曾玉珊，陸素艮

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) a.法律系;b.農(nóng)業(yè)與農(nóng)村法治研究中心，江蘇 南京　210095)

?

我國(guó)水權(quán)交易模式探析

曾玉珊a，陸素艮b

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) a.法律系;b.農(nóng)業(yè)與農(nóng)村法治研究中心，江蘇 南京210095)

摘要：水權(quán)交易是指用水戶之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓，我國(guó)立法并未規(guī)定水權(quán)交易模式，但是各地紛紛開(kāi)展水權(quán)交易實(shí)踐，可以總結(jié)為商品水交易模式、水票制交易模式、取水許可證交易模式。但是這三種交易模式分別存在交易客體錯(cuò)位、交易主體積極性不足、交易前提條件不具備等弊端，不適合全國(guó)范圍內(nèi)推廣。國(guó)外水權(quán)交易由來(lái)已久，比較典型的是美國(guó)的水銀行交易模式和澳大利亞的水市場(chǎng)交易模式。美國(guó)加州的水資源時(shí)空分布不均勻，與我國(guó)較一致，且水銀行模式具有企業(yè)化管理、用水效率高、不損害第三者利益等特點(diǎn)。結(jié)合其成功經(jīng)驗(yàn)，建議從水權(quán)交易方式、水權(quán)交易原則以及政府與水銀行的關(guān)系三方面對(duì)我國(guó)水權(quán)交易模式進(jìn)行完善。

關(guān)鍵詞：水權(quán)；水權(quán)交易模式；水銀行

水權(quán)交易是指用水戶之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓，2005年水利部《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見(jiàn)》明確規(guī)定，水權(quán)轉(zhuǎn)讓指水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)《水法》第三條規(guī)定，水資源屬于國(guó)家所有，不存在轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，因此本文所探討的水權(quán)是指水資源的使用權(quán)。水權(quán)交易是指用水戶因用水效率和節(jié)水成本的差異，將自身通過(guò)政府分配或拍賣所得的水資源使用權(quán)進(jìn)行有償交換的行為[1]，是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的水權(quán)再分配[2]。水權(quán)交易模式是指用水戶在進(jìn)行水權(quán)交易時(shí)所選擇的水權(quán)交易方式。我國(guó)尚未出臺(tái)針對(duì)水權(quán)交易模式的法律法規(guī)，因此探討水權(quán)交易模式的選擇是實(shí)現(xiàn)水權(quán)合理再分配的重要課題。

一、 我國(guó)水權(quán)交易模式實(shí)證考察

2001年2月，國(guó)內(nèi)首筆水權(quán)交易在浙江完成，開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)水權(quán)交易的先河。十幾年來(lái)，各地紛紛開(kāi)展水權(quán)交易實(shí)踐，形成的水權(quán)交易的模式主要有以下幾種。

(一) 商品水交易模式

商品水，即純凈水、蒸餾水和自來(lái)水，商品水交易模式的交易客體是一定量的水資源或商品水的所有權(quán)，是水的實(shí)物即水的所有權(quán)交易。

1.舟山水權(quán)交易

舟山市位于浙江省東部的舟山群島，四面環(huán)水，但卻是浙江省淡水資源最缺乏的地區(qū)，生產(chǎn)生活用水嚴(yán)重不足，2013年人均水資源擁有量只有700立方米，占浙江全省平均的四分之一。舟山本島是域內(nèi)最大的島，四面環(huán)海，無(wú)過(guò)境水，淡水資源完全依靠大氣降水，由于受季風(fēng)不穩(wěn)定性的影響，夏秋之際易受熱帶風(fēng)暴(臺(tái)風(fēng))侵襲，七八月間常出現(xiàn)旱情。每逢旱季，舟山市為解決用水危機(jī)，一方面從長(zhǎng)江口和寧波駁運(yùn)淡水，另一方面嚴(yán)格限制居民生活用水的供給。舟山和寧波之間的水權(quán)交易其實(shí)是商品水的交易。

