胡 波

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究

胡 波

英語文獻(xiàn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)主要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性命題，而在漢語學(xué)術(shù)圈中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的討論還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象等問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的范疇可以從下述兩個(gè)方面加以界定：其研究對(duì)象為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ)理論，而在研究方法上則表現(xiàn)為哲學(xué)（或法哲學(xué)）的視角或進(jìn)路。以一種更開闊的視野看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)，其研究內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性、價(jià)值論、未來模式和形式理性以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法律論證等課題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué) 部門法哲學(xué) 民法哲學(xué) 正當(dāng)性

雖然以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”為題的論文著作已不鮮見，但論者多直奔正題，對(duì)于我們使用的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”這個(gè)概念本身未見交代。究竟何為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)？它研究什么問題？與一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究有什么差異？對(duì)該范疇的內(nèi)涵和外延有梳理和反思的必要。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的定位

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)屬于部門法哲學(xué)之一種，可以歸入民法哲學(xué)的范疇。我們欲厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)在學(xué)科體系中的地位，須從部門法哲學(xué)和民法哲學(xué)開始討論。部門法哲學(xué)為法哲學(xué)與部門法的交叉領(lǐng)域。如徐國棟所言，“部門法哲學(xué)，尤其是民法哲學(xué)的崛起構(gòu)成打破部門法與法哲學(xué)之間隔閡的中介，它既是部門法的，又是法哲學(xué)的”。①徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版，第18頁。或者如宋顯忠所說，“部門法哲學(xué)作為一種跨學(xué)科的交叉研究，其中既有部門法學(xué)跨法哲學(xué)的交叉研究，也存在法哲學(xué)跨部門法學(xué)的交叉研究。成果分散于法哲學(xué)和部門法學(xué)的各科當(dāng)中。按照現(xiàn)在習(xí)慣的做法，前者還是歸入相關(guān)的部門法學(xué)科，后者依舊歸入法哲學(xué)的學(xué)科”。②宋顯忠：《什么是部門法哲學(xué)？》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2009年第4期。因此部門法哲學(xué)并非新的學(xué)科門類，而是對(duì)體現(xiàn)相同研究范式或者采納相似研究方法而具有“家族相似性”的一系列法學(xué)研究成果的概括。其主要的方法論意義即在于突破理論法學(xué)與部門法學(xué)之間的學(xué)科藩籬，在二者之間探尋交叉研究的可能性。

從既有的研究成果來看，被大家一致貼上部門法哲學(xué)標(biāo)簽的作品，大多出自部門法學(xué)者之手，如陳興良所著《刑法哲學(xué)》、徐國棟所著《民法哲學(xué)》、宋功德所著《行政法哲學(xué)》、江國華所著《憲法哲學(xué)》。③陳興良著：《刑法哲學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社1992年版；徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版；宋功德著：《行政法哲學(xué)》，法律出版社2000年版；江國華著：《憲法哲學(xué)》，商務(wù)印書館2007年版。上述專著直接以某某法哲學(xué)為題，可以視為作者的一種宣示：其研究內(nèi)容或研究思路不同于本領(lǐng)域的一般文獻(xiàn)。但題目顯然不是界定部門法哲學(xué)范圍的依據(jù)。拙著《專利法的倫理基礎(chǔ)》探討專利法的倫理正當(dāng)性問題，引介羅爾斯的“正義論”論述專利法的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性，引介富勒所謂“法的內(nèi)在道德性”概念論述專利法的形式正當(dāng)性，引介哈貝馬斯的話語倫理論述專利法的程序正當(dāng)性，無論就他們所研究的問題還是就其所采納的研究方法來看，歸為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究也無不可。④胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版。其他的例子，如胡啟忠的《契約正義論》、張智輝的《刑法理性論》、岳彩申所著《論經(jīng)濟(jì)法的形式理性》，都可以歸入部門法哲學(xué)之列。⑤胡啟忠著：《契約正義論》，法律出版社2007年版；張智輝著：《刑法理性論》，北京大學(xué)出版社2006年版；岳彩申著：《論經(jīng)濟(jì)法的形式理性》，法律出版社2004年版。

其實(shí)，在部門法哲學(xué)與一般法哲學(xué)或者一般部門法研究之間并不能劃出清晰的界限。如前所述，它是突破既有的概念法學(xué)或法教義學(xué)研究范式，在研究對(duì)象和研究方法上表現(xiàn)出某種相似性的一系列研究成果的概括和總結(jié)。一般而言，部門法哲學(xué)研究的選題為部門法的基礎(chǔ)理論，尤其涉及法的價(jià)值、目的、理性等命題，具有理論性和抽象性，超脫于具體的法律制度或法律規(guī)范，不針對(duì)立法或司法中的特定問題；但其生長點(diǎn)仍在于部門法，由此區(qū)別于法的一般理論。如拙著《專利法的倫理基礎(chǔ)》也討論法律與道德的關(guān)系問題，但所思所想主要局限于專利法范圍，是對(duì)其一般性命題所做的部門法視角的個(gè)殊性考察。

