謝建國(guó)　李夢(mèng)月

摘 要：基于中國(guó)5位數(shù)分類(lèi)349種零部件產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)與技術(shù)含量指數(shù)，考量中國(guó)零部件產(chǎn)品出口與技術(shù)結(jié)構(gòu)的演化特征，結(jié)果顯示：中國(guó)零部件產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)與出口技術(shù)含量均有所提高，其中，高技術(shù)含量零部件產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力提升尤為顯著。結(jié)論表明，中國(guó)零部件貿(mào)易正在經(jīng)歷從低技術(shù)含量零部件產(chǎn)品出口到高技術(shù)含量零部件產(chǎn)品出口的出口轉(zhuǎn)化階段。中國(guó)零部件的出口結(jié)構(gòu)仍然存在很大的改進(jìn)空間。

關(guān)鍵詞： 零部件貿(mào)易，比較優(yōu)勢(shì)，技術(shù)含量

中圖分類(lèi)號(hào)： F710 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：1003-7217（2014）06-0089-07

一、引 言

自1978年以來(lái)，中國(guó)的貿(mào)易發(fā)展迅速，貿(mào)易額出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，從進(jìn)出口總額206.4億美元，到2013年4.16萬(wàn)億美元，增長(zhǎng)了約201倍。中國(guó)占世界貿(mào)易總額的比重也由1978年的不足1%上升到2013年的12%。到現(xiàn)在，中國(guó)已經(jīng)成為世界最大的出口貿(mào)易國(guó)和世界第二大進(jìn)口貿(mào)易國(guó)。伴隨中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生了翻天覆地的變化。1978年，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口占了中國(guó)出口的50.3 %，到2013年，這一比重下降到4.9 %，而工業(yè)制成品的出口比重上升到95.1 %，中國(guó)也成為了世界最大的工業(yè)制成品出口國(guó)。

相當(dāng)多的研究認(rèn)為，中國(guó)出口的快速增長(zhǎng)很大程度得益于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使得傳統(tǒng)的一體化的生產(chǎn)流程可以分割成不同的階段由不同國(guó)家的企業(yè)單獨(dú)完成，生產(chǎn)價(jià)值鏈的分割導(dǎo)致了世界零部件貿(mào)易（中間產(chǎn)品貿(mào)易）以及加工貿(mào)易快速發(fā)展，并使得各國(guó)以更深的程度融入到國(guó)際化分工體系中[1，2]。實(shí)際上，從上世紀(jì)90年代開(kāi)始，加工貿(mào)易就占了中國(guó)出口貿(mào)易的大部分比重，1992年，中國(guó)的零部件加工與組裝出口已經(jīng)占到了中國(guó)出口貿(mào)易的46%，1995年，這一比重上升到了55%[2]。加入WTO以后，中國(guó)加工貿(mào)易總額已占中國(guó)出口貿(mào)易總額的80%左右，中國(guó)以前所未有的高度融入到全球化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中。

在中國(guó)的組裝與加工貿(mào)易中，特別引人注目的是中國(guó)零部件貿(mào)易與中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。加入WTO以來(lái)，中國(guó)的零部件進(jìn)出口從2001年的1 424.3億美元增長(zhǎng)到2013年的14 560.2億美元，增加了將近10倍。零部件貿(mào)易已經(jīng)構(gòu)成了中國(guó)商品貿(mào)易中的重要組成部分，那么，近年來(lái)中國(guó)參與零部件貿(mào)易過(guò)程中，主要集中于哪些零部件生產(chǎn)，出口零部件的范圍是否在擴(kuò)大？中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在何處，中國(guó)零部件的出口競(jìng)爭(zhēng)力在國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)體系中是否得到提升？中國(guó)零部件貿(mào)易的地位如何，是否仍然局限于生產(chǎn)鏈的低端環(huán)節(jié)？中國(guó)出口零部件的技術(shù)含量的分布如何，呈現(xiàn)什么樣的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)？中國(guó)的出口技術(shù)含量與世界平均水平相比是否還存在差距，具有競(jìng)爭(zhēng)力的零部件的技術(shù)含量位于什么層次，有沒(méi)有發(fā)展高技術(shù)含量的零部件的出口競(jìng)爭(zhēng)力？這些問(wèn)題的研究與解決，對(duì)中國(guó)的未來(lái)貿(mào)易戰(zhàn)略選擇無(wú)疑具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、中國(guó)的零部件貿(mào)易發(fā)展概況

