于學強，劉 偉

( 聊城大學 政治與公共管理學院，山東 聊城252059)

失范即不符合社會準則。學術道德失范指的是在學術研究領域違背學術道德的行為。按葛劍雄的觀點，學術道德包括正確的學風與學術腐敗兩個方面，前者可以通過教育管理解決，而后者則要訴諸紀律與規(guī)范。重視學術道德不僅有利于培養(yǎng)碩士研究生( 以下簡稱碩士生) 良好的學風和規(guī)避學術腐敗，而且對省屬高校自身健康成長與快速發(fā)展也有重要意義。

一、省屬高校碩士生學術道德建設的意義

規(guī)范的學術道德對于學生乃至學校發(fā)展都有重要意義。一方面，學生學術道德修養(yǎng)有利于其健全人格的形成與發(fā)展，也有利于其學術誠信的培育；另一方面學術道德建設也是學校立德樹人的重要內容，反映和體現(xiàn)學校教育的成敗。徐顯明認為世界一流大學或者世界知名高水平大學，就是“受人尊重的大學”?！笆苋俗鹬氐拇髮W首先是有德性的大學”，“有德性的大學應該是去功利化，去世俗化，去行政化的”［1］。中科院院士朱清時同樣指出，“學術道德建設跟不上，世界一流大學、高水平大學建設就是空中樓閣”［2］。

( 一) 在省屬高校碩士生中開展學術道德建設是培育優(yōu)良學風的需要

省屬高校的碩士生，一般是這類高校中的精英( 除部分院校有博士招生權外) ，這些碩士生學術道德狀況從某種意義上來講對整個學校學生的學術發(fā)展有重要的引領作用。如果碩士生學術道德感強，在學術研究過程中注重遵循學術道德，就會帶動本科生在學術道路上向良性方向發(fā)展，否則，本科生的學術道德也會因缺乏引領或缺乏正確的引領而受到重創(chuàng)。因而，從這種意義上看，一個省屬高校的學生是否具有良好的學風，關鍵是碩士生是否能遵循學術道德，嚴格按照學術規(guī)范從事學術活動、開展學術研究。學風特指學生的學習風氣，優(yōu)良的學風是提高和保證教育質量的重要條件，也是高校德育工作取得實效性的重要標志。加強省屬高校學風建設，以碩士生的學術道德作為切入點是一個很好的突破口，可以說是抓住了學風建設的“牛鼻子”。從現(xiàn)實情況看，很多省屬高校學風建設的難點也在于碩士生，因為這一群體成分復雜、管理難度高。但是，推進省屬高校學風建設不能因管理難度高而退卻。應當看到，目前省屬高校碩士生的學術道德情況不容樂觀，這既與整個學術氛圍較為浮躁有關，也與省屬高校碩士生的學術道德教育不力有關，還與地方院校本身碩士生生源質量下降有關。在這種情況下，要解決省屬高校碩士生學術道德問題，不斷提升他們的學術道德修養(yǎng)和學術道德水平，從學校本身的層面上看關鍵是加強學術道德教育，讓德育工作在學風建設中發(fā)揮出應有的作用，以良好的學術風氣促進碩士生形成嚴謹?shù)闹螌W風氣，從而推動省屬高校良好學習風氣的形成。

( 二) 在省屬高校開展碩士生學術道德建設是鑄就良好市民品格的需要

今天的碩士生就是明天的社會主義建設者，而且可能是社會主義建設主力中的領導者。他們在校期間的學術品格與其將來在社會生活中和實際工作中的職業(yè)道德、社會公德密切相關。也就是說，如果一個碩士生在校期間就缺乏學術道德感，那么，他走向社會領域之后也很難保障擁有良好的職業(yè)道德和社會公德。這一方面是由于他們在高校沒有受到良好的道德教育，沒有形成良好的道德意識；另一方面是因為他們在高校學術道德建設中的失范本身也帶有慣性，是可以延展到社會生活領域的。正是由此，高等院校針對本科與研究生都開設思想道德教育課程，目的就是通過在校期間道德知識教育來促進日后他們在社會生活或職業(yè)活動中遵循基本的道德規(guī)范，做一個社會認可的良好市民。

