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        基于專利的中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化研究

        2015-03-15 11:21:48許端陽趙志耘
        中國(guó)科技論壇 2015年9期
        關(guān)鍵詞:深度區(qū)域

        張 瑩,許端陽,趙志耘

        (1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100038;2. 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京 100101)

        近些年來,利用專利研究技術(shù)合作的成果越來越多[1-5]。但是,目前中國(guó)學(xué)者從動(dòng)態(tài)角度,特別是從地理空間視角對(duì)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)演化規(guī)律的綜合研究較少,無法全面反映中國(guó)技術(shù)合作空間分布形態(tài)的演化過程。因此,本文分別構(gòu)建1991—2010 年四個(gè)階段的區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò),對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的基本特征、空間結(jié)構(gòu)及區(qū)域個(gè)體合作模式進(jìn)行靜態(tài)揭示和動(dòng)態(tài)演化研究,為中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略布局及政策制定提供事實(shí)參考。

        1 研究方法

        1.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)處理

        作為技術(shù)合作的一項(xiàng)重要成果,專利一直以來都是衡量技術(shù)創(chuàng)新的重要指標(biāo)[6]。本文通過分析專利權(quán)人的地理特征,識(shí)別技術(shù)合作的空間演化規(guī)律。綜合考慮數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)規(guī)模和可獲得性,選用萬方中外專利數(shù)據(jù)庫,為保證數(shù)據(jù)的完整性,獲取1991—2010 年專利權(quán)人大于或等于2 的合作申請(qǐng)發(fā)明專利,根據(jù)專利權(quán)人的省份信息,篩選中國(guó)大陸區(qū)域合作專利21796 項(xiàng),其中不包括大陸地區(qū)與境外地區(qū)(包括港澳臺(tái))及港澳臺(tái)地區(qū)間的合作。專利權(quán)人為自然人的合作專利因無法根據(jù)姓名準(zhǔn)確判斷其所在地區(qū),本文未考慮此類合作專利。

        1.2 方法與工具

        社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是度量及分析復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和特征的有效方法,既能揭示各種虛擬網(wǎng)絡(luò)的微觀結(jié)構(gòu)和內(nèi)在關(guān)系,也廣泛應(yīng)用在整體網(wǎng)絡(luò)的地理特征和空間效應(yīng)的研究中[7]。區(qū)域技術(shù)合作有典型的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征,創(chuàng)新主體所在地區(qū)為點(diǎn),合作關(guān)系為連線,因此本文選用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究區(qū)域技術(shù)合作。

        區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)有特定地理位置信息,但現(xiàn)存的如Ucinet、Pajek 等社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具不能顯示這種空間特性,因此本文選用大數(shù)據(jù)分析軟件Tableau 對(duì)專利數(shù)據(jù)可視化。Tableau 軟件將包括地圖在內(nèi)的多個(gè)視圖整合,操作簡(jiǎn)單,可視化效果好。為了更好地揭示區(qū)域技術(shù)合作的演化路徑,本文將1991—2010 年分為四個(gè)階段:1991—1995、1996—2000、2001—2005 及2006—2010,分別對(duì)研究各階段技術(shù)合作的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征、網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)、區(qū)域節(jié)點(diǎn)個(gè)體合作模式的演化。

        (1)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)特征研究。借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet,比較1991—2010 年四個(gè)階段技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、平均合作頻次、網(wǎng)絡(luò)密度、度數(shù)中心勢(shì)及中介中心勢(shì)等網(wǎng)絡(luò)基本特征指標(biāo)。

        網(wǎng)絡(luò)規(guī)模:網(wǎng)絡(luò)中包含的全部行動(dòng)者數(shù)目,本文研究中國(guó)大陸地區(qū)(不含港澳臺(tái))的區(qū)域技術(shù)合作,因此最大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模為31。

        網(wǎng)絡(luò)邊數(shù):節(jié)點(diǎn)間連線數(shù)量,反映區(qū)域技術(shù)合作關(guān)系。

        平均合作頻次:合作專利總數(shù)與網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)之比,為中國(guó)區(qū)域間技術(shù)合作次數(shù)的均值。

