陽立高　盧毅　伍慧　楊華峰

摘 要：基于欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力的基本特征，重點考慮技術外溢與模仿創(chuàng)新對促進欠發(fā)達地區(qū)技術進步的作用，構(gòu)建欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力評價指標體系；運用熵權(quán)法評價湘西地區(qū)技術創(chuàng)新能力，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：湘西地區(qū)技術創(chuàng)新能力整體水平較低，地區(qū)間發(fā)展不平衡，創(chuàng)新能力的各影響因素之間不協(xié)調(diào)、短板效應明顯；鑒此，應實施差別化的區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)政策等，破除創(chuàng)新短板、匯聚創(chuàng)新要素，推動欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新。

關鍵詞： 欠發(fā)達地區(qū)；技術創(chuàng)新能力；評價；培育對策

中圖分類號： F279.27 文獻標識碼： A 文章編號：1003-7217（2014）06-0132-04

一、引言

在當今國際競爭日益激烈、技術創(chuàng)新日新月異的創(chuàng)新驅(qū)動時代，技術創(chuàng)新能力成為決定一國或地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵因素，成為衡量一國或地區(qū)綜合實力與競爭力的核心指標。實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，增強創(chuàng)新能力成為欠發(fā)達國家或地區(qū)轉(zhuǎn)變增長方式，實現(xiàn)跨越發(fā)展、后發(fā)趕超的根本出路。

近年來，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的孕育興起，國際科技競爭愈演愈烈，區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價與培育倍受關注。但由于區(qū)域技術創(chuàng)新是“一個復雜的、非結(jié)構(gòu)化的過程”[1]，當前仍未形成一個廣為接受的、統(tǒng)一的區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系與方法。當前影響較大的有世界經(jīng)濟論壇（WEF）每年出版的《世界競爭力年鑒》，運用3個層次的指標對世界各國和地區(qū)的競爭力進行評價；瑞士國際管理發(fā)展學院（IMD）每年出版的《全球競爭力報告》，運用26個指標對53個國家的科技國際競爭力進行評價與排序；我國學者陳勁、柳御林（2008）針對我國區(qū)域技術創(chuàng)新能力的特征，設計的包含3個層次，41個指標的區(qū)域科技競爭力評價指標體系[2]。

我國欠發(fā)達地區(qū)主要是指受歷史、區(qū)位、自然條件、社會觀念、不平衡戰(zhàn)略等影響，在經(jīng)濟、社會、教育、文化、科技等各方面，相對發(fā)達地區(qū)還存在較大差距的地區(qū)，如我國的西部地區(qū)和部分中部地區(qū)等。[3]當前專門針對欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力進行評價的文獻尚不多見，現(xiàn)有文獻中，楊曉年、廖光辰（2001）較早從理論上探討了對欠發(fā)達地區(qū)科技創(chuàng)新能力進行評價的必要性與難點；[4]郭淑蘭（2010）對欠發(fā)達地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力的影響因素及制約因素進行了分析[5]；李柏洲（2012）的研究，結(jié)果表明：欠發(fā)達地區(qū)在市場環(huán)境、技術轉(zhuǎn)化能力、產(chǎn)業(yè)競爭力等方面弱勢都很明顯，成為制約技術進步的瓶頸；[6]梁中、李小勝（2013）通過設計5類一級指標、29個二級指標，運用因子分析法，對欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域低碳創(chuàng)新能力進行了評價與比較，結(jié)果表明，當前欠發(fā)達地區(qū)有一定的區(qū)域低碳創(chuàng)新機會優(yōu)勢，但在創(chuàng)新資源投入能力和低碳科技創(chuàng)新能力等方面都還很薄弱[7] 。

綜合來看，當前針對欠發(fā)達地區(qū)的基本特征，構(gòu)建評價指標體系，對其技術創(chuàng)新能力進行綜合評價的文獻并不多見，相關實證研究更是鳳毛麟角。因此，在國家加快實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略和打響集中連片特困地區(qū)攻堅戰(zhàn)的大背景下，探討如何根據(jù)欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的基本特征，構(gòu)建能較真實反映其技術創(chuàng)新能力的評價指標體系，對其技術創(chuàng)新能力進行客觀、有效地評價，從中找準問題，精準找出制約短板，對于探討如何突破瓶頸，培育和提升技術創(chuàng)新能力，具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。

財經(jīng)理論與實踐（雙月刊）2014年第6期2014年第6期（總第192期）陽立高，盧 毅等：欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力評價與培育研究基于湘西地區(qū)的實證研究

