李述森

(山東社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究中心，山東 濟(jì)南 250002)

論學(xué)界對(duì)蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策的“過度”解讀

李述森

(山東社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究中心，山東 濟(jì)南 250002)

蘇維埃俄國20世紀(jì)20年代實(shí)行的新經(jīng)濟(jì)政策，表面上看似乎是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的問題，而實(shí)際上，卻與布爾什維克黨保住和鞏固政權(quán)的問題緊密相關(guān)，因而有著強(qiáng)烈的政治含義。這也造成了它的內(nèi)在矛盾性。由于這種內(nèi)在矛盾性，它在實(shí)施的過程中困難重重、不斷萎縮，最終落得被取消的命運(yùn)。我國學(xué)術(shù)界習(xí)慣于從社會(huì)主義道路、馬克思主義理論與實(shí)踐的角度進(jìn)行解讀，無意之中附加上了許多主觀想象的東西，拔高了其意義。

新經(jīng)濟(jì)政策;政治問題;內(nèi)在矛盾

新經(jīng)濟(jì)政策作為蘇俄在20世紀(jì)20年代實(shí)行過的一種經(jīng)濟(jì)政策與措施，其形成與發(fā)展有著清晰的內(nèi)在邏輯和目標(biāo)指向。從本質(zhì)上看，它同戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義一樣，都是布爾什維克黨為保住和鞏固政權(quán)而采取的政策措施。不同的地方僅僅在于:戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義主要采取的是軍事政治措施，而新經(jīng)濟(jì)政策則更多地訴諸了經(jīng)濟(jì)方面的手段。正因?yàn)樗饕?wù)于政治性目標(biāo)，所以存在著難以克服的內(nèi)在矛盾，在實(shí)行過程中阻力重重，以致最后被取消。由于各種各樣的原因，我國學(xué)者在解讀新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，往往過多地將其與社會(huì)主義問題、馬克思主義理論與實(shí)踐的問題聯(lián)系在一起，從而出現(xiàn)了“過度”解讀的現(xiàn)象。

一、流行的解讀模式

關(guān)于蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策，我國學(xué)術(shù)界在解讀視角上，存在著較大的一致性，即大多是將其納入到社會(huì)主義、馬克思主義話語體系內(nèi)進(jìn)行詮釋和解讀的。但也存在著一些細(xì)微的差別，大致可以歸結(jié)如下:

1．將新經(jīng)濟(jì)政策視作是一種完全符合俄國國情的社會(huì)主義發(fā)展模式

“新經(jīng)濟(jì)政策給蘇聯(lián)帶來了巨大的社會(huì)活力，它由一個(gè)被迫實(shí)行的臨時(shí)性措施變?yōu)橐粭l通向社會(huì)主義的康莊大道。但遺憾的是，列寧去世之后，斯大林匆忙終止了新經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)行行政命令式的集權(quán)模式，從而歪曲了列寧的落后國家建設(shè)社會(huì)主義的基本原則?！雹訇懩先?、姜長斌主編:《蘇聯(lián)劇變深層次原因研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1999年版，第318頁?！靶陆?jīng)濟(jì)政策實(shí)施的結(jié)果，效果異常顯著……遺憾的是，列寧逝世后沒過幾年，斯大林把這一政策看作權(quán)宜之計(jì)，到1928年從‘左’的方面將其中止了?！雹谮w曜:《列寧晚年社會(huì)主義思想的三重涵義》，《馬克思主義研究》2000年第2期。新經(jīng)濟(jì)政策“這一設(shè)想大大向前發(fā)展了通過迂回道路走向社會(huì)主義建設(shè)的戰(zhàn)略思想，和戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期的設(shè)想形成了根本對(duì)立?？梢哉f，列寧在這里……基本上找到了落后俄國通過迂回途徑走向社會(huì)主義建設(shè)的正確道路?！雹弁鯑|:《改革之路的真正源頭》，北京大學(xué)出版社1990年版，第111頁。