        網(wǎng)絡(luò)密度:實(shí)際關(guān)系數(shù)與理論上最大關(guān)系數(shù)之比,密度越大,網(wǎng)絡(luò)對(duì)其中行動(dòng)者產(chǎn)生的影響可能越大。

        中心勢(shì):網(wǎng)絡(luò)關(guān)系在整個(gè)圖上的分布情況,旨在界定網(wǎng)絡(luò)圖是否具有中心趨勢(shì),反映網(wǎng)絡(luò)的整體向心程度。

        (2)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)研究。利用Tableau 將區(qū)域合作關(guān)系映射到地圖上。隨著技術(shù)合作數(shù)量增多,區(qū)域間連線顏色加深,線型變粗。網(wǎng)絡(luò)的核心-邊緣結(jié)構(gòu)分析可以揭示網(wǎng)絡(luò)中哪些區(qū)域分別處于“核心”、“半邊緣”和“邊緣”地位,并找到這些結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系[8]。核心- 邊緣結(jié)構(gòu)矩陣模型根據(jù)原矩陣和理想矩陣的相似程度判斷矩陣中核心與邊緣的界限[9-10],將網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)分為兩組,一組關(guān)系緊密,是網(wǎng)絡(luò)的核心,另一組關(guān)系則相對(duì)薄弱。

        本文結(jié)合區(qū)域技術(shù)合作空間網(wǎng)絡(luò)圖譜,利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具Ucinet 的核心-邊緣分析模塊得出1991—2010 年四個(gè)階段的核心-邊緣結(jié)構(gòu),計(jì)算各階段核心區(qū)與邊緣區(qū)的技術(shù)合作聯(lián)系密度,剖析中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的空間結(jié)構(gòu)特征。

        (3)區(qū)域個(gè)體技術(shù)合作模式研究。各區(qū)域合作廣度、深度反映區(qū)域技術(shù)合作模式的發(fā)展。本研究中,區(qū)域合作廣度為與該區(qū)域有合作的其他區(qū)域數(shù)量,即區(qū)域節(jié)點(diǎn)度數(shù),廣度越大表示與該區(qū)域合作的其他區(qū)域越多,技術(shù)合作越廣泛;合作深度為該區(qū)域技術(shù)合作頻次與合作廣度之比,深度越深,與其他區(qū)域的合作關(guān)系越穩(wěn)定。構(gòu)建“廣度-深度”二維矩陣,橫坐標(biāo)表示合作廣度,縱坐標(biāo)表示合作深度,標(biāo)準(zhǔn)為20 年的平均值,將地區(qū)分為四類:

        Ⅰ類:高廣度- 高深度區(qū)域,分布在第一象限,合作對(duì)象廣,合作深入,跨區(qū)域技術(shù)合作模式趨于穩(wěn)定,是網(wǎng)絡(luò)的核心構(gòu)成。

        Ⅱ類:低廣度- 高深度區(qū)域,分布在第二象限,合作廣度低,合作范圍狹隘,但合作深度高,已形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。

        Ⅲ類:低廣度- 低深度區(qū)域,分布在第三象限,是網(wǎng)絡(luò)的邊緣節(jié)點(diǎn),合作參與度及合作深度都處在較低水平。

        Ⅳ類:高廣度- 低深度區(qū)域,分布在第四象限,合作區(qū)域合作對(duì)象多,但合作不深入,是網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分。

        2 研究結(jié)果

        2.1 1991—2010 年中國(guó)區(qū)域間合作專利變化趨勢(shì)

        中國(guó)區(qū)域合作專利數(shù)量呈指數(shù)增長(zhǎng)趨勢(shì),1991年到2000 年增速緩慢,2000 年以后總量加速增長(zhǎng),從1991 年的70 件躍升到2010 年的5599 件,增加了5529 件,然而區(qū)域合作專利數(shù)占發(fā)明總量的比例一直在0.5%到2.5%間浮動(dòng),整體上穩(wěn)步增加,但由于發(fā)明專利總量增速過快,比例增速相對(duì)較緩(見圖1)。

