許淑茜
鄭州大學(xué)法學(xué)院,河南 鄭州 450001
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國際刑事法院管轄權(quán)的性質(zhì)及行使
許淑茜
鄭州大學(xué)法學(xué)院,河南 鄭州 450001
國際刑事法院管轄權(quán)最根本的屬性就是其補(bǔ)充性,其啟動(dòng)機(jī)制則是締約國、聯(lián)合國安理會(huì)和國際刑事法院的檢察官。該管轄權(quán)的補(bǔ)充性這一性質(zhì)就決定其在行使管轄權(quán)時(shí)必然會(huì)受到限制,有必要采取一些措施來限制締約國和安理會(huì)的部分權(quán)力,使國際刑事法院法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
國際刑事法院;管轄權(quán);性質(zhì);行使
國際刑事法院的管轄權(quán),是指國際刑事法院受理和審判特定國際犯罪案件的權(quán)能和效力依據(jù),是對(duì)性質(zhì)最為嚴(yán)重、嚴(yán)重違反人道主義原則和嚴(yán)重侵害國際社會(huì)共同利益的“核心罪行”具有的管轄權(quán)。國際刑事法院的特殊性也決定了其管轄權(quán)獨(dú)特的屬性。
(一)補(bǔ)充性
根據(jù)《羅馬規(guī)約》在序言第10款以及第1條的規(guī)定中可以看出,為了打擊嚴(yán)重的國際犯罪行為,設(shè)立國際刑事法院。這些最嚴(yán)重的國際犯罪行為,其實(shí)施者可能是任何一個(gè)國家的公民,也可能是幾個(gè)國家的公民,這樣就會(huì)出現(xiàn)各個(gè)國家內(nèi)部的刑事管轄權(quán)與國際刑事法院管轄權(quán)發(fā)生沖突,而當(dāng)出現(xiàn)這樣的沖突時(shí),該管轄權(quán)的問題怎么解決,《羅馬規(guī)約》作出了相關(guān)規(guī)定,即國際刑事法院能否受理案件對(duì)案件進(jìn)行管轄,取決于該國是否愿意或者是否能夠切實(shí)起訴案件。只有是《羅馬規(guī)約》的締約國,并且在該締約國沒有受理或者是不能受理的情況下,其才能行使管轄權(quán)。為了保障各個(gè)國家的刑事管轄權(quán),各個(gè)國家的主權(quán)不受侵犯,國際刑事法院的管轄權(quán)只能是補(bǔ)充性的,而不能是替代性的。如《羅馬規(guī)約》中體現(xiàn)了其補(bǔ)充性特征的“一事不再理原則”:第一,如果國際刑事法院針對(duì)某一犯罪行為已經(jīng)判定某人有罪或無罪,國際刑事法院不得再因?yàn)榇诵袨槎鴮徟性撊?,?dāng)然該規(guī)約另有規(guī)定的除外;第二,對(duì)于本規(guī)約規(guī)定的滅絕種族罪、危害人類罪、戰(zhàn)爭罪和侵略罪這幾種犯罪,如果已經(jīng)被國際刑事法院判定有罪或者無罪的人,這些行為人就不能再因此犯罪行為而受到另一法院的審判;第三,就是對(duì)于本規(guī)約所特別規(guī)定的第6、7、8條的這些行為,如果行為人因?yàn)檫@些行為,已經(jīng)由某一法院審判過了,國家刑事法院就不能再因?yàn)檫@些行為而對(duì)行為人再次進(jìn)行審判。對(duì)于這樣的情況,也不能一概而論,如果該某法院在審理案件時(shí),其訴訟程序出現(xiàn)了以下兩種情況時(shí),國際刑事法院是可以受理這些案件的。首先,審理該案件的法院,其只是為了使該行為人免受其應(yīng)有的處罰,為了包庇該犯罪人;其次,是其違背了程序的正當(dāng)性原則,其審判方式不獨(dú)立或者是不公正抑或根據(jù)案件的具體情況,其采用的方式并不能達(dá)到懲治犯罪人的目的。國際刑事法院管轄權(quán)的補(bǔ)充性,主要是為了保障各個(gè)國家的主權(quán)不被侵犯。