部門法哲學(xué)研究的特殊性更表現(xiàn)在其研究方法上。張文顯和宋顯忠認(rèn)為，理論可以區(qū)分為建構(gòu)與反思兩種不同的思維方式。傳統(tǒng)的部門法學(xué)體現(xiàn)為以概念界定為基礎(chǔ)的知識(shí)建構(gòu)過程，而部門法哲學(xué)則是對(duì)部門法學(xué)既有知識(shí)架構(gòu)的反思、批判甚至顛覆。反思性的研究視角正是部門法哲學(xué)區(qū)別于一般部門法研究的主要特點(diǎn)。⑥參見張文顯著：《部門法哲學(xué)》，法律出版社2011年版，第5頁；宋顯忠：《什么是部門法哲學(xué)？》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2009年第4期。徐國棟提出，民法哲學(xué)與傳統(tǒng)民法學(xué)研究之間的區(qū)別如同理科與工科之分。⑦徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版，第11頁。這一比喻隱含下述判斷：前者的理論基調(diào)是形而上、追本溯源型；后者的研究格局則是形而下、解決問題型。依筆者理解，部門法的概念和規(guī)范僅僅是形式上自洽的體系，對(duì)其實(shí)質(zhì)合理性和倫理正當(dāng)性的慎思和質(zhì)疑并不能在部門法學(xué)內(nèi)部，甚至不能在法學(xué)范疇內(nèi)部得到證成或證偽。局限于傳統(tǒng)的概念法學(xué)或比較法的方法，對(duì)此類本源性的追問往往陷入循環(huán)論證，不能在應(yīng)然層面給出有說服力的解釋。如果嘗試對(duì)法律的價(jià)值、目的、正當(dāng)性和合理性之類的問題作出實(shí)質(zhì)性判斷，那么就必須突破民法或刑法的概念體系，借助倫理學(xué)、政治哲學(xué)、語言哲學(xué)、法哲學(xué)的觀念、原理或方法。部門法哲學(xué)正是循從此種思路，對(duì)作為部門法基礎(chǔ)的一些理論問題的哲學(xué)化研究。其研究方法大多呈現(xiàn)為學(xué)科交叉的狀態(tài)：部門法與法哲學(xué)的交叉研究、部門法與倫理學(xué)的交叉研究、部門法與哲學(xué)的交叉研究等。

依此理解，部門法學(xué)研究大體可以劃分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是作為主體的法教義學(xué)。它以實(shí)證法為研究對(duì)象，以該部門法傳統(tǒng)形成的概念體系為依歸，著眼于法律規(guī)范的解釋，主要標(biāo)準(zhǔn)在于合邏輯性，力求形成與實(shí)證法互為表里的自洽的解釋系統(tǒng)。第二個(gè)層次是比較法的研究。研究者的工作任務(wù)在于搜集外國法的詳細(xì)資料，為該部門法的發(fā)展提供鏡鑒。如果說前述兩類研究主要限于部門法范圍之內(nèi)，第三個(gè)層次的工作則突破此種界限，在部門法之外尋找交叉研究的理論資源。由于關(guān)注者不再拘泥于靜態(tài)的法律概念和法律條文，其研究視野立刻呈現(xiàn)開闊的局面：法倫理學(xué)、法社會(huì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以為深化對(duì)部門法的理解提供助力。研究者或者采納其他學(xué)科的方法——如社會(huì)學(xué)的方法——作為其研究工具，或者引入其他學(xué)科的學(xué)說理論——如倫理學(xué)的原理——作為論證的依據(jù)，在進(jìn)路上都表現(xiàn)出與傳統(tǒng)部門法研究的明顯區(qū)別。部門法哲學(xué)也屬于上述第三個(gè)層次的研究，但僅為其中一部分，它特指以倫理學(xué)、美學(xué)、邏輯學(xué)、分析哲學(xué)、語言哲學(xué)、法哲學(xué)等哲學(xué)的概念、原理、方法為線索展開的對(duì)部門法基本問題的研究。

每個(gè)法律部類都可能產(chǎn)生其部門法哲學(xué)。但國內(nèi)此類研究成果最令人矚目者，為刑法哲學(xué)和民法哲學(xué)。就民法領(lǐng)域而言，經(jīng)徐國棟等人的“鼓與呼”，手持民法問題，刨根問底，上溯至哲學(xué)經(jīng)典尋找根據(jù)，已經(jīng)成為一些學(xué)者的理論自覺。國內(nèi)代表性作品首推李錫鶴的《民法哲學(xué)論稿》和徐國棟的《民法哲學(xué)》。⑧李錫鶴著：《民法哲學(xué)論稿》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版；徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版。

民法哲學(xué)與一般民法研究的區(qū)別，主要不在于論題，而在于研究方法。之所以稱之為“民法哲學(xué)”，是因?yàn)槠溲芯棵穹▎栴}時(shí)不局限于法律條文，立足于哲學(xué)的觀察視角，或者引入哲學(xué)的理論資源，由此超越了法教義學(xué)的思路方法，形成新的民法研究范式。我們不妨將拉德布魯赫《法哲學(xué)》第十八章和王利明所著《物權(quán)法教程》第七章加以比較：二者討論的對(duì)象都是民法上的所有權(quán)，但讀后卻立刻使人感受到其反差。⑨［德］拉德布魯赫著：《法哲學(xué)》，王樸譯，法律出版社2005年版，第137頁以下；王利明著：《物權(quán)法教程》，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第121頁以下。這是因?yàn)樗鼈兊囊暯遣灰粯?，前者所關(guān)注者為賴以支持或反對(duì)俗世所有權(quán)制度的各種哲學(xué)觀點(diǎn)，而后者意在說明實(shí)證法上的所有權(quán)如何界定。由此導(dǎo)致其論據(jù)也不相同，前者所引證者為教皇的通諭和歌德的學(xué)說，而后者使用的資料主要是我國法律和德法等國的民法典。甚至二者的文風(fēng)也產(chǎn)生差異，前者上下求索、晦澀難懂，后者簡潔明了、清晰樸實(shí)。概言之，后者是典型的法教義學(xué)文獻(xiàn)，為民法學(xué)研究之正統(tǒng)；而前者為代表性的民法哲學(xué)論文，其產(chǎn)生的原因在于，學(xué)者對(duì)民法學(xué)上的命題不滿足于法教義學(xué)框架下的形式化論證，深入哲學(xué)領(lǐng)域?qū)ふ艺撟C理據(jù)。所以論著能否稱之為“民法哲學(xué)”，主要考察其論證理路和論證方法，看其是否引入法哲學(xué)或哲學(xué)的理論資源。

