◎中國運載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 章雯 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬

軍工企業(yè)專利預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建

◎中國運載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 章雯 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬

軍工企業(yè)是國家武器裝備的生產(chǎn)設(shè)計單位,承擔(dān)著國防建設(shè)的責(zé)任,同時也有義務(wù)對產(chǎn)生的創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)。目前,對于創(chuàng)新成果除技術(shù)秘密之外,更多的是以專利形式進(jìn)行保護(hù),而如何做好專利的創(chuàng)造、保護(hù)和管理,有效防范潛在風(fēng)險成為軍工企業(yè)一個不容忽視的問題。

為了占據(jù)市場優(yōu)勢,發(fā)達(dá)國家軍工企業(yè)往往在世界各國部署相關(guān)專利申請。在航天運輸系統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域,筆者對國內(nèi)外專利申請人進(jìn)行了收集與分析,得到相關(guān)專利12,531件,其中我國專利3,810件,國外專利8,721件。由此可見,對于我國軍工企業(yè),特別是涉及航天運輸系統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè),面對的技術(shù)競爭與專利風(fēng)險已十分突出。為將各種專利風(fēng)險管控在可控范圍內(nèi),保證我國軍工企業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展,有必要建立專利預(yù)警機(jī)制。

一、基本構(gòu)成

專利預(yù)警機(jī)制是指通過對國內(nèi)外專利信息的收集、分析與預(yù)判,提前判斷出可能發(fā)生專利糾紛的前兆和產(chǎn)生的危害,并提出相應(yīng)的對策建議,以期達(dá)到發(fā)現(xiàn)潛在危機(jī)、應(yīng)對現(xiàn)實危機(jī)、預(yù)防未來危機(jī)的作用。專利預(yù)警機(jī)制的基本構(gòu)成包括以下幾個方面。

1.4個系統(tǒng)

信息收集系統(tǒng)能夠搜集相關(guān)技術(shù)/產(chǎn)品的專利信息和其它非專利信息,并篩選出有用信息；指標(biāo)評估系統(tǒng)能夠根據(jù)企業(yè)自身特點選擇合適的預(yù)警指標(biāo)；警度評價系統(tǒng)是對與本企業(yè)密切相關(guān)的專利進(jìn)行分析,并評價得出相應(yīng)結(jié)論,也包含對非專利文獻(xiàn)等的評價；危機(jī)應(yīng)對系統(tǒng)能夠根據(jù)評價出的危機(jī)結(jié)論制定相應(yīng)措施。

2.5個基本點

責(zé)任部門應(yīng)包括專利管理部門、研發(fā)部門、制造部門以及企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo),有條件的單位還應(yīng)包含專利分析部分。

人員配備是確保整個機(jī)制成功運作的關(guān)鍵。根據(jù)企業(yè)的實際情況,應(yīng)配備具有專利管理知識、預(yù)警管理知識、法律知識和應(yīng)急處理能力的復(fù)合型人才。同時,應(yīng)開展專利預(yù)警人員相關(guān)培訓(xùn),建立合理的人員結(jié)構(gòu)。

方法是指應(yīng)分別制定信息收集、指標(biāo)評估、警度評價和危機(jī)應(yīng)對的具體措施,以達(dá)到信息收集準(zhǔn)確、指標(biāo)評估科學(xué)、警度評價合理、危機(jī)應(yīng)對得當(dāng)?shù)男Ч?/p>

流程是指建立專利預(yù)警機(jī)制的工作流程,梳理相關(guān)步驟,確定每一步驟開展的具體工作,并落實到責(zé)任人。流程應(yīng)盡可能地涵蓋預(yù)警機(jī)制分析出的各種警情,以及解決危機(jī)的方法,同時還要做到閉環(huán)控制,并能夠?qū)崿F(xiàn)長期監(jiān)控,預(yù)防未來危機(jī)。