對(duì)于發(fā)生在各個(gè)國家內(nèi)部的犯罪行為,根據(jù)國家主權(quán)原則各個(gè)國家當(dāng)然有權(quán)行使管轄權(quán),并且這項(xiàng)權(quán)利是與其國家共存亡的,是不容侵犯的,主權(quán)國家肯定不會(huì)放棄。只有在保障了各個(gè)主權(quán)國家的主權(quán)時(shí),才有可能使主權(quán)國家加入國家刑事法院,所以《羅馬規(guī)約》在確定國家刑事法院的管轄權(quán)時(shí),采用“補(bǔ)充性”,保障了各個(gè)主權(quán)國家內(nèi)部的“優(yōu)先管轄權(quán)”,故各個(gè)案件只有在符合《羅馬規(guī)約》所規(guī)定的具體條件時(shí),國際刑事法院才能受理此案件,對(duì)其進(jìn)行管轄。
(二)自動(dòng)性
國際刑事法院的自動(dòng)性也就是其固有性。如果某個(gè)主權(quán)國家自愿成為《羅馬規(guī)約》的締約國,并且發(fā)生的犯罪與該締約國有牽連,國際刑事法院在行使管轄權(quán)時(shí),就無需該國再做出任何接受法院管轄的表示。因?yàn)楦鱾€(gè)國家在加入《羅馬規(guī)約》的時(shí)候,對(duì)于本規(guī)約已經(jīng)明確表示了同意的態(tài)度,并且該規(guī)約還規(guī)定加入國不得對(duì)該規(guī)約提出任何保留。這一制度使國際刑事法院與國際法院行使管轄權(quán)的制度截然不同。國際法院行使管轄權(quán)以各個(gè)國家的自愿為前提。而國際刑事法院則不需要,只要其是《羅馬規(guī)約》的締約國,國際刑事法院就自動(dòng)具有管轄權(quán)。當(dāng)然,其自動(dòng)性僅限于本規(guī)約第五條所規(guī)定的嚴(yán)重性能夠足以引起國際社會(huì)關(guān)注到的危害人類罪、戰(zhàn)爭罪、滅絕種族罪和侵略罪?!读_馬規(guī)約》之所以這樣規(guī)定,是因?yàn)檫@些罪刑對(duì)自動(dòng)的管轄權(quán),具有基礎(chǔ)的意義,國際刑事法院應(yīng)毫無例外地對(duì)這些罪刑擁有單獨(dú)的管轄,只要有關(guān)國家參加了本規(guī)約,便不再需要獲得任何特別國家的同意。筆者認(rèn)為,其之所以這么規(guī)定,也是因?yàn)檫@些罪的嚴(yán)重程度,不僅侵害到整個(gè)國際社會(huì)的利益,更是違背了我們?nèi)祟惖牧贾魏我粋€(gè)犯罪的嚴(yán)重性都無法與這些犯罪相比,并且實(shí)施這些犯罪行為,很可能導(dǎo)致一個(gè)國家國內(nèi)司法體系處于癱瘓崩潰的狀態(tài),而無法正常的行使司法權(quán),使犯罪分子得不到及時(shí)的應(yīng)有的懲罰,可能會(huì)造成更嚴(yán)重的后果。
(三)普遍性
關(guān)于國際刑事法院管轄權(quán)的普遍性,其核心主要是指國際刑事法院只要依據(jù)犯罪行為的性質(zhì),就可以對(duì)該犯罪行為行使管轄權(quán)。然而這種普遍性并不是絕對(duì)的普遍性,而是指相對(duì)的普遍性。因?yàn)閲H刑事法院在受理案件時(shí),還要經(jīng)過締約國的同意,并且需滿足一定的條件。但是從另一方面來講,其又是絕對(duì)的普遍性,安理會(huì)是國際刑事法院管轄權(quán)的啟動(dòng)機(jī)制之一,其只要按照《聯(lián)合國憲章》所規(guī)定的具體原則以及第七章的規(guī)定,在不違背《聯(lián)合國憲章》宗旨的情況下向國際刑事法院提交情勢(shì),國際刑事法院可以直接對(duì)案件進(jìn)行管轄,不需要經(jīng)過該國任何形式的同意。依據(jù)習(xí)慣國際法,如果某一個(gè)人實(shí)施了這些嚴(yán)重的國際犯罪,那就意味著他的這種行為已經(jīng)危及到了整個(gè)國際社會(huì)的利益,整個(gè)人類的利益,該罪犯就是我們?nèi)祟惞餐臄橙?,其國籍國就不?yīng)該再對(duì)其進(jìn)行保護(hù),其他國家的國內(nèi)法院也可以對(duì)該罪犯行使管轄權(quán),而國際刑事法院作為國際刑事司法合作組織,當(dāng)然具有管轄權(quán)。