對(duì)于民法哲學(xué)研究的意義，徐國棟推崇備至。他認(rèn)為，民法哲學(xué)應(yīng)為法哲學(xué)之主體，由民法哲學(xué)可發(fā)展出“一種普遍的法哲學(xué)”?！懊穹ㄕ軐W(xué)的長足發(fā)展是未來中國法哲學(xué)發(fā)展的希望”。在民法領(lǐng)域此種理論研究較之對(duì)于具體民事制度的研究也更具價(jià)值。他甚至說，后一類研究者欲載入法學(xué)史冊(cè)，“比駱駝穿過針眼還難”。⑩徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版，第11、17頁。筆者倒不認(rèn)為民法哲學(xué)具有此等優(yōu)越地位。它與傳統(tǒng)上的法教義學(xué)只存在研究視角和研究方法的差異，并無高低貴賤之分。民法哲學(xué)不過是民法研究者思維深化的自然結(jié)果，是對(duì)民法的本源問題不斷追問必然形成的研究路徑。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)當(dāng)然屬于民法哲學(xué)的范疇。徐國棟將其稱之為“亞部門法哲學(xué)”，即關(guān)于民法某一個(gè)分支的哲學(xué)。①徐國棟著：《民法哲學(xué)》，中國法制出版社2009年版，第8頁。依此考慮，以上關(guān)于民法哲學(xué)的種種討論也可適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)賴以安身立命自有其特殊的理由。徳霍斯說，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的對(duì)象為抽象物。抽象物不同于有形物。比如說，它們沒有明顯的邊界?；诖朔N原因，值得對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做獨(dú)立的哲學(xué)考察。”②Peter Dharos, A Philosophy of Intellectual Property, Dartmouth Publishing Company Limited,1996, Ⅺ.因?yàn)樵诤荛L的歷史時(shí)段里，財(cái)產(chǎn)權(quán)主要存在于有形物之上，所以學(xué)者對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)的論述大多以有形物上的財(cái)產(chǎn)權(quán)為預(yù)設(shè)背景。無論以何種名詞概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，無可否認(rèn)的是，它在物理形態(tài)、生產(chǎn)模式和控制方式上都與作為物權(quán)對(duì)象的“物”相去甚遠(yuǎn)。因此，財(cái)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)的論證理路在多大程度上可以移植至知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，就成為頗有疑問的問題。③霍斯指出，抽象物上的財(cái)產(chǎn)權(quán)形態(tài)使私人權(quán)利進(jìn)一步膨脹?！皞€(gè)體的消極自由、不被干涉的權(quán)利都會(huì)面臨更大的危險(xiǎn)”?！耙虼耍覀冎辽儆欣碛煽紤]下述問題：現(xiàn)有的關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的一般理論能否包容知識(shí)產(chǎn)權(quán)？或者我們是否需要發(fā)展一種獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論？”Peter Dharos, A Philosophy of Intellectual Property, Dartmouth Publishing Company Limited,1996, p.1.正是在這種與民法哲學(xué)欲拒還迎、分合離異的微妙關(guān)系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)獲得了自己的生長點(diǎn)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的歷史脈絡(luò)

哲學(xué)雖以抽象思辨見長，未必直接針對(duì)具體問題，但哲學(xué)理論的演進(jìn)和發(fā)展又在一定程度上源于哲學(xué)家對(duì)那些重要社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注和對(duì)那些帶有根本意義的社會(huì)思潮的回應(yīng)。哲學(xué)并非脫離實(shí)際。它雖不置身其中，卻在遠(yuǎn)處向生活行注目禮。部門法哲學(xué)亦是如此。它不是停留在法技術(shù)層面研究某一法律規(guī)范的解釋和適用，但并非與法律實(shí)踐全無關(guān)聯(lián)。部門法哲學(xué)的萌生和發(fā)育在一定程度上恰恰基于此種誘因：希望在更深刻的層面回應(yīng)部門法所面對(duì)的現(xiàn)實(shí)課題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)在當(dāng)代的濫觴也是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法制實(shí)踐遭遇困境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性遭到質(zhì)疑，學(xué)者試圖追根溯源，為其提供某種正當(dāng)性論證的結(jié)果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為法權(quán)形態(tài)存在的歷史不過數(shù)百年，但當(dāng)版權(quán)法和專利法誕生之時(shí)即出現(xiàn)關(guān)于其本質(zhì)或哲學(xué)基礎(chǔ)的探討。例如《安妮法》頒布后，英國發(fā)生了一場“關(guān)于普通法文學(xué)財(cái)產(chǎn)地位的爭論”。爭論的問題，表面上是作者或者其受讓人對(duì)其創(chuàng)作的文學(xué)作品是否享有普通法上的永久財(cái)產(chǎn)權(quán)？其實(shí)質(zhì)則涉及對(duì)作品等知識(shí)產(chǎn)品享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)理據(jù)。爭論雙方的論證思路在1769年的“米勒訴泰勒”和1774年的“唐納遜訴貝凱特”兩個(gè)案件的判決書中得到集中呈現(xiàn)。法官在說明版權(quán)保護(hù)的依據(jù)時(shí)不得不進(jìn)入哲學(xué)領(lǐng)域。他們“運(yùn)用了格勞秀斯、普芬道夫和洛克的理論”，沿襲了英國古老的自然法傳統(tǒng)，提出了公正觀念、激勵(lì)機(jī)制和勞動(dòng)應(yīng)得等今天已為我們熟知的論證理路。④［澳］彼得·德霍斯著：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，商務(wù)印書館2008年版，第36頁。對(duì)英國文學(xué)財(cái)產(chǎn)爭論的介紹，另可參見［澳］布拉德·謝爾曼、［英］萊昂內(nèi)爾·本特利著：《現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的演進(jìn)：1760-1911英國的歷程》，北京大學(xué)出版社2006年版，第11頁以下。