1.零部件分類(lèi)選擇及數(shù)據(jù)說(shuō)明。為了最大限度避免數(shù)據(jù)搜集階段產(chǎn)生的估計(jì)偏差，本文研究采取SITC 5位數(shù)細(xì)分產(chǎn)品來(lái)統(tǒng)計(jì)零部件貿(mào)易情況。在對(duì)零部件進(jìn)行分類(lèi)的時(shí)候，多數(shù)研究采取主觀判斷的方法，然而，并非所有SITC7、8類(lèi)產(chǎn)品都是零部件，因此，一些學(xué)者把帶有“parts、articals、accessories”單詞的產(chǎn)品認(rèn)定為零部件，但是，事實(shí)上很多零部件的名稱中并不帶有這些標(biāo)志性的單詞，從而使得這些研究可能遺漏了一部分零部件統(tǒng)計(jì)。對(duì)此，我們使用HS 6位數(shù)產(chǎn)品分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)SITC 5位數(shù)分類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整，以找出可能遺漏的零部件統(tǒng)計(jì)。具體方法是：使用HS 6位數(shù)產(chǎn)品分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)把所有的商品代碼和名稱列出，然后根據(jù)HS分類(lèi)的產(chǎn)品名稱對(duì)照SITC 5位數(shù)分類(lèi)名稱，當(dāng)HS分類(lèi)名稱與SITC 5位數(shù)分類(lèi)名稱完全對(duì)應(yīng)時(shí)，就定義此SITC 5位數(shù)產(chǎn)品為零部件。

財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊）2014年第6期2014年第6期（總第192期）謝建國(guó)，李夢(mèng)月：中國(guó)零部件貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)與技術(shù)含量：結(jié)構(gòu)與演變研究

本文中國(guó)零部件進(jìn)出口數(shù)據(jù)以及世界進(jìn)出口數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade，SITC REV3）。而關(guān)于世界零部件進(jìn)出口總值則是采用每個(gè)國(guó)家的加總計(jì)算得來(lái)?？紤]到產(chǎn)品內(nèi)分工主要發(fā)生在制造業(yè)，即SITC分類(lèi)的5、6、7、8類(lèi)商品，集中表現(xiàn)為第7（機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品）與第8類(lèi)（雜項(xiàng)制品）商品，所以，本文參照Athukorala（2006）[3]的方法，對(duì)照HS分類(lèi)及SITC分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，最后確定為SITC7、8類(lèi)商品里面的349個(gè)產(chǎn)品為零部件產(chǎn)品，其中，7類(lèi)商品零部件產(chǎn)品有257個(gè)，8類(lèi)商品零部件產(chǎn)品有92個(gè)。

2.中國(guó)零部件貿(mào)易的總體情況。

從表1可以看出，最近10年來(lái)，中國(guó)的零部件出口占制成品出口比重基本維持在30%左右，零部件出口貿(mào)易構(gòu)成了制成品出口貿(mào)易的重要部分。從零部件進(jìn)口角度看，在2001年和2006年零部件進(jìn)口占制成品進(jìn)口比重都在60%左右，而2011年這一比例降低到30.71%，這說(shuō)明中國(guó)在零部件貿(mào)易中的角色在發(fā)生轉(zhuǎn)變，中國(guó)對(duì)國(guó)外零部件進(jìn)口的依賴在快速下降，而以零部件國(guó)內(nèi)生產(chǎn)與制成品進(jìn)口替代了零部件進(jìn)口。表1同時(shí)顯示，零部件進(jìn)出口貿(mào)易值占制成品進(jìn)出口貿(mào)易值比重從2001年的45.18%增長(zhǎng)到2006年的48.26%，零部件進(jìn)出口貿(mào)易值占所有產(chǎn)品進(jìn)出口

表1 零部件貿(mào)易占相關(guān)類(lèi)別產(chǎn)品貿(mào)易的比重（%）

零部件出口

額占制成品

出口額比重

零部件進(jìn)口

額占制成品

進(jìn)口額比重

零部件進(jìn)出

口額占制成

品進(jìn)出口

額比重

零部件進(jìn)出

口額占所有

產(chǎn)品進(jìn)出口

額比重

2001

34.89

60.52

45.18

26.96

2006

39.07

63.16

48.26

30.78

2011

30.27

30.71

30.43

17.71 注：零部件進(jìn)出口數(shù)據(jù)以及制成品進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)，7類(lèi)以及8類(lèi)的零部件數(shù)據(jù)是加總所有7類(lèi)、8類(lèi)零部件數(shù)據(jù)得來(lái)。

貿(mào)易值的比例從2001年的26.96%增長(zhǎng)到2006年的30.78%，2008年到2010年的全球金融危機(jī)，導(dǎo)致了零部件中間產(chǎn)品貿(mào)易有了較大幅度的下降，但是2011年零部件貿(mào)易的進(jìn)出口仍然占到制成品進(jìn)出口的30%左右，零部件貿(mào)易仍然是中國(guó)商品貿(mào)易中的重要組成部分。

表2 零部件貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)的基本情況（%）

機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)

品（SITC7）零

部件進(jìn)出口

額占零部件

貿(mào)易進(jìn)出口

總額比重

雜項(xiàng)制品

（SITC8）零部

件進(jìn)出口總

額占零部件

進(jìn)出口總額

比重

機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)

品（SITC7）

零部件進(jìn)口

額占SITC7

類(lèi)制成品進(jìn)

口額比重

機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)

品（SITC7）零

部件出口額

占SITC7類(lèi)