(一)國際刑事法院管轄權(quán)行使的起動(dòng)機(jī)制
國際刑事法院的啟動(dòng)機(jī)制,是指怎樣來開啟對(duì)案件的調(diào)查和訴訟程序,以及哪些主體可以啟動(dòng)這樣的程序。根據(jù)《羅馬規(guī)約》規(guī)定,起動(dòng)機(jī)制有三個(gè),首先是締約國,不論這些情勢(shì)是否與其有關(guān),其都有權(quán)向國際刑事法院提交。因?yàn)檫@些最嚴(yán)重的國際犯罪侵害的是整個(gè)國際社會(huì)的利益。提交一項(xiàng)情勢(shì)的目的是提請(qǐng)法院注意明顯的犯罪事實(shí),并且檢查官必須擁有必要的資料才能根據(jù)《羅馬規(guī)約》第53條評(píng)價(jià)其是否有合理根據(jù)來進(jìn)行調(diào)查,因而締約國在提交情勢(shì)的時(shí)候應(yīng)盡量具體說明有關(guān)的情況,并將其所掌握的輔助文件一并提交。當(dāng)然這并不意味著提交一項(xiàng)情勢(shì)時(shí)必須確定表面上證據(jù)確鑿的案件,而是應(yīng)該提供足夠的資料和證據(jù),以表明有人犯了屬于本法院管轄權(quán)范圍內(nèi)的某一種罪行。第二,聯(lián)合國安理會(huì)可以提交情勢(shì),并且在提交情勢(shì)的時(shí)候是不需要任何先決條件的,其可以直接依據(jù)《聯(lián)合國憲章》向國際刑事法院的檢察官提交某個(gè)事件,只要在國際刑事法院的管轄范圍內(nèi),其就可以直接行使管轄權(quán);除此之外,安理會(huì)還具有這樣一個(gè)權(quán)力,即《羅馬規(guī)約》的第16條所規(guī)定的,其可以向國際刑事法院提出請(qǐng)求,延長該法院對(duì)案件開始或進(jìn)行調(diào)查或起訴的期限。檢察官則可直接依據(jù)《羅馬規(guī)約》第15條的規(guī)定,自行對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查。
(二)國際刑事法院管轄權(quán)行使的先決條件
只有三個(gè)啟動(dòng)機(jī)制提起情勢(shì)時(shí),國際刑事法院才可以行使其管轄權(quán),但是提起情勢(shì)也必須以一定的條件為前提,否則其不能提交情勢(shì)。聯(lián)合國安理會(huì)因?yàn)槠涮厥庑?,其可以直接以《?lián)合國憲章》為依據(jù),直接提交情勢(shì),而不需要任何前提條件,所以該前提條件僅僅針對(duì)締約國和國際刑事法院的檢察官而言的。根據(jù)《羅馬規(guī)約》第12條的規(guī)定,國際刑事法院管轄權(quán)行使的先決條件,其實(shí)就是各個(gè)國家對(duì)國際刑事法院管轄權(quán)的接受。并且,其第一款也規(guī)定,只要各個(gè)主權(quán)國家成為《羅馬規(guī)約》的締約國,即就自然接受國際刑事法院對(duì)該規(guī)約所規(guī)定的犯罪的管轄權(quán);并且,只要犯罪行為發(fā)生在《羅馬規(guī)約》的締約國境內(nèi),或是該罪犯的國籍國是《羅馬規(guī)約》的締約國,即使受害人國籍國或者是罪犯的羈押國沒有接受國際刑事法院的管轄,本法院也可以對(duì)其行使管轄權(quán)。并且,在安理會(huì)提交情勢(shì)時(shí),無論該國是否為締約國或者是否以聲明的方式接受管轄,本法院都可以行使管轄權(quán)。從管轄權(quán)的行使來看,國際刑事法院的管轄權(quán)的規(guī)定體現(xiàn)了維護(hù)國家主權(quán)和追求國際正義之間的最佳平衡。