19世紀(jì)至20世紀(jì)上半葉，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸定型，主要西方國家都已制定專利法、商標(biāo)法和版權(quán)法（或著作權(quán)法），各國甚至向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度國際一體化的方向努力。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)基礎(chǔ)的討論似乎趨于沉寂。⑤這只是就筆者所接觸的文獻(xiàn)得出的印象。因?yàn)楣P者閱讀的文獻(xiàn)范圍有限，這一說法也可能有誤。希望讀者給予指正。直到20世紀(jì)后期，隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)和計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的突破，此輪技術(shù)革命給專利法、版權(quán)法和商標(biāo)法帶來全新的技術(shù)背景。主要基于產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)的推動(dòng)，各國法律不斷拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，以使其能包容新技術(shù)形態(tài)和知識(shí)形態(tài)，并不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，以使其能涵蓋新傳播方式和使用方式。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的此種擴(kuò)張帶來一系列負(fù)面效應(yīng)，如藥品專利抬高藥品價(jià)格，阻礙沒有支付能力的貧困患者獲取藥品，因?yàn)榘滩〉攘餍行约膊』颊邿o力購買昂貴的專利藥品，面臨死亡危險(xiǎn)，甚至在非洲國家造成“公共健康危機(jī)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張也引發(fā)一些社會(huì)爭論。例如授予轉(zhuǎn)基因動(dòng)物和人體基因序列以專利權(quán)的政策，遭到包括教皇在內(nèi)的宗教人士和綠色和平組織等社會(huì)團(tuán)體的激烈反對(duì)，甚至有人稱其為“現(xiàn)代奴隸制度”。⑥參見胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版，第62頁以下。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不再局限于法律圈內(nèi)的學(xué)術(shù)探討，而是成為媒體關(guān)注的公共話題。這一制度本身的正當(dāng)性根基受到質(zhì)疑。

為什么要保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的究竟是什么？誰有資格享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？此類在版權(quán)和專利制度誕生之初即被討論過的問題，在新的技術(shù)條件和新的信息生態(tài)下又再次被提交到學(xué)者面前。正是源于此種現(xiàn)實(shí)需求的推動(dòng)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的研究在20世紀(jì)后期出現(xiàn)了一個(gè)新的高潮。僅就英語文獻(xiàn)來看，美國、英國和澳大利亞涌現(xiàn)出一批以知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)為題的專著或論文。其中的代表性作品包括：彼得·徳霍斯的專著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)》、威廉·費(fèi)歇爾的論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論》、埃德溫·C·赫廷格的論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性》、賈斯汀·休斯的論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)》等。⑦Peter Drahos, A Philosophy of Intellectual Property, Dartmouth Publishing Company，England, 1996；Edwin C. Hettinger: Justifying Intellectual Property, Philosophy and Public Affairs, Vol.18, No.1. (Winter, 1989); Justin Huges, The Philosophy of Intellectual Property, 77 Geo.L.J., 1988, p.315.［美］威廉·費(fèi)歇爾著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論》，黃海峰譯，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》（第一卷），商務(wù)印書館2002年版。

受其影響，國內(nèi)在20世紀(jì)后期以來也出現(xiàn)了這方面的研究成果，如馮曉青的專著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》、龍文懋的專著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)初論》、饒明輝的專著《當(dāng)代西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的哲學(xué)反思》、胡朝陽的專著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性分析：法理和人權(quán)法的視角》、徐瑄的論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性——論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的對(duì)價(jià)與衡平》及拙著《專利法的倫理基礎(chǔ)》等。⑧馮曉青著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年版；龍文懋著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)初論》，人民出版社2003年版；饒明輝著：《當(dāng)代西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的哲學(xué)反思》，科學(xué)出版社2008年版；胡朝陽著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性分析：法理和人權(quán)法的視角》，人民出版社2007年版；胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版；徐瑄：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性——論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的對(duì)價(jià)與衡平》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2003年第4期?！皡s顧來所徑，蒼蒼橫翠微”?；厮葜R(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的發(fā)展史，可以說它與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相伴而生，幾經(jīng)沉浮，終于形成今天的繁榮局面。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益滲入經(jīng)濟(jì)和文化生活，公共領(lǐng)域中與其關(guān)聯(lián)的爭論也將增多，對(duì)版權(quán)和專利制度的正當(dāng)性等類似問題的追問將更為執(zhí)著，預(yù)計(jì)未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)會(huì)有更大的發(fā)展空間。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的概念

既往文獻(xiàn)中以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”為題者，大多討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性問題。以上所列舉的國內(nèi)外論著無一例外，其主題都聚焦于此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的論域包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性課題，自無疑問。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)是否就局限于此，不能涉獵其他問題？或者說是否知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的全部研究對(duì)象即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性？似乎沒有理由支持此種看法。正當(dāng)性命題之所以占據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的核心位置，只是形勢使然。如前所述，在20世紀(jì)后期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法遭遇了一種“正當(dāng)性危機(jī)”。怎樣正本清源，從理論上闡明這一在其發(fā)展史上本來就未完全澄清的問題？現(xiàn)實(shí)境遇迫使學(xué)者將其精力傾注于此爭點(diǎn)，但這并不意味著正當(dāng)性問題即等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)之全部。

依本文之見，舉凡以哲學(xué)理論、哲學(xué)方法或哲學(xué)視角研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律領(lǐng)域基本理論問題所形成的研究成果，都可以歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的范疇。依此界定，其研究對(duì)象為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ)理論?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中最抽象、最一般的理論概括和總結(jié)，其內(nèi)容包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的基本范疇、基本功能、基本原則、基本原理等”。⑨吳漢東著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2009年版，序言第1頁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究的課題不是具體的法律技術(shù)問題，而是版權(quán)法、商標(biāo)法和專利法等法律制度得以展開的理論前提、價(jià)值基點(diǎn)和邏輯脈絡(luò)，或者是從各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中提煉出的共通性的“總論”命題。正當(dāng)性固然為關(guān)乎知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度存在理據(jù)的根本問題，但僅為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論中的一項(xiàng)命題。其他如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，也受到我國學(xué)者關(guān)注并吸引了大量研究資源，同樣是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的研究課題。如張玉敏和易健雄的論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象解析》，引證信息論和控制論中的信息概念闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象，即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的力作。⑩張玉敏、易健雄：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象》，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》（第四卷），商務(wù)印書館2011年版，第71頁以下。