( 三) 在省屬高校開展碩士生學術道德建設是提升碩士生學術能力的需要

范建剛指出，學術能力是技術性學術能力與道德性學術能力的統(tǒng)一［3］。因為能力培養(yǎng)的最終目的是研究生作為人的發(fā)展內在于學術能力培養(yǎng)的隱性德育，它同樣是為了實現(xiàn)人的發(fā)展。所以，要最大限度地提升研究生的學術能力，時刻需要以道德為準繩衡量整個培養(yǎng)過程的每一個環(huán)節(jié)。從一般意義上分析，學術能力包括技術性學術能力與道德性學術能力兩種。前者指從事學術研究的技能指標，主要涵蓋碩士生的問題意識與研究能力，涉及碩士生能否發(fā)現(xiàn)問題、整合材料剖析問題，形成解決問題的方案等方面；后者是指碩士生從事學術研究過程中的自我管理能力以及處理學術關系的能力等，主要涉及學術研究過程中，碩士生如何規(guī)范運用材料，不侵權、不剽竊。實際上，道德品質本身就是學術能力不可或缺的組成部分，體現(xiàn)了研究者對學術的尊重以及自身的獻身精神。有了這種精神，學者就能做到為了學問廢寢忘食。學者還必須具有自我批判精神，涂爾干認為： “科學的態(tài)度就是批判的態(tài)度。”［4］52馬克·布勞格指出：科學是“迄今人類所設計的意識形態(tài)系統(tǒng)中唯一自我反省、自我糾正的系統(tǒng)”［5］51。對自我學術思想不間斷的批判，作為不斷否定自我的行為，無疑是一種道德行為，它有利于把學術推向深入。學者需要平衡學術組織的利益與個人利益，所以，學術的發(fā)展要求學者始終實施對自我的道德監(jiān)護。莫伯里與凱迪希指出： “基于學者是高深學問的看護人這一事實，人們可以邏輯地推出他們也是他們自己的倫理道德準則的監(jiān)護人?！保?］120

二、省屬高校碩士生學術道德失范的表現(xiàn)

( 一) 抄襲剽竊是最為常見的學術道德失范

抄襲剽竊主要是指竊取他人學術成果，體現(xiàn)為全部照抄、變相抄襲或局部改動。在高校特別是地方省屬高校的碩士生學術創(chuàng)作中，這種“剪刀加漿糊”的現(xiàn)象較為普遍。有學者指出： “抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果在研究生群體中時常發(fā)生，逐步演變成為一種見怪不怪的現(xiàn)象。調查結果顯示，‘將他人論文拼湊改造成自己的論文’的行為在校園中經(jīng)常發(fā)生的頻率達16. 3%，有時發(fā)生的頻率高達30.6%，‘引用他人研究成果而未加標注的’行為在校園中經(jīng)常發(fā)生的頻率達12.0%，有時發(fā)生的頻率高達31.8%?！保?］2009 年《南方周末》揭示： 兩篇標題都為《試論財經(jīng)領域的新聞輿論監(jiān)督》的碩士學位論文，除了“致謝”不一樣外，兩篇論文的標題、中英文摘要、中英文關鍵詞、內容、注釋、參考文獻竟然一字不差［8］113-114。筆者對省屬L 高校社科類碩士生開展過相關調查，結果表明碩士生在撰寫論文的過程中對既有材料拼湊改造的達83.5%，而引用他人研究成果不加標注更是司空見慣的現(xiàn)象。至于為了規(guī)避論文查重，在寫作過程中對已有成果作一些技術方面的處理，在高年級的碩士生中也并不鮮見。

( 二) 雇傭“槍手”是最為便捷的學術道德失范

“槍手”是對為了獲取經(jīng)濟利益或其他利益，為他人代寫論文者的特別稱謂。在省屬高校中，有些碩士生為了圖省事或者不愿意做出努力，或者水平有限確實寫不出來，往往花錢或者采取其他方法，請別人代替自己完成論文，并將這種“一手交錢一手交貨”“等價交換”的方式視為最為便捷、最為直接的方式。調查發(fā)現(xiàn)，“對于‘假如有人提出給您3 000 元的報酬，您是否愿意替他完成一篇論文’，回答不愿意、愿意、不知道的分別占66.5%、13.2%和20.3%，說明相當一部分研究生在學術上禁不起金錢的誘惑”［9］。省屬高校研究生的特殊性在于，相當多的碩士生在職攻讀，“混”學歷的人不在少數(shù)，根據(jù)省屬高校的調研，碩士論文代寫率雖然不高，但價格這兩年又有攀升。據(jù)了解，目前一篇4 萬字的碩士論文代寫價格已經(jīng)不下20 000 元，甚至一篇核心期刊代發(fā)的論文收費也高達15 000 元。毋庸置疑，無論是雇傭“槍手”還是自己當“槍手”，都是違反學術道德的行為，都應予以抵制。