2.東陽(yáng)義烏水權(quán)交易

浙江省的東陽(yáng)市和義烏市也于2000年簽訂了水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，東陽(yáng)市和義烏市相接，二者分別處于錢塘江支流金華江的上下游，東陽(yáng)市的水資源相對(duì)豐富，每年有幾千萬(wàn)立方米的富余水量流失；義烏市的水資源則相對(duì)緊缺，供水能力只能滿足老城區(qū)的用水。由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，義烏新城區(qū)發(fā)展較快，人口和規(guī)模更是超過(guò)了老城區(qū)，供水嚴(yán)重不足，即使自行開(kāi)發(fā)建設(shè)水庫(kù)，水源依舊得不到保證，因而迫切需要從境外引水。鑒于兩市的地理位置以及水量狀況，經(jīng)過(guò)協(xié)商，兩市正式簽訂了水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由義烏市出資購(gòu)買橫錦水庫(kù)的部分水資源的使用權(quán)，水庫(kù)的原所有權(quán)不變，水庫(kù)的運(yùn)行及工程的維護(hù)仍然由東陽(yáng)承擔(dān)。按照國(guó)際通行的理論和操作實(shí)踐，水權(quán)可以拿到銀行作抵押，也可以流轉(zhuǎn)拍賣，而東陽(yáng)與義烏水權(quán)交易協(xié)議只是協(xié)商供水的額度與費(fèi)用，從嚴(yán)格意義上來(lái)講是供應(yīng)商品水的概念。

商品水交易模式的特點(diǎn)是在地理位置相近的一定范圍內(nèi)，供需雙方具備基本的蓄水、輸水設(shè)施的條件下才能實(shí)現(xiàn)。

商品水交易模式突破了傳統(tǒng)上的行政手段跨區(qū)域調(diào)水，主要適用于豐水區(qū)和干旱區(qū)的水權(quán)交易，通過(guò)購(gòu)買豐水區(qū)的富余水量的水權(quán)，解決干旱區(qū)的供水困難問(wèn)題。

(二) 水票制交易模式

甘肅省張掖市位于河西走廊中部，地處黑河中游，是典型的資源型缺水城市。作為典型的灌溉農(nóng)業(yè)區(qū)，張掖市以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式過(guò)度依賴水資源，而且，農(nóng)業(yè)的高產(chǎn)出是以水資源的高投入為代價(jià)的，因而張掖市用水效率極為低下。

2002年3月，張掖市率先成為全國(guó)首個(gè)節(jié)水型社會(huì)建設(shè)試點(diǎn)。為了緩解水資源緊缺的狀況，張掖推行水票交易制度。水權(quán)交易的前提是明晰水權(quán)，張掖成立農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，在水行政主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)下，農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)根據(jù)判定的配水面積和既定的灌溉定額，推算出標(biāo)準(zhǔn)配水量，結(jié)合該地來(lái)水量確定配水比例，進(jìn)而民主地將計(jì)劃的配水量分配給用水戶，在此基礎(chǔ)上，由水行政主管部門向各用水戶核發(fā)水權(quán)證，水權(quán)證詳細(xì)規(guī)定了持證人的水量、地畝、用水定額和灌水輪次。在已界定水權(quán)范圍內(nèi)的水量，用水戶可將自身用水指標(biāo)下節(jié)余的水量進(jìn)行自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后即可向農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)或水管部門申請(qǐng)供水。水權(quán)交易實(shí)行市場(chǎng)定價(jià)，轉(zhuǎn)讓雙方可自由協(xié)商交易價(jià)格，實(shí)踐中一般不超過(guò)政府基本水價(jià)的三至四倍。水票是水權(quán)、水量和水價(jià)的綜合體現(xiàn)[3]。水行政主管部門向用水戶核發(fā)標(biāo)有一定水量的水權(quán)證后，對(duì)配水實(shí)行水票制，用水戶根據(jù)自己的配水量購(gòu)買水票，憑水票購(gòu)買水，如果配水量不能滿足其需求，則需要通過(guò)水市場(chǎng)與水票節(jié)余者進(jìn)行水權(quán)交易，但是用水戶節(jié)余的水票只能在同一渠系內(nèi)流轉(zhuǎn)[4]。

水票制交易模式的特點(diǎn)是通過(guò)水票控制各用水戶年度用水的總量，用水戶需超額用水或有節(jié)余水量的，只能通過(guò)市場(chǎng)交易的方式買賣水票。

水票制交易模式適用于干旱區(qū)同一渠系內(nèi)的水權(quán)交易，相對(duì)于商品水交易模式，已經(jīng)有了較大的發(fā)展。水票作為水權(quán)交易中的一般等價(jià)物，在實(shí)際運(yùn)用中大大縮減了交易成本。

(三) 取水許可證交易模式

進(jìn)入90年代，黃河來(lái)水偏枯，造成黃河下游斷流加劇，一些省(區(qū))的用水超過(guò)了國(guó)家規(guī)定的用水控制指標(biāo)，黃河水資源供需矛盾日益突出。解決水資源短缺的關(guān)鍵是提高水資源的利用效率和配置效率，而要解決這一問(wèn)題，必須建立一種能激勵(lì)提高用水效率的水權(quán)制度，即允許水權(quán)交易[5]。