(二)案件的可受理性
案件的可受理性是指,國際刑事法院在審查是否對(duì)一個(gè)案件予以受理進(jìn)行調(diào)查時(shí),不僅要從形式上考慮他的資料是否齊全,是否符合提交的條件,還要考慮對(duì)該案具有管轄權(quán)的國家是否已經(jīng)受理了此案,如果已經(jīng)受理了此案,國際刑事法院就不能再受理該案了。有管轄權(quán)的法院受理案件之后,并決定不對(duì)該行為人進(jìn)行起訴,此時(shí),國際刑事法院當(dāng)然也不能受理。但并不是一概而論,如果受理是為了包庇有關(guān)的犯罪人,或者是在程序方面,違背了程序的正當(dāng)性原則使訴訟程序不當(dāng)延誤,或者其審判方式不獨(dú)立或者是不公正等,再或者根據(jù)案件的具體情況,其采用的方式并不能達(dá)到懲治犯罪人的目的的時(shí)候,經(jīng)過仔細(xì)調(diào)查之后國際刑事法院是可以受理的。再者,就是案件的嚴(yán)重程度問題,如果其沒有達(dá)到足夠嚴(yán)重的程度,在沒有做進(jìn)一步調(diào)查的情況下,國際刑事法院其也是不能受理該案件。
(一)安理會(huì)對(duì)國際刑事法院管轄權(quán)的過分干預(yù)
聯(lián)合國安理會(huì)因?yàn)閾碛幸韵氯?xiàng)權(quán)力,所以其必定會(huì)影響對(duì)國際刑事法院管轄權(quán)的行使。第一,安理會(huì)有向國際刑事法院提交情勢(shì)的權(quán)力;第二,《羅馬規(guī)約》并沒有對(duì)侵略罪作出明確的定義,而安理會(huì)享有對(duì)侵略罪下定義的權(quán)力;第三,安理會(huì)享有推遲案件的調(diào)查或起訴的請(qǐng)求權(quán)。
首先,安理會(huì)是國際刑事法院管轄權(quán)的啟動(dòng)機(jī)制之一。從規(guī)定上來看,安理會(huì)提交情勢(shì),然后交由法院的檢察官進(jìn)行處理,是否啟動(dòng)管轄權(quán)的最終決定權(quán)還在于國際刑事法院,但是在無形中已經(jīng)影響了國際刑事法院的管轄權(quán)。聯(lián)合國安理會(huì)的常任理事國具有否決權(quán),如果安理會(huì)要向國際刑事法院提交的情勢(shì)會(huì)對(duì)這些常任理事國不利的話,這些常任理事國則會(huì)利用自己的否決權(quán)阻止對(duì)他們不利的情勢(shì)提交;而檢察官自己進(jìn)行調(diào)查的時(shí)候又要符合先決條件,這樣就會(huì)導(dǎo)致有些的犯罪分子得不到應(yīng)有的懲罰;還有就是安理會(huì)有可能會(huì)為了達(dá)到一定的政治目的,利用提交情勢(shì)權(quán)對(duì)某一國施加壓力,而濫用情勢(shì)提交權(quán)。對(duì)于這樣的情況,也有學(xué)者提出了自己的觀點(diǎn),其認(rèn)為賦予安理會(huì)提交情勢(shì)權(quán),會(huì)對(duì)國際刑事法院權(quán)威的建立和作用的發(fā)揮帶來消極的影響,有的常任理事國其本來就不是《羅馬規(guī)約》的締約國(例如,美國、中國、俄羅斯等),但是他們卻享有提交案件的權(quán)利,這勢(shì)必會(huì)威脅到國際刑事法院的權(quán)威,不利于國際刑事法院行使管轄權(quán)。