另一方面，并非任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論方面的研究都可以稱之為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”。后者可以理解為前者的子范疇。其區(qū)別性特征在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)對(duì)基本理論問題的研究采納了哲學(xué)（或法哲學(xué)）視角或哲學(xué)（或法哲學(xué)）進(jìn)路。哲學(xué)包括本體論、認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論，價(jià)值論又包含了倫理學(xué)和美學(xué)。因此，以認(rèn)識(shí)論、本體論、倫理學(xué)、美學(xué)或者法哲學(xué)的進(jìn)路研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的一般性和本源性問題者，皆可歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的范圍。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象、本質(zhì)、客體之類的問題，若深入思考，無法回避物質(zhì)、意識(shí)、存在、知識(shí)、信息這樣一些哲學(xué)范疇，它既可能觸及認(rèn)識(shí)論，也可能涉及本體論。在這一問題域上，英文文獻(xiàn)倒不多見，我國卻積累了不少論文，代表性的作品如劉春田教授的《知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)解析》。該文不僅提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于特定的知識(shí)而產(chǎn)生的權(quán)利”，而且對(duì)信息與知識(shí)、知識(shí)與載體、構(gòu)思與表現(xiàn)等一系列的范疇詳細(xì)界分，極富思辨性。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的論文，所討論的卻是形而上學(xué)的命題，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究之典范。①劉春田：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)解析》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2003年第4期。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的意義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究大體有具體制度和基礎(chǔ)理論兩個(gè)走向。二者其實(shí)各有其價(jià)值，不可偏廢。但研究現(xiàn)狀卻呈現(xiàn)“細(xì)節(jié)研究異常繁榮、基礎(chǔ)理論極為貧弱”的局面。??“呈現(xiàn)在我面前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)是這樣一門奇怪的學(xué)科：充斥著有關(guān)基礎(chǔ)概念的爭議，甚至連‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)’本身的定義都眾說紛紜；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)利身份得到承認(rèn)，卻一直游離于民法學(xué)的研究視野之外；基礎(chǔ)理論極為貧弱，細(xì)節(jié)研究卻異常繁榮，多數(shù)學(xué)者都沉醉于技術(shù)發(fā)展、國際協(xié)調(diào)帶來的熱點(diǎn)問題。”李琛著：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化》，北京大學(xué)出版社2005年版，前言第1頁。近年來，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界有關(guān)基礎(chǔ)理論的研究其實(shí)有所發(fā)展。這方面的文獻(xiàn)在逐漸累積。如吳漢東教授主編的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究》，劉春田教授主編的《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》和《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)文庫》偏愛基礎(chǔ)理論研究的傾向也很明顯。李琛教授《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化》一書本身也是基礎(chǔ)理論研究的力作。?胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版，張玉敏序，第Ⅱ頁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)為基礎(chǔ)理論研究之一種。其意義在于：

第一，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一些基本概念不斷追問，最后必然觸及哲學(xué)或法哲學(xué)上的命題。此時(shí)限定在法教義學(xué)或比較法學(xué)的范圍內(nèi)已無法提供有力的解釋，只能跨過部門法學(xué)甚至法學(xué)的邊界，向法哲學(xué)甚或哲學(xué)求教。例如，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，如果我們只滿足于在外延上涵蓋現(xiàn)有的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，則以智力成果和商業(yè)標(biāo)識(shí)概括即已大致周延。若進(jìn)一步思考：統(tǒng)一智力成果和商業(yè)標(biāo)識(shí)的上位概念是什么？或可以無形財(cái)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)品甚至抽象物概括。若再做追問：無形財(cái)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)品、抽象物的本質(zhì)又是什么？知識(shí)產(chǎn)權(quán)究竟保護(hù)什么？則有知識(shí)、信息、信號(hào)、形式、符號(hào)等各種表述異彩紛呈。至此，法學(xué)本身已無法提供洞識(shí)。此類概念純?yōu)檎軐W(xué)上的范疇，在法學(xué)范圍內(nèi)討論簡直是隔靴搔癢，訴諸哲學(xué)上的學(xué)說和見解是深入研究不得不采納的路徑。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論研究注入了新的理論資源?！皢柸堑们迦缭S，為有源頭活水來”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究不可自我封閉，也需以開放的態(tài)度對(duì)待外部知識(shí)，如此才能引入“源頭活水”，使得本學(xué)科的知識(shí)體系能激濁揚(yáng)清、推陳出新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)恰如一座橋梁，一端連接知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)，一端連接哲學(xué)或者法哲學(xué)。哲學(xué)上的各種理論學(xué)說可以通過這一通道源源不斷地輸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)領(lǐng)域，為其提供新視野、新思路和新方法。例如拙著《專利法的倫理基礎(chǔ)》討論專利法的正當(dāng)性問題，由于采納了制度倫理的研究進(jìn)路，“此種研究方法很自然地引導(dǎo)其承接羅爾斯和哈貝馬斯等大家關(guān)于制度正義的經(jīng)典學(xué)說”。??“呈現(xiàn)在我面前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)是這樣一門奇怪的學(xué)科：充斥著有關(guān)基礎(chǔ)概念的爭議，甚至連‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)’本身的定義都眾說紛紜；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)利身份得到承認(rèn)，卻一直游離于民法學(xué)的研究視野之外；基礎(chǔ)理論極為貧弱，細(xì)節(jié)研究卻異常繁榮，多數(shù)學(xué)者都沉醉于技術(shù)發(fā)展、國際協(xié)調(diào)帶來的熱點(diǎn)問題?！崩铊≈骸墩撝R(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化》，北京大學(xué)出版社2005年版，前言第1頁。近年來，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)界有關(guān)基礎(chǔ)理論的研究其實(shí)有所發(fā)展。這方面的文獻(xiàn)在逐漸累積。如吳漢東教授主編的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究》，劉春田教授主編的《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》和《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)文庫》偏愛基礎(chǔ)理論研究的傾向也很明顯。李琛教授《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化》一書本身也是基礎(chǔ)理論研究的力作。?胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版，張玉敏序，第Ⅱ頁。制度的正當(dāng)性本來就是制度倫理的中心議題，在倫理學(xué)上已積累了大量有價(jià)值的文獻(xiàn)，在這一論題上當(dāng)代更是名家和經(jīng)典輩出。沿著此種倫理分析的進(jìn)路研究專利法律制度的正當(dāng)性問題，“使專利法研究領(lǐng)域引入《正義論》等倫理學(xué)經(jīng)典的原理與分析理路成為可能”?！皞惱韺W(xué)幾千年的理論積淀，特別是當(dāng)代倫理學(xué)關(guān)于社會(huì)倫理的深入思考，為論證具體法律制度的正當(dāng)性問題提供了有力的理論支撐和智識(shí)背景”。④胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版，第13-14頁。倫理分析為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究的一種走向，其優(yōu)勢即在于能承接倫理學(xué)的各種理論學(xué)說。近年來國內(nèi)外已出現(xiàn)一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與倫理學(xué)交叉研究的論文或著作，如Lionel Bently和Spyros M. Maniatis編輯的論文集《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與倫理》，彭立靜的博士論文《倫理視野中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)》等。⑤Lionel Bently＆Spyros M. Maniatis: Intellectual Property and Ethics, London, Sweet＆Maxwell Limited, 1998；彭立靜著：《倫理視野中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2010年版。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)也有其現(xiàn)實(shí)關(guān)切。如前所述，無論是在版權(quán)和專利制度誕生之初發(fā)生的關(guān)于其哲學(xué)理據(jù)的論爭，還是當(dāng)代圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性問題的再研究，都是基于此法律部門面臨的現(xiàn)實(shí)問題而發(fā)生。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)絕非空穴來風(fēng)。它所思所想的問題——如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象——為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度之根基和命門所在。這些問題在該制度萌生之時(shí)即在一系列的標(biāo)志性案件中與法官的司法論證過程正面遭遇，又在當(dāng)代新技術(shù)條件所造成的新的利益格局中被再次拷問。對(duì)這些問題的回應(yīng)，既為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論體系構(gòu)建之所需，也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)實(shí)走向取舍之所系。例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息自由、知識(shí)共享的關(guān)系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言是帶有“原罪”烙印的命題。由于對(duì)其保護(hù)對(duì)象的認(rèn)識(shí)還未臻深化，這一問題在版權(quán)、專利和商標(biāo)法律誕生之初并未得到廣泛討論。但在當(dāng)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)條件下，隨著各種知識(shí)共享模式的興起，它已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)不得不直面的哲學(xué)課題。一些學(xué)者已以信息自由為理據(jù)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的各種替代或補(bǔ)充模式。因此，對(duì)這一問題的回答或多或少將影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來改革取向。⑥相關(guān)問題參見胡波：《共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2013年第4期。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)所討論者不必以正當(dāng)性問題為限。如前所述，諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息自由的關(guān)系等命題，都可以納入其論域范圍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)其實(shí)為開放的概念，就論題而言并無固定的邊界。舉凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論方面的問題，只要其研究的論點(diǎn)或論據(jù)觸及哲學(xué)或法哲學(xué)元素者，皆可以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”名之。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法基礎(chǔ)理論這一概念的子范疇，它與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論研究之間，既無可能也無必要?jiǎng)澇龃_定無疑的界線。