為了提高對(duì)黃河水資源的利用效率，規(guī)范水權(quán)交易市場(chǎng)，《黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理實(shí)施辦法》(后文簡(jiǎn)稱《辦法》)對(duì)黃河水權(quán)的轉(zhuǎn)讓作出了多方限制。首先，從交易主體來(lái)看，水權(quán)交易主體包括出讓方和受讓方，出讓方必須依法取得黃河取水權(quán)，并且擁有或者能夠證明自己擁有節(jié)余水量；受讓方則有相應(yīng)的資質(zhì)要求，因?yàn)椤掇k法》的調(diào)整對(duì)象是規(guī)模較大的取水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，因此受讓方應(yīng)為法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。其次，從交易程序來(lái)看，水權(quán)交易主體必須聯(lián)合提出水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，雙方正式簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，制訂水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施方案。最后，從交易生效條件來(lái)看，水權(quán)轉(zhuǎn)讓的雙方只有履行申請(qǐng)取水許可證的手續(xù)后，水權(quán)轉(zhuǎn)讓才能生效。換言之，水權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方需要變更其取水許可證上的許可水量，受讓方基于此取得取水權(quán)，獲得一定的取水量，轉(zhuǎn)讓雙方的取水許可證上的內(nèi)容一經(jīng)更改，水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為生效。

取水許可證交易模式是一種真正意義上的水權(quán)交易的實(shí)踐，適用于全流域?qū)嵭信渌繖?quán)的河流。

二、我國(guó)水權(quán)交易模式存在的問(wèn)題

我國(guó)的水權(quán)交易模式產(chǎn)生于實(shí)踐中，并沒(méi)有相關(guān)的立法規(guī)定，這三種水權(quán)交易模式的發(fā)展尚不完善，仍存在一些問(wèn)題。

(一) 商品水交易存在的問(wèn)題

商品水交易模式是干旱區(qū)從豐水區(qū)購(gòu)買富余水量的水權(quán)交易方式，實(shí)踐中發(fā)展較早，該交易模式尚不完善。

1.交易客體的錯(cuò)位

商品水交易模式是開(kāi)展水權(quán)交易最早呈現(xiàn)的方式。實(shí)質(zhì)上，商品水交易模式交易的并不是真正意義上的水權(quán)。前文已提到，水權(quán)轉(zhuǎn)讓是指水資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。因此，水權(quán)交易的客體應(yīng)當(dāng)是水資源使用權(quán)。而舟山本島的水權(quán)交易和東陽(yáng)義烏的水權(quán)交易實(shí)際上都是實(shí)體水的交易，交易的是水的所有權(quán)。我國(guó)水資源屬于國(guó)家所有并且水資源的所有權(quán)禁止轉(zhuǎn)讓，但是商品水，即已經(jīng)被開(kāi)發(fā)利用、投入了物化勞動(dòng)，而成為商品具有商品性的水資源可以轉(zhuǎn)讓水資源所有權(quán)。

舟山本島的水權(quán)交易中，使用輪船運(yùn)水是對(duì)自然狀態(tài)下的水資源進(jìn)行的物化勞動(dòng)，水資源因投入物化勞動(dòng)而成為商品水。東陽(yáng)義烏的水權(quán)交易，是橫錦“水庫(kù)水資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓”，“水庫(kù)水是一種高品質(zhì)的水資源，符合商品的屬性”[6]。義烏市從東陽(yáng)市購(gòu)買的是已經(jīng)凝結(jié)了物化勞動(dòng)的水庫(kù)水，具備了商品屬性，既有價(jià)值又有使用價(jià)值，因此商品水交易模式是具體水量的商品水所有權(quán)的交易，該種模式下的交易對(duì)象是商品水的所有權(quán)，而不是水資源的使用權(quán)。

2.交易規(guī)模的封閉

商品水交易模式交易便捷，但只適用于較小的“水權(quán)”交易，如舟山本島每年在干旱季節(jié)從長(zhǎng)江口和寧波用輪船運(yùn)來(lái)淡水，對(duì)大型的水權(quán)交易則無(wú)法適用，東陽(yáng)義烏的水權(quán)交易水量較大，從2000年簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，義烏著手修建引水工程，直到2005年才正式完工，水權(quán)交易宣告“交貨”，時(shí)間跨度大，不能及時(shí)解決干旱區(qū)的供水困難，并且大型的水權(quán)交易還需要修建引水工程，大大增加了交易成本。

