曾大林，陳建國 ，徐友全

（1.同濟大學 經濟與管理學院，上海 200092；2.山東建筑大學 管理工程學院，濟南 250014）

0 引言

隨著中國經濟轉型發(fā)展以及新型城鎮(zhèn)化的推進，建筑業(yè)在建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會中的重要性與日俱增。然而在資源約束條件下，建筑業(yè)以往粗放的發(fā)展方式將難以為繼，如何在提高生產效率的同時達到綠色與節(jié)能減排的要求成為其轉變經濟增長方式的當務之急。目前國內對中國建筑業(yè)生產效率的研究大都沒有考慮資源約束條件，這與現實環(huán)境不符。同時，具體到研究方法上，普遍使用的DEA模型也無法準確估計資源等要素約束下的效率評價。因此，本文擬采用S-SBM模型和Malmquist-luenberger指數，從靜態(tài)和動態(tài)的視角對中國各省區(qū)建筑效率進行研究，以期獲得有益的結果為各省建筑業(yè)發(fā)展提供建議。此外，通過S-SBM模型的深度剖析，分析中國各省區(qū)建筑業(yè)的資源冗余，以明確資源約束下2000～2011年中國各省區(qū)建筑業(yè)效率排名，再通過對比分析以找準各地區(qū)的資源稟賦優(yōu)勢，從而為推動中國建筑業(yè)的整體發(fā)展提供決策參考依據。

1 模型與指標體系

1.1 S-SBM模型

SBM模型即Tone[1]提出的非徑向DEA模型，該模型不僅可以考慮多投入、多產出的情況，還可以進一步測算投入要素冗余，所得結果具有參考意義，也合乎本文在資源約束條件下對建筑業(yè)生產效率進行研究的需要。在進一步考慮規(guī)模報酬可變（vrs）的情況下，本文結合SBM模型，將決策單元排除在參與集之外，形成了可變規(guī)模下的S-SBM模型。

上式中，ρi*即為對SBM進一步進行評價而得出的S-SBM效率值。當ρi*＞1時，表明在現有投入水平下，減少相應比例的冗余，或者在現有產出水平下，繼續(xù)加大投入還能保持有效狀態(tài)；ρi*＜1則表示了一種無效的狀態(tài)。和則代表投入和產出的冗余量。

1.2 Malmquist-luenberger指數

Malmquist-luenberger生產率指數由Chung等[2]提出，是一種基于產出，且同時考慮資源約束條件的生產率指數，其表達式可寫為：

觀察（4）式最后的結果可知，t到t+1期的Malmquist-luenberger生產率被分解為了技術進步率與技術效率變化之和。技術進步率測度了生產前沿面從t到t+1期的變動情況，而技術效率變化則測度了從t到t+1期中國各省區(qū)建筑業(yè)生產效率與資源約束的生產前沿面所示的最大可能產出迫近程度的變化。

1.3 指標體系構建及數據來源

為使用S-SBM模型對中國各省區(qū)的建筑業(yè)生產效率進行測算，同時兼顧數據的可獲取性與科學性，本文選取了2000～2011年中國31個省級行政區(qū)的以下數據構建指標體系：

①投入指標：建筑企業(yè)資產總額；建筑業(yè)從業(yè)人員；建筑企業(yè)數量；建筑企業(yè)職工工資總額；建筑企業(yè)自有施工機械設備年末總功率。

②輸出指標：建筑業(yè)增加值；建筑企業(yè)利潤總額。

數據來源：2000～2011年《中國統計年鑒》與2011年《中國建筑業(yè)統計年鑒》整理所得。

2 中國各省區(qū)建筑業(yè)生產效率實證分析

2.1 基于S-SBM模型的靜態(tài)分析

（1）建筑業(yè)生產效率變化趨勢。

通過對中國31省區(qū)的建筑業(yè)相關指標使用S-SBM模型進行分析，本文測算出了各省2000～2011年的建筑業(yè)生產效率。由于所得結果較為龐雜、直接分析難以窺清全貌，本文將從建筑業(yè)生產效率的全國變化趨勢與地區(qū)差異兩個維度著手研究，即各年度全國的平均效率值與東中西部三大地區(qū)的效率均值，如表1所示。

