付張城，甘衛(wèi)平

（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601）

安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率比較分析
——基于DEA模型的實證研究

付張城，甘衛(wèi)平

（安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601）

基于技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出視角，運(yùn)用DEA模型對2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了靜態(tài)評價。研究結(jié)果表明：安徽省技術(shù)創(chuàng)新活動投入與產(chǎn)出狀況整體上是有效的；區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新效率存在著差異，部分非DEA有效地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動存在著一定程度的投入冗余和產(chǎn)出不足。結(jié)合實證分析的結(jié)果，提出了相應(yīng)的政策建議。

技術(shù)創(chuàng)新效率；DEA；實證研究

引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快和知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，技術(shù)創(chuàng)新能力成為國家競爭力的關(guān)鍵因素。技術(shù)創(chuàng)新對于一國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起著重要作用，既是國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，又是區(qū)域社會發(fā)展的核心，世界主要國家都將技術(shù)創(chuàng)新作為其發(fā)展的基本戰(zhàn)略。近年來，安徽省經(jīng)濟(jì)社會取得快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量穩(wěn)步增長，發(fā)展質(zhì)量和效益也不斷得到提升，但綜合競爭力不強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡合理、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的后勁不足等問題仍然存在。技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的有效方式，是增強(qiáng)國家和區(qū)域競爭力的必然途徑。技術(shù)創(chuàng)新效率反映了一個國家或地區(qū)運(yùn)用和整合創(chuàng)新資源的能力，同時也是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r的具體體現(xiàn)。對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行科學(xué)評價，有助于提高創(chuàng)新資源的利用效率，不斷提升其技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)區(qū)域競爭力。因此，本文對安徽省技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進(jìn)行客觀評價，旨在清楚地認(rèn)識安徽省技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，為政府制定相應(yīng)的區(qū)域發(fā)展政策提供科學(xué)的理論依據(jù)。

1 研究設(shè)計

1.1 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（簡稱DEA）是由美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等提出的一種無參數(shù)的效率評價方法。它的基本思想是將每一個被評價對象作為一個決策單元（Decision Making Units，DMU），而這些決策單元（DMU）都具有多項投入和多項產(chǎn)出，可以利用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型（線性規(guī)劃）來評價它們（DMU）之間的相對有效性（即DEA有效）。目前，該方法已被眾多學(xué)者廣泛應(yīng)用于績效評價、資源配置、技術(shù)創(chuàng)新及成本收益等領(lǐng)域。其中C2R模型與BC2模型是DEA的兩種常規(guī)模型，基本模型線性規(guī)劃如下。

假設(shè)有n個決策單元（DMUj），j=1，2，…，n，每個DMU均有m種輸入和S種輸出，分別用xj、yj表示第j個DMU的輸入向量和第j個生產(chǎn)個體的輸出向量，其中，且有，m；r= 1，2，…，s）均大于0，vi和ur分別表示第i項輸入指標(biāo)和第r項產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重和分別表示的權(quán)重向量。將xj0、yj0分別標(biāo)記為對應(yīng)決策單元的輸入、輸出數(shù)據(jù)，其中，則的模型可表示為：

C2R模型是以規(guī)模報酬不變（CRS）為基本假設(shè)前提，但為了方便評價不同規(guī)模報酬狀態(tài)下各決策單元的相對效率，需在上述C2R模型中引入一個凸性假設(shè)條件則可得到規(guī)模報酬可變的BC2模型。為了簡便操作，可對上述模型進(jìn)行Charnes-Cooper變換。引入松弛變量s+、剩余變量s-以及非阿基米德無窮小量ε，對上述模型進(jìn)行對偶線性規(guī)劃，則可轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

由上述模型的最優(yōu)解λ*，θ*，s*-，s*+，可以將技術(shù)創(chuàng)新效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），并據(jù)此來判斷DMU的DEA有效性，具體結(jié)果如下：