如前所述，英語文獻(xiàn)中所謂“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”僅僅研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性問題。漢語學(xué)術(shù)圈中知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的研究范圍則較為寬泛，如“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值論”等問題也為學(xué)者所津津樂道。以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的研究視野可能進(jìn)一步拓寬，一方面發(fā)掘出有啟發(fā)意義的新課題，另一方面令此種方法延伸至其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問題的研究，藉此豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的內(nèi)涵，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的方法，使其能成長為知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科體系中穩(wěn)定而完備的子系統(tǒng)。

依筆者理解，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究的內(nèi)容包括下述問題：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性。正當(dāng)性是對(duì)法律制度的價(jià)值評(píng)判，藉由正面的價(jià)值評(píng)價(jià)獲得道德認(rèn)同⑦法的正當(dāng)性歸結(jié)為倫理正當(dāng)性，它是“以倫理哲學(xué)所提供的可普遍化的原則體系為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)特定時(shí)期、特定地域的法律制度整體或某一具體法律進(jìn)行的道德評(píng)價(jià)，并由此種道德評(píng)價(jià)在公共領(lǐng)域完成價(jià)值證成，獲得道德認(rèn)同”。胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，華中科技大學(xué)出版社2011年版，第55頁。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法正當(dāng)性的核心問題在于“為什么要確認(rèn)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，或者說“這種令某些人享有作品、標(biāo)識(shí)或技術(shù)上權(quán)利的分配制度是否正當(dāng)”。于此已積累了勞動(dòng)理論、人格學(xué)說和激勵(lì)論等理論資源，但用于解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性總有不周延處?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性是尚未完全證成的命題。在基因工程和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)條件下，這一問題尤待學(xué)者做出更有說服力的理論解說。

當(dāng)代學(xué)者除了繼續(xù)在洛克的勞動(dòng)理論和黑格爾的人格學(xué)說上爬梳整理，也嘗試開辟新的論證路徑。內(nèi)爾·內(nèi)塔拉爾和威廉·費(fèi)歇爾等人提出了“社會(huì)規(guī)劃理論”，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，其正當(dāng)性的基礎(chǔ)在于“有助于培育一種公正和令人向往的文化”。例如，“版權(quán)激勵(lì)人們就一系列廣泛的政治、社會(huì)和審美問題創(chuàng)造性地表達(dá)其想法，從而為民主文化和公民集會(huì)提供了討論的基礎(chǔ)”；同時(shí)，“版權(quán)為那些創(chuàng)造性的文化交流活動(dòng)提供支持，使其不必依賴于國家補(bǔ)助、精英贊助和各級(jí)文化機(jī)構(gòu)”。⑧［美］威廉·費(fèi)歇爾著：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論》，黃海峰譯，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論（第一卷）》，商務(wù)印書館2 0 0 2年版，第6-8頁。

彼得·徳霍斯則提出“工具主義”理論，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是負(fù)義務(wù)的壟斷特權(quán)，正當(dāng)性寄寓于其工具性價(jià)值?！霸诖朔N工具主義觀念下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)放在更為開闊的道德學(xué)說和價(jià)值觀之中理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是道德觀的仆人，而非其主人?！币簿褪钦f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性在于其能夠服務(wù)于公共目標(biāo)（public purpose），而此種公共目標(biāo)以一般社會(huì)倫理觀念界定。⑨Peter Dharos, A Philosophy of Intellectual Property, Dartmouth Publishing Company Limited,1996,P223.