其次,對(duì)于侵略罪的具體定義《羅馬規(guī)約》并沒有作出具體的界定,只是規(guī)定在對(duì)其進(jìn)行界定時(shí),應(yīng)該嚴(yán)格按照《聯(lián)合國憲章》的具體規(guī)定進(jìn)行界定,但是《聯(lián)合國憲章》確是這樣規(guī)定的,“安理會(huì)應(yīng)斷定任何與和平之威脅、和平之破壞或侵略行為之是否存在”。依照上述的相關(guān)規(guī)定,在認(rèn)定侵略罪方面,安理會(huì)享有先決權(quán),這不僅有違刑法學(xué)所說的罪刑法定原則,并且國際刑事法院的司法獨(dú)立性相違背。之所以成立國際刑事法院是為了維護(hù)整個(gè)國際社會(huì)的社會(huì)秩序,維護(hù)人類的共同利益,將對(duì)侵略罪的界定權(quán)交由安理會(huì),國際刑事法院有可能會(huì)因此發(fā)揮不了其應(yīng)有的作用,比如說,對(duì)于同一個(gè)行為國際刑事法院認(rèn)為其行為是侵略行為,其嚴(yán)重程度已經(jīng)到達(dá)了《羅馬規(guī)約》所要求的程度,但是安理會(huì)認(rèn)為這樣的行為不是侵略行為,最后導(dǎo)致實(shí)施該行為的行為人沒有接受其應(yīng)有的懲罰,國際刑事法院也達(dá)不到其打擊犯罪的目的了。
最后,安理會(huì)擁有的對(duì)案件調(diào)查或起訴的推遲權(quán)?!读_馬規(guī)約》第16條,賦予了安理會(huì)這樣的權(quán)力,但是它并沒有規(guī)定可以請(qǐng)求推遲的次數(shù),這其實(shí)是個(gè)很大的漏洞。如果安理會(huì)不想某個(gè)案件被調(diào)查或起訴,他會(huì)無限制的行使推遲調(diào)查或起訴的請(qǐng)求權(quán),影響國際刑事法院案件的調(diào)查、審理的效率,這實(shí)際上是對(duì)國際刑事法院管轄權(quán)最大的干涉。
鑒于以上三種現(xiàn)象,筆者認(rèn)為可以從這幾個(gè)方面來限制安理會(huì)的權(quán)力,首先,就是安理會(huì)在投票決定是否提交情勢(shì)時(shí),可以改變一下投票的規(guī)則,為了防止常任理事國鉆上面所提到的漏洞,也可以對(duì)他們的一票否決權(quán)做出一些限制性的規(guī)定;其次,就是在侵略罪的定義方面,可以對(duì)侵略罪下一個(gè)明確的定義,首先應(yīng)該界定在非人道主義侵略的范圍內(nèi),把那些經(jīng)濟(jì)侵略和文化侵略等排出在外,在處罰的時(shí)候只能處罰發(fā)起者、領(lǐng)導(dǎo)者等;最后,就是對(duì)于安理會(huì)對(duì)案件調(diào)查或起訴的推遲權(quán),這個(gè)可以明確的規(guī)定可以行使推遲權(quán)的次數(shù),比如最多可以行使三次等。以上的這些方式來限制聯(lián)合國的權(quán)力,來保障國際刑事法院的管轄權(quán)的行使,會(huì)達(dá)到一個(gè)很好的效果。
(二)國際刑事法院的管轄權(quán)的執(zhí)行缺乏強(qiáng)制性
國際刑事法院在行使管轄權(quán)的時(shí)候,要經(jīng)過締約國的同意、非締約國的接受和配合,雖然當(dāng)安理會(huì)向其提交情勢(shì)時(shí),無需經(jīng)過該國的同意,但是安理會(huì)享有的也僅僅是提交情勢(shì)的權(quán)利,而其檢察官在進(jìn)行調(diào)查取證的時(shí),需要在該國國內(nèi)進(jìn)行調(diào)查取證,其還需要依靠該主權(quán)國家的強(qiáng)制力量。