制度應(yīng)詳細(xì)規(guī)定預(yù)警各環(huán)節(jié)相關(guān)人員的職責(zé)以及流程的任務(wù)和操作方法,還應(yīng)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相符合,能夠更好地促進(jìn)專利預(yù)警機(jī)制的良好運行,為企業(yè)發(fā)展提供保障。

3.多套解決方案

根據(jù)對警情的分析,應(yīng)盡可能多地制定出專利危機(jī)應(yīng)對解決方案,并根據(jù)企業(yè)自身情況選擇相應(yīng)解決方案。同時,還應(yīng)將解決方案及時整理形成數(shù)據(jù)庫,為后續(xù)專利危機(jī)應(yīng)對提供案例支持。

二、構(gòu)建過程

目前,民品公司的專利預(yù)警模型大多是基于市場指標(biāo)建立的。市場占有率、銷售增長率、研發(fā)效費比等市場維度指標(biāo)占據(jù)較大權(quán)重；而警度的劃分是通過與行業(yè)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)的對比來確定的,具有局限性。

我國軍工企業(yè)在民用市場領(lǐng)域的市場占有份額比重不大,大多面向軍品市場且很難掌握本領(lǐng)域標(biāo)桿企業(yè)的技術(shù)水平。因此,民品公司的專利預(yù)警機(jī)制并不適用軍工企業(yè),需要結(jié)合實際重新構(gòu)建。筆者提出的軍工企業(yè)專利預(yù)警的構(gòu)建過程分為以下5個步驟。

1.確定預(yù)警需求

對軍工大系統(tǒng)級技術(shù)進(jìn)行專利預(yù)警,往往因檢索不全面而造成警度判斷不準(zhǔn)確。因此,應(yīng)圍繞分系統(tǒng)或單機(jī)技術(shù)確定專利預(yù)警需求。

2.收集相關(guān)信息

在信息收集的過程中應(yīng)兼顧查全率與查準(zhǔn)率。在查全方面,應(yīng)涵蓋“七國兩組織”專利數(shù)據(jù)庫、科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、中國版權(quán)中心數(shù)據(jù)庫等；在查準(zhǔn)方面,應(yīng)制定不同檢索策略,提高相關(guān)專利準(zhǔn)確率。對專利文獻(xiàn),不僅要收集專利的基本信息,還應(yīng)收集法律狀態(tài)、同族專利等情況；對于非專利文獻(xiàn),應(yīng)注意公開渠道。

3.確定預(yù)警評估指標(biāo)

技術(shù)相關(guān)度評估。判斷相關(guān)專利與本企業(yè)技術(shù)方案的相關(guān)度,用于評價專利侵權(quán)或可能侵權(quán)的情況。對于專利之間的判斷,應(yīng)對比2份專利的權(quán)利要求；對于未公開的技術(shù)方案,應(yīng)對比相關(guān)專利公開的全部內(nèi)容。

專利法律狀態(tài)評估。如果判斷出相關(guān)專利與本企業(yè)技術(shù)較相關(guān),還應(yīng)判斷專利法律狀態(tài)。法律共分為公開、實審、授權(quán)有效、駁回、主動放棄、視為放棄、視為撤回、撤回、未繳年費、屆滿、無效11種狀態(tài)。

技術(shù)規(guī)避評估。如果判斷出國內(nèi)相關(guān)專利與本企業(yè)技術(shù)方案相同或相近似,還需要進(jìn)一步判斷能否規(guī)避該專利、是否能夠繞開該專利的權(quán)利要求以及發(fā)生侵權(quán)的風(fēng)險大小。

4.判斷預(yù)警警度

專利預(yù)警警度劃分為正常、警戒和危機(jī)3種狀態(tài)。正常狀態(tài)說明相關(guān)專利對本企業(yè)未產(chǎn)生影響；警戒狀態(tài)說明相關(guān)專利可能與本企業(yè)之間存在侵權(quán)糾紛；危機(jī)狀態(tài)說明相關(guān)專利對本企業(yè)產(chǎn)生了實質(zhì)影響。