制成品出口

額比重

2001

92.43

7.56

65.13

60.38

2006

95.05

4.95

72.80

55.90

2011

89.71

10.31

34.03

40.32 注：零部件進(jìn)出口數(shù)據(jù)以及制成品進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)均來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)，7類(lèi)以及8類(lèi)的零部件數(shù)據(jù)是加總所有7類(lèi)、8類(lèi)零部件數(shù)據(jù)得來(lái)。上表是把零部件按照大類(lèi)加總，研究貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)情況。表2顯示了2001～2011年中國(guó)零部件內(nèi)部貿(mào)易結(jié)構(gòu)情況。

從表2可以看出，中國(guó)的零部件貿(mào)易主要是機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品的零部件貿(mào)易，中國(guó)機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品 （ SITC7 ） 零部件進(jìn)口值、出口值、進(jìn)出口貿(mào)易總值均超過(guò)雜項(xiàng)制品（SITC8）的進(jìn)口值、出口值、進(jìn)出口貿(mào)易總值。同時(shí)，2011年7類(lèi)零部件進(jìn)出口占所有零部件進(jìn)出口比例為89%，而8類(lèi)零部件進(jìn)出口占所有零部件進(jìn)出口比例只有10%。從機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品（SITC7）出口來(lái)看，2001年，機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品（ SITC7 ）零部件出口額占SITC7類(lèi)制成品出口額比重高達(dá)60.38%，2011年這一比重雖然有所下降，但是仍然高達(dá)40.32%。從機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品零部件產(chǎn)品進(jìn)口看， 2001年中國(guó)第7類(lèi)零部件進(jìn)口占同類(lèi)制成品進(jìn)口的比例是65.13%，2006年這一比例進(jìn)一步上升到72.8%，到了2011年，機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品零部件進(jìn)口比例快速下降，但占機(jī)電運(yùn)輸產(chǎn)品進(jìn)口比例仍然高達(dá)34.03%。這一結(jié)果表明中國(guó)正逐漸以零部件國(guó)內(nèi)生產(chǎn)與制成品進(jìn)口替代相關(guān)類(lèi)別的零部件進(jìn)口，零部件貿(mào)易的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也開(kāi)始發(fā)生變化。

綜合來(lái)看，近十年來(lái)，中國(guó)大多數(shù)零部件出口總額都是處于上升階段，而零部件進(jìn)口無(wú)論是絕對(duì)額還是相對(duì)額均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，中國(guó)零部件的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在逐步加強(qiáng)。十年來(lái)中國(guó)除了保持自己在某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)以外，也在積極發(fā)展其他零部件的出口優(yōu)勢(shì)，零部件出口的比例大多數(shù)都是在上升，零部

件進(jìn)口的比例大多數(shù)都是在下降，總體趨勢(shì)的發(fā)展是有利的。

三、中國(guó)的產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力分析

（一）中國(guó)零部件貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)測(cè)算

Balassa（1965）曾提出以顯示比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)測(cè)算來(lái)對(duì)于一國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行測(cè)算[4]。如果用Xij（Xiw）表示國(guó)家j（世界）出口商品i的出口值，用Xtj（Xtw）表示國(guó)家j（世界）的總出口值，則Balassa顯示比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)（RCA）指數(shù)構(gòu)建為：

RCAij=（Xij/Xtj）/（Xiw/Xtw）（1）

研究中顯示比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)主要應(yīng)用于測(cè)量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。如果RCA指數(shù)的值小于1，即商品i在國(guó)家j中的出口比重是小于在世界的出口比重，我們定義這種情況是該國(guó)家在此種產(chǎn)品上具有顯示比較劣勢(shì)；若該指標(biāo)大于1，即商品i在國(guó)家j中的出口比重是大于在世界的出口比重，則表示該國(guó)家在此種產(chǎn)品上具有顯示比較優(yōu)勢(shì)。

Ng and Yeats（2003）對(duì)傳統(tǒng)顯示比較優(yōu)勢(shì)的涵義進(jìn)行了補(bǔ)充，使用零部件的進(jìn)口數(shù)據(jù)測(cè)算該國(guó)在某種產(chǎn)品的組裝工序上的比較優(yōu)勢(shì)[5]。傳統(tǒng)的RCA（又稱PRCA，Producing RCA ）計(jì)算公式為：

PRCAij=（Xijp/Xtjp）/（Xiwp/Xtwp）（2）

組裝RCA（ARCA，Assembling RCA），計(jì)算公式為：

ARCAij=（Mija/Mtja）/（Miwa/Mtwa）（3）

（二）中國(guó)零部件貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)狀況

本文按照公式PRCA與ARCA，利用每個(gè)零部件的出口值或者進(jìn)口值，分別計(jì)算349種零部件的PRCA指數(shù)和ARCA指數(shù)，然后按照日本貿(mào)易振興會(huì)（JETRO）的標(biāo)準(zhǔn)①，將指數(shù)進(jìn)行區(qū)間分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見(jiàn)表3、表4。