(二)水票制交易存在的問(wèn)題

水票制交易模式中，存在“兩層”水權(quán)交易市場(chǎng)：一層是政府機(jī)關(guān)對(duì)于水資源的初始分配，政府根據(jù)當(dāng)?shù)氐挠盟?xí)慣及相關(guān)政策，通過(guò)宏觀調(diào)控措施對(duì)各地的配水量進(jìn)行合理分配；另一層是用水戶之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓，是有節(jié)余水量的用水戶將自己的水資源使用權(quán)以水票的方式轉(zhuǎn)讓給其他用水戶的行為。交易的實(shí)質(zhì)是買賣，而政府對(duì)水資源的初始分配是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種調(diào)節(jié)手段，屬于國(guó)家宏觀調(diào)控，并非本文所述的水權(quán)交易。

1.交易主體的積極性不足

水票制交易模式中政府占據(jù)主導(dǎo)地位，公眾尤其是農(nóng)民處于被動(dòng)接受的地位，水票制交易的持續(xù)運(yùn)行缺乏動(dòng)力機(jī)制。張掖市的水權(quán)交易中，農(nóng)業(yè)用水交易的原則、范圍、程序、條件和價(jià)格，都由張掖市水務(wù)局作出具體規(guī)定，這些規(guī)定推動(dòng)了水權(quán)交易的發(fā)展，但也限制了水權(quán)交易主體在交易過(guò)程中的自由，影響了交易主體的積極性。

2.交易過(guò)程中各要素的局限

從交易范圍來(lái)看，水票制交易只能限定在一定區(qū)域內(nèi)，根據(jù)張掖市水務(wù)辦資料，交易范圍主要是農(nóng)村局部用水戶之間、灌水小組之間、村與村之間；從交易主體來(lái)看，主要是個(gè)體用水戶之間的小型水權(quán)交易，主體單一，各類企業(yè)尚未參與進(jìn)來(lái)；從交易對(duì)象來(lái)看，水票作為唯一的交易對(duì)象并未體現(xiàn)其商品屬性；從交易結(jié)果來(lái)看，水票制交易主要在農(nóng)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，但是農(nóng)業(yè)用水的差異性并不顯著，因而其交易效益并不明顯。

(三)取水許可證交易存在的問(wèn)題

取水許可證交易開(kāi)啟了我國(guó)真正意義上的水權(quán)交易，但是黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓采取該模式的基礎(chǔ)是對(duì)整條河流的水量分配，其他河流因不具備水量分配的前提而無(wú)法適用。

雖然《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：“依法獲得取水權(quán)的單位或者個(gè)人，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可的有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源，并到原審批機(jī)關(guān)辦理取水權(quán)變更手續(xù)。具體辦法由國(guó)務(wù)院水行政主管部門制定。”*《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第二十七條，國(guó)務(wù)院制定，于2006年4月15日起施行。采用取水許可證交易模式進(jìn)行水權(quán)交易的前提條件是對(duì)流域內(nèi)的初始水權(quán)進(jìn)行分配，而初始水權(quán)得以分配的前提是水量的分配。1987年的《黃河可供水量分配方案》是我國(guó)首次對(duì)黃河全流域配水量權(quán)的界定，黃河也是我國(guó)迄今為止唯一一條全流域?qū)嵭杏?jì)劃配水的河流。但是其他河流不存在配水前提，因而無(wú)法以取水許可證交易模式進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

綜上所述，我國(guó)實(shí)踐中的水權(quán)交易模式還沒(méi)有形成良好的體系，商品水交易模式不屬于真正意義上的水權(quán)交易；水票制交易模式中政府占據(jù)主導(dǎo)地位，適用于一定區(qū)域內(nèi)，局限性較多；取水許可證交易模式則是我國(guó)真正意義上的水權(quán)交易，但是限于其適用前提，其他流域并不具備，因?yàn)橐矡o(wú)法推廣。

三、國(guó)外水權(quán)交易模式

淡水資源的稀缺性和水權(quán)的物權(quán)價(jià)值使得水資源的高效利用成為各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，而可交易權(quán)是水資源公平分配之前提，也是提高水資源生產(chǎn)效率的保障。由此，各國(guó)紛紛對(duì)水權(quán)交易模式予以規(guī)制。目前，國(guó)外的水權(quán)交易模式主要分為水銀行交易模式和水市場(chǎng)交易模式，水銀行模式以美國(guó)為代表，水市場(chǎng)模式以澳大利亞為代表。