（1）如果θ*〈1，則表示決策單元DMUj0為DEA無效；

1.2 指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來源

DEA模型是基于投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行評價，正確選擇投入產(chǎn)出指標(biāo)是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評價的關(guān)鍵。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者Ahuja和Katila[1]、Acs等[2]、虞曉芬等[3]、郭磊等[4]的研究成果，選取R&D人員投入（X1）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（X2）和引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（X3）作為技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)，選取專利申請量（Y1）、新產(chǎn)品銷售收入（Y2）和產(chǎn)品出口額（Y3）作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，并且認(rèn)為創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間不存在滯后期。

本文所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《安徽省統(tǒng)計年鑒（2010—2013年）》，其中，2011年安徽省撤銷地級巢湖市，并按其所轄縣區(qū)劃分到合肥、蕪湖和馬鞍山三地。因此，將巢湖市2009年和2010年兩年的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，按相應(yīng)的行政區(qū)劃劃分到合肥、蕪湖和馬鞍山三地。按照地理和行政區(qū)劃相結(jié)合以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和一體化程度[5]，將安徽省劃分為皖北、皖中、皖江和皖南四大經(jīng)濟(jì)區(qū)。①

2 實證分析

結(jié)合上文所選取的指標(biāo)和數(shù)據(jù)，采用規(guī)模報酬可變（VRS）的BC2模型對2009—2012年安徽省各市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行靜態(tài)評價，計算結(jié)果見表1。其中，“TE”、“PTE”、“SE”、“RTS”分別表示技術(shù)創(chuàng)新效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬階段。[6]

由表1結(jié)果可知，從全省平均DEA效率來看，2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率（TE）平均值為0.918，可將其分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），分別為0.946和0.968，16個市中DEA有效的共有10個，占62.5%，即這10個市的技術(shù)創(chuàng)新效率是安徽省各地區(qū)中相對最優(yōu)的，安徽省技術(shù)創(chuàng)新整體上的投入—產(chǎn)出狀況是有效的；而非DEA有效的市有6個，占比37.5%。從全省范圍來看，雖然大多數(shù)地區(qū)處于DEA有效狀態(tài)，但那些非DEA有效地區(qū)，其技術(shù)效率過低，從而大大拉低了全省技術(shù)創(chuàng)新效率的平均水平。

從技術(shù)創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果來看，亳州、宿州、蚌埠等10個DEA有效市（技術(shù)創(chuàng)新效率值為1.000）的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，表明這10個市的技術(shù)創(chuàng)新活動投入與產(chǎn)出在整體上都處于一種最優(yōu)狀態(tài)，要素投入充分發(fā)揮了作用。而對于其他6個非DEA有效市而言，技術(shù)創(chuàng)新非有效主要分為兩種情況：一種是由規(guī)模非有效引起的，主要有合肥、阜陽和宣城3個市，純技術(shù)效率值均為1.000，而規(guī)模效率分別為0.792、0.946和0.948，且不存在投入冗余和產(chǎn)出不足，也就是說這3個市的各種資源要素投入達(dá)到了最優(yōu)使用狀態(tài)，不存在浪費(fèi)現(xiàn)象，在純技術(shù)效率上完全有效，但是規(guī)模與技術(shù)水平不相適應(yīng)，總體效率相對無效。另一種是由規(guī)模非有效和純技術(shù)非有效共同引起的，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，主要有淮北、安慶和黃山3個市。這些市技術(shù)創(chuàng)新的各種要素投入使用效率低，資源使用不合理或者過度浪費(fèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力較弱，均存在產(chǎn)出不足和投入冗余的情況，且投入產(chǎn)出規(guī)模不相適應(yīng)，總體效率偏低。