2．將新經(jīng)濟(jì)政策視為是對(duì)經(jīng)濟(jì)文化落后國家普遍適用的社會(huì)主義發(fā)展道路

“新經(jīng)濟(jì)政策的理論意義和歷史地位，就在于它指出了那些將東方國家資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會(huì)主義的中間途徑和補(bǔ)助辦法，提供了一個(gè)小生產(chǎn)占優(yōu)勢的國家向社會(huì)主義過渡的經(jīng)濟(jì)模式。與這種總的發(fā)展路線相適應(yīng)，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期也逐漸形成了一套在經(jīng)濟(jì)落后的東方國家對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義改造，即實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)化的方式、方法和途徑?！雹苌蛑救A:《新經(jīng)濟(jì)政策與蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)社會(huì)化道路》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1994年版，第18－19頁。“列寧……經(jīng)過艱苦的探索，終于找到了適合蘇俄實(shí)際情況的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)路徑，并為其他落后國家實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義過渡提供了理論和實(shí)踐準(zhǔn)備?！雹倌暇煼洞髮W(xué)馬克思主義研究院編:《十月革命與東方社會(huì)主義——紀(jì)念十月革命90周年國際學(xué)術(shù)研討會(huì)文集》，南京師范大學(xué)出版社2008年版，第306頁?！傲袑幫ㄟ^新經(jīng)濟(jì)政策所揭示的社會(huì)主義建設(shè)的基本思路，其意義已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施時(shí)期，它對(duì)于一切走上社會(huì)主義道路的經(jīng)濟(jì)文化落后的國家都具有普遍的深遠(yuǎn)的指導(dǎo)意義?！雹诠俜?《列寧新經(jīng)濟(jì)政策的中止與世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的發(fā)展》，《山東社會(huì)科學(xué)》2002年第6期。

3．將新經(jīng)濟(jì)政策看作是對(duì)馬克思主義理論學(xué)說的創(chuàng)新與發(fā)展

“列寧實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策，鼓勵(lì)發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，允許包括社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)、國家資本主義經(jīng)濟(jì)、自然經(jīng)濟(jì)、小商品經(jīng)濟(jì)等多種經(jīng)濟(jì)成分并存，這是對(duì)馬克思主義關(guān)于未來社會(huì)基本特征設(shè)想的重大突破，極大地豐富了馬克思主義的理論寶庫?！雹壑苡?《列寧“新經(jīng)濟(jì)政策”的理論貢獻(xiàn)與當(dāng)代價(jià)值》，《重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第6期?！靶陆?jīng)濟(jì)政策對(duì)馬克思主義的科學(xué)社會(huì)主義理論作出了重大突破，對(duì)后來的國際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)，尤其是對(duì)不發(fā)達(dá)國家的社會(huì)主義建設(shè)產(chǎn)生了深刻而久遠(yuǎn)的歷史影響。”④向祖文:《蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)思想史》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第29頁?！傲袑幍男陆?jīng)濟(jì)政策是國際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)發(fā)展史上一次偉大的探索、試驗(yàn)和實(shí)踐，是對(duì)馬克思主義的重大發(fā)展……是運(yùn)用馬克思主義的立場、觀點(diǎn)、方法去發(fā)現(xiàn)新問題、研究新情況、解決新問題的創(chuàng)造性實(shí)踐?！雹萏剖繚?《列寧新經(jīng)濟(jì)政策的幾個(gè)創(chuàng)新思想》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1993年第2期。

4．更多情況下，是將上述幾方面綜合在一起，即認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策既是符合蘇俄國情的，也是適合于所有經(jīng)濟(jì)文化落后國家的社會(huì)主義發(fā)展模式與道路，同時(shí)又是對(duì)馬克思主義理論學(xué)說的重大創(chuàng)新和發(fā)展

“新經(jīng)濟(jì)政策的意義就在于:以列寧為首的布爾什維克黨，經(jīng)過艱辛努力和曲折探索，終于成功地走出了一條落后國家向社會(huì)主義過渡的迂回道路，形成了一整套關(guān)于落后國家向社會(huì)主義過渡的理論，這是對(duì)馬克思過渡時(shí)期理論的重要豐富和發(fā)展。新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)就在于承認(rèn)落后國家不具備直接向社會(huì)主義過渡的條件，而必須另尋一條新的道路。列寧的新經(jīng)濟(jì)政策告訴我們:經(jīng)濟(jì)文化落后國家的無產(chǎn)階級(jí)在革命的主客觀條件具備的情況下可以率先奪取政權(quán)，這樣做完全符合歷史發(fā)展的辯證法;但是，由于過渡的起點(diǎn)發(fā)生了變化，因此，就不能簡單照搬馬克思的直接過渡理論來指導(dǎo)落后國家的過渡實(shí)踐，否則就要犯教條主義的錯(cuò)誤?！雹奘?zhèn)平:《社會(huì)主義初級(jí)階段是向社會(huì)主義迂回過渡的初級(jí)階段》，《延安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2010年第3期。“列寧的新經(jīng)濟(jì)政策……是對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重大發(fā)展和對(duì)馬克思主義關(guān)于社會(huì)主義學(xué)說創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)。”⑦黃浩年:《布哈林與新經(jīng)濟(jì)政策(研究之一)》，《鹽城師專學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》1988年第3期。