國際刑事法院在行使管轄權(quán)時(shí),檢察官在調(diào)查程序中居于“功能性”主宰這樣一個(gè)法律地位。為了明確檢察官在調(diào)查程序中的整體地位,有必要從“內(nèi)”、“外”兩個(gè)方面進(jìn)行考察。“內(nèi)部”地位是指就單純的國際刑事訴訟程序而言,檢察官在調(diào)查程序中的地位?!巴獠俊钡匚皇侵笝z察官在調(diào)查程序中與主權(quán)國家進(jìn)行合作而產(chǎn)生的地位?!皟?nèi)部”調(diào)查其實(shí)就是在沒有外界機(jī)關(guān)的參與下,僅僅只有檢察官辦公室進(jìn)行的調(diào)查,“內(nèi)部”調(diào)查僅僅是案件調(diào)查工作的一個(gè)部分。在《羅馬規(guī)約》規(guī)定的補(bǔ)充性原則框架下,很大一部分調(diào)查工作,檢察官必須依靠締約國的司法機(jī)構(gòu)來完成。在主權(quán)國家的法律框架內(nèi),國內(nèi)檢察院一般有權(quán)領(lǐng)導(dǎo)或支配警察機(jī)構(gòu),對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查(尤其是在采取強(qiáng)制措施方面)。而國際刑事法院的檢察官在調(diào)查程序中的作用的最大限制,在于他并不擁有其可以支配的警察機(jī)構(gòu)。對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查,逮捕令的執(zhí)行,向國際刑事法院移交人員,其他強(qiáng)制措施的執(zhí)行,以及判決的執(zhí)行,所有這些方面,檢察官都必須依靠主權(quán)國家的強(qiáng)制力量。就該方面而言,檢察官在調(diào)查程序中僅僅是發(fā)揮協(xié)調(diào)者的作用,也就是說,協(xié)調(diào)國際刑事法院和有關(guān)國家間在案件中的關(guān)系,以便完成案件的調(diào)查工作。所以說,國際刑事法院在行使其管轄權(quán)時(shí),大部分的工作是依靠其他主權(quán)國家其內(nèi)部的強(qiáng)制力量來完成的,這不僅僅是增加了該法院工作的難度問題,其甚至?xí)罱K造成其管轄權(quán)因沒有強(qiáng)制力做保障而無法執(zhí)行的結(jié)果。
國際刑事法院是因?yàn)槿狈?qiáng)制執(zhí)行機(jī)構(gòu),才會(huì)出現(xiàn)這樣一種尷尬的局面。刑事管轄權(quán)涉及一國的國家安全、公民根本利益和有關(guān)國家主流的價(jià)值觀念等重大利益,基本上沒有主權(quán)國家會(huì)放棄自己的權(quán)利,因而,普遍來看,各國對(duì)其刑事管轄權(quán)的珍視和保護(hù)程度會(huì)大大超過對(duì)其民事管轄權(quán)的保護(hù),而在讓渡刑事管轄權(quán)時(shí),各國也會(huì)更為謹(jǐn)慎。如果設(shè)立強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)關(guān)的話,可能就會(huì)導(dǎo)致很多國家不愿意加入《羅馬規(guī)約》。但是從國際刑事法院打擊國際犯罪的有效性方面來看的話,設(shè)立強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)關(guān)還是必要的,所以筆者建議,國際刑事法院應(yīng)該設(shè)立自己的強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)關(guān),實(shí)現(xiàn)打擊國際犯罪的真正目的。
[1]劉曉農(nóng),徐易.“國際刑事法院管轄權(quán)問題研究”[J].江西社會(huì)科學(xué),2012(4).
[2]<羅馬規(guī)約>序言第十款:強(qiáng)調(diào)根據(jù)本規(guī)約設(shè)立的國際刑事法院對(duì)國內(nèi)刑事管轄權(quán)起補(bǔ)充作用.
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A
2095-4379-(2015)32-0012-03
許淑茜(1989-),女,漢族,河南鄭州人,鄭州大學(xué)法學(xué)院2013級(jí)刑法研究生,刑法專業(yè),研究方向:中國刑法理論與實(shí)踐。