表3反映的是中國(guó)零部件產(chǎn)品出口比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展?fàn)顩r。表中比例所代表的含義是個(gè)數(shù)所占據(jù)的比重。第一行的比例是產(chǎn)品個(gè)數(shù)占零部件總數(shù)的比例，第二、三、四行的比例是產(chǎn)品個(gè)數(shù)占PRCA>1的產(chǎn)品個(gè)數(shù)的比例。從表中可以看出，2001～2011年間，2001年、2006年、2011年P(guān)RCA>1的產(chǎn)品個(gè)數(shù)依次是121、130、141，說(shuō)明了具有比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)的零部件個(gè)數(shù)呈現(xiàn)遞增狀態(tài)，從比例上看占零部件總數(shù)比例從34.67%上升到40.40%，上升了6%。進(jìn)一步的分析可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)具有極強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的零部件產(chǎn)品數(shù)則基本保持穩(wěn)定，但是具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的種類(lèi)從2001年的65種逐步上升到2011年的80種，而具有中等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)零部件產(chǎn)品從2001年的38種上升到2011年的51種，近10年來(lái)，中國(guó)具有較強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)與具有中等比較優(yōu)勢(shì)的零部件產(chǎn)品在穩(wěn)步上升。

表3 中國(guó)零部件出口的分布狀況

2001

2006

2011

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

PRCA>1

121

34.67

130

37.25

141

40.40

0.8

38

31.40

48

36.92

51

36.17

1.25

65

53.72

69

53.08

80

56.74

PRCA>2.5

37

30.58

36

27.69

41

29.08 注：在計(jì)算PRCA時(shí)要用到中國(guó)的零部件出口值，因?yàn)橛行┝悴考?shù)據(jù)可能是當(dāng)年沒(méi)有貿(mào)易，或者數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有更新的原因是缺失的。缺失零部件如下：2001年，71489、89121；2006年，77848、77871；2011年，75910、76481、76491、77314、77317、77318、77641、77643、77645、77649、77848、84841、88112、89121、89423、89865、89867、89879，一共18個(gè)。

表4 中國(guó)零部件進(jìn)口的分布狀況

2001

2006

2011

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

產(chǎn)品

個(gè)數(shù)

比例

（%）

ARCA>1

144

57.83

132

53.01

97

38.96

0.8A

43

29.86

55

41.67

51

52.58

1.25

71

49.31

63

47.73

59

60.82

ARCA>2.5

51

35.42

45

34.09

20

20.62 注：在計(jì)算ARCA時(shí)要用到中國(guó)的零部件進(jìn)口值，因?yàn)橛行┝悴考?shù)據(jù)可能是當(dāng)年沒(méi)有貿(mào)易，或者數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有更新的原因是缺失的。缺失零部件如下：2001年沒(méi)有缺失；2006年，77848；2011年，75910、76481、76491、77314、77315、77641、77643、77645、77649、77848、78436、84841、88112、89121、89423、89865、89867、89879，一共18個(gè)。

表4反映的是中國(guó)在零部件組裝產(chǎn)品方面的優(yōu)勢(shì)。由表4可以看出，從2001年到2011年，具有組裝比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品個(gè)數(shù)在逐步下降，從2001年的144種下降到2011年的97種，占零部件總數(shù)的比重從2001年的57.83%下降到2011年的38.96%，具有組裝比較優(yōu)勢(shì)的零部件比例下降了近10%。其中，具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品個(gè)數(shù)下降最多，由2001年的51種產(chǎn)品下降到2011年的20種產(chǎn)品。這說(shuō)明了中國(guó)正在轉(zhuǎn)變比較優(yōu)勢(shì)，一些在組裝上有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品漸漸由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)來(lái)取代。

表3與表4結(jié)果表明，近10年來(lái)，中國(guó)的零部件產(chǎn)品組裝比較優(yōu)勢(shì)程度在下降，范圍在縮小，而替代的是中國(guó)零部件產(chǎn)品生產(chǎn)性的比較優(yōu)勢(shì)在加強(qiáng)。

四、中國(guó)零部件出口品技術(shù)含量研究

1.產(chǎn)品技術(shù)含量指標(biāo)的測(cè)算。

傳統(tǒng)的產(chǎn)品分類(lèi)已經(jīng)難以滿足研究的需要，很難細(xì)致的研究一國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)在產(chǎn)品內(nèi)的特性，故而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較不應(yīng)局限于傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)品分類(lèi)。關(guān)志雄（2002）和Lall等（2004）引入了產(chǎn)品的出口附加值指數(shù)，指數(shù)有一個(gè)權(quán)數(shù)，即以各出口國(guó)每個(gè)產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上所占的份額，然后將權(quán)數(shù)與出口國(guó)人均GDP相乘加權(quán)得出平均數(shù)，但是這一方法會(huì)產(chǎn)生誤差，原因是由于各國(guó)的出口規(guī)模不同[6，7]。為避免誤差，Rodrik （2006） 、杜修立（2007）以一國(guó)該種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)為權(quán)數(shù)，也就是傳統(tǒng)的出口RCA指數(shù)，這個(gè)方法可以充分考慮到一些貧窮的小國(guó)，因?yàn)槿绻a(chǎn)品出口額太小，則經(jīng)過(guò)人均GDP加權(quán)得出的指數(shù)數(shù)值很小[8，9]。綜上所述，產(chǎn)品的出口附加值指數(shù)跟各個(gè)產(chǎn)品的出口額、國(guó)家的總出口值、世界該種產(chǎn)品的出口額、世界的總出口額，以及人均GDP，除了國(guó)家的總出口值、世界該種產(chǎn)品的出口額和出口附加值指數(shù)是負(fù)相關(guān)的關(guān)系之外，其他因素都是與出口附加值指數(shù)是正相關(guān)的。