在正當(dāng)性問題上，中國學(xué)者也有理論建構(gòu)的嘗試。徐瑄提出“對(duì)價(jià)理論”，認(rèn)為衡平性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，“對(duì)價(jià)則是實(shí)現(xiàn)衡平的技術(shù)手段”。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的衡平空間，也是現(xiàn)代國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張進(jìn)行調(diào)整的‘責(zé)任空間’。”⑩徐瑄：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性——論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的對(duì)價(jià)與衡平》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2 0 0 3年第4期。筆者認(rèn)為，專利法的正當(dāng)性可歸結(jié)為倫理正當(dāng)性，而此種倫理正當(dāng)性是實(shí)質(zhì)、形式與程序正當(dāng)性的統(tǒng)一。實(shí)質(zhì)正當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)包括無害原則、分配正義和效率原則。其中分配正義又可分解為機(jī)會(huì)的公平原則和惠顧最少受惠者原則。形式正當(dāng)性的要求包括邏輯一致性、清晰性、嚴(yán)密性、體系化和穩(wěn)定性；核心在于“忠實(shí)于法律”——即所謂的“合法性”。程序正當(dāng)性的重點(diǎn)在于專利立法程序?qū)崿F(xiàn)從合法性到正當(dāng)性、從策略行為到交往行為、從工具理性到交往理性、從功利主義到話語倫理的轉(zhuǎn)換。倫理正當(dāng)性的此種解釋話語也有擴(kuò)展至著作權(quán)法和商標(biāo)法領(lǐng)域的可能性。①胡波著：《專利法的倫理基礎(chǔ)》，載華中科技大學(xué)出版社2 0 1 1年版。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論研究不容忽視的問題。它客觀上決定著作為民事權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利的界限和區(qū)別，是它能夠成為獨(dú)立特殊一類民事權(quán)利的主要根據(jù)”。②劉春田：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象》，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論（第一卷）》，商務(wù)印書館2002年版，第124頁。著作權(quán)的對(duì)象是作品，商標(biāo)權(quán)的對(duì)象是商業(yè)標(biāo)識(shí)，專利權(quán)的對(duì)象是發(fā)明和設(shè)計(jì)。于此并無疑問，但學(xué)者總是嘗試以統(tǒng)一的上位概念概括不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象，揭示其共通的屬性。

劉春田教授認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象就是‘知識(shí)’本身”?！爸R(shí)的世界是有別于物質(zhì)世界、精神世界的‘第三世界’，它是一個(gè)由復(fù)雜系統(tǒng)的形式、結(jié)構(gòu)、符號(hào)系統(tǒng)組成的世界，無論它表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)，還是文學(xué)藝術(shù)，都表現(xiàn)為形式，一切知識(shí)皆為形式?！薄爸R(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)恰恰是基于人們就其創(chuàng)造構(gòu)建的形式、結(jié)構(gòu)、秩序、符號(hào)系統(tǒng)而產(chǎn)生的權(quán)利。”③劉春田主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，中國人民大學(xué)出版社2 0 0 9年版，第8、1 1、1 4頁。張玉敏和易健雄認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象為信息。“信息具有‘同型結(jié)構(gòu)+意義’的雙重結(jié)構(gòu)，也就具有了客觀、主觀雙重屬性”。④張玉敏、易健雄：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象》，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》（第四卷），商務(wù)印書館2 0 1 1年版，第1 0 4頁。吳漢東以“知識(shí)產(chǎn)品”概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。知識(shí)產(chǎn)品是人們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、文化等精神領(lǐng)域所創(chuàng)造的產(chǎn)品，具有發(fā)明創(chuàng)造、文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作等表現(xiàn)形式，它是與物質(zhì)產(chǎn)品（有體物）相區(qū)別而獨(dú)立存在的客體范疇。⑤吳漢東、胡開忠著：《無形財(cái)產(chǎn)權(quán)制度研究》，法律出版社2 0 0 5年版，第3 2頁。彼得·德霍斯則以“抽象物”（abstract object）指稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象。抽象物與具體物相對(duì)稱，為觀念上的擬制?！坝捎谌藗兌嗍堋愇铩季S的影響，抽象物的擬制為法律的思考和交流帶來了極大的方便”。⑥余九倉：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工具論——讀德拉霍斯的〈一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)〉》，載劉春田主編：《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論（第一卷）》，商務(wù)印書館2002年版，第382頁。抽象物是具體物的基本的核心結(jié)構(gòu)?！斑@一核心結(jié)構(gòu)構(gòu)成一個(gè)觀察者在兩個(gè)特定的有形物之間作出同一性判斷的基礎(chǔ)”。因此抽象物的概念有其實(shí)際功用，“它們是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中作出同一性判斷的基礎(chǔ)”。⑦［澳］彼得·德霍斯：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，商務(wù)印書館2 0 0 8年版，第1 6 6頁。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值論?；螂[或顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論研究和司法實(shí)踐，都會(huì)受到某種價(jià)值觀的影響。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值論的系統(tǒng)梳理，可以呈現(xiàn)、辨析和論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)法包含的各種價(jià)值訴求，并嘗試對(duì)價(jià)值沖突給予解釋，于理論和實(shí)踐都不無裨益。價(jià)值論與正當(dāng)性命題有關(guān)聯(lián)，也有區(qū)別。各種正當(dāng)性學(xué)說必然包含其獨(dú)特的價(jià)值論觀念。如激勵(lì)論視野下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，其核心價(jià)值是“激勵(lì)創(chuàng)新”。但正當(dāng)性命題的重點(diǎn)在于為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在的理由辯護(hù)，而價(jià)值論則在于澄清知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求的目的。二者并不等同。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值論研究最主要的成就是從一元價(jià)值觀到多元價(jià)值觀的嬗變，改變了傳統(tǒng)上把激勵(lì)創(chuàng)新或者產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)惟一價(jià)值訴求的觀念，轉(zhuǎn)而探求一種更具包容性的多元價(jià)值體系。Anupam Chander和Madhavi Sunder提出，“從哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化、女權(quán)主義、交往理論和批判種族主義理論等多視角去理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)。超越狹隘的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)論解釋模式，而在廣泛的價(jià)值論和方法論的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究?！雹郃nupam Chander ＆ Madhavi Sunder, Is Nozick Kicking Rawls’s Ass? Intel lectual Property and Social Justice, 40 UC DAVIS L. REV., 563,579(2007).吳漢東認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)既有一般法價(jià)值的構(gòu)成要素，又有特別法的價(jià)值內(nèi)容，是價(jià)值理性和工具理性的統(tǒng)一體，包括正義、效率和創(chuàng)新”；并且提出，在中國語境下解讀知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值論，確立“人本主義與和諧發(fā)展的新價(jià)值觀”。⑨吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值的中國語境解讀》，載《中國法學(xué)》2 0 1 3年第4期。筆者從羅爾斯的“正義論”出發(fā)，推演出包含基本自由、分配正義和效率三重價(jià)值目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值體系；并引申出下述兩項(xiàng)優(yōu)先規(guī)則，以說明三重價(jià)值之間的位階關(guān)系：（1）基本自由的優(yōu)先性；（2）分配正義優(yōu)先于效率。①胡波：《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值的再思考—以羅爾斯“正義論”為理論基礎(chǔ)》，載王立民、黃武雙主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究（第8卷）》，北京大學(xué)出版社2011年版。 胡波：《共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2013年第4期。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值論的理論原點(diǎn)是價(jià)值哲學(xué)和制度倫理，將來的研究不能滿足于直觀經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，須回到推演原點(diǎn)，在政治哲學(xué)和制度倫理的經(jīng)典文獻(xiàn)中尋找其理論依據(jù)。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來模式。此課題已形成相對(duì)穩(wěn)定的問題域，為近年來學(xué)術(shù)研究的熱點(diǎn)。在西方社會(huì)中“批判知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)”重新興起的智識(shí)背景下討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來模式，其關(guān)注的重點(diǎn)并不是具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革，而是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度向何處去”這一一般性的命題，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的整體走向甚至存廢之爭。爭論的根源來自一項(xiàng)哲學(xué)上的特枯問題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息自由的關(guān)系。如果承認(rèn)信息自由共享的倫理價(jià)值，為什么允許知識(shí)產(chǎn)品或信息上的產(chǎn)權(quán)制度存在？“無可否認(rèn)，二者之間存在內(nèi)在的緊張關(guān)系?！贝藶橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的阿喀琉斯之踵，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)永恒的命題。①胡波：《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值的再思考—以羅爾斯“正義論”為理論基礎(chǔ)》，載王立民、黃武雙主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究（第8卷）》，北京大學(xué)出版社2011年版。 胡波：《共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2013年第4期。