        圖1 1991—2010 年中國(guó)大陸區(qū)域技術(shù)合作數(shù)量及其占發(fā)明專利總數(shù)比例示意圖

        20 年來,跨區(qū)域技術(shù)合作數(shù)量呈增加趨勢(shì),但空間發(fā)展不均衡 (見圖2)。1991—1995 年,區(qū)域技術(shù)合作總量均在300 以下,大部分低于25次,整體處在較低水平,區(qū)域差異不明顯;1996—2000 年,北京優(yōu)勢(shì)嶄露,東部地區(qū)如遼寧、上海大幅增加;2001—2005 年,北京、上海、廣東發(fā)展迅速,河南、四川增速明顯,區(qū)域間差異開始顯現(xiàn);2006—2010 年,空間分布層次明顯,東部沿海地區(qū)保持領(lǐng)先,中部地區(qū)快速增長(zhǎng),西部地區(qū)較上一階段有增加但與中東部相比仍有較大差距。

        2.2 1991—2010 年中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)特征

        網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo)。20 世紀(jì)90 年代初,中國(guó)幾乎所有的省、市、自治區(qū)已開始尋求跨區(qū)域技術(shù)合作,但合作十分有限,平均合作頻次低,網(wǎng)絡(luò)密度小。20 年來,網(wǎng)絡(luò)密度明顯增加,網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)整體上大幅增長(zhǎng),跨區(qū)域的合作范圍不斷擴(kuò)大,網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜。1991—2000 年平均合作頻次穩(wěn)步上升;2006—2010 年,頻次增速迅猛,技術(shù)合作力度空前,反映了中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作處在高速發(fā)展期;中心勢(shì)方面,1991—2010 年網(wǎng)絡(luò)中介中心勢(shì)和度數(shù)中心勢(shì)均處在較低水平,說明網(wǎng)絡(luò)不存在明顯的集中性、向心性,中介中心勢(shì)的下降反映了中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)越來越高的分散性,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定。

        圖2 1991—2010 年中國(guó)大陸各區(qū)域合作專利數(shù)量分布圖

        表1 1991—2010 年中國(guó)大陸區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)特征

        2.3 1991—2010 年中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)變化

        用tableau 軟件將區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)可視化,過濾合作頻次小于10 的區(qū)域節(jié)點(diǎn),將復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)簡(jiǎn)化為關(guān)系較稀疏的網(wǎng)絡(luò) (見圖3)。1991—1995 年,網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)以北京為中心的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu);1996—2000 年,東部地區(qū)之間的合作是網(wǎng)絡(luò)的重要組成,北京- 遼寧、北京- 上海合作突顯,甘肅、四川、河南等中西部地區(qū)與東部地區(qū)的合作加強(qiáng);2001—2005 年,跨區(qū)域技術(shù)合作不斷增多,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜,東部地區(qū)間合作更緊密,中西部地區(qū)與東部地區(qū)的合作增加,但中部地區(qū)之間、西部地區(qū)之間、中部地區(qū)與西部地區(qū)之間的合作還較薄弱;2006—2010 年,東部地區(qū)之間的合作關(guān)系仍最多,尤以北京- 上海、上海- 廣東、北京- 廣東的合作最突出,中東部各地區(qū)與東部地區(qū)之間的合作關(guān)系進(jìn)一步增多,中部地區(qū)間的合作、西部地區(qū)與中部地區(qū)間的合作逐漸緊密,西部地區(qū)間的合作有增加但仍處在較低水平。

        圖3 1991—2010 年中國(guó)大陸區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)簡(jiǎn)化圖