二、欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力評價——以湘西地區(qū)為例

（一）評價指標選取和評價體系構(gòu)建

在借鑒現(xiàn)有區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系的基礎上，重點考慮并納入技術外溢、技術模仿、創(chuàng)新環(huán)境等因素對技術創(chuàng)新能力的影響，設定“區(qū)域技術創(chuàng)新能力”為一級指標（U），如表1所示的7個指標為二級指標，同時選擇31個三級指標，且三級指標均為定量指標，從而構(gòu)成欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系。具體見表1。

表1 欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力評價指標體系、權(quán)重及2012年湘西地區(qū)5市（州）技術創(chuàng)新能力基本情況

一級指標

二級

指標

三級指標

指標代碼

指標權(quán)重

湘西州

懷化市

張家

界市

邵陽市

婁底市

欠

發(fā)

達

地

區(qū)

區(qū)

域

技

術

創(chuàng)

新

能

力

（U）

企業(yè)技術

創(chuàng)新能力U1

大學與科

研院所

技術創(chuàng)新

能力U2

R&D人才U3

R&D經(jīng)費

投入U4

科技創(chuàng)新組織

與管理U5

技術外溢、擴

散與吸收U6

技術創(chuàng)新

環(huán)境U7

大中型工業(yè)企業(yè)科技人員數(shù)/人

U11

6.25

738

625

197

1368

4562

大中型工業(yè)企業(yè)科技項目數(shù)/個

U12

5.98

24

30

12

144

258

大中型工業(yè)企業(yè)高級職稱人員所占比重/%

U13

4.27

0.2422

0.6027

0.1210

0.5984

0.6141

大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費/億元

U14

18.52

0.543

1.18

0.11

1.61

6.83

大中型工業(yè)企業(yè)專利擁有量/件

U15

6.85

322

495

166

869

792

大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)/個

U16

3.68

8

5

3

21

10

高新技術企業(yè)數(shù)/個

U17

3.21

45

60

40

161

50

有R&D活動企業(yè)所占比重/%

U18

8.59

0.214

0.0905

0.1655

0.1986

0.0843

高等學校數(shù)/個

U21

8.96

3

3

2

3

1

專利申請量/件

U22

4.32

95

124

89

175

197

被SCI、El、ISTP、CSSCI收錄論文數(shù)/篇

U23

4.12

55

32

17

46

109

每萬人中R&D人員數(shù)/人

U31

14.86

25

8

7

46

35

R&D人員占全省R&D人員比重/%

U32

9.23

1.1

0.4

0.3

1.3

1.6

科學家和工程師占總?cè)丝诒戎?%

U33

6.14

0.05

0.05

0.04

0.11

0.15

R&D經(jīng)費投入/億元

U41

15.68

1.19

1.85

0.19

3.26

12.23

R&D經(jīng)費占GDP比重/%

U42

8.21

0.3

0.18

0.05

0.32

1.22

R&D經(jīng)費中財政投入/萬元

U43

14.37

710.8

200

239.2

612.2

820.5

R&D經(jīng)費占全省R&D比重/%

U44

9.28

0.41

0.64

0.066

1.13

4.25

國家級、省級科技項目數(shù)/個

U51

3.75

16

10

3

62

65

國家級、省級科技項目經(jīng)費/萬元

U52

2.54

1500

500

587

605

550

外商直接投資總額/億美元

U61

5.86

1.19

5.82

3.32

7.14

1.47

高新技術產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/億元

U62

10.65

52.4

151.2

13.2

378.61

550.56

高新技術產(chǎn)業(yè)增加值/億元

U63

9.25

16.1

49.64

4.2

108.38

131.21

新批外資項目數(shù)/個

U64

8.52

6

6

10

15

4

國家級、省級重點實驗室數(shù)/個

U71

2.54

7

3

1

4

2

公共圖書館數(shù)/個

U72

1.36

9

14

4

14

5

城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入/元

U73

2.94

15038

15666

15641

15458

19233

農(nóng)村居民年人均可支配收入/元

U74

5.86

4229

4701

4574

5136

4762

郵電業(yè)務總量/億元

U75

8.54

15.26

27.43

10.87

33.13

24.26

公路客運周轉(zhuǎn)量/億人/公里

U76

3.42

32.36

9704

43.38

79.81

32.34

公路貨運周轉(zhuǎn)量/億噸/公里

U77

4.56

61.3

42.74

3.98

386.41

114.84

（二）評價方法與指標權(quán)重設定

（1）運用熵權(quán)法確定指標權(quán)重。首先，運用熵值法計算出區(qū)域技術創(chuàng)新能力各定量指標的權(quán)重；然后，按定量指標數(shù)值占全部指標的比重，賦予定量指標不同的權(quán)重；最后，合并所計算全部指標的權(quán)重，三級指標權(quán)重見表1。（2）運用無量綱化方法，對各三級指標進行標準化處理。（3）計算各二級指標權(quán)重。首先，運用標準化處理后的三級指標數(shù)值和三級指標權(quán)重求出三級指標得分；然后，將三級指標得分加總，得出二級指標得分；最后，再次使用熵值法求出二級指標權(quán)重，見表1。（三）數(shù)據(jù)來源