二、新經(jīng)濟(jì)政策究竟是什么

蘇俄1921年春開始實(shí)行的新經(jīng)濟(jì)政策，從表面上看，包含了這樣幾項(xiàng)內(nèi)容:用糧食稅代替糧食征集制;允許私人經(jīng)營中小企業(yè)，對(duì)國營企業(yè)實(shí)行租賃制和租讓制;允許貿(mào)易自由和商品交換;在國營經(jīng)濟(jì)部門實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算制和市場原則;等等。總的看，這都是一些有助于發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力和提高人民生活水平的政策與措施，是任何一個(gè)正常國家都會(huì)采取的。但是，在當(dāng)時(shí)的蘇俄，新經(jīng)濟(jì)政策并非僅僅是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的措施與政策，而是與政治目的緊密聯(lián)系在一起的:它首先是布爾什維克黨為了保住政權(quán)而被迫采取的;在其實(shí)行過程中，政治考慮一直居于首位，受到政治因素的嚴(yán)重影響;最終，也是因?yàn)檎蔚暮鸵庾R(shí)形態(tài)的問題而被中止。

1．新經(jīng)濟(jì)政策首先是布爾什維克黨為保住政權(quán)而提出的

1920年底，蘇俄內(nèi)戰(zhàn)基本結(jié)束。然而，隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束，布爾什維克政權(quán)卻遇到了更加嚴(yán)重的政治危機(jī)。戰(zhàn)爭使國家的經(jīng)濟(jì)徹底崩潰。在農(nóng)村，農(nóng)民無力維持基本的生產(chǎn)，生活處于極度的貧困狀態(tài)。他們開始以武力反抗蘇維埃政權(quán)，農(nóng)民起義席卷全國廣大地區(qū)。城市工人的境況也非常糟糕。工廠幾乎全部停工，絕大多數(shù)人找不到工作，配給的食品難以維持家庭的基本生活，饑餓威脅著每一個(gè)人。為了表達(dá)不滿，首都工人，包括一向支持布爾什維克黨的大工廠的工人也開始罷工。更為嚴(yán)重的是，波羅的海的水兵也開始起來反對(duì)布爾什維克政權(quán)，提出了沒有布爾什維克黨的蘇維埃的口號(hào)。這對(duì)布爾什維克黨是一種空前嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在這樣的情況下，布爾什維克黨要保住政權(quán)，就必須放松對(duì)社會(huì)的控制，尤其是停止對(duì)農(nóng)民實(shí)行的嚴(yán)酷的剝奪政策，恢復(fù)社會(huì)的生產(chǎn)力，提高人民的生活水平。正是基于此，布爾什維克黨才于1921年3月黨的十大上決定改變經(jīng)濟(jì)政策，用糧食稅代替糧食征收制，給農(nóng)民一定的支配自己剩余產(chǎn)品的權(quán)利。

列寧在一系列著作和講話中，都非常明確地指出了新經(jīng)濟(jì)政策是布爾什維克黨被迫實(shí)行的這樣一個(gè)事實(shí)，多次說它首先是一個(gè)政治問題，而非經(jīng)濟(jì)問題?！瓣P(guān)于以實(shí)物稅代替余量收集制的問題，首先而且主要是一個(gè)政治問題，因?yàn)檫@個(gè)問題的本質(zhì)在于工人階級(jí)如何對(duì)待農(nóng)民。”①《列寧全集》第41卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！扒闆r基本上是這樣:我們必須在經(jīng)濟(jì)上滿足中農(nóng)的要求，實(shí)行流轉(zhuǎn)自由，否則，在國際革命推遲爆發(fā)的情況下，要在俄國保住無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)是不可能的，在經(jīng)濟(jì)上是不可能的。必須清楚地意識(shí)到這一點(diǎn)，并且對(duì)這一點(diǎn)毫不諱言?！雹凇读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！罢l都知道，采取這種措施并不是由于蘇維埃政權(quán)對(duì)于某種政策的偏愛，而是由于我們極端貧困，沒有別的出路?！雹邸读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁?！拔覀儙椭r(nóng)民，是因?yàn)椴缓退麄兘Y(jié)成聯(lián)盟就不可能有無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)，就談不上保持政權(quán)。”