已有學(xué)者的論述中，尤其值得注意的是由博伊爾提出，在國內(nèi)則由王太平進(jìn)一步闡發(fā)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”。他們認(rèn)為，開放存取等知識(shí)共享模式和政府獎(jiǎng)勵(lì)制度可以成為專利和版權(quán)制度的替代或補(bǔ)充模式。它們與已有的專利、版權(quán)等制度構(gòu)成多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來模式，以彌補(bǔ)既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之不足，使其針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)形態(tài)都能發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新功能。②James Boyle, “A Manifesto on WIPO and the Future of Intel lectual Property”, Duke Law＆Technology Review, 9(2004):1-12.7-8,9-10；王太平：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的未來》，載《法學(xué)研究》2011年第3期。筆者則提出相反的意見，認(rèn)為開放存取等知識(shí)共享模式屬于阿瑪?shù)賮啞ど^“倫理系統(tǒng)”的范疇，不是法律系統(tǒng)的組成部分?；谥R(shí)共享倫理系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律系統(tǒng)相互關(guān)系上的區(qū)隔性原理，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”不能成立。倫理系統(tǒng)與法律系統(tǒng)平行發(fā)展才是具備合理性和可能性的未來模式。對(duì)未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式的理解，寄寓于兩方面因素的限定之中：一方面，固守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性，在私法范疇內(nèi)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。另一方面，兼容并蓄，鼓勵(lì)各種知識(shí)共享模式的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律系統(tǒng)與知識(shí)共享倫理系統(tǒng)相互區(qū)隔、平行發(fā)展，既能在法律層面清晰界分知識(shí)財(cái)產(chǎn)之歸屬，維系安定的分配秩序，又能在倫理層面鼓勵(lì)知識(shí)共享的自發(fā)實(shí)踐，探索人們互利互助的各種交往模式。③胡波：《共享模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來發(fā)展——兼評(píng)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)替代模式說”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2 0 1 3年第4期。

除了上述課題之外，另外有一些新的問題也值得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)研究，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的形式理性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法律論證方法。此處不一一贅述。

結(jié) 語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和法哲學(xué)學(xué)科交叉形成的獨(dú)特的研究領(lǐng)域。其研究方法表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：或者采納某種法哲學(xué)（或哲學(xué)）的視角，或者沿襲某一法哲學(xué)（或哲學(xué)）學(xué)說的進(jìn)路，或者引入某些法哲學(xué)（或哲學(xué)）的論據(jù)，不一而足。總而言之，其研究中包含了一定的法哲學(xué)（或哲學(xué)）元素。其研究對(duì)象涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一般理論和本源性問題，而不是具體制度和個(gè)別規(guī)范。既往的文獻(xiàn)將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)”一詞局限于正當(dāng)性命題。其實(shí)并無理由對(duì)其做此種狹義的理解。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)領(lǐng)域關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的未來模式等問題的討論都可以歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)領(lǐng)域。諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的形式理性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法律論證等新問題，未來也可能進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)的視野。

The topic of philosophy of intellectual property（IP） law in English documents is mainly about the justi fi cation of IP law， while in Chinese academ ic circles it is still concerns about the objects of IP. The scope of philosophy of IP could be de fi ned from two aspects: in term of research object it belongs to basic theory of IP law， while considering research method it is a perspective or approach of philosophy or philosophy of law. The research of philosophy of IP include topics such as justi fi cation of IP law， theory of value， future models and forms of rationality and the object of IP， legal argumentation of intellectual property cases if it is regarded from a broader perspective.

philosophy of intellectual property law； philosophy of department law； philosophy of civil law； justi fi cation

胡波，暨南大學(xué)副教授