Hwang和Hausmann（2007）首次提出產(chǎn)品復(fù)雜度的概念[10]，公式如下：

PRODYi=∑c（Xci∑kXckyi）（4）

其中，PRODYi是出口產(chǎn)品i的復(fù)雜度，y是C國(guó)人均創(chuàng)造的實(shí)際GDP，分子是C國(guó)第i種產(chǎn)品占該國(guó)總出口額的比重，分母是所有國(guó)家出口產(chǎn)品i出口份額的總和，所以加和的值為1，因此，PRODYi是出口產(chǎn)品i所有的國(guó)家人均實(shí)際GDP貿(mào)易權(quán)重平均值的和。

比較優(yōu)勢(shì)可以分析哪些產(chǎn)品具有生產(chǎn)與出口優(yōu)勢(shì)，但是它無(wú)法回答這些具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的技術(shù)含量與技術(shù)水平如何。所以本文綜合以上關(guān)于技術(shù)含量的研究現(xiàn)狀，對(duì)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量（DTC，Domestic Technological Contents）的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)加以研究。本文的研究方法借鑒了國(guó)際上測(cè)算產(chǎn)品技術(shù)含量的最新成果，針對(duì)Hausmann等和Rodrik的方法進(jìn)行修改，即使用一種商品一國(guó)總出口中占據(jù)世界每個(gè)國(guó)家此商品出口值總和的比重作為權(quán)數(shù)，乘以各國(guó)人均GDP水平得到一些值，然后將這些值進(jìn)行加總。這個(gè)總值作為該產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)。用j表示國(guó)家，k表示商品，X表示出口額，Y表示人均GDP，則產(chǎn)品復(fù)雜度指數(shù)可以定義為：

DTCk=∑jxjk∑jxjkYj（5）

而定義該國(guó)或者地區(qū)出口的綜合技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)TSI（technologicalsophistication index）。

TSIc=∑ixci∑jxcjDTCi（6）

其中xci表示c國(guó)或地區(qū)零部件i的出口值，分母是c國(guó)或地區(qū)所有零部件的出口總值。

2.中國(guó)與世界零部件出口的技術(shù)含量演變趨勢(shì)。

通過(guò)計(jì)算中國(guó)零部件貿(mào)易的技術(shù)含量以及該國(guó)或者地區(qū)出口的綜合技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，我們想研究三個(gè)問(wèn)題：近10年來(lái)，中國(guó)出口品的加權(quán)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量在三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上是否有所上升；中國(guó)零部件產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的動(dòng)態(tài)變化結(jié)構(gòu)趨勢(shì)如何，是否達(dá)到世界平均水平；中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分布狀況，以及中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的零部件的技術(shù)含量分布情況如何。本文所有國(guó)家零部件進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)（WDI）。

我們首先按照公式DTC分別計(jì)算349個(gè)零部件的技術(shù)含量指數(shù)，然后，按照公式TSI以該零部件出口值占零部件總出口值的比重作為權(quán)重，乘以每個(gè)零部件的技術(shù)含量，得出2001、2006、2011年三年的中國(guó)零部件加權(quán)技術(shù)含量。為了剔除單純由于世界整體收入水平上升而導(dǎo)致零部件技術(shù)含量上升的影響，我們作為對(duì)比，計(jì)算了同期世界零部件出口的加權(quán)技術(shù)含量水平，主要將數(shù)據(jù)換成世界層面的。對(duì)349個(gè)零部件的技術(shù)含量按照該類(lèi)零部件產(chǎn)品的世界出口值占世界零部件總出口值比重作為權(quán)重，乘以每個(gè)零部件的技術(shù)含量，得出2001、2006、2011年三年的世界層面零部件加權(quán)技術(shù)含量。

根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以看出：（1）最近的10年來(lái)，中國(guó)與世界零部件出口的技術(shù)含量均呈遞增趨勢(shì)。其中2001年零部件技術(shù)含量指標(biāo)為17 256.04，2006年上升到21 895.6，2011年進(jìn)一步上升至26 342.54。2001年世界零部件技術(shù)含量指標(biāo)為21 819.87，2006年上升到27 281.32，2011年進(jìn)一步上升至30 746.12；（2）中國(guó)零部件技術(shù)含量增長(zhǎng)率高于世界零部件技術(shù)含量增長(zhǎng)率。2001～2006年，中國(guó)零部件產(chǎn)品出口技術(shù)含量值增長(zhǎng)了4 639.56，增長(zhǎng)率是26.89%，2006～2011年，技術(shù)含量值增長(zhǎng)了4 446.94，增長(zhǎng)率是20.31%。而同期2001年到2006年，世界零部件產(chǎn)品技術(shù)含量值增加了5 461.45，增長(zhǎng)率是25.03%，2006～2011年，世界零部件產(chǎn)品技術(shù)含量值增加了3 464.8，增長(zhǎng)率是12.7%。這一結(jié)果表明，中國(guó)零部件出口技術(shù)含量相對(duì)于世界的出口技術(shù)平均水平增長(zhǎng)更快。