從規(guī)模報酬階段來看，安徽省16個市中大部分市技術(shù)創(chuàng)新活動都處于規(guī)模報酬不變階段；而有4個市（合肥、阜陽、宣城、安慶）處于規(guī)模報酬遞減階段，說明這些市的技術(shù)創(chuàng)新活動已達(dá)到一定的規(guī)模，形成了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，這與創(chuàng)新資源投入冗余可能存在一定關(guān)系，需要對研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員投入等進(jìn)行合理的調(diào)整和優(yōu)化；淮北和黃山2個市處于規(guī)模報酬遞增階段，增加創(chuàng)新資源投入可以提高其技術(shù)創(chuàng)新效率水平。

表1 2009—2012年安徽省各市技術(shù)創(chuàng)新效率的輸出結(jié)果

從四大經(jīng)濟(jì)區(qū)來看（見表2），技術(shù)創(chuàng)新效率最高的為皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)（0.949），其純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）分別為0.968和0.977。而技術(shù)創(chuàng)新效率最低的為皖北經(jīng)濟(jì)區(qū)，其值為0.864，這主要是由純技術(shù)效率過低（為0.881）引起的，表明該區(qū)域大量的創(chuàng)新投入并沒有轉(zhuǎn)化為高效率的產(chǎn)出，資源利用效率低。皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率為0.948，純技術(shù)效率為1.000，表明該區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新活動要素投入被充分利用，不存在浪費(fèi)現(xiàn)象。皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低為0.915，主要是由純技術(shù)效率（0.943）和規(guī)模效率（0.972）共同作用的結(jié)果。

對于非DEA有效地區(qū)而言，規(guī)模效率的提高依賴于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新所處的規(guī)模階段的動態(tài)變化，而純技術(shù)效率的提高則主要側(cè)重于產(chǎn)出不足和投入冗余的改進(jìn)。非DEA有效的決策單元DMU在生產(chǎn)前沿面上的投影都是DEA有效的，即可以通過適當(dāng)調(diào)整非DEA有效的決策單元DMU的輸入、輸出數(shù)值使其達(dá)到DEA有效。由這一理論，可以找出非DEA有效地區(qū)具體投入與產(chǎn)出要素導(dǎo)致無效的原因，從而計算出非DEA有效地區(qū)應(yīng)增加的產(chǎn)出量或減少的投入量。[7]表3給出了淮北、安慶和黃山3個非DEA有效市技術(shù)創(chuàng)新效率的改進(jìn)方向和幅度。以淮北為例，要使其技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到BCC模型所設(shè)定的效率前沿，實現(xiàn)DEA有效，在投入方面應(yīng)減少0.73%的R&D人員投入以及2.11%的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；在產(chǎn)出方面應(yīng)增加16.92%的專利申請數(shù)和12.52%的產(chǎn)品出口額。

表2 2009—2012年安徽四大經(jīng)濟(jì)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果

表3 淮北、安慶和黃山非DEA有效市的改進(jìn)方向和幅度 %

3 結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用DEA模型對2009—2012年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率整體狀況進(jìn)行了評價分析，由實證結(jié)果可知：（1）安徽省16個市的技術(shù)創(chuàng)新效率均值為0.918，其中DEA有效市數(shù)為10個。這表明安徽省技術(shù)創(chuàng)新活動投入、產(chǎn)出狀況整體上是有效的。（2）區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新效率存在差異。在四大經(jīng)濟(jì)區(qū)中，技術(shù)創(chuàng)新效率最高的是皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)，皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)次之；技術(shù)創(chuàng)新效率增長最快的是皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)，皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)最慢。（3）部分非DEA有效市存在著一定程度的創(chuàng)新投入冗余和產(chǎn)出不足，技術(shù)創(chuàng)新效率有待提高。