基于欠發(fā)達地區(qū)區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系中所設計的三級定量指標，選取2012年湘西地區(qū)5市（州）技術創(chuàng)新的數(shù)據(jù)進行實證分析（見表1）①。

（四）結(jié)果分析

（1）湘西地區(qū)技術創(chuàng)新能力整體水平很低（見表2）。無論是技術創(chuàng)新能力相對較高的婁底市和邵陽市，還是非常低的張家界市，一、二級指標得分都非常低。一級指標“欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力（U）”得分最高的婁底市只有1.84，最低的張家界則僅為0.371；各二級指標的得分基本情況也一樣，最高的是婁底市的“企業(yè)技術創(chuàng)新能力U1”，為4.285，最低的為張家界市的“科技創(chuàng)新組織與管理狀況U5”，得分只有0.040。（2）湘西地區(qū)5市（州）之間的技術創(chuàng)新能力差距很大，內(nèi)部發(fā)展很不平衡。從圖1可以看出，區(qū)域技術創(chuàng)新能力的綜合排序為婁底市第一、邵陽市第二，且高出其它地區(qū)很多；湘西州第三，懷化市第四，且湘西州與懷化市的差距不大；張家界市第五，且明顯低于其它地區(qū)。其中張家界市區(qū)域技術創(chuàng)新能力僅約婁底市的1/5、邵陽市的1/4。

表2 湘西地區(qū)5市（州）技術創(chuàng)新能力

一級、二級指標權(quán)重及得分情況

地區(qū)

指標

權(quán)重

湘西州

懷化市

張家

界市

邵陽市

婁底市

企業(yè)技術創(chuàng)新能力U1

17.23

1.152

1.286

0.632

2.528

4.285

大學與科研院所技術創(chuàng)新能力U2

16.84

0.626

0.596

0.392

0.688

0.628

R&D人才狀況U3

10.35

0.621

0.262

0.214

1.024

1.008

R&D經(jīng)費投入狀況U4

14.57

0.980

0.625

0.260

1.314

3.747

技術創(chuàng)新組織與管理狀況U5

8.56

0.120

0.050

0.040

0.163

0.166

技術外溢、擴散與吸收狀況U6

26.63

0.688

1.581

0.893

3.218

2.749

技術創(chuàng)新環(huán)境U7

5.82

0.265

0.489

0.167

0.485

0.295

區(qū)域技術創(chuàng)新能力U

100

0.686

0.678

0.371

1.346

1.840

圖1 湘西地區(qū)5市（州）技術創(chuàng)新能力綜合排序

（3）區(qū)域技術創(chuàng)新能力的各影響因素之間發(fā)展不協(xié)調(diào)，短板效應明顯。如婁底市盡管技術創(chuàng)新能力相對較高，但R&D活動企業(yè)數(shù)遠低于其它各市，高校數(shù)量也為5市中最少，F(xiàn)DI排倒數(shù)第二，成為制約婁底技術創(chuàng)新的瓶頸；邵陽市技術外溢、擴散與吸收能力較高，技術創(chuàng)新環(huán)境相對較好，但R&D經(jīng)費投入相比婁底卻相去甚遠，僅為其1/3強；湘西州在大學科技創(chuàng)新能力上有一定優(yōu)勢，但其它各項指標優(yōu)勢卻都不明顯；其它兩市也存在同類問題。

（4）湘西地區(qū)5市（州）在7項二級評價指標中，企業(yè)技術創(chuàng)新能力、R&D經(jīng)費投入、R&D人才三項指標的差異很大，且均為婁底市最高，邵陽市次之，張家界市最低，其中表現(xiàn)最為突出的是R&D經(jīng)費投入，張家界不足婁底市的7%，而R&D經(jīng)費又是影響技術創(chuàng)新能力的核心因素之一，R&D投入嚴重不足成為制約張家界市技術創(chuàng)新的短板。

（5）在技術創(chuàng)新環(huán)境和大學與科研院所技術創(chuàng)新能力兩項指標上，湘西地區(qū)5市（州）之間的差異相對較小，但得分也非常之低。這可能和湘西地區(qū)交通閉塞、經(jīng)濟發(fā)展滯后、高等教育不發(fā)達等密切相關，也成為制約技術創(chuàng)新的瓶頸。此外，整個大湘西地區(qū)在技術創(chuàng)新組織與管理這項指標上，得分都為最低。這說明相關部門和政策對欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的政策傾斜與扶持力度也遠遠不夠，使欠發(fā)達地區(qū)極其缺乏科技項目與經(jīng)費支撐。