表1 2000～2011年中國建筑業(yè)生產效率統計分析

由所得結果可知，2000～2011年中國建筑業(yè)平均生產效率為0.747，沒有達到有效；而從三大區(qū)域看，相應時段內東部地區(qū)建筑業(yè)的生產效率均值為0.889；西部次之，為0.708；中部再次，為0.644。根據表1可就具體趨勢展開分析：①全國范圍內的建筑業(yè)生產效率均值大致呈現U形走勢，最低點為2003年，只有0.65，而后緩慢上升直到2008年，達到最大值0.85后開始向下回落并有小幅度波動。這主要是由于2008年金融危機的持續(xù)影響造成建筑市場的波動而間接導致了效率的缺失。此外，從觀察代表樣本對均值偏離程度的變異系數可知：除2011年外，所有的年份都超過了30%，2002年與2009年甚至超過了40%。這顯示了各省之間的建筑效率存在著巨大差異，而這種差異則多由建筑業(yè)發(fā)展模式的不同所造成。在某些省份仍粗放發(fā)展的同時有的省份已經開始踐行集約化、高效化的發(fā)展模式。②從區(qū)域劃分來看，建筑業(yè)生產效率的均值明顯呈現東部最高、西部次之、中部居末位的態(tài)勢。東部地區(qū)的建筑效率均值走勢與全國大致相似，但波動要小，且除2002年只有0.782以外其余均在0.8以上，表明該地區(qū)的建筑業(yè)生產效率在全國范圍內較高，能夠比較高效地利用已有的資源進行建筑業(yè)生產，已初步擺脫了只求規(guī)模不講效益的粗放發(fā)展模式。西部地區(qū)的走勢也呈現U形，但引人注目的是2009年該地區(qū)的建筑效率均值甚至超過了東部地區(qū)，達到了0.855，直到次年才開始下降，與全國的形勢大相徑庭。造成該現象的原因在于東部與中部地區(qū)的經濟外向型程度較高，而西部地區(qū)的外向型程度較低，對外界經濟形勢的變化不敏感，金融危機的影響對西部地區(qū)而言存在滯后性，因而建筑業(yè)生產效率可以保持自2004年開始的上漲態(tài)勢直到2010年才開始下降。中部地區(qū)建筑效率均值的走勢也保持了與全國的一致，但在除2004年以外的所有年份均低于西部，這可能是因為中部地區(qū)的建筑業(yè)規(guī)模較大，投入的資源也相對較多，但在粗放的發(fā)展模式下沒有很好地利用現有的土地、資金與人員，導致了效率的低下。而西部地區(qū)在西部大開發(fā)工程的支持下，雖然建筑業(yè)發(fā)展較晚，規(guī)模較小，相應的投入也較少，但在發(fā)展之初就很重視資源的使用效率問題，走了一條符合自身特點的路線，故效率較高。③西部地區(qū)的建筑業(yè)效率雖然高于中部，但二者之間差距較小，而東部地區(qū)與中、西部地區(qū)的差距則很大，且這種差距在2008年與2009年被縮小后旋即又呈現出了擴大的趨勢，這仍是由于金融危機的影響而表現出的一種非常態(tài)，一旦危機的影響歸于平復，東部與中、西部之間由于經濟發(fā)展水平、科技應用水平、從業(yè)人員素質等等方面所導致的差異又開始顯現出來。

