◎ 文 《法人》特約撰稿 李宜坤

企業(yè)如果出了一個(gè)重大的案件，那只是冰山一角，它的背后可能存在諸多類似的隱患，表明公司相應(yīng)的業(yè)務(wù)或管理上存在漏洞和問題

對于企業(yè)法務(wù)或者律師而言，案件應(yīng)該是最擅長的看家本事，從某種意義上說，法務(wù)和律師最傳統(tǒng)最基礎(chǔ)最核心的工作就是打官司、辦案子。一個(gè)值得思考的問題是：我們現(xiàn)在是在做案件的處理，還是管理？辦案子是事后的補(bǔ)救，是“滅火”的行動(dòng)，案子結(jié)束了，“火”滅了，工作也結(jié)束了嗎？從企業(yè)需求和法務(wù)發(fā)展趨勢來看，答案是否定的?，F(xiàn)代法務(wù)要求案件工作要案件處理走向案件管理，從事后補(bǔ)救走向事前防范，通過案件管理提升法務(wù)價(jià)值。

“海恩法則”的啟示

“海恩法則”告訴人們：每一起嚴(yán)重事故的背后，必然有29次輕微事故和300起未遂先兆以及1000次事故隱患。這是飛機(jī)渦輪機(jī)的發(fā)明者德國人帕布斯·海恩提出的飛行安全法則，這個(gè)法則后來被普遍地運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營管理當(dāng)中。法則強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：第一，事故的發(fā)生是量的積累的結(jié)果。它提示我們，企業(yè)如果出了一個(gè)重大的案件，那只是冰山一角，它的背后可能存在諸多類似的隱患，可能反映出公司相應(yīng)的業(yè)務(wù)或管理上存在一些漏洞和問題。作為企業(yè)的法務(wù)，不僅要解決案件本身，先把“火”滅了，還要通過這個(gè)案件反映出的問題，找出火源，找出導(dǎo)火索，排查隱患，提出整改建議，幫助業(yè)務(wù)提升和管理進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)從“滅火”向“防火”的轉(zhuǎn)變。

“海恩法則”強(qiáng)調(diào)的第二點(diǎn)是再好的技術(shù)，再完美的規(guī)章，在實(shí)際操作層面也無法取代人自身的素質(zhì)和責(zé)任心。這一點(diǎn)提示我們，盡管技能和制度很重要，但是單純依靠這些也無法杜絕事故，因?yàn)槭鹿实陌l(fā)生還是往往取決于一線承辦人員的素質(zhì)和責(zé)任心。雖然我們的技能很出色，制度很完善，流程很嚴(yán)密，但還是會(huì)出事兒，因此，持續(xù)地培訓(xùn)宣貫和監(jiān)督檢查，不斷地培養(yǎng)并加強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任心尤為重要。

把“海恩法則”運(yùn)用到企業(yè)的案件管理中，通過一個(gè)案件，完善一項(xiàng)制度，規(guī)范一套流程，解決一批隱患，幫助企業(yè)防患于未然。在“海恩法則”的啟示下，我?guī)ьI(lǐng)法務(wù)團(tuán)隊(duì)幫助企業(yè)建立了案件追責(zé)制度和合規(guī)稽核機(jī)制。

所謂案件追責(zé)是指法務(wù)統(tǒng)籌主導(dǎo)案件辦理的全過程，各部門根據(jù)法務(wù)的要求提供必要配合和支持，如果在處理案件當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)部門或有關(guān)責(zé)任部門不能提供出對公司有利的證據(jù)，證明他們業(yè)務(wù)沒做好，工作不到位。根據(jù)公司的重大風(fēng)險(xiǎn)考核扣分機(jī)制，法務(wù)有30分權(quán)限，如果業(yè)務(wù)部門因?yàn)楣ぷ魇д`導(dǎo)致了重大案件或者群體糾紛的，法務(wù)有權(quán)依據(jù)嚴(yán)重程度提出扣除相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)，績效分?jǐn)?shù)與獎(jiǎng)金掛鉤。