（6）欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力構(gòu)成的各二級指標中，技術外溢、擴散與吸收的權(quán)重最高，為26.63。這和欠發(fā)達地區(qū)自主創(chuàng)新能力低，技術進步主要依靠FDI、承接東南沿海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、吸收發(fā)達地區(qū)技術外溢與擴散、模仿創(chuàng)新的實際情況非常吻合。但該項指標不僅湘西地區(qū)整體得分很低，而且5市（州）之間差異很大。這說明湘西地區(qū)的投資、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境還很不理想，招商引資政策不到位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低。

三、結(jié)論與對策

（一）結(jié)論與啟示

1.欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新能力整體水平很低，不僅遠低于全國平均水平，而且嚴重落后于東南沿海發(fā)達地區(qū)。這既是受制于欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟、社會、教育、基礎設施建設等落后的結(jié)果，也表明國家西部大開發(fā)與扶貧攻堅戰(zhàn)略、各類政策扶持對欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的促進作用還未得到有效發(fā)揮。

2.欠發(fā)達地區(qū)不僅區(qū)域內(nèi)各地區(qū)之間技術創(chuàng)新能力差距很大，而且技術創(chuàng)新能力各影響因素之間發(fā)展很不協(xié)調(diào)，雙重短板效應非常明顯。只要突破創(chuàng)新短板，技術創(chuàng)新能力就會得到快速提升，成為驅(qū)動欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的強力發(fā)動機。

3.經(jīng)濟社會發(fā)展越落后的地區(qū)，各級創(chuàng)新主體，尤其是政府，越不重視技術創(chuàng)新，R&D投入越低，創(chuàng)新環(huán)境越差，技術創(chuàng)新能力也越低，這反過來又成為制約該地區(qū)進一步發(fā)展的瓶頸。因此，探討如何走出“經(jīng)濟落后——技術創(chuàng)新能力低——新一輪經(jīng)濟發(fā)展中更落后”的惡性循環(huán)，應成為關注的焦點。

（二）培育對策

1.實施差別化的區(qū)域政策，營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。中央政府要專門針對欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的基本特征，實施差別化的區(qū)域扶持政策，在財政資助、稅費優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)政策、人才支持、資源使用等方面給予強有力的支持。

2.實施差別化的產(chǎn)業(yè)政策，對接FDI與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。欠發(fā)達地區(qū)要實施有保有壓、有扶有控的差別化產(chǎn)業(yè)政策和知識產(chǎn)權(quán)政策，對接FDI和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進技術外溢、擴散與模仿創(chuàng)新。

3.破除創(chuàng)新短板，促進創(chuàng)新要素協(xié)調(diào)發(fā)展。欠發(fā)達地區(qū)要針對自身創(chuàng)新短板制定政策，強力突破瓶頸，將創(chuàng)新要素效用最大化；政府要出臺強力扶持政策，推進實施發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)的一對一技術創(chuàng)新幫扶工程；中央政府要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，政策激勵高層次人才、高新技術企業(yè)等創(chuàng)新要素有序向欠發(fā)達地區(qū)流動和匯集。

4.創(chuàng)新績效評價體系，激發(fā)研發(fā)主體創(chuàng)新活力。針對R&D投入不足，要創(chuàng)新績效評價體系，將影響技術創(chuàng)新的核心因素量化為可操作的指標，作為評價政府、國企等領導績效與晉升，及是否給企業(yè)立項和給予優(yōu)惠政策的重要依據(jù)；同時，對在促進技術進步方面做出突出貢獻的科研人才及相關領導，要重點獎勵，可考慮破格提拔與晉升。

5.政產(chǎn)學研協(xié)同合作，構(gòu)建欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新體系。要構(gòu)建政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，以市場為導向、企業(yè)為主體、高校與科研院所為兩翼、民間資本參與，融合跨部門、跨地區(qū)的優(yōu)勢資源進行技術創(chuàng)新。

注釋：

①實證研究的數(shù)據(jù)來源，一是通過對湘西地區(qū)5市（州）18個代表性縣（區(qū)、市）科技局、發(fā)改委、教育局及35家代表性企業(yè)的走訪與實地調(diào)研所獲得的第一手數(shù)據(jù)資料；二是來源于湖南省和湘西地區(qū)5市（州）2013年《統(tǒng)計年鑒》；三是來源于湘西地區(qū)5市（州）2012年《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》；四是根據(jù)湘西地區(qū)5市（州）2013年《政府工作報告》及湖南統(tǒng)計信息網(wǎng)等，并查閱大量的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)與資料進行整理，最終得到2012年湘西地區(qū)5市（州）技術創(chuàng)新能力基本情況。

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（責任編輯：鐘 瑤）