（2）建筑業(yè)生產效率排名。

2000～2011 年各省的建筑業(yè)生產效率按照五年計劃的起止時間予以劃分并計算排名，結果如表2所示。

觀察表2可知，2000～2011年的綜合排名中江蘇、西藏、浙江、上海、北京、內蒙古、天津、遼寧、吉林、新疆位列前十，東部省市占據6席，而西部有3省區(qū)入圍，中部則僅有1省。這再次表明了東部地區(qū)在建筑業(yè)生產效率方面的優(yōu)勢，而西藏、內蒙古、新疆分居第2、6、10位則表明這三個少數民族聚居區(qū)與東部沿海地區(qū)相比雖然建筑業(yè)不甚發(fā)達，但相對于自身的規(guī)模與技術仍然可以獲得較高的效率。相比較而言，中部省份的建筑業(yè)生產效率水平則比較低下。在排名的中段，即11～20名的分別是福建、湖南、重慶、山東、安徽、廣東、陜西、寧夏、河北與湖北十省區(qū)，其中東部有4省入圍，中西部則各有3省區(qū)。以該階段排名第一的福建省為例，其平均效率為0.802，尚未達到有效，則可知全國大多數省份都未達到建筑業(yè)生產的最佳水平。江西、四川、山西、河南、黑龍江、海南、甘肅、青海、貴州、云南、廣西則分列排名的最后11位，其中西部省份占據6席，中部次之為4席，而東部僅有1席。經分析可知，中、西部地區(qū)各有一半的省份進入該階段的排名，不僅說明中部地區(qū)的建筑效率還有較大的提升空間，也說明西部地區(qū)的建筑業(yè)生產效率內部分化嚴重，特別是西南的四川、云南、廣西、貴州等省區(qū)在全國居于末尾，與西藏、內蒙古、新疆的全國前列水平形成鮮明對比。再觀察各五年計劃間31省區(qū)的排名變化，則可知大體而言東部地區(qū)的省份變化較小，且位次都較靠前，如北京在四個時段內的排名分別為7、5、4、2，均在前十之內且保持了前進的態(tài)勢；而中西部省份的名次波動則較大，體現了中西部省區(qū)在建筑業(yè)生產效率方面的劇烈變化與不斷改進。

表2 2000～2011年各階段省區(qū)建筑業(yè)生產效率排名

（3）投入冗余量及產出改進分析。

為進一步分析中國31省區(qū)的建筑業(yè)在當前生產效率下可以做哪些改進來避免無效投入或需要追加哪些投入要素來提高生產效率，本文選擇以2011年為例，考察各省區(qū)建筑業(yè)投入指標的冗余程度，其計算公式為冗余百分比=（冗余量/原投入量）*100%，計算結果如表3所示，其中X1、X2、X3、X4、X5分別為建筑業(yè)企業(yè)資產總額、建筑業(yè)從業(yè)人員、建筑企業(yè)數量、建筑企業(yè)職工工資總額、建筑企業(yè)自有施工機械設備年末總功率的投入冗余比。

表3 2011年中國各省區(qū)建筑業(yè)生產效率投入冗余百分比

冗余百分比為0時表示該種投入指標已達到最優(yōu)投入量；為正值則代表減少原投入量的相應比例不會改變現有的產出水平，亦即這部分投入沒有被充分利用，應當減少；為負值則意味著應該增加相應百分比的投入來換取產出達到更優(yōu)的水平，優(yōu)化要素組合。由此觀之：①表3中建筑企業(yè)資產總額的冗余比中只有天津、浙江、安徽、江西、河南、湖南、海南與新疆8省區(qū)為0，達到了最優(yōu)的投入量，吉林、江蘇、福建三省為負值，應追加相應的投入量，而余下的20省區(qū)都存在冗余，建筑業(yè)企業(yè)的資產沒有被充分利用。②建筑業(yè)從業(yè)人員的冗余比中除福建為0，北京、天津、吉林、陜西與新疆為負外，余下的25省區(qū)皆為正值，說明中國的建筑業(yè)仍為勞動力密集產業(yè)，大多數省份的建筑業(yè)從業(yè)人員過多，沒有與其他投入要素形成很好的組合，應當予以精簡，優(yōu)化結構，提高素質。③在企業(yè)數量的冗余比下，只有江蘇與新疆兩省區(qū)達到了最優(yōu)規(guī)模，內蒙古、浙江與陜西的建筑業(yè)企業(yè)數量應該增加才可以到達更優(yōu)的產出水平，而其余26省區(qū)的建筑業(yè)企業(yè)數量則過多，如黑龍江、云南、青海三省的企業(yè)數量冗余比竟超過了60%。目前中國建筑業(yè)的法律環(huán)境仍需完善，企業(yè)數量過多、類型比例不當，將導致競爭加劇并擾亂市場秩序，從而企業(yè)平均利潤的降低也就接影響到建筑業(yè)生產效率的提高。④建筑企業(yè)職工工資總額的冗余比中除了天津、浙江、陜西為0，吉林、江蘇、西藏為負外，剩下的25個省區(qū)均為正。這是由于大多數省份的建筑企業(yè)職工工資總額與最優(yōu)的生產組合不匹配，并不是因為工資過高而是職工人員過多，造成了工資的投入沒有轉化為實際的效益，也沒有提高生產效率。⑤建筑企業(yè)自有施工機械設備年末總功率的冗余百分比只有浙江、福建與西藏為0，北京、內蒙古與海南為負，其余25省均有冗余的部分。西藏在自有機械設備年末總功率上不存在冗余是因為相對于當地較小的建筑業(yè)規(guī)模，現有的機械設備已經完全可以勝任，故不存在改進的空間。綜上，中國各省區(qū)建筑業(yè)的投入要素達到或者低于最優(yōu)水平的較少，冗余較多，現有的投入有很大一部分沒有得到很好的利用，不利于建筑業(yè)生產效率的提高。