2．政治考慮在新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施的過程中也一直居于首要地位

新經(jīng)濟(jì)政策本身有助于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但在其實(shí)行的過程中布爾什維克黨首先考慮的還是政權(quán)是否穩(wěn)固的問題。列寧強(qiáng)調(diào):“從理論上說來，能不能在一定的程度上給小農(nóng)恢復(fù)貿(mào)易自由、資本主義自由而不至于因此而破壞無產(chǎn)階級(jí)專政的根基呢?能不能這樣做呢?能夠，因?yàn)閱栴}在于掌握分寸?！雹堋读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁。“如果我們能夠獲得縱然是數(shù)量不多的商品，把這些商品掌握在國家手中，掌握在控制政權(quán)的無產(chǎn)階級(jí)手中，并且能把這些商品投入流轉(zhuǎn)，那么我們作為國家，除了政治權(quán)力之外，還能夠獲得經(jīng)濟(jì)權(quán)力。”⑤《列寧全集》第41卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁。“如果這種流轉(zhuǎn)使國家能用工業(yè)品換得最低限度的一點(diǎn)糧食，以滿足城市、工廠和工業(yè)的需要，那么在恢復(fù)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的情況下，國家政權(quán)就能夠仍舊保持在無產(chǎn)階級(jí)手中并且得到鞏固?！雹蕖读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第50、62、141、55、55、55、54、127、217頁。

當(dāng)蘇維埃政權(quán)度過了嚴(yán)重的危機(jī)時(shí)期之后，又逐漸開始將新經(jīng)濟(jì)政策視為嚴(yán)重的危險(xiǎn)，一直想限制它乃至取消它。新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行僅僅一年時(shí)間，列寧就強(qiáng)調(diào):“我們可以十分堅(jiān)定地說，我們已經(jīng)可以停止而且正在停止我們所開始的退卻。夠了。我們非常清楚地看到并且毫不隱瞞，新經(jīng)濟(jì)政策是一種退卻，我們走得比我們能夠控制的遠(yuǎn)了一些，但斗爭的邏輯就是這樣?！雹摺读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第8、85頁?！拔覀儸F(xiàn)在應(yīng)當(dāng)代表黨宣告:夠了!退卻所要達(dá)到的目的已經(jīng)達(dá)到了。這個(gè)時(shí)期就要結(jié)束或者已經(jīng)結(jié)束?，F(xiàn)在提出的是另一個(gè)目標(biāo)，就是重新部署力量。”⑧《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第8、85頁。在蘇維埃國家的實(shí)際政策方面，“從1923年夏季到整個(gè)1924年，是國家對(duì)私營工商業(yè)政策發(fā)生急劇轉(zhuǎn)變的時(shí)期，也是新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施出現(xiàn)波動(dòng)收縮的時(shí)期。在黨的十三次代表會(huì)議的文件中，第一次明確地提到要限制和排擠私營工商業(yè)?！雹彡懩先戎骶?《蘇聯(lián)興亡史論》，人民出版社2002年版，第391頁。國家同時(shí)強(qiáng)化了對(duì)其他政治黨派的鎮(zhèn)壓。列寧要求“加緊懲治蘇維埃政權(quán)的政治敵人和資產(chǎn)階級(jí)代理人特別是孟什維克和社會(huì)革命黨人;由革命法庭和人民法院采取最迅速、最符合革命要求的方式加以懲治;在莫斯科、彼得格勒、哈爾科夫和其他一些最重要的中心城市必須安排一批示范性審判……;通過當(dāng)對(duì)人民審判員和革命法庭成員施加影響，以改進(jìn)審判工作和加緊懲治。”（10）《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第424－425、460頁。他還特別強(qiáng)調(diào)新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)行并不意味著放棄使用恐怖手段。“以為實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策會(huì)終止使用恐怖手段，那是極大的錯(cuò)誤。我們還會(huì)重新采取恐怖手段，采取經(jīng)濟(jì)方面的恐怖手段的。”（11）《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第424－425、460頁。