(一)美國(guó)水銀行交易模式

美國(guó)西部干旱少雨，其水權(quán)實(shí)行優(yōu)先占用權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)水資源再分配的方式是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)。所以美國(guó)的水權(quán)交易主要發(fā)生在西部。美國(guó)的水權(quán)交易模式主要有：水權(quán)轉(zhuǎn)換、水銀行、干旱年份特權(quán)、臨時(shí)性再分配、退水買賣等。

美國(guó)的水權(quán)交易模式有多種，但是水銀行作為一種大規(guī)模推行市場(chǎng)機(jī)制配置水資源的有效手段，得到了廣泛的應(yīng)用。

加利福尼亞州地處美國(guó)西海岸，氣候干旱，水資源比較匱乏。同中國(guó)一樣，加州的水資源時(shí)空分布不均勻。加州夏季干旱，多陽(yáng)光，冬季多雨；西北部降水量為4 420毫米，東南部科羅拉多沙漠的降水量為50～75毫米，中央谷地年降水量介于200～500毫米間。1987至1991年，加州經(jīng)歷了多年干旱，為了緩解旱情，創(chuàng)建了水銀行。

1.水銀行的運(yùn)轉(zhuǎn)前提

水銀行由政府組織專門機(jī)構(gòu)作為中間機(jī)構(gòu)，采取股份制的形式對(duì)以來(lái)水量為標(biāo)準(zhǔn)劃分的水權(quán)份額進(jìn)行管理，類似于銀行的企業(yè)化運(yùn)作機(jī)構(gòu)。水銀行建立后，首先，需要吸收成員，即水資源的出讓方和受讓方。公司、與水銀行合作的用水組織以及負(fù)責(zé)對(duì)特殊行業(yè)(如工農(nóng)業(yè))供水的公共機(jī)構(gòu)均有資格成為水銀行的成員。其次，水銀行的主體必須履行審核義務(wù)，只有符合嚴(yán)格的條件才能成為水銀行的成員，出讓方必須保證其對(duì)水權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為不侵害他人權(quán)益，受讓方必須保證不浪費(fèi)水，也不能購(gòu)買超出需要量的水，實(shí)現(xiàn)水資源在州內(nèi)短期的重新分配。

2.水銀行的運(yùn)轉(zhuǎn)內(nèi)容

水銀行的運(yùn)轉(zhuǎn)主要包括三方面內(nèi)容:水權(quán)的購(gòu)買、分配和水的輸送。加州水銀行的水主要來(lái)自農(nóng)業(yè)用水，水銀行與擁有富余水量的水權(quán)人簽訂水權(quán)(購(gòu)水)合同而獲得。對(duì)于絕大多數(shù)水銀行的購(gòu)水合同，水資源部都無(wú)權(quán)進(jìn)行審查，避免了因行政機(jī)關(guān)的介入所導(dǎo)致的正式而冗長(zhǎng)的評(píng)估和聽(tīng)證程序，提高了用水效率[7]。在將水輸送到買水方所在地時(shí)，水銀行可以借助州水道工程系統(tǒng)輸水。水銀行分配水資源的唯一標(biāo)準(zhǔn)是水需求的緊迫程度，加州水資源部設(shè)定了購(gòu)買水銀行水權(quán)的優(yōu)先次序：緊急用水、地區(qū)急需用水、其他急需用水、水銀行的水權(quán)購(gòu)買人用于滿足急需目的以及為了消除因供水減少引發(fā)的實(shí)質(zhì)性經(jīng)濟(jì)影響而引發(fā)的額外用水、用于州水利工程的儲(chǔ)蓄用水。在水權(quán)合同簽訂后，簽訂的合同需交由水銀行登記備案。

現(xiàn)在，美國(guó)還利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行水權(quán)交易，水權(quán)買賣雙方都可以到水權(quán)市場(chǎng)網(wǎng)站進(jìn)行登記，從而在網(wǎng)上完成水權(quán)交易，使水權(quán)得到重新分配。

水銀行交易模式賦予了用水戶在水資源管理和分配中的參與權(quán)，使用水戶意識(shí)到水資源潛在的經(jīng)濟(jì)利益從而發(fā)展高效和節(jié)水農(nóng)業(yè)，在提高用水效率的同時(shí)，使得水資源配置更加靈活。