根據(jù)以上分析結(jié)果，提出如下政策建議。

（1）從全省范圍來看，提高技術(shù)創(chuàng)新效率，一是要合理配置創(chuàng)新資源，促進(jìn)地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新均衡發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)智力資本轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑，其創(chuàng)新效率是一個地區(qū)綜合競爭力的重要體現(xiàn)。地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新資源配置不合理是導(dǎo)致安徽省各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡的一個重要因素。因此，政府應(yīng)因地制宜，結(jié)合不同地區(qū)的實際情況，制定和實施相應(yīng)的創(chuàng)新調(diào)控政策，以促進(jìn)安徽省各地區(qū)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。二是制定長期有效的科技發(fā)展戰(zhàn)略，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境對于技術(shù)創(chuàng)新效率有著顯著影響，也是各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)展不均衡的主要影響因素。因此，政府部門應(yīng)制定長期有效的科技發(fā)展戰(zhàn)略，注重提升和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)R&D人員的創(chuàng)新能力，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。三是注重人才隊伍建設(shè)，建立有效的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入是創(chuàng)新活動開展的基本要素和創(chuàng)新得以進(jìn)行的先決條件。高素質(zhì)人才能較為顯著地提升研發(fā)活動的創(chuàng)新和產(chǎn)出能力，政府在高素質(zhì)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)上，應(yīng)該建立有效機(jī)制，提升研發(fā)人員中高素質(zhì)人才的比例。[8]同時，應(yīng)建立有效的經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制，合理調(diào)整經(jīng)費(fèi)投入的方向和方式，提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)運(yùn)作的效率。

（2）從各區(qū)域來看，皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)和皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)作為皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要地區(qū)，應(yīng)積極利用其區(qū)位優(yōu)勢和政策扶持，繼續(xù)深化與長三角地區(qū)之間的分工合作，在繼續(xù)增加技術(shù)創(chuàng)新投入的同時，進(jìn)一步增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，著力加快自主創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及技術(shù)創(chuàng)新效率。同時，應(yīng)充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)合肥和蕪湖兩大增長極的帶動作用，加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)作，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化和自主創(chuàng)新，以推動經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部淮南、安慶、池州、六安等落后市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對于皖北經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，技術(shù)創(chuàng)新所需的人力、物力和財力相對有限，應(yīng)根據(jù)其地方實際情況，走技術(shù)模仿的道路，不斷推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；同時要積極轉(zhuǎn)變管理觀念，完善制度建設(shè)，使創(chuàng)新能力的發(fā)展、體制機(jī)制的進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新投入的增加相適應(yīng)，以保持較高的技術(shù)創(chuàng)新效率。皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)則應(yīng)根據(jù)其城市特色，大力發(fā)展徽州特色產(chǎn)業(yè)和旅游產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)現(xiàn)代制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合發(fā)展，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和人才建設(shè)，大力提高技術(shù)創(chuàng)新水平，以推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

注 釋：

① 皖北經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括淮北、亳州、宿州、蚌埠和阜陽5個市；皖中經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括合肥、淮南、滁州和六安4個市；皖江經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括馬鞍山、蕪湖、銅陵、安慶和池州5個市；皖南經(jīng)濟(jì)區(qū)主要包括宣城和黃山2個市。

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A Comparative Study of Technical Innovation Efficiency in Anhui Province——An Empirical Study Based on DEA Model

FU Zhang-cheng,GAN Wei-ping
（School of Economics,Anhui University,Hefei 230601,China）

From the perspectives of input and output of technical innovation,the paper makes a static evaluation of technical innovation efficiency in Anhui Province from 2009 to 2012 with DEA model.The results are as follows:the input and output of technical innovation are effective in Anhui Province as a whole;there exist some differences in technical innovation efficiency in different areas;and there exist input redundancy and output insufficiency in technical innovation efficiency in some non-DEA effective areas.Based on the results of empirical study,it puts forward some suggestions.

technical innovation efficiency；DEA；empirical study

F<062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A class="emphasis_bold">062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-2362（2015）05-0045-04062.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

1674-2362（2015）05-0045-04

A 【文章編號】1674-2362（2015）05-0045-04

（責(zé)任編輯 于 丹）

2015-05-10

安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“長三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與安徽外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究”（AHSK11-12D32）

付張城（1989—），男，安徽肥東人，碩士研究生，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域發(fā)展研究；甘衛(wèi)平（1988—），男，安徽太湖人，碩士研究生，主要從事產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與管理研究。