正常狀態(tài)下,本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專利、非專利技術(shù)方案相比均不相同,且相關(guān)專利、非專利技術(shù)方案不會和企業(yè)未來技術(shù)發(fā)展方向相同；本企業(yè)專利技術(shù)特征數(shù)比在先申請專利必要技術(shù)特征數(shù)少。

警戒狀態(tài)下,本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專利的法律狀態(tài)為駁回、視為撤回、視為放棄、未繳年費中的任何一種。本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專利的法律狀態(tài)為公開、實審、授權(quán)有效中的任何一種,但可以規(guī)避該專利技術(shù)方案。

危機(jī)狀態(tài)時,本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比均相同或等同,而相關(guān)專利的法律狀態(tài)為授權(quán)有效,且無法規(guī)避該專利技術(shù)方案。本企業(yè)技術(shù)方案與相關(guān)專利的權(quán)利要求技術(shù)方案相比,至少多一項必要技術(shù)特征,其余技術(shù)特征均相同或等同,而相關(guān)專利法律狀態(tài)為授權(quán)有效,且無法規(guī)避該專利技術(shù)方案。

5.制定解決方案

一是準(zhǔn)備工作,具體包括建立專利預(yù)警各狀態(tài)數(shù)據(jù)庫和加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)。

建立專利預(yù)警各種狀態(tài)數(shù)據(jù)庫,將各狀態(tài)下的專利分類到相關(guān)數(shù)據(jù)庫中,加強(qiáng)對各狀態(tài)數(shù)據(jù)庫專利的監(jiān)控,并及時作出調(diào)整。同時,還要將應(yīng)對方案一并納入數(shù)據(jù)庫,并不斷更新和完善。遇到有相似警情的專利出現(xiàn),可選擇相應(yīng)對策并付諸實施,避免措手不及,縮短危機(jī)持續(xù)時間,減少損失。

開展相關(guān)培訓(xùn),提高員工的危機(jī)識別與應(yīng)對意識,熟悉本企業(yè)的危機(jī)處理方案。當(dāng)遇到專利危機(jī)時,員工能夠快速參與到危機(jī)的處理工作中,幫助企業(yè)盡快擺脫危機(jī)。

二是在正常狀態(tài)下,專利檢索人員應(yīng)定期跟蹤與本企業(yè)產(chǎn)品/技術(shù)有關(guān)的專利信息,重點監(jiān)測與本企業(yè)核心技術(shù)相關(guān)的專利信息,并將相關(guān)文獻(xiàn)信息錄入正常狀態(tài)數(shù)據(jù)庫,不斷更新和完善數(shù)據(jù)庫。

三是在警戒狀態(tài)下應(yīng)具體分析2種情況。第一種情況為,雖然相關(guān)專利技術(shù)方案與本企業(yè)的技術(shù)發(fā)生沖突,但由于其法律狀態(tài)為駁回、視為撤回、視為放棄、未繳年費中的任何一種,說明企業(yè)可以無條件使用該技術(shù)方案,但應(yīng)隨時警惕專利恢復(fù)的情況發(fā)生。第二種情況為,雖然相關(guān)專利的技術(shù)方案與本企業(yè)的技術(shù)發(fā)生沖突,但可以規(guī)避該專利技術(shù)方案。

四是在危機(jī)狀態(tài)下,要明確本企業(yè)專利和他人相關(guān)專利哪項為在先申請。如果本企業(yè)的專利申請日較早,則對本企業(yè)有利,可以結(jié)合實際情況對他人專利提出無效申請；如果他人專利的申請日較早,則對本企業(yè)不利,應(yīng)提前做好專利被無效的預(yù)案。

對本企業(yè)未申請專利的技術(shù)方案存在侵犯他人專利權(quán)的情況,應(yīng)組織本企業(yè)技術(shù)專家具體研究能否規(guī)避該專利技術(shù)方案。對于無法規(guī)避的技術(shù)方案,可以根據(jù)實際情況收集證據(jù),提出他人專利無效或與專利權(quán)人協(xié)商,探討專利收購或?qū)＠S可的可行性。