案件追責(zé)機(jī)制傳達(dá)出了一個(gè)理念，就是要安全地為公司賺錢，安全地實(shí)現(xiàn)業(yè)績。訴訟不只是法律的事，更是每個(gè)人的事，因?yàn)樵V訟的爆發(fā)往往反映了公司在業(yè)務(wù)上或者管理上存在的問題，比如銷售的問題、工程的問題、招投標(biāo)的問題、合同的問題、財(cái)務(wù)的問題等等都可能經(jīng)過一定量的積累和一定程度的醞釀而演化成法律訴訟。只有每個(gè)部門，每個(gè)崗位都恪盡職守，遵守制度流程，妥善履行契約，才能有效地防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

李宜坤21世紀(jì)不動(dòng)產(chǎn)中國總部高級法務(wù)總監(jiān)。15年法律工作經(jīng)驗(yàn)，擅長公司投融資與并購，民商訟裁，房地產(chǎn)和金融領(lǐng)域的法律實(shí)務(wù)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

有了案件追責(zé)制度保障還不足夠，根據(jù)“海恩法則”，再完美的制度和流程都無法取代人自身的責(zé)任心，因此我們還建立了合規(guī)稽核機(jī)制，開展定期的合規(guī)稽核，針對處理案件處置糾紛過程中反映出來的問題，提出整改要求，并進(jìn)行專項(xiàng)稽核。我們還開設(shè)了系列培訓(xùn)課程“訴訟的智慧——典型案例分析”，通過持續(xù)的培訓(xùn)和宣講，舉案說法，授人以漁，培養(yǎng)全員的法律意識(shí)與合規(guī)理念，促進(jìn)整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的提升和管理的進(jìn)步。

“無訟”要求事前防范

越來越多的人開始認(rèn)同，訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范追求的最高境界是“無訟”，要做到“無訟”，應(yīng)該建立事前防范的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從事后的“滅火”向事前的“防火”轉(zhuǎn)化。

那么，如何更好地進(jìn)行事前防范呢？以我所服務(wù)的企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為例，我們把法律工作分為三個(gè)層面：戰(zhàn)略層面、管控層面和運(yùn)營層面。戰(zhàn)略層面包括投融資法務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理，管控層面包括公司治理與合規(guī)管理，運(yùn)營層面包括合同管理和案件管理，因?yàn)槊總€(gè)企業(yè)的組織架構(gòu)和法務(wù)職責(zé)有差異，不同企業(yè)三個(gè)層面所涵蓋的具體內(nèi)容會(huì)有所區(qū)別。

常規(guī)的合同管理和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理是事前防范的兩個(gè)重要模塊。合同管理雖然是很常規(guī)很基礎(chǔ)的工作，但是很多企業(yè)管理層和經(jīng)營層，甚至包括部分企業(yè)法務(wù)和律師在內(nèi)，對于合同的理解并不夠深刻。在他們的潛意識(shí)里會(huì)覺得“合同不就是條款嘛，條款不就是法務(wù)的事嘛；合同不就是文本嘛，管理合同不就是管理合同書嘛”。

其實(shí)不然，首先，合同是企業(yè)的利潤之舟，因?yàn)楣举嵉腻X和花的錢都是通過合同實(shí)現(xiàn)的。其次，合同是交易的策劃，是業(yè)務(wù)的體現(xiàn)。合同體現(xiàn)的是交易，承載的是生意，業(yè)務(wù)是內(nèi)容，合同是形式，內(nèi)容決定形式，形式支持內(nèi)容，所以，合同不僅是法律文件，更是商業(yè)文件。第三，合同是公司對外的承諾，是企業(yè)管理的工具。合同是當(dāng)事人之間的憲法，現(xiàn)代社會(huì)已進(jìn)入合同生存時(shí)代，管理層可以通過合同去管控企業(yè)行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理。作為一個(gè)管理者，如果他管理不好合同，也就管理不好業(yè)務(wù)，從而也管理不好企業(yè)。管理合同絕不僅僅是靜態(tài)的管理合同文本，而是動(dòng)態(tài)的管理，貫穿從簽約到履約的全過程。