( 三) “搭順風車”是最為隱蔽的學術道德失范

“搭順風車”是在沒有參加科學研究的情況下，在他人的學術成果上面署上自己的名字，這種情況是屬于“天知、地知、你知、我知，其他人不知”的隱蔽形式。實際上，任何學術產(chǎn)品署名都應當講究原則，最為基本的原則是將最重要的貢獻人放在第一位。但是，對于省屬高校的碩士生而言，即便自己主創(chuàng)也可能會將導師或其他教師的名字署在前面，一則是部分導師的原因，二則可能是這樣更容易發(fā)稿。當然也有一部分老師與學生關系相當“和諧”，為了“幫助”學生，在發(fā)表文章時將學生的名一并署上。還存在一種情況就是導師將自己的課題分配給學生撰寫一部分，而分配之后幾乎完全是學生自己組織材料開展研究，但由于課題的主持人是導師，在署名時也需要有所考慮，從而自覺不自覺地導致“搭順風車”現(xiàn)象。有學者調查發(fā)現(xiàn)，“在問及‘未經(jīng)他人如導師許可不當使用其署名’問題時，認為很普遍的占5.70%，比較普遍的占9.27%，不太普遍的占25.51%”［10］。

( 四) 偽造篡改是最為無恥的學術道德失范

有些學生不愿意嚴格按照科學規(guī)范做實驗、搞研究，為了達到學術要求，往往偽造或任意修改實驗數(shù)據(jù)，變更實驗程序，這種情況實際上是惡意侵吞別人成果，屬于最無恥的學術道德失范?！罢{查結果顯示，‘偽造或篡改實驗、調研、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等’行為在校園中經(jīng)常發(fā)生的頻率達9.2%，有時發(fā)生的頻率高達25.0%”［7］。根據(jù)筆者對省屬高校的調研，省屬L 院校理工科碩士生中，曾經(jīng)做過偽造或篡改數(shù)據(jù)，或曾萌發(fā)過這種想法的高達78.5%。無怪乎有些所謂“科學實驗成果”只能在實驗室里產(chǎn)生，無法在實踐生活中變成現(xiàn)實，因為這種實驗數(shù)據(jù)中早已經(jīng)加入水分。毋庸置疑，任何論文都有一定的寫作邏輯，這種偽造篡改數(shù)據(jù)的情況往往借用了別人的寫作邏輯，或者照搬了別人的思維成果，根本沒有進行過相關思考與調研，作為與臨摹樣本相區(qū)別的只能是人家在調研基礎上形成的客觀數(shù)據(jù)。而這種偽造與篡改，不僅僅是竊取了別人的思維邏輯，而且也抹殺了別人的辛勤工作。

( 五) 一稿多投是最為無奈的學術道德失范

盡管一稿多投是違反學術道德的行為，但面對學校要求發(fā)表論文的壓力，有些學生為了提高發(fā)表的概率，還是比較無奈地選擇了直接一稿多投或者變相一稿多投?！耙环矫妫麄儗⑼黄寮锻赡鼙讳浻玫母鞣N學術刊物，以期‘大面積撒網(wǎng)，重點收獲’；另一方面，他們將同一篇學術論文略加改頭換面又拼湊成新的論文，投給不同的期刊；更有甚者，把相同的數(shù)據(jù)用不同的排列組合或不同表現(xiàn)方式變成多篇論文，巧妙偽裝后進行投稿，或是把中文發(fā)表的論文再翻譯成英文去發(fā)表”［11］12。在杜金玉的調查中，90.3%受訪者認為碩士生在論文發(fā)表過程中存在一稿多投的現(xiàn)象，研究生的學術研究行為已經(jīng)對學術道德構成了嚴重的威脅。難怪全國政協(xié)委員馬俊建議各高校和科研機構取消碩士生、博士生上學期間必須在核心期刊上發(fā)表論文的硬性要求，認為這樣更易給研究生提供一個相對寬松、有利于產(chǎn)生有價值的研究成果的氛圍和空間，更合乎學術研究和人才成長的規(guī)律［12］。

三、省屬高校碩士生學術道德失范的原因

碩士生學術道德包括碩士生對學術道德的主觀認識和學術道德評價兩個方面的內容。碩士生對學術道德的主觀認識受制于他們自身的水平與需要。目前，在省屬高校中，碩士生的生源質量堪憂，非本科生、往屆生和在職生占大部分甚至絕大部分，他們一方面存在起點低的問題，另一方面則是時間少，將碩士生學習視為工作之余的事，嚴重影響他們的學術道德發(fā)展與提升。具體而言，省屬高校碩士生學術道德失范的主要原因有三個方面。