3．新經(jīng)濟(jì)政策沒有突破布爾什維克黨人原有的意識(shí)形態(tài)框架

按照常理，經(jīng)濟(jì)政策與運(yùn)行機(jī)制，都是中性的，與社會(huì)制度無關(guān)，但在布爾什維克黨人看來，構(gòu)成新經(jīng)濟(jì)政策的諸措施，都是資本主義的東西?！笆裁词橇鬓D(zhuǎn)自由呢?流轉(zhuǎn)自由就是貿(mào)易自由，而貿(mào)易自由就是退回到資本主義?！覀兯械娜耍呐率侵粚W(xué)過一點(diǎn)馬克思主義起碼常識(shí)的，都知道這種流轉(zhuǎn)和貿(mào)易自由不可避免地要使商品生產(chǎn)者分化為資本所有者和勞動(dòng)力所有者，分化為資本家和雇傭工人，這就是說，重新恢復(fù)資本主義雇傭奴隸制……”（12）“馬克思的全部學(xué)說表明，既然小業(yè)主是生產(chǎn)資料和土地的所有者，從他們的交換中就必然會(huì)產(chǎn)生出資本，勞資間的矛盾也就隨之而來。資本和無產(chǎn)階級(jí)之間的斗爭——這是不可避免的，這是全世界都已顯示出的規(guī)律，誰要是不愿意欺騙自己，誰就不能不看到這一點(diǎn)?！保?3）

所以，也只是在沒有辦法的情況下才利用它們?！凹热晃覀冞€不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。”（14）“新經(jīng)濟(jì)政策所造成的情況，如小型商業(yè)企業(yè)的發(fā)展、國營企業(yè)的出租等，都意味著資本主義關(guān)系的發(fā)展，看不到這一點(diǎn)，那就是完全喪失了清醒的頭腦。不言而喻，資本主義關(guān)系的加強(qiáng)，其本身就是危險(xiǎn)性的增強(qiáng)。你們能給我指出什么沒有危險(xiǎn)的革命道路、沒有危險(xiǎn)的革命階段和革命方法嗎?危險(xiǎn)的消失就意味著戰(zhàn)爭的結(jié)束，無產(chǎn)階級(jí)專政的終止?！雹佟读袑幦返?2卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁。只是政權(quán)保持在無產(chǎn)階級(jí)和布爾什維克黨手里的情況下，它們才顯得沒那么可怕?！凹热淮嬖谥〗?jīng)濟(jì)，既然存在著交換自由，也就會(huì)產(chǎn)生資本主義。但是既然我們掌握著工廠、運(yùn)輸業(yè)和對(duì)外貿(mào)易，那么這種資本主義對(duì)于我們可怕不可怕呢?……這種資本主義對(duì)于我們是沒有什么可怕的，而且我認(rèn)為這一點(diǎn)是駁不倒的?！雹凇读袑幦返?1卷，人民出版社1986年版，第149、238頁?！鞍奄Y本家請(qǐng)到俄國來不危險(xiǎn)嗎?這不是意味著發(fā)展資本主義嗎?是的，這是意味著發(fā)展資本主義，但是這并不危險(xiǎn)，因?yàn)檎?quán)掌握在工農(nóng)手中，地主和資本家的所有制不會(huì)恢復(fù)。”③《列寧全集》第41卷，人民出版社1986年版，第149、238頁。