2001年中國(guó)出口的零部件技術(shù)含量?jī)H相當(dāng)于世界零部件技術(shù)含量的79.08%，2006年這一比例是80.26%，而2011年，中國(guó)零部件技術(shù)含量上升到了世界平均水平的85.68%。這一結(jié)果表明，中國(guó)出口零部件的技術(shù)含量不僅僅是絕對(duì)值的增加，而且其相對(duì)出口技術(shù)含量也在增加。中國(guó)出口零部件的技術(shù)含量處于上升趨勢(shì)的結(jié)果表明，中國(guó)零部件出口整體上逐步從低技術(shù)含量產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口環(huán)節(jié)過(guò)渡到高技術(shù)含量零部件的生產(chǎn)與出口環(huán)節(jié)。此外，盡管中國(guó)零部件出口技術(shù)含量與世界零部件出口技術(shù)含量的差距在逐漸縮小，但是中國(guó)零部件出口技術(shù)含量仍然低于世界同期零部件出口技術(shù)含量，這一結(jié)果表明，中國(guó)零部件的出口結(jié)構(gòu)仍然存在很大的改進(jìn)空間。

3.中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分布情況。

為了研究中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分布，我們對(duì)中國(guó)零部件產(chǎn)品的技術(shù)含量進(jìn)行逐一篩選排序，表5描述了2001年、2006年、2011年中國(guó)零部件產(chǎn)品出口的技術(shù)水平分布情況。

表5 中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分布

技術(shù)含量指標(biāo)

零部件產(chǎn)品總數(shù)

2001年

2006年

2011年

10000～20000

90

30

23

20000～30000

253

178

95

30000～40000

2

136

179

40000～50000

0

1

31

產(chǎn)品數(shù)總計(jì)

345

345

328

從表5中可以看出，2001～2011年間，中國(guó)出口的高技術(shù)含量零部件個(gè)數(shù)呈現(xiàn)逐年遞增趨勢(shì)。

為了進(jìn)一步研究中國(guó)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的零部件產(chǎn)品以及具有相對(duì)比較劣勢(shì)零部件產(chǎn)品的技術(shù)含量分布情況。本文分三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將產(chǎn)品分為兩類(lèi)，出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)大于0的產(chǎn)品代表具有比較優(yōu)勢(shì)，出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)小于0的產(chǎn)品代表具有比較劣勢(shì)。表6顯示了中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分組分布狀況。

表6 中國(guó)零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分組分布②

技術(shù)含量指標(biāo)

出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)大于0

出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)小于0

2001年

2006年

2011年

2001年

2006年

2011年

10000～20000

53

25

22

37

5

1

20000～30000

82

102

80

171

76

15

30000～40000

0

48

96

2

88

83

40000～50000

0

1

12

0

0

19

產(chǎn)品數(shù)總計(jì)

135

176

210

210

169

118 注：根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade，SITC）數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

從表6中可以看出，中國(guó)出口技術(shù)含量的變化呈現(xiàn)出兩個(gè)明顯的特征：一是中國(guó)具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的零部件產(chǎn)品種類(lèi)逐步上升，而具有競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的零部件產(chǎn)品種類(lèi)逐年下降。2001年，中國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的零部件產(chǎn)品數(shù)位135種，2006年，這一數(shù)字上升到176種，到2011年，中國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的零部件產(chǎn)品種類(lèi)進(jìn)一步上升到210種。與此同時(shí)，中國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的零部件產(chǎn)品種類(lèi)不斷下降，由2001年的210種下降到2011年的118種；其次，中國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的零部件產(chǎn)品逐步由低技術(shù)含量零部件產(chǎn)品向具有高技術(shù)含量零部件產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。2001年，中國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品多為中低技術(shù)含量的零部件產(chǎn)品，其中，技術(shù)含量在10000～20000之間的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)為53種，位于20000～30000之間具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的零部件產(chǎn)品有82種，而技術(shù)含量在30000以上的零部件產(chǎn)品為0。2006年，技術(shù)含量在10000～20000之間的產(chǎn)品種類(lèi)下降為25種，技術(shù)含量20000～30000之間產(chǎn)品增加到102種，技術(shù)含量位于30000～40000之間產(chǎn)品種類(lèi)增加到48種，2011年，有108種產(chǎn)品技術(shù)含量增長(zhǎng)到30000以上。

表5與表6結(jié)果表明，近10年來(lái)中國(guó)的零部件貿(mào)易出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性的升級(jí)，中國(guó)從低技術(shù)含量產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展到高技術(shù)含量產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)未來(lái)中國(guó)政府而言，保持現(xiàn)有零部件出口的結(jié)構(gòu)升級(jí)趨勢(shì)，繼續(xù)提高高技術(shù)含量零部件出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以提升中國(guó)未來(lái)的國(guó)際分工地位是未來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重點(diǎn)內(nèi)容。