(二)澳大利亞水市場(chǎng)交易模式

澳大利亞大陸是全球最干旱的大陸，并且由于降雨時(shí)空分布不均，其局部尤其是中西部水資源非常短缺，因此水資源的保護(hù)和管理得到了澳政府的特別重視。

澳大利亞以水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的構(gòu)建為核心進(jìn)行水權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)，即以政府授權(quán)為根基，水權(quán)可以獨(dú)立運(yùn)作和交易，通過(guò)水權(quán)交易和轉(zhuǎn)讓可以滿足不享有水權(quán)或水權(quán)限額不足的用戶獲得灌溉用水、獲得水權(quán)。水權(quán)交易價(jià)格不需要政府進(jìn)行干預(yù)，而完全由市場(chǎng)規(guī)律決定，水權(quán)轉(zhuǎn)讓人可通過(guò)招標(biāo)、拍賣等其他合法有效的途徑進(jìn)行。但任何情況下都不得突破州會(huì)議通過(guò)立法制定的有關(guān)規(guī)則。根據(jù)《維多利亞水法》的規(guī)定，批發(fā)水權(quán)、許可證和用水權(quán)都可以轉(zhuǎn)讓。如果不同類型的水權(quán)擁有人之間發(fā)生水權(quán)轉(zhuǎn)讓，則需將批發(fā)水權(quán)、許可證和用水權(quán)進(jìn)行互相轉(zhuǎn)換。

在水權(quán)轉(zhuǎn)讓中，轉(zhuǎn)讓人必須事先向有關(guān)部門提出申請(qǐng)，并繳納規(guī)定的費(fèi)用。水權(quán)交易有臨時(shí)性轉(zhuǎn)讓和永久性轉(zhuǎn)讓兩種。水交易通常的程序包括：核查賣方水的所有權(quán)、可利用權(quán)、涉及第三方利益以及輸水能力；核查買方場(chǎng)地使用、輸水能力以及與相關(guān)管理規(guī)劃和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的符合情況；交易雙方應(yīng)對(duì)及時(shí)用水和按時(shí)支付做適當(dāng)保證；提供最低限度交易雙方責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的文件。相關(guān)政府機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)要求作出具體規(guī)定，如交易雙方明確交易時(shí)應(yīng)遵守的程序和權(quán)利義務(wù)等。買賣雙方的交易被準(zhǔn)許后必須對(duì)其用水做相關(guān)測(cè)量和記錄。交易必須強(qiáng)制價(jià)格公開(kāi)，價(jià)格及相關(guān)市場(chǎng)信息需保證能夠有效獲取。

四、我國(guó)水權(quán)交易模式的完善

我國(guó)水資源稀缺，且分布不均勻，現(xiàn)有的水權(quán)交易模式雖可以緩解水資源緊缺的形式，卻更反映出水權(quán)交易模式亟需法律法規(guī)政策的支持與規(guī)范。相對(duì)于澳大利亞的水市場(chǎng)模式，美國(guó)加州地處美國(guó)西海岸，氣候干旱，水資源比較匱乏，加州的水資源時(shí)空分布不均勻，與我國(guó)水資源分布狀況及缺水情況更具有共性，因而水銀行制度是更適合我國(guó)的現(xiàn)有國(guó)情，能為我國(guó)水交易市場(chǎng)所應(yīng)用的水權(quán)交易模式。結(jié)合加州水銀行的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)完善水權(quán)交易模式應(yīng)從以下方面著手。

(一) 水權(quán)交易方式概定

由于我國(guó)地區(qū)之間存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和水資源量的差異，建立全國(guó)性的水銀行不太現(xiàn)實(shí)。我國(guó)水權(quán)交易模式可按交易范圍劃分為兩種：流域、行政區(qū)域之間的調(diào)水可以采用浙江東陽(yáng)、義烏的商品水交易模式，以維護(hù)出讓水權(quán)地的利益；流域內(nèi)或行政區(qū)域內(nèi)可以以美國(guó)的水銀行交易模式為參考，通過(guò)將水權(quán)劃分為不同的股份，借助于水市場(chǎng)或水銀行來(lái)進(jìn)行交易。在水市場(chǎng)交易模式中，可參考現(xiàn)有交易模式，比如證券交易市場(chǎng)、黃金交易市場(chǎng)、固定資產(chǎn)交易市場(chǎng)等，組件水市場(chǎng)進(jìn)行交易。在現(xiàn)有的市場(chǎng)基礎(chǔ)上直接增加交易品種來(lái)進(jìn)行水權(quán)交易，也有一定的可操作性與可能性。成立水銀行，對(duì)水權(quán)進(jìn)行重新配置，對(duì)于政府調(diào)控大有好處。