這也決定了新經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于布爾什維克黨人而言，只是一種暫時(shí)的妥協(xié)和退卻，而妥協(xié)和退卻是為了更好地進(jìn)攻。“我們現(xiàn)在是同小資產(chǎn)階級(jí)、同農(nóng)民作戰(zhàn)，這是一場經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)，對(duì)我們來說，它比上一場戰(zhàn)爭危險(xiǎn)得多。但是——只要我們謹(jǐn)慎行事，適時(shí)地作出讓步，即使這場戰(zhàn)爭將持續(xù)三年以上，我們也會(huì)打贏。”④《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁。“全部問題就在于誰跑在誰的前面?資本家如果先組織起來，他們就會(huì)把共產(chǎn)黨人趕走，那就什么也不用談了。必須清醒地看待這些事情:誰戰(zhàn)勝誰?無產(chǎn)階級(jí)的國家政權(quán)是不是能夠……建立起一種受國家領(lǐng)導(dǎo)并為國家服務(wù)的資本主義呢?”⑤《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第63、63、186頁。

4．列寧直到逝世前也沒有改變對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的基本定位

直到逝世前，列寧仍然主要是從保持政權(quán)而非發(fā)展生產(chǎn)力的角度看待問題的?！拔覀凕h依靠的是兩個(gè)階級(jí)，因此，如果這兩個(gè)階級(jí)不能協(xié)調(diào)一致，那么黨就可能不穩(wěn)定，它的垮臺(tái)就不可避免?！雹蕖读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。“國家支配著一切大的生產(chǎn)資料，無產(chǎn)階級(jí)掌握著國家政權(quán)，這種無產(chǎn)階級(jí)和千百萬小農(nóng)及較小農(nóng)結(jié)成了聯(lián)盟，這種無產(chǎn)階級(jí)對(duì)農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)得到了保證，如此等等——難道這不是我們所需要的一切，難道這不是我們通過合作社……來建成完全的社會(huì)主義社會(huì)所必需的一切嗎?”⑦《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他仍然認(rèn)為實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策是對(duì)農(nóng)民的讓步。“在新經(jīng)濟(jì)政策中，我們向作為商人的農(nóng)民作了讓步，即向私人買賣的原則作了讓步;正是從這一點(diǎn)……產(chǎn)生了合作社的巨大意義。從實(shí)質(zhì)上講，在實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的條件下，使俄國居民充分廣泛而深入地合作化，這就是我們所需要的一切……?！雹唷读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他對(duì)公有的和合作社的經(jīng)濟(jì)成分仍然是另眼相看的。“在政策上要這樣對(duì)待合作社，就是不僅使它能一般地、經(jīng)常地享受一定的優(yōu)待，而且要使這種優(yōu)待成為純粹資財(cái)上的優(yōu)待。貸給合作社的國家資金，應(yīng)該比貸給私人企業(yè)的多些，即使稍微多一點(diǎn)也好，甚至和給重工業(yè)等部門的一樣多。”⑨《列寧全集》第43卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。

列寧曾提出他對(duì)社會(huì)主義的看法根本改變了，但他這里所說的改變并不是根本觀念的改變，不是對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策基本看法的改變，而只是說工作重心和以前不一樣了?！艾F(xiàn)在我們有理由說，對(duì)我們來說，合作社的發(fā)展就等于……社會(huì)主義的發(fā)展，與此同時(shí)我們不得不承認(rèn)我們對(duì)社會(huì)主義的整個(gè)看法根本改變了。這種根本的改變表現(xiàn)在:從前我們是把重心放在而且也應(yīng)該放在政治斗爭、革命、奪取政權(quán)等等方面，而現(xiàn)在重心改變了，轉(zhuǎn)到和平的‘文化’組織工作上去了?！雹狻读袑幦返?3卷，人民出版社1987年版，第338、362、362、363、367頁。他強(qiáng)調(diào)要將新經(jīng)濟(jì)政策的俄國變成社會(huì)主義的俄國，說明新經(jīng)濟(jì)政策本身還不是社會(huì)主義的。

三、問題出在哪里

人們把一種主要出于政權(quán)考慮、內(nèi)含著十分突出的結(jié)構(gòu)性矛盾并且在實(shí)行過程中困難重重和沒過多久就被取締的政策，上升到經(jīng)濟(jì)文化落后國家社會(huì)主義發(fā)展道路的高度，上升到對(duì)馬克思主義理論學(xué)說重大創(chuàng)新與發(fā)展的高度來定位和認(rèn)識(shí)，顯然在很大程度上背離了新經(jīng)濟(jì)政策的“原典”。那么，這是怎么造成的呢?簡單說來，大致和以下四個(gè)方面的因素有關(guān)。

1．忽視了布爾什維克黨意識(shí)形態(tài)和俄國社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的巨大矛盾以及由此形成的政權(quán)合法性危機(jī)