2.2 基于Malmquist-luenberger指數的動態(tài)分析

為對基于資源約束條件的中國建筑業(yè)生產效率進行進一步的研究，本文使用相關軟件計算了2000～2011年各省的ML指數。由于所得結果較為復雜，為方便觀察其變化趨勢，按照全國與三大地區(qū)的劃分計算了ML指數的均值，結果如表4、圖1所示。

圖1 2000～2011年中國三大地區(qū)建筑業(yè)平均ML指數趨勢圖

表4 2000年至2011年中國建筑業(yè)ML指數統計分析

由表4可知，考察時段內除了2001～2002年的ML指數均值小于1僅為0.87外，其余均大于1，表明這兩年間中國的建筑業(yè)效率水平較低，比之上一階段有所退步。造成這一現象的原因在于盡管此時固定資產投資增速較快，建筑業(yè)整體環(huán)境向好，但此前一直存在的房地產開發(fā)過熱等問題逐漸開始顯現，又加之建筑施工隊伍過于龐大，結構問題突出，競爭混亂，拉低了建筑業(yè)的整體效率。而其后2002～2003年的ML指數均值又迅速上升至1.163，成功扭轉了效率較低的態(tài)勢。本文認為這得益于新的企業(yè)資質管理規(guī)定的出臺，因為根據該規(guī)定，企業(yè)應當按照施工總承包、專業(yè)承包與勞務分包進行重新認定，而這種重新認定的方法促進了不同等級、不同資質的建筑業(yè)相關企業(yè)之間的互補與合作關系，對于優(yōu)化資源配置、合理市場秩序都起到了良好的作用，對建筑業(yè)效率的提升也有正面積極的意義。之后ML指數均值的變化都比較平穩(wěn)，直到2007～2008年間達到峰值的1.266后才開始逐年下降到2010～2011年間的1.057。這種下降不僅體現了國際金融危機對中國建筑業(yè)的影響，也反映了除建筑業(yè)企業(yè)資產總額外的建筑業(yè)自有施工機械設備年末總功率與建筑業(yè)從業(yè)人員等投入指標沒有較大增長，因而建筑業(yè)產值的增長與投入不構成正比關系。表4中變異系數在波動中逐漸遞增的趨勢則表明了近年來31個省級行政區(qū)之間在建筑業(yè)效率發(fā)展速度上的差距在漸漸拉大，內部的分化嚴重，省區(qū)之間高效與低效并存的局面。再觀察圖1中三大地區(qū)的ML指數均值的趨勢圖則可知2002～2003年之前東、中、西部與全國的走勢幾乎完全一致，軌跡大多重合，之后則雖有波動但仍然保持了基本一致的步調，僅2009～2010年后ML指數均值在全國及中西部地區(qū)都下降，中部地區(qū)甚至降到1以下時，東部地區(qū)卻增長到了1.167。這顯示了東部地區(qū)在高素質的從業(yè)人員、先進的管理理念以及優(yōu)質的企業(yè)資源的支持下，建筑業(yè)領先全國，效率也保持了較高的增長。

3 結論

本文通過對中國31省區(qū)的建筑業(yè)投入產出數據使用S-SBM模型核算建筑業(yè)生產效率，并結合ML指數分析其動態(tài)變化規(guī)律，得出以下結論：（1）中國建筑業(yè)生產效率整體上依然偏低，就內部區(qū)域而言東部效率最高，西部次之，中部再次。（2）東部省市在建筑業(yè)效率排名中位置靠前且名次變動較小，而中西部省區(qū)的名次變化較大，顯示了東部地區(qū)憑借資本、技術、人員優(yōu)勢發(fā)展的建筑業(yè)效率較高且十分穩(wěn)定。（3）大多數省份的建筑業(yè)投入要素存在冗余，浪費嚴重，不利于建筑業(yè)在日益嚴苛的資源約束條件下持續(xù)發(fā)展。（4）三大地區(qū)與全國建筑業(yè)效率的變動方向大致一致，但發(fā)展速度存在差距拉大的態(tài)勢。

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