對(duì)于水權(quán)交易主體而言，節(jié)余的水權(quán)股份可以存入銀行，銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求，將其發(fā)放給水權(quán)股份需求者，這就實(shí)現(xiàn)了水權(quán)股份的二次分配。在這期間，政府可以根據(jù)水的供需情況對(duì)水權(quán)股份進(jìn)行適時(shí)的調(diào)節(jié)。如水的供給量減少時(shí)，政府可指導(dǎo)銀行減少水權(quán)股份的發(fā)放，反之亦然。

政府對(duì)銀行的指導(dǎo)可以利用“利率”杠桿的方式。考慮到節(jié)余水權(quán)在銀行的存貸理應(yīng)有償這一因素，即合理的對(duì)價(jià)，加之水銀行作為經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)于利益的追求，政府可以設(shè)置“水權(quán)利率”。從而節(jié)余水權(quán)股份存入銀行可以產(chǎn)生“存水利息”，貸出銀行也需收取“貸水利息”， 兩者差額即為水權(quán)利潤(rùn)。此外，水權(quán)利潤(rùn)的一部分可以通過(guò)稅收的方式納入國(guó)家水資源建設(shè)與保護(hù)資金，達(dá)到“以水養(yǎng)水”的目的。

此外，節(jié)余水權(quán)股份的持有者也可以委托水銀行發(fā)放水權(quán)股份，可以指定需求對(duì)象。水銀行起中間人的中介作用，只收取部分服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)費(fèi)率應(yīng)受政府調(diào)節(jié)。由此而言，水銀行是一種新型方式，在我國(guó)水權(quán)交易實(shí)踐中有很大發(fā)展前景。

(二)水權(quán)交易原則確定

水權(quán)交易原則為水權(quán)交易提供根本性和宏觀性指引，為推進(jìn)我國(guó)水權(quán)交易實(shí)踐的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，有必要在結(jié)合美國(guó)水銀行交易模式成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，確立中國(guó)式的水權(quán)交易原則。對(duì)于違反以下原則的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)法律問(wèn)責(zé)和法律懲罰機(jī)制。

其一，水資源可持續(xù)利用原則?？沙掷m(xù)發(fā)展是資源緊缺的21世紀(jì)大力倡導(dǎo)的一種發(fā)展模式，只有遵循可持續(xù)發(fā)展的理念，才能夠?yàn)樽訉O后代造福，而著眼于當(dāng)下發(fā)展速度和GDP漲幅的“索取型”發(fā)展模式無(wú)異于慢性自殺。作為一種可再生資源，水資源在合理利用的前提下能夠循環(huán)再生，但水資源的更新和復(fù)原能力也有一定的限度，水權(quán)交易必須保證水資源的可持續(xù)利用。

其二，所有權(quán)與使用權(quán)相分離原則。作為一種稀缺資源，水資源屬于國(guó)家所有，而水權(quán)交易又必須賦予當(dāng)事人自主權(quán)和處分權(quán)，于是，水資源國(guó)家所有的穩(wěn)定性和水權(quán)交易意思自治的靈活性之間產(chǎn)生一種內(nèi)在的張力。為此，必須將水資源所有權(quán)與使用權(quán)相分離，賦予使用權(quán)人對(duì)水資源的處分權(quán)。

其三，效益優(yōu)先原則。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的時(shí)代，水資源不僅是一種滿足人類基本生存需求的自然資源，更是一種蘊(yùn)藏巨大經(jīng)濟(jì)效益的社會(huì)資源，如何提高水資源利用率事關(guān)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)重心轉(zhuǎn)型。這就要求發(fā)揮水資源主管部門的宏觀調(diào)控職能，將水權(quán)在各使用主體之間進(jìn)行合理調(diào)配，適度將水權(quán)引向效益高的行業(yè)，更大程度地發(fā)揮水權(quán)的價(jià)值。效益的評(píng)價(jià)尺度應(yīng)更為全面，不應(yīng)局限于經(jīng)濟(jì)效益，而要將視角拓展到社會(huì)效益和生態(tài)效益等。

其四，兼顧第三方利益原則。水權(quán)交易是當(dāng)事人雙方達(dá)成的一種具有法律效力的要式行為，雖然該行為基于當(dāng)事人的意思自治而產(chǎn)生，但行為的效力和后果卻會(huì)突破當(dāng)事人的范疇，對(duì)第三方的利益產(chǎn)生影響，甚至造成第三方利益的減損，如交易主體的不穩(wěn)定性便會(huì)制約某一流域水質(zhì)保護(hù)工作的統(tǒng)籌和銜接，從而造成下游水域污染等損害后果。