眾所周知，十月革命前的俄國是一個(gè)極端落后的國家，它集原始社會(huì)因素、奴隸制社會(huì)因素、封建社會(huì)因素、現(xiàn)代資本主義因素于一身，但基礎(chǔ)性的方面還是封建農(nóng)奴制因素，資本主義因素僅僅附著在社會(huì)的表層。正如19世紀(jì)中后期以來的情況所表明的那樣，像俄國這樣的國家，就是向資本主義過渡也還困難重重，遑論所謂進(jìn)行社會(huì)主義革命和建立社會(huì)主義制度了。但十月革命后，在布爾什維克黨人意識(shí)形態(tài)定位下，俄國卻被認(rèn)為走上了社會(huì)主義的發(fā)展道路，建立起了社會(huì)主義的政治制度，而這一道路與制度的主要標(biāo)志，就是布爾什維克黨的一黨執(zhí)政。由此造成了一種難以克服的矛盾。

俄國社會(huì)自身的邏輯要求國家按照普世性的規(guī)律發(fā)展:實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，社會(huì)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化，政治上的多元化，意識(shí)形態(tài)的放松控制等等，就像20世紀(jì)初沙皇俄國初步走上的那條道路一樣。但布爾什維克黨的意識(shí)形態(tài)卻是反市場和反政治多元化的，并將其政權(quán)合法性建立在這樣一種反對(duì)之上。這樣，一黨壟斷政權(quán)的政治體制就與社會(huì)自身的發(fā)展要求、與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理性處于一種持久的緊張狀態(tài)之中，致使其不得不始終將保住政權(quán)放在頭等重要的地位，不得不謀求將全部社會(huì)資源置于自己的控制之下。任何向市場經(jīng)濟(jì)過渡的步驟、任何放松對(duì)社會(huì)控制的舉措，都會(huì)導(dǎo)致其政權(quán)的生存危機(jī)。從根本上看，新經(jīng)濟(jì)政策同布爾什維克黨的意識(shí)形態(tài)，同一黨專政的政治現(xiàn)實(shí)，具有著不可調(diào)和的矛盾。結(jié)局只有兩個(gè):一是布爾什維克黨放棄一黨政權(quán)，使俄國回到十月革命前的發(fā)展道路上去;二是為鞏固政權(quán)，放棄新經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)行一種政治與經(jīng)濟(jì)完全匹配的政策與體制。在這兩種情況下，原本意義上的新經(jīng)濟(jì)政策都不會(huì)有生存的空間。緣此，所謂經(jīng)濟(jì)文化落后國家走向社會(huì)主義的“新經(jīng)濟(jì)政策模式”，也就很難說是一個(gè)真命題了。

2．與對(duì)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義和斯大林模式造成的消解后果的“代償”心理有關(guān)

十月革命后至蘇聯(lián)解體前，在蘇聯(lián)范圍內(nèi)共存在過三種發(fā)展模式，即戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義、新經(jīng)濟(jì)政策和斯大林模式。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義給蘇俄帶來的后果是嚴(yán)重的，整個(gè)國家陷入崩潰，蘇維埃政權(quán)也岌岌可危。而新經(jīng)濟(jì)政策正是在否定戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義的基礎(chǔ)上實(shí)行的。新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行后，蘇維埃國家的狀況立即改觀，農(nóng)村生產(chǎn)力得到提高，農(nóng)民生活大大改善，工業(yè)生產(chǎn)也迅速恢復(fù)，政治上趨于穩(wěn)定。于是，新經(jīng)濟(jì)政策就被視作是一種與戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義完全不同的發(fā)展模式，認(rèn)為它完全克服了戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義帶來的弊端，而看不到其與戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義共同性的一面，忽視了它深刻的內(nèi)在矛盾性。斯大林模式也被人們看作是一種給蘇聯(lián)國家和社會(huì)帶來了極其嚴(yán)重后果的發(fā)展模式，尤其是在蘇聯(lián)解體以后，這種看法就更強(qiáng)烈了。許多論者認(rèn)為蘇聯(lián)之所以最終解體，與斯大林模式的重大弊端和長期實(shí)行有關(guān)。斯大林模式有兩個(gè)主要弊端，一是剝奪了農(nóng)民，大大損害了農(nóng)民的利益和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力;二是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致整個(gè)國家失去了活力。而這，都是新經(jīng)濟(jì)政策所反對(duì)的。因此，蘇聯(lián)模式的失敗似乎映襯了新經(jīng)濟(jì)政策的正確性。人們希望新經(jīng)濟(jì)政策能實(shí)行下去，以避免斯大林模式帶來的弊端，自然就傾向于認(rèn)為它是適合俄國國情的社會(huì)主義發(fā)展模式和道路。實(shí)際上，如同對(duì)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義的理解一樣，人們也忽視了新經(jīng)濟(jì)政策與斯大林模式在本質(zhì)上的共性。新經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)在邏輯，使其必然向斯大林模式的方向發(fā)展，二者之間的轉(zhuǎn)化并不存在結(jié)構(gòu)性的困難。