( 一) 教育理念偏差，存在重知識輕道德現(xiàn)象

從管理研究生的國家規(guī)范文件來看，《中華人民共和國學位條例》的內容對研究生的學術能力做出了具體的規(guī)定，但是對于研究生的學術道德卻沒有具體的要求。2004 年教育部頒發(fā)的《關于加強學術道德的若干意見》雖然有具體的規(guī)定和措施，但是這些規(guī)定并沒有得到有效落實。唐納德·肯尼迪在《學術責任》一書中說： “我覺得我們在培養(yǎng)年輕的學術接班人時偏重于他們各自的學術領域，卻忽視了那些讓他們成為成功的負責任的學術公民所必需的其他知識和技能。”［13］其實，我們國家十分重視學生的品德教育，只是這種教育比較寬泛，針對性不強。在研究生層面，針對其學術道德方面的教育基本沒有。有學者認為，我國高校在學術道德教育方面與國外相比，偏重外在教育，忽視內在教育?！拔覈咝Ｖ赝庠诨绹咝Ｖ貎仍诨?。我國高?？蒲械赖陆逃谐Ｓ谜f服法、灌輸法等，學生遵守規(guī)范不是出于道德需要，而是迫于外界壓力，缺乏道德行為的自覺性和行為主體的責任感； 美國高校科研道德教育重視‘心靈教育’和‘感性教育’，通過調動學生科研道德實踐的自主性和積極性，使學生的道德行為成為自覺自愿的行為”［14］。因此，目前我國高校學術道德教育是教育的短板。據(jù)相關調查顯示：“有22.4%的研究生認為學校能夠全面開展學術道德和學術規(guī)范教育，71.8%的研究生認為學校的學術道德和學術規(guī)范教育是通過相關活動或者課堂展開的，另有5.8%的研究生選擇了‘不很了解’。在關于研究生學術道德和學術規(guī)范教育氛圍的調查中，有37.6%的研究生認為自己所在學校形成了濃厚的研究生學術道德和學術規(guī)范教育氛圍，42.8%的研究生認為學校沒有形成研究生學術道德和學術規(guī)范教育氛圍，另有19. 6% 的研究生選擇了‘不很了解’”［15］。根據(jù)對省屬L 大學的粗略調研，各個二級學院雖然也開設了學術道德課程，但是這種課程多沒有得到學生的足夠重視，80%以上的學生僅以修學分為目的，而不是為了遵循學術規(guī)范；部分學院設置這類課程在相當程度上也只是為了完善課程體系，甚至一些開課老師本身就有一些學術失范問題。

( 二) 評價體系不善，易造成對學術道德失范懲戒不力

在碩士生學術創(chuàng)作的監(jiān)管過程中，懲戒力度不夠，違反學術道德的成本較低，易造成對學術道德失范懲戒不力。在對碩士生評價方面，許多高校強調結果而忽視過程，以發(fā)表論文數(shù)量作為主要依據(jù)，至于論文撰寫過程以及論文質量，一般考慮甚少。“從評價的方法來看，表現(xiàn)在重視論文的數(shù)量，忽視論文的質量。許多高校都明確規(guī)定研究生必須發(fā)表多少數(shù)量的論文才能順利通過畢業(yè)，同時也把發(fā)表論文的數(shù)量作為研究生評獎的主要依據(jù)，而關于論文的質量怎樣卻并未做任何要求和查實”［16］24-25。在這種評價體系的導引下，不少高校的碩士生存在盲目追求論文數(shù)量，為了追求數(shù)量不僅忽視質量問題，而且出現(xiàn)一稿多投和一稿多發(fā)現(xiàn)象?？陀^地講，從目前我國的研究生教育現(xiàn)狀來看，有關違反學術道德的懲戒制度可以說是比較健全的，但制度的執(zhí)行力不夠，因違反學術道德受到懲戒的學生少之又少。郭德俠的調查顯示，“學生因平時做論文作業(yè)時存在抄襲行為而受到過嚴厲處分的比例只占4.0%”［17］。由于學校對于違反學術道德缺少有效監(jiān)管與懲處，客觀上縱容了學生在違背學術道德的道路上漸行漸遠，甚至在逐利與省心雙重心理作用下，不少地方院校的碩士生連自己做假也不做了，而是直接雇傭槍手，造成更為嚴重的學術道德失范。制度得不到有效執(zhí)行，有制度過于嚴格的原因，有對學生過于憐愛的原因，也有漠視制度的原因。制度存在而不去實施不僅會使制度成為一種擺設，而且會鞏固和強化漠視制度的傳統(tǒng)，使制度的權威性與有效性不斷減損，制度規(guī)范的約束力大打折扣。另外，從研究生學術道德監(jiān)控機制來看，表面上多方管理的機構和人員已經(jīng)存在，學術道德的管理和推進正在展開。但實際上研究生工作部門對研究生管理是側重宏觀管理和專門的業(yè)務管理，至于研究生個體的學術道德問題，根本無法深入和展開有針對性的學術道德管理，而碩士生導師關心的問題雖然集中在學術論文方面，但由于其本身教研任務的壓力，以及學術道德失范的隱蔽性，使得導師在監(jiān)管方面也“無能為力”。

