標的實現(xiàn)，真正起到“以評促改，以評促建，以評促管，評建結(jié)合，重在建設(shè)”的作用。

2．建立和完善教學質(zhì)量信息的收集、處理和反饋系統(tǒng)

以事實為依據(jù)做出決策，是IS09000族標準的八項管理原則之一，也是對高校教學質(zhì)量管理的一項基本要求。高校人才培養(yǎng)目標的定位、教學計劃的制訂、專業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、課程設(shè)置等，都應(yīng)建立在對教、學、管三方面基本現(xiàn)狀的了解以及對高校外部顧客（用人單位等）的需求信息進行分析的基礎(chǔ)之上，并依據(jù)客觀質(zhì)量事實做出正確決策。

因此，學校應(yīng)通過質(zhì)量管理體系程序文件規(guī)定，在常態(tài)化收集教育部本科教學評估要求上報的教學基本狀態(tài)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，再根據(jù)學校的辦學特色，增加各種反映學校辦學質(zhì)量的其他數(shù)據(jù)，形成數(shù)據(jù)信息更為豐富的數(shù)據(jù)庫，實行常態(tài)監(jiān)測。對數(shù)據(jù)分析后向?qū)W校最高管理層、各有關(guān)職能部門和教學單位反饋信息，為學校的各項決策提供數(shù)據(jù)支撐。

在具體操作過程中，要注意整合現(xiàn)有分散在相關(guān)部門的管理信息系統(tǒng)中的原始信息，對評價結(jié)果進行深層次的統(tǒng)計與比較分析，開發(fā)研究教學質(zhì)量監(jiān)控與預(yù)警的數(shù)學模型，適時應(yīng)用新技術(shù)，提高監(jiān)控系統(tǒng)的智能化水平，從而獲得更為客觀、真實的質(zhì)量信息。[4]

3．降低質(zhì)量體系管理重心，推進體系的二級管理

為進一步加強二級教學單位質(zhì)量管理工作，有效促進質(zhì)量管理與日常教學管理活動的有機結(jié)合，使管理重心下移，責任更細化、更具體，更大限度地發(fā)揮二級教學單位在教學質(zhì)量管理和提高人才培養(yǎng)質(zhì)量方面的作用。大連海事大學制定了《大連海事大學質(zhì)量管理體系二級管理暫行辦法》（連海大質(zhì)字[2012]537號）。辦法規(guī)定：各二級教學單位黨委（黨總支）書記、系（部）直屬支部書記擔任二級管理者代表，下設(shè)質(zhì)量管理員（兼職）。具體負責本單位質(zhì)量管理體系的建立、實施與持續(xù)改進。目前航海學院、輪機工程學院、繼續(xù)教育學院、航海訓練與研究中心四個二級教學單位已進行質(zhì)量體系二級管理模式的試運行。

4．加強質(zhì)量文化建設(shè)

學校質(zhì)量文化是學校所獨有的、為學校所有成員共同持有的關(guān)于學校教育質(zhì)量的價值觀、信念、規(guī)范與行為形態(tài)等的綜合體系，是學校文化的一個重要的組成部分。質(zhì)量文化側(cè)重于提高全體教職員工的質(zhì)量意識、質(zhì)量觀念和質(zhì)量管理技法。學校最高管理層應(yīng)成為質(zhì)量文化的創(chuàng)始人，教職員工則是學校質(zhì)量文化的主要載體。學校的質(zhì)量管理不僅需要最高管理者的正確領(lǐng)導(dǎo)，更要依賴于全體教職員工的積極參與，其參與的熱情與程度決定了學校質(zhì)量文化建設(shè)能否成功有效。所以要對他們進行質(zhì)量意識、質(zhì)量道德、以學生等為關(guān)注焦點的意識和敬業(yè)精神的教育，激發(fā)他們的積極性和責任感，使質(zhì)量意識深深地融入他們的價值觀體系。同時，學校應(yīng)進一步加大質(zhì)量管理體系宣傳力度，加強對年輕教師、新入職和新?lián)Q崗位人員的質(zhì)量管理體系知識培訓力度。

5．師德教育常抓不懈

多年來的體系運行證明,僅僅依靠外界的監(jiān)督和控制難以保證人才培養(yǎng)質(zhì)量，真正持久的高質(zhì)量應(yīng)當是全體教工和學生共同努力的結(jié)果,所以師德教育應(yīng)常抓不懈。

六、結(jié)語

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，公眾對高等教育的辦學水平提出了更高的要求，提高高校人才培養(yǎng)質(zhì)量的呼聲越來越高。近年來，越來越多的高校將 ISO9000族標準的質(zhì)量管理模式引入教學質(zhì)量管理中，這種應(yīng)用本身就是教學質(zhì)量管理模式的創(chuàng)新。如何建立一套高效率的教學質(zhì)量管理體系，并在實踐中不斷完善體系運行，需要高校管理者和教育理論研究者進一步深入探索和總結(jié)，更需要高校全體教職員工積極參與。質(zhì)量是高等教育的生命線，只有全體教職員工真正樹立起強烈的質(zhì)量意識，高等學校的辦學質(zhì)量才能真正得到保證。

[1] 韓映雄.高等教育質(zhì)量管理:體系與方法[M].北京:北京大學出版社,2013:83-86.

[2]教育部高等教育教學評估中心.普通高等學校本科教學工作審核評估工作指南[M].北京:教育科學出版社,2014:149-152.

[3]覃翠英.ISO 9000標準在高校教學質(zhì)量管理中的應(yīng)用研究[D].青島:中國海洋大學,2008.

[4]張海鷹.基于ISO 9000理念的高校教學質(zhì)量監(jiān)控體系[D].重慶:西南大學,2010.

2015-10-22

吳桂濤（1968-），男，博士，教授，主要從事輪機工程管理研究。

G642 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A

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1006-8724（2015）04-0045-05