3．對(duì)列寧思想缺乏整體性的理解，注重一方面而忽視了另一面

我們對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的理解，一直受到列寧思想和言論的影響，但許多人對(duì)列寧思想的理解和把握，往往缺乏整體性。如前所述，列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策的論述，表現(xiàn)出不同的側(cè)面。單是新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)，他就作出過多個(gè)不同的界定。他有時(shí)從工農(nóng)關(guān)系角度講，有時(shí)從生產(chǎn)力角度講，還有時(shí)將其納入到社會(huì)主義話語范疇中進(jìn)行闡釋。但總體來看，列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策的思想主要包含兩大類的內(nèi)容:一是經(jīng)濟(jì)的、發(fā)展生產(chǎn)力方面的內(nèi)容，二是政治和意識(shí)形態(tài)方面的內(nèi)容。二者顯然是不能等量齊觀的，兩相比較，政治方面的內(nèi)容始終居于基礎(chǔ)性的地位。所以，新經(jīng)濟(jì)政策在很大程度上是新政治政策，是為了政治目的而采取的經(jīng)濟(jì)政策。當(dāng)然，政治性的涵義并非是在任何場合下都得到了充分表達(dá)的，它時(shí)常隱藏在經(jīng)濟(jì)話語中，顯現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)性的、生產(chǎn)力性的外觀。這需要仔細(xì)梳理，認(rèn)真體會(huì)，小心剝離。我們長期以來只是側(cè)重于從經(jīng)濟(jì)方面、從經(jīng)濟(jì)合理性上考慮問題，認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策就是新的經(jīng)濟(jì)政策，與其他無關(guān)。

4．將中國的情況摻雜進(jìn)了對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的理解中去

新中國成立后長期奉行斯大林模式，最后走到了國民經(jīng)濟(jì)幾近崩潰、人民生活水平持續(xù)低下的地步，而改革開放后，我們放棄了斯大林模式，走市場經(jīng)濟(jì)的道路，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展煥發(fā)出了生機(jī)和活力。由于我們的改革開放借鑒了新經(jīng)濟(jì)政策的某些思想，于是，許多人就傾向于將我們?nèi)〉玫某删涂闯墒翘K俄新經(jīng)濟(jì)政策的成就，將我們的成功看作是新經(jīng)濟(jì)政策的成功，這反過來又強(qiáng)化了對(duì)蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策的想象。實(shí)際上，我國的國情與蘇俄有非常大的不同。我國之所以進(jìn)行改革開放，實(shí)行社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，完全是由自身的現(xiàn)實(shí)必要性所決定的。人們將其與蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策聯(lián)結(jié)起來，與列寧聯(lián)系在一起，只是想強(qiáng)化其延續(xù)性和合法性，克服遇到的阻力。我們在借用新經(jīng)濟(jì)政策的話語范疇時(shí)，更多地是利用了它的象征意義，而對(duì)于其內(nèi)在矛盾，其必不可免的命運(yùn)，沒有給予必要的關(guān)注?？傊?，我們不能用我們的成功反過來襯托蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策的優(yōu)越，否則就永遠(yuǎn)達(dá)不到對(duì)它的特性的準(zhǔn)確理解。

(責(zé)任編輯:曹守新)

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1003－4145［2015］11－0155－05

2015－08－16

李述森(1963—)，山東社會(huì)科學(xué)院馬克思主義研究中心研究員，法學(xué)博士。