        由此可見,中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)一定的核心-邊緣結(jié)構(gòu)。為揭示網(wǎng)絡(luò)空間結(jié)構(gòu)的演化,利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具UCINET 研究1991—2010 年網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部核心-邊緣結(jié)構(gòu)及聯(lián)系密度(見表2)。結(jié)果顯示,1991—2010 年核心區(qū)涵蓋了中東部的大部分地區(qū),西部地區(qū)多為邊緣地區(qū)。1991—2010 年,核心區(qū)之間的聯(lián)系密度從0.486 躍升至0.963,幾乎所有核心區(qū)域間都存在技術(shù)合作;核心區(qū)與邊緣區(qū)的聯(lián)系密度由0.143 增至0.727,聯(lián)系空前緊密;邊緣區(qū)之間的聯(lián)系密度有增長(zhǎng)但增速較緩。這說明中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作中,核心區(qū)之間的緊密合作關(guān)系是技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵,邊緣區(qū)間的技術(shù)合作仍較為薄弱且增長(zhǎng)較緩,這種核心-邊緣結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作的空間格局發(fā)展產(chǎn)生影響。

        表2 1991—2010 年核心區(qū)與邊緣區(qū)技術(shù)合作的聯(lián)系密度表

        2.4 1991—2010 年不同地區(qū)技術(shù)合作模式的變化

        1991—2010 年大部分地區(qū)的跨區(qū)域技術(shù)合作得到較大發(fā)展。1991—1995 年,各地區(qū)技術(shù)合作廣度和深度水平較低,大部分區(qū)域?qū)儆冖箢?,區(qū)域技術(shù)合作處在初始階段,北京、上海、遼寧、山東、廣東等東部區(qū)域合作廣度高,深度欠缺,合作模式尚不固定;1996—2000 年,北京、上海、遼寧成為Ⅰ類區(qū)域,合作深度有較大提高,合作模式漸漸形成;2001—2005 年,Ⅲ類區(qū)域大幅減少,各區(qū)域積極尋求跨區(qū)域合作,但合作深度較低,成為Ⅳ類區(qū)域,江蘇、浙江、廣東等東部區(qū)域的合作廣度及深度穩(wěn)步增加,合作關(guān)系趨于穩(wěn)定,成為Ⅰ類區(qū)域。2006—2010 年,西藏成為唯一的Ⅲ類區(qū)域,其余大部分西部區(qū)域增加了合作范圍,但合作關(guān)系還較弱,是Ⅳ類區(qū)域的主要組成;多數(shù)中東部區(qū)域成為Ⅰ類區(qū)域,跨區(qū)域合作關(guān)系趨于穩(wěn)定,形成了較成熟的技術(shù)合作模式。

        1991—2010 年中國(guó)大陸區(qū)域技術(shù)合作分布模式表明,大部分區(qū)域節(jié)點(diǎn)合作廣度的提升先于合作深度,反映了地區(qū)進(jìn)行跨區(qū)域技術(shù)合作的探索路徑,即先擴(kuò)大合作范圍,隨后逐步尋找深入合作對(duì)象,進(jìn)而形成穩(wěn)定的合作模式。在這20 年內(nèi),中國(guó)各個(gè)區(qū)域在技術(shù)合作廣度、深度有著較大的提升,中東部各區(qū)域的合作模式逐漸趨于穩(wěn)定,西部地區(qū)的技術(shù)合作還在探索階段,合作廣度廣,但合作關(guān)系還較不深入。

        圖4 1991—2010 年中國(guó)大陸區(qū)域技術(shù)合作個(gè)體分布模式

        3 討論

        1991—2010 年,中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作逐漸成為常態(tài),合作范圍及合作深度不斷增加。然而,中國(guó)區(qū)域間的技術(shù)合作主要在東部地區(qū)集聚,空間發(fā)展不均衡,這與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展息息相關(guān)[10]。20 世紀(jì)90 年代初,中央政府通過政策引導(dǎo)改善地區(qū)關(guān)系,推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作戰(zhàn)略,多地參與合作,但合作頻次偏低。隨著東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,東部地區(qū)間合作日益緊密,并帶動(dòng)中部地區(qū)的發(fā)展。2000 年以來,中西部地區(qū)與東部地區(qū)的合作增多,與中西部地區(qū)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力的提高及西部大開發(fā)、中部崛起等國(guó)家區(qū)域性戰(zhàn)略的實(shí)施有很大關(guān)系。中西部區(qū)域技術(shù)合作與東部地區(qū)仍存在差距,主要原因可能有以下幾個(gè)方面:

        (1)技術(shù)發(fā)展離不開經(jīng)濟(jì)支撐,而中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距十分明顯。2001—2010 年,中國(guó)東部地區(qū)生產(chǎn)總值是中部地區(qū)增量的2. 37 倍,是西部地區(qū)增量的3 倍;就人均生產(chǎn)總值而言,中國(guó)東部地區(qū)約2. 97 萬元,中部地區(qū)1. 38 萬元,西部地區(qū)僅為1. 24 萬元,東部地區(qū)遠(yuǎn)超中西部地區(qū)。

        (2)創(chuàng)新投入方面,2010 年,東部地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量總量約是西部地區(qū)的5 倍,2001—2010 年,東部地區(qū)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量總量增加了117 萬,西部地區(qū)僅增加不到13 萬;東部地區(qū)R&D 經(jīng)費(fèi)支出增加近2633 億元,是西部增量的6.13 倍??梢娭袊?guó)的研發(fā)投入主要集中在中東部地區(qū),導(dǎo)致了東部地區(qū)跨區(qū)域技術(shù)合作優(yōu)勢(shì)大于西部地區(qū)。

        (3)東西部研發(fā)力量布局差距明顯。企業(yè)、高校、研究院所等研發(fā)力量是區(qū)域技術(shù)合作的重要組成,但中東部地區(qū)的企業(yè)集聚程度遠(yuǎn)高于西部地區(qū),且截至目前,西部地區(qū)共有985 高校7所、211 高校25 所、中國(guó)科學(xué)院研究機(jī)構(gòu)26 個(gè),東部有985 高校24 所、211 高校63 所、中科院研究機(jī)構(gòu)88 個(gè)。

        (4)區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局也會(huì)在一定程度影響地區(qū)跨區(qū)域技術(shù)合作的發(fā)展。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在地理區(qū)位上形成以深圳、廣州為核心的珠江三角洲,以江蘇、上海為核心的長(zhǎng)江三角洲,以北京、天津?yàn)楹诵牡沫h(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈三大集聚中心[11],2001—2010 年東部地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)總產(chǎn)值的86.86%。雖然近些年中國(guó)一直推動(dòng)?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,但由于交通、信息、服務(wù)等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件較差,西部地區(qū)承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果則不太明顯,不僅未出現(xiàn)大規(guī)模的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,而且承接的多為資源密集型行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)[12]。

        4 結(jié)論

        (1)中國(guó)區(qū)域技術(shù)合作快速發(fā)展,合作網(wǎng)絡(luò)趨于復(fù)雜。

        (2)網(wǎng)絡(luò)存在核心-邊緣結(jié)構(gòu),東部地區(qū)間的合作是網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分,西部地區(qū)間的合作仍較為薄弱。

        (3)各地區(qū)在合作廣度、深度上有較大提升,中東部地區(qū)的跨區(qū)域合作關(guān)系已逐漸穩(wěn)定,西部地區(qū)還在探索階段。

        因此,中國(guó)應(yīng)當(dāng)針對(duì)西部地區(qū)資源環(huán)境特點(diǎn),加大國(guó)家研發(fā)力量在西部地區(qū)的布局,實(shí)施靈活的區(qū)域人才培養(yǎng)和引進(jìn)政策。從區(qū)位要素優(yōu)勢(shì)出發(fā),繼續(xù)鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)由東部地區(qū)向中西部地區(qū)擴(kuò)散,培養(yǎng)西部地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),增強(qiáng)西部地區(qū)創(chuàng)新能力建設(shè),支持區(qū)域間技術(shù)合作,合理配置科技資源,減小西部地區(qū)與中東部地區(qū)的差距。

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