因此，合同管理貌似很平常，很不起眼，但是它如此重要，法務(wù)的職責(zé)就是通過每一單合同，來支持公司所有的業(yè)務(wù)，來幫助公司實(shí)現(xiàn)業(yè)績的。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理是事前防范的另一個(gè)重要模塊，我們已經(jīng)著手進(jìn)行的有股權(quán)戰(zhàn)略、治理戰(zhàn)略、經(jīng)營戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)家保護(hù)戰(zhàn)略。企業(yè)的法務(wù)管理也是需要有戰(zhàn)略有規(guī)劃的，不是出事以后才去做才去想。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理及其反面教材

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理中股權(quán)戰(zhàn)略尤為重要，是一個(gè)公司的主權(quán)問題，代表公司的產(chǎn)權(quán)歸屬、股權(quán)設(shè)置、實(shí)際控制權(quán)等最核心的權(quán)利分配問題，雷士照明的董事長吳長江被迫辭職事件就是他的股權(quán)架構(gòu)出了問題。吳長江是企業(yè)的創(chuàng)始人股東，為了在香港上市，做了兩輪大規(guī)模融資，之后股權(quán)被稀釋。兩輪融資以后，他的股權(quán)比例雖然最多占19.53%，但是第二大股東賽富基金占18.48%，另一個(gè)策略投資方施耐德持股9.21%，吳長江雖然是最大股東，但是第二和第三股東聯(lián)手可以控制董事會(huì)，董事會(huì)通過決議認(rèn)為吳長江不適合當(dāng)董事長。后來是供應(yīng)商和員工強(qiáng)烈要求老板回來。雷士照明的案例說明股權(quán)戰(zhàn)略的重要性。資本是個(gè)好東西，但是不要忘了它具有天然的嗜血性，用好了是蜜糖，用不好就是砒霜。

第二項(xiàng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理是治理戰(zhàn)略，公司治理包括公司的管理架構(gòu)，表現(xiàn)為股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層、工會(huì)、職代會(huì)的權(quán)限設(shè)置和相互關(guān)系。舉個(gè)例子：國美928股東大會(huì)，黃光裕想撤銷陳曉的董事長職務(wù)并重組董事會(huì)，但是他沒做到，這是一個(gè)生動(dòng)的治理案例。黃光裕是公司創(chuàng)始人是老板，陳曉則是職業(yè)經(jīng)理人，老板出事后，職業(yè)經(jīng)理人通過引進(jìn)外部投資者取得了公司的實(shí)際控制權(quán)。

第三項(xiàng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理是經(jīng)營戰(zhàn)略，是公司合規(guī)經(jīng)營和管理的問題，涉及企業(yè)的供、產(chǎn)、銷、人、財(cái)、運(yùn)各個(gè)方面。這樣的例子其實(shí)很多，像安然、世通、中航油爆出的驚天丑聞。GE前總裁杰克·韋爾奇說：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事，而給公司的聲譽(yù)帶來污點(diǎn)并使公司毀于一旦。”我們看到CEO擔(dān)心的是法律風(fēng)險(xiǎn)，而不是業(yè)務(wù)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的常識(shí)告訴我們：合規(guī)運(yùn)行是最低成本的管理。規(guī)則本身就是經(jīng)過多次“試錯(cuò)”與各方利益博弈與妥協(xié)的產(chǎn)物。凡事講規(guī)矩，對事不對人，循理不拘情，將使企業(yè)在運(yùn)營過程中節(jié)省大量成本，防范多種風(fēng)險(xiǎn)。

接下來是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，涉及整個(gè)公司的品牌規(guī)劃和保護(hù)的問題，最典型的案例就是蘋果公司為iPAD商標(biāo)向深圳唯冠支付了6000萬美金。

此外，還有企業(yè)家保護(hù)戰(zhàn)略。企業(yè)家是企業(yè)最核心的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、管理者，而企業(yè)家也是高風(fēng)險(xiǎn)群體。近十多年來，數(shù)以百計(jì)的企業(yè)家落馬，深陷囹圄，家破人亡。法務(wù)應(yīng)該針對企業(yè)家作為法定代表人身份，作為股東身份，作為董監(jiān)高身份，制訂相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引。