4.中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的零部件出口技術(shù)含量區(qū)間分布情況。

為了測(cè)算中國(guó)零部件出口競(jìng)爭(zhēng)力的相對(duì)變化，我們還進(jìn)一步計(jì)算了中國(guó)零部件出口競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)變化指數(shù)。先對(duì)NEB做一個(gè)簡(jiǎn)單變換，主要的目的是使得指數(shù)值在0以上，具體方法是：令NEBkt=NEBkt+1，故而NEB的取值范圍為0到2。則t1到t2的中國(guó)出口比較優(yōu)勢(shì)的相對(duì)變化可以表示為：ΔNEBkt1-kt2=NEBkt2NEBkt1，經(jīng)過(guò)變換后，ΔNEBkt1kt2的取值范圍為0到無(wú)窮大，為了便于研究，對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得：SΔNEBkt1kt2=ΔNEBkt1kt2-1ΔNEBkt1kt2+1，這樣處理過(guò)的指數(shù)所處的區(qū)間是-1到1，更便于在區(qū)間內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析研究。初期出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)大于0的零部件產(chǎn)品，如果其競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)相對(duì)變動(dòng)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的值SΔNEBkt1→kt2大于0，則表示該類(lèi)零部件產(chǎn)品顯示優(yōu)勢(shì)增加；而初期出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)小于0的零部件，如果其競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)相對(duì)變動(dòng)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的值SΔNEBkt1→kt2大于0，則表示該類(lèi)零部件產(chǎn)品顯示劣勢(shì)在減小。表7顯示了中國(guó)2001～2011年競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的零部件的技術(shù)含量分布情況。

表7 中國(guó)2001～2011年競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)的

零部件的技術(shù)含量分布

技術(shù)含量指標(biāo)

顯性優(yōu)勢(shì)增加

顯性劣勢(shì)減少

2001～

2006

2006～

2011

2001～

2006

2006～

2011

10000～20000

20000～30000

30000～40000

40000～50000

38

46

0

0

24

97

46

1

31

135

1

0

3

71

85

0

總計(jì)

85

168

167

159 注：根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade，SITC）數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

整體上來(lái)看，2001～2006年零部件技術(shù)含量水平比較發(fā)散，2006～2011年相對(duì)于2001～2006年，發(fā)展了很多高技術(shù)含量的零部件產(chǎn)品，顯性優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)的產(chǎn)品有47種產(chǎn)品超過(guò)了30000，相比2001～2006年，突破了0，綜上說(shuō)明中國(guó)在高技術(shù)含量產(chǎn)品的生產(chǎn)方面已經(jīng)有了自己的優(yōu)勢(shì)，而且一直在增加，尤其是近五年實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，不再依賴進(jìn)口。由表7可以看出，2001～2006年中國(guó)零部件出口顯性優(yōu)勢(shì)增加的產(chǎn)品一共有85種，技術(shù)含量均低于30000；2006～2011年，中國(guó)零部件出口顯性優(yōu)勢(shì)增加的產(chǎn)品有168種，相對(duì)于2001～2006年增加了83種。相對(duì)于2001～2006年，2006～2011年有47種技術(shù)含量指標(biāo)大于30000的零部件產(chǎn)品的顯性優(yōu)勢(shì)得到了增強(qiáng)，而2001～2006年這一區(qū)間的產(chǎn)品數(shù)為0。表7同時(shí)顯示，在中國(guó)具有相對(duì)劣勢(shì)的零部件出口產(chǎn)品中，多數(shù)產(chǎn)品的顯示劣勢(shì)在減少，技術(shù)含量指標(biāo)30000以上的零部件產(chǎn)品，2001～2006年只有1種產(chǎn)品的顯示劣勢(shì)在減少，而在2006～2011年，處于這一區(qū)間的產(chǎn)品數(shù)上升到85種，而在顯性劣勢(shì)減少產(chǎn)品方面，2006～2011年相比2001～2006年，從只有1種增加到85種。單從顯性劣勢(shì)上看，2001～2006年間，有135種零部件集中20000～30000之間，而2006～2011年間，只有71種零部件位于20000～30000，而替代的是有85種零部件位于30000～40000，這表明，中國(guó)在具有相對(duì)劣勢(shì)的較高技術(shù)水平的零部件產(chǎn)品生產(chǎn)與出口中，近幾年，這種相對(duì)劣勢(shì)在逐步降低。以上結(jié)果表明，近十年來(lái)，中國(guó)一方面強(qiáng)化了自己具有比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)含量零部件出口，另一方面，原來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)含量零部件出口的也在迎頭趕上，中國(guó)的零部件出口正在轉(zhuǎn)向具有較高技術(shù)含量的零部件產(chǎn)品出口加速轉(zhuǎn)移。五、結(jié)論及建議