(三)認識水平不足，缺乏規(guī)約自身行為的自覺性

從哲學上講，外因是條件，內因是依據(jù)。針對碩士生的學術道德自律而言，它是指道德主體賴以行動的道德標準或動機，它不受外力、外在根據(jù)的支配和調節(jié)，而出于主體的道德自覺。個體的自我立法，是運用理性的力量，將外在的社會道德規(guī)范內化并轉化為自身的道德律令的過程。導致碩士生違背學術道德，雖然有外在律令不健全或相互抵觸的原因，但與自身認識不無關系，而且相比而言，自身認識不清楚、不到位是更為重要的原因。比如，對待“搭便車”署名的問題，有研究者對一所“985”高校的畢業(yè)生做過調查，在被調查的127 人中，“有15%的同學曾在未參與工作的研究成果中署名。而讓別人搭便車( 即把沒有參與實際研究工作的人作為學術作品的作者) 的同學則相對較多，占調查對象的28.4%”［18］。無獨有偶，2007 年，圍繞“研究生學術道德失范行為”有人作了一些調查，結果更不樂觀。“對當前研究生學術道德水平實際情況的一次調查，共設計了六道題目，分別列舉了在研究生平時的學術活動過程中經(jīng)常出現(xiàn)的幾種學術道德失范行為，如抄襲、剽竊、篡改實驗數(shù)據(jù)、一稿多投、亂署名等。從得出的數(shù)據(jù)結果來看，在所有參加實地問卷調查的126 名研究生當中，僅有14 人表示從沒有過問卷提到的任何學術道德失范行為，占總人數(shù)的11%；其余占總人數(shù)89%的112 名研究生都表示曾經(jīng)有過這樣那樣、或輕或重的學術道德失范行為?？梢?，在研究生當中確實存在著嚴重的學術道德水平下滑現(xiàn)象”［19］13。這些調查結果表明，無論是省屬高校還是部屬院校的碩士生，對于學術失范都普遍存在認識不足或者認識不到位的問題。當然，由于省屬院校本身層次低，大部分屬于教學型高校，科研規(guī)范及執(zhí)行力度比部屬高校差一些；同時，由于這些學校的生源質量差，多數(shù)生源是調劑生、在職生、年長生，“混”學歷的成分或多或少地存在，更加嚴重地影響了其學術道德水平的提升。

很明顯，省屬高校在很多方面確實無法與部屬高校相比。但是，省屬高校不能借口自身層次低和生源差來規(guī)避學術道德滑坡的現(xiàn)實，更不宜采取消極態(tài)度。誠如上文所講，碩士生學術道德滑坡是普遍現(xiàn)象，只是省屬高校更突出些。因此，規(guī)避這種現(xiàn)象既要著眼于一般層面，更要結合省屬高校的特殊性。從一般層面而言，應強化學術道德教育和加大對違規(guī)生的處罰力度，讓所有觸犯學術道德紅線的學生承擔相應后果。從省屬高校的特殊性而言，應注重提升學校整體的學術規(guī)范意識，完善學術規(guī)范文件，將規(guī)避學術道德失范行為作為系統(tǒng)工程，尤其是注重如下兩個方面： 一是規(guī)避省屬高校碩士生學術道德失范，不僅要從這些院校著手，而且應將其與對部屬院校碩士生學術道德的規(guī)范管理結合起來，并將部屬院校碩士生的學術規(guī)范管理放在更突出的位置，以發(fā)揮其良好的帶頭作用。二是就省屬高校而言，規(guī)避學術道德失范不能視為僅僅是碩士生自己的事，導師、學校、社會乃至家庭等都有責任。只有學校層面加強教育，完善管理； 制度層面加強監(jiān)督、強化約束；導師層面身正示范、做好引領，才能形成規(guī)約碩士生學術道德的合力，有效提升他們的學術道德水平。

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