(三)政府與水銀行的關(guān)系界定

在當(dāng)前我國(guó)的水權(quán)交易案例中，政府大多占據(jù)控制性的主導(dǎo)地位。即政府的角色是水權(quán)交易合同的一方當(dāng)事人，如東陽(yáng)義烏水權(quán)交易。然而政府并非水權(quán)權(quán)利人，在水權(quán)交易中其地位界定不清。我國(guó)要完善水權(quán)交易模式，應(yīng)認(rèn)識(shí)到以下問(wèn)題。

首先，水銀行有其獨(dú)立性，應(yīng)區(qū)分于水行政主管部門。水行政主管部門以公共利益為重，管理公共用水。如果其兼管水銀行的運(yùn)營(yíng)，就具有了水銀行管理者與參加交易用水者的雙重身份。為了自身利益的考慮，水行政主管部門在制定水價(jià)政策等方面難免會(huì)有損害水權(quán)交易的公平性的嫌疑。

其次，水銀行是一種經(jīng)濟(jì)組織。水銀行設(shè)立的目的很明確，即為調(diào)節(jié)水資源余缺與節(jié)約水權(quán)交易成本。因而水行政主管部門在控制水價(jià)、制定水銀行運(yùn)作規(guī)程、水權(quán)登記等具體事項(xiàng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)管的責(zé)任，以確保水銀行脫離經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的軌道。

再次，水銀行客戶包括水行政主管部門。水銀行部門在擁有水權(quán)的同時(shí)兼有用水需求，因而一定會(huì)產(chǎn)生余缺，參加市場(chǎng)交易也是必然，所以水行政主管部門是水銀行的客戶。水行政主管部門在水銀行參加交易，也應(yīng)與其他客戶一視同仁，遵守交易規(guī)則，協(xié)商訂立合同。

最后，水行政主管部門具有“銀行的銀行”身份的同時(shí)，還扮演著“最后貸款人”的角色，對(duì)水銀行的供求狀況的具體調(diào)節(jié)通過(guò)“公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)”來(lái)實(shí)現(xiàn)，即通過(guò)買進(jìn)或賣出水權(quán)來(lái)調(diào)節(jié)水權(quán)供應(yīng)量。

參考文獻(xiàn)：

[1]沈滿洪.水權(quán)交易與政府創(chuàng)新——以東陽(yáng)義烏水權(quán)交易案為例[J].管理世界,2005(6).

[2]吳丹.水權(quán)交易制度研究[J].中央民族大學(xué),2005(4).

[3]鄭黎，石慶偉.東陽(yáng)義烏水權(quán)交易爭(zhēng)議不斷[N].經(jīng)濟(jì)參考報(bào),2007-06-13.

[4]沈滿洪.論水權(quán)交易與交易成本[J].人民黃河，2004(7).

[5]黃錫生.水權(quán)制度研究[M].北京：科學(xué)出版社，2005:23.

[6]黃柯杰.水權(quán)謎題：城市間水資源競(jìng)爭(zhēng)日益明顯[N].瞭望東方周刊,2011-11-28.

[7]王小軍.美國(guó)水權(quán)制度研究[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2011:167.

(責(zé)任編輯劉自強(qiáng))

Analysis of Water Right Transaction Mode in China

ZENG Yu-shana,LU Su-genb

(a.Faculty of Law; b.Center for Agricultural and Rural Nomocracy Strudies,

Nanjing Agricultural University, Nanjing 210095, Jiangsu, China)

Abstract：Water right transaction refers to the water transfer between water users.Although its mode is not regulated by legislation,its practice has carried out all over the country and can be concluded as the three modes,that is, commodity patterns,water-tickets patterns and water-certificate patterns.But these three trading patterns are not suitable for the nationwide promotion due to the deficiencies of the dislocation of the dealing objects and subjects and lacking of transactional preconditions.Water right transaction abroad has a long history, among which the water bank transaction modes of the United States and Australia are typical.Similar to our country,water resources in California is also distributed unevenly in time and space.The water bank mode there has characteristics of enterprises management, high efficiency of water usage without damage the interests of a third party. Concluded successful experience abroad,this paper suggested that domestic water right transaction can be improved from three aspects as the trading methods, trading principles and relationships between the government and the water bank.

Key words：water right; water right transaction mode; water bank

基金項(xiàng)目：2014年國(guó)家社會(huì)科學(xué) “朝鮮半島漢文史料研究”(14BSS013)

收稿日期：2015-04-28

中圖分類號(hào)：F061.5

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-3571(2015)04-0066-06

作者簡(jiǎn)介：曾玉珊(1965- )，女，重慶人，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)法律系教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究；陸素艮(1990- )，女，江蘇濱海人，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村法治研究中心，主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究。