本文通過(guò)對(duì)2001～2011年中國(guó)零部件進(jìn)出口數(shù)據(jù)的整理和分析，借助RCA、NEB、DTC三大指數(shù)，對(duì)中國(guó)零部件出口競(jìng)爭(zhēng)力的轉(zhuǎn)變以及出口零部件技術(shù)含量的發(fā)展趨勢(shì)做定量定性分析，結(jié)果顯示：（1）中國(guó)零部件參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的程度在加深，領(lǐng)域在擴(kuò)大；（2）中國(guó)零部件產(chǎn)品生產(chǎn)與出口的比較優(yōu)勢(shì)在增強(qiáng)；（3）中國(guó)零部件出口的技術(shù)含量處于上升趨勢(shì)，但仍然低于世界零部件出口技術(shù)水平；（4）中國(guó)零部件正在經(jīng)歷從生產(chǎn)的低端環(huán)節(jié)上升到高端環(huán)節(jié)，從低技術(shù)含量產(chǎn)品的出口發(fā)展到高技術(shù)含量的高端環(huán)節(jié)零部件的出口轉(zhuǎn)化階段。

當(dāng)前，生產(chǎn)的國(guó)際化與生產(chǎn)的碎片化導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)際分工模式發(fā)生重大的改變，對(duì)所在地的出口和就業(yè)產(chǎn)生重要影響，由這種出口型生產(chǎn)催生出的國(guó)際分工體系使得零部件與中間產(chǎn)品貿(mào)易成為了世界商品貿(mào)易的主要組成部分[11，12]。零部件貿(mào)易對(duì)在我國(guó)快速提高制造業(yè)價(jià)值鏈地位、深度融入全球分工以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變具有重要的意義，對(duì)中國(guó)的零部件貿(mào)易而言，在未來(lái)發(fā)展中要注意突破傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的束縛，由注重出口規(guī)模向注重技術(shù)含量轉(zhuǎn)變。本文結(jié)果顯示，盡管中國(guó)的零部件出口技術(shù)含量近年來(lái)提高快速，但仍然低于世界平均出口技術(shù)水平，倘若我國(guó)一直固守于原有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，不僅不可能達(dá)到高水平產(chǎn)業(yè)分工層次，而且也不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。因此，對(duì)未來(lái)中國(guó)政府而言，采取何種政策以促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)水平的提高，擺脫在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的被動(dòng)地位，提高本土企業(yè)的國(guó)際分工層次，從世界分工網(wǎng)絡(luò)中分享更多收益是亟待解決的問(wèn)題。

注釋?zhuān)?/p>

①

據(jù)日本貿(mào)易振興會(huì)（JETRO）的標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)RCA數(shù)值大于2.50時(shí)，該產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)具有極強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng)RCA位在1.25-2.50之間，說(shuō)明該產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)具有次強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng)RCA位于0.80-1.25之間，則該產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)有中等比較優(yōu)勢(shì)。

②出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)計(jì)算公式為：NEBik=（Xik-Mik）（Xik+Mik） 。貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)為正，表明該類(lèi)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，稱為顯示優(yōu)勢(shì)；反之，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)為負(fù)，則意味著出口競(jìng)爭(zhēng)力較弱，稱為顯示劣勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Lardy， Nicholas R. Integrating China into the global economy[J].The Brookings Institution，2002，（2）：29-62，186-98.

[2]Franoise Lemoine Deniz UnalKesenci. China in the international segmentation of production processes[R].Working Papers from CEPII Research Center，2002，（3）：2.

[3]Athukorala， Premachandra， Yamashita， Nobuaki. Production fragmentation and trade integration：east asia in a global context[J]. North American Journal of Economics and Finance， 2006，（17）：233-256.

[4]Balassa，B.Trade liberalization and revealed comparative advantage[J].The Manchester School of Economics and Social Studies，1965，（33）：99-123.

[5]Ng， Francis， Yeats， Alexander. Major trade trends in east asia：what are their implications for regional cooperation and growth[R].The World Bank Trade， Development Research Group， Policy Research Working Paper，2003，3084.

[6]關(guān)志雄.從美國(guó)市場(chǎng)看“中國(guó)制造”的實(shí)力以信息技術(shù)產(chǎn)品為中心[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2002，（4）：5-12.

[7]Lall， Sanjaya， Albaladejo， Manuel， Zhang， Jin kang. Mapping fragmentation：electronics and automobiles in east asia and Latin america[J].Oxford Development Studies ， 2004，（32）：407-432.

[8]Rodrik， D. What is so special about Chinas exports[J].China & World Economy， 2006，（14）：1-19.

[9]杜修立，王國(guó)維.中國(guó)出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其產(chǎn)業(yè)變遷1980- 2003[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007，（7）：137-151.

[10]Ricardo Hausmann， Jason Hwang， Dani Rodrik.What you export matters？[J].Journal of Economic Growth， 2007，（12）：1-25.

[11]祝樹(shù)金，涂志敏.我國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變遷及驅(qū)動(dòng)因素分析[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2012，（4）：105-109.

[12]謝涓，廖進(jìn)中.進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響的實(shí)證研究[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2012，（5）：105-108.

（責(zé)任